原物价局-辽价发2013—83处罚裁量权.doc

辽价发〔2013〕083 号 关于印发《辽宁省物价局关于 规范价格行政处罚裁量权的适用规则》和 《辽宁省物价局价格行政处罚裁量权 指导基准》的通知 各市物价局，绥中、昌图县物价局： 为进一步规范价格行政处罚裁量权的行使，维护公民、 法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处 罚法》、《中华人民共和国价格法》 、《中华人民共和国反垄 断法》、《价格违法行为行政处罚规定》、 《辽宁省价格监督 检查条例》、《辽宁省规范行政裁量权办法》等法律、法规和 规章，结合我省价格行政执法实际，制定《辽宁省物价局关 于规范价格行政处罚裁量权的适用规则》和《辽宁省物价局 价格行政处罚裁量权指导基准》，现印发给你们，请参照执 行。 附件:1.《辽宁省物价局关于规范价格行政处罚裁量权 的适用规则》 2.《辽宁省物价局价格行政处罚裁量权指导基准》 2013 年 12 月 16 日 抄报：国家发改委价格监督检查与反垄断局 抄送：省政府法制办，各市价格监督检查局（分局） ，绥 中、昌图县价格监督检查局 辽宁省物价局办公室 2013 年 12 月 16 日 附件 1： 辽宁省物价局关于规范价格行政处罚 裁量权的适用规则 第一条 为了规范行政处罚裁量权的行使，确保依法、 合理行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据 《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国价格法》 、 《中华人民共和国反垄断法》、《价格违法行为行政处罚规 定》、《辽宁省价格监督检查条例》、《辽宁省规范行政裁量 权办法》等法律、法规和规章规定，结合我省价格行政执法 实际，制定本规则。 第二条 本规则适用于省本级物价部门查处的适用一 般程序的价格违法案件和价格垄断案件。 第三条 本规则所称行政处罚裁量权，是指物价部门在 法律、法规规定的行政处罚权限范围内，对公民、法人或者 其他组织的价格违法行为决定是否给予行政处罚、给予何种 行政处罚和给予何种幅度行政处罚的权限。 第四条 价格行政处罚必须遵循公正、公平、公开，以 及过罚相当和处罚与教育相结合的原则，遵循法定程序，依 法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保价格行政处 罚裁量权行使的合法性、合理性。 第五条 -0- 行使行政处罚裁量权，必须以事实为依据，以 法律为准绳，与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程 度相当。 行使行政处罚裁量权，对事实、性质、情节、社会危害 程度等因素相同或者相似的违法行为，所适用的处罚种类和 幅度应当基本相同。 第六条 实施价格行政处罚，根据违法行为的事实、性 质、情节及社会危害程度和主观过错因素等，区分为不予处 罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚。 第七条 当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚： （一）法律规定不予行政处罚的； （二）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； （三）违法事实不能成立的； （四）违法行为在 2 年内未被发现的； （五）其他应当不予处罚的情形。 前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行 为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。 第八条 当事人有下列情形之一的，减轻处罚： （一）法律规定减轻处罚的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫有违法行为的； （四）配合物价部门查处价格违法行为有立功表现的； （五）其他应当减轻处罚的情形。 -1- 第九条 当事人有下列情形之一的，从轻处罚： （一）无主观故意，其违法行为未造成严重后果的； （二）属于管理疏漏造成违法行为，且当事人积极接受 检查，认真整改的； （三）其他应当从轻处罚的情形。 第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚： （一）在自然灾害、事故灾难、公共卫生、社会安全等 突发事件或者政府实行价格干预措施、紧急措施期间实施价 格违法行为的； （二）严重扰乱社会秩序、市场经济秩序或者侵害国家 利益、社会公众利益并造成严重后果或者社会影响较大的； （三）经物价部门责令改正违法行为后，继续实施违法 行为的； （四）伪造、涂改或者隐匿、销毁违法行为证据的； （五）共同违法行为中起主要作用或者教唆、胁迫、诱 骗他人实施违法行为的； （六）对举报人、证人打击报复的； （七）妨碍执法人员查处违法行为的； （八）其他应当从重处罚的情形。 第十一条 当事人的违法行为不属于不予处罚情形也 没有减轻、从轻或者从重情节的，应当对其适用一般处罚。 第十二条 -2- 当事人同时具有减轻、从轻或从重处罚情节 的，应综合考虑各情节，给予相应的处罚。 第十三条 法律、法规规定可以并处罚款的，对于减轻 处罚情形不再并处罚款；对于从轻处罚情形可不并处罚款； 对于一般处罚和从重处罚情形应并处罚款。 法律、法规规定应当并处罚款的，对于减轻处罚情形可 处以低于规定处罚幅度的罚款，但最低不得低于罚款最低限 额的 10%；对于从轻处罚、一般处罚和从重处罚情形应在规 定处罚幅度内并处罚款。 第十四条 罚款幅度原则上按照以下标准确定： （一）罚款规定为一定数额的倍数的，从轻处罚应当不 高于一定数额的 2 倍，一般处罚应当为一定数额的 2 倍-3 倍， 从重处罚应当不低于一定数额的 3 倍； （二）罚款规定为最低限额以上和最高限额以下固定金 额的，从轻处罚应当不高于规定最高限额的 40%且不低于规 定的最低限额，一般处罚在规定最高限额的 40%-60%，从重 处罚应当不低于规定最高限额的 60%； （三）罚款规定为最高限额以下固定金额的，从轻处罚 应当不高于规定最高限额的 40%，一般处罚在规定最高限额 的 40%-60%，从重处罚应当不低于规定最高限额的 60%。 法律、法规明确规定情节严重、情节较重等具体情形的 罚款幅度的，从其规定。 第十五条 物价部门对违法行为进行处罚时，具体可按 -3- 照《辽宁省物价局价格行政处罚裁量权指导基准》执行。 第十六条 物价部门行使行政处罚裁量权的，应当在 行政处罚决定中说明理由。 第十七条 物价部门对情节复杂或者重大价格违法案 件给予的行政处罚， 应当提交物价部门负责人集体讨论决定。 具体案件审查工作依照《辽宁省物价局转发国家发展改革委 关于印发价格行政处罚案件审理审查规则的通知》（辽价发 〔2013〕070 号）执行。 第十八条 物价部门行使行政处罚裁量权、做出行政处 罚决定之前，应当履行告知义务，告知当事人作出行政处罚 决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。 当事人有权进行陈述和申辩，当事人要求陈述、申辩的， 应当在物价部门告知后三日内提出。 第十九条 物价部门应当充分听取当事人的陈述、 申辩， 对当事人提出的事实、理由和证据，物价部门应当依法进行 复核，并根据价格违法事实和从重、从轻、减轻情节，做出 行政处罚决定。 物价部门不得因当事人陈述、申辩而加重处罚。 第二十条 物价部门作出责令停业整顿、吊销收费许可 证、较大数额没收违法所得或者罚款等行政处罚决定之前， 应当向当事人送达《行政处罚听证告知书》。当事人要求听 证的，应当在物价部门告知后三日内提出，物价部门应当依 -4- 法组织听证。 第二十一条 物价部门应当通过目标绩效考核、行政执 法监督检查、行政执法评议考核、行政执法案卷评查等方式， 对规范行政处罚裁量权工作进行监督。 第二十二条 本规则由辽宁省物价局负责解释。 第二十三条 本规则自 2014 年 1 月 1 日起施行。 -5- 附件 2： 辽宁省物价局价格行政处罚裁量权指导基准 序 号 1 违法行 为名称 不执行 政府指 导价、 政府定 价 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 1．《中华人民共和国价格法》第三十 1.超出政府指导价浮动幅度 九条：“经营者不执行政府指导价、政府 制定价格的； 定价以及法定的价格干预措施、紧急措施 2.高于或者低于政府定价制 的，责令改正，没收违法所得，可以并处 定价格的； 违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得 3.擅自制定属于政府指导价、 的，可以处以罚款；情节严重的，责令停 政府定价范围内的商品或者服务 业整顿。” 价格的； 2．《价格违法行为行政处罚规定》第 4.提前或者推迟执行政府指 九条：“经营者不执行政府指导价、政府 导价、政府定价的； 定价，有下列行为之一的，责令改正，没 5.自立收费项目或者自定标 收违法所得，并处违法所得 5 倍以下的罚 准收费的； 款；没有违法所得的，处 5 万元以上 50 万 6.采取分解收费项目、重复 元以下的罚款，情节较重的处 50 万元以上 收费、扩大收费范围等方式变相 200 万元以下的罚款；情节严重的，责令 提高收费标准的； 停业整顿。” 7.对政府明令取消的收费项 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 目继续收费的； 十一条第一款：“本规定第四条、第七条 8.违反规定以保证金、抵押 至第九条规定中经营者为个人的，对其没 有违法所得的价格违法行为，可以处 10 万 金等形式变相收费的； 9.强制或者变相强制服务并 元以下的罚款。” 收费的； 4.国家计委《关于对无违法所得的违 10.不按规定提供服务而收 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 取费用的； 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 11.不执行政府指导价、政府 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度 的 罚款，但最低不得低于相应条款规定的罚 定价的其它行为。 款下限数额的百分之十。” -0- 不予处罚情节 处罚种类与幅度 不实施行政处罚 有违法所得 减轻处罚情节 从轻 处罚 从 轻 处 罚 情 节 一 从 轻 处 罚 情 节 二 一般 处罚 从重 处罚 无违法所得 有违法所得 无违法所得 有违法所得 无违法所得 没收违法所得 罚款 5000 元-5 万元。经营者为个 人且没有违法所得，罚款 1 万元以 下。 没收违法所得并罚款 1 倍以下 罚款 5 万元—10 万元。经营者为个 人且没有违法所得，罚款 1 万元 —2 万元。 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 罚款 10 万元—20 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 2 万元 —4 万元。 没 有 减 有违法所得 轻、从轻、 从 重 情 无违法所得 节 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 有违法所得 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 无违法所得 罚款 50 万元—100 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 6 万元 —8 万元。 有违法所得 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 从 重 处 罚 情 节 一 从 重 处 罚 情 节 罚款 20 万元—50 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 4 万元 —6 万元。 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 处罚种类与幅度 二 无违法所得 2 3 行政事 业性单 位的价 格违法 行为 不执行 法 定 的价格 干预措 施、紧 不予处罚情节 1.超越管理权限制定、调整 收费项目和标准及依此收费； 2.无收费许可证或者超过规 减轻处罚情节 定的范围、标准收费； 3.收费项目已取消或者停止 征收，仍未停止收费，或者收费 《辽宁省价格监督检查条例》第十八 标准调整后，仍按照原标准收费； 4.擅自将行政事业性收费转 条：“违反本条例第十五条规定，由财政、 物价部门依照各自职责，根据情节轻重， 从轻处罚情节 为经营服务性收费； 5.未按照规定提供服务而收 给予警告、通报批评，撤销收费项目、调 费； 整收费标准、吊销收费许可证，责令退回 6.违反规定以保证金、抵押 非法所得，无法退回的，予以没收，并处 金、滞纳金、集资、赞助以及其 以非法所得 1 倍以下罚款。法律、法规另 一般情节 他形式变相收费； 有规定的，从其规定。” 7.利用职权或者垄断地位强 行收费或者强迫接受有偿服务； 8.违反规定代收费用； 从重处罚情节 9.未按照规定公示收费； 10.违反价格管理规定的其 他行为。 1.不执行提价申报或者调价 备案制度的； 2.超过规定的差价率、利润 率幅度 的； 3.不执行规定的限价、最低 1.《中华人民共和国价格法》第三十 九条：“经营者不执行政府指导价、政府 定价以及法定的价格干预措施、紧急措施 的，责令改正，没收违法所得，可以并处 违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得 -1- 罚款 100 万元—200 万元，责令停 业整顿。经营者为个人且没有违法 所得，罚款 8 万元—10 万元。 不实施行政处罚 有违法所得 没收违法所得 无违法所得 警告 有违法所得 没收违法所得并罚款 0.3 倍以下 无违法所得 警告 有违法所得 无违法所得 没收违法所得并罚款 0.3-0.7 倍 警告 有违法所得 没收违法所得并罚款 0.7-1 倍 无违法所得 警告 不予处罚情节 不实施行政处罚 减轻处罚情节 有违法所 得 没收违法所得 序 号 违法行 为名称 急措施 违法行为情形 保护价的； 4.不执行集中定价权限措施 的； 5.不执行冻结价格措施的； 6.不执行法定的价格干预措 施、紧急措施的其他行为。 处罚依据 裁量的适用情形 的，可以处以罚款；情节严重的，责令停 业整顿。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 十条：“经营者不执行法定的价格干预措 施、紧急措施，有下列行为之一的，责令 改正，没收违法所得，并处违法所得 5 倍 以下的罚款；没有违法所得的，处 10 万元 以上 100 万元以下的罚款，情节较重的处 100 万元以上 500 万元以下的罚款；情节 严重的，责令停业整顿。” 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 从轻 十一条第二款：“本规定第五条、第六条、 处罚 第十条规定中经营者为个人的，对其没有 违法所得的价格违法行为，按照前款规定 处罚；情节严重的，处 10 万元以上 50 万 元以下的罚款。” 4.国家计委《关于对无违法所得的违 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 一般 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚 处罚 款，但最低不得低于相应条款规定的罚款 下限数额的百分之十。” 从重 处罚 4 不正当 1.除依法降价处理鲜活商品、 1.《中华人民共和国价格法》第四十 价格行 季节性商品、积压商品等商品外， 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 为（一） 为了排挤竞争对手或者独占市场， 一的，责令改正，没收违法所得，可以并 -2- 处罚种类与幅度 无违法所 得 有违法所得 从 轻 处 罚 情 节 一 无违法所得 无违法所得 从 轻 处 罚 情 节 二 没 有 从 轻、从重 情节 从 重 处 罚 情 节 一 从 重 处 罚 情 节 二 有违法所得 无违法所得 有违法所得 无违法所得 有违法所得 无违法所得 有违法所得 无违法所得 罚款 1 万元—10 万元。经营者为个 人且没有违法所得，罚款 3 万元以 下。 没收违法所得并罚款 1 倍以下 罚款 10 万元—30 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 3 万元 —5 万元。 罚款 10 万元—30 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 3 万元 —5 万元。 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 罚款 30 万元—50 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 5 万元 —8 万元。 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 罚款 50 万元—100 万元。经营者为 个人且没有违法所得，罚款 8 万元 —10 万元。 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 罚款 100 万元—300 万元。经营者 为个人且没有违法所得，罚款 10 万元—30 万元。 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 罚款 300 万元—500 万元，责令停 业整顿。经营者为个人且没有违法 所得，罚款 30 万元—50 万元。 不予处罚情节 不实施行政处罚 减轻处罚情节 有违法所得 没收违法所得 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 以低于成本的价格倾销，扰乱正 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 常的生产经营秩序，损害国家利 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 益或者其他经营者的合法权益的； 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 2.提供相同商品或者服务， 理机关吊销营业执照。” 对具有同等交易条件的其他经营 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 者实行价格歧视的 四条第一款：“经营者违反价格法第十四 3.经营者相互串通，操纵市 条的规定，有下列行为之一的，责令改正， 场价格，损害其他经营者或者消 没收违法所得，并处违法所得 5 倍以下的 费者合法权益的； 罚款；没有违法所得的，处 10 万元以上 100 4.行业协会或者其他单位组 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业 织经营者相互串通，操纵市场价 整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业 格，损害其他经营者或者消费者 执照。” 合法权益的。 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 五条第二款：“除前款规定情形外，经营 从轻 者相互串通，操纵市场价格，损害其他经 处罚 营者或者消费者合法权益的，依照本规定 第四条的规定处罚。” 4.《价格违法行为行政处罚规定》第 五条第三款：“行业协会或者其他单位组 织经营者相互串通，操纵市场价格的，对 经营者依照前两款的规定处罚；对行业协 一般 会或者其他单位，可以处 50 万元以下的罚 处罚 款，情节严重的，由等级管理类机关依法 撤销登记、吊销执照。” 5.《价格违法行为行政处罚规定》第 十一条第一款：“本规定第四条、第七条 至第九条规定中经营者为个人的，对其没 有违法所得的价格违法行为，可以处 10 万 元以下的罚款。” 6.《价格违法行为行政处罚规定》第 从重 五条第二款：“除前款规定情形外，经营 处罚 者相互串通，操纵市场价格，损害其他经 营者或者消费者合法权益的，依照本规定 第四条的规定处罚。” 7.国家计委《关于对无违法所得的违 -3- 处罚种类与幅度 无违法所得 有违法所得 从轻处罚 情节一 无违法所得 有违法所得 从轻处罚 情节二 无违法所得 有违法所得 没有减轻、 从轻、从 无违法所得 重情节 有违法所得 从重处罚 情节一 无违法所得 有违法所得 从重处罚 情节二 无违法所得 警告并罚款 1 万元—10 万元，经营 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元以下。 对行业协会或者其他单位罚款 5 万 元以下。 没收违法所得并罚款 1 倍以下 警告并罚款 10 万元—20 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元—2 万元。 对行业协会或者其他单位罚款 5 万 元—10 万元。 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 警告并罚款 20 万元—40 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 2 万元—4 万元。 对行业协会或者其他单位罚款 10 万元—20 万元。 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 警告并罚款 40 万元—60 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 4 万元—6 万元。 对行业协会或者其他单位罚款 20 万元—30 万元。 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 警告并罚款 60 万元—80 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 6 万元—8 万元。 对行业协会或者其他单位罚款 30 万元—40 万元。 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 警告并罚款 80 万元—100 万元，责 令停业整顿。经营者为个人且没有 违法所得，罚款 8 万元—10 万元。 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚 款，但最低不得低于相应条款规定的罚款 下限数额的百分之十。” 5 处罚种类与幅度 对行业协会或者其他单位罚款 40 万元—50 万元。 不实施行政处罚 1.《中华人民共和国价格法》第四十 不予处罚情节 有违法所得 没收违法所得 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 警告并罚款 1 万元—10 万元，经营 一的，责令改正，没收违法所得，可以并 者为个人且没有违法所得，罚款 1 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 减轻处罚情节 无违法所得 万元以下。 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 对行业协会或者其他单位罚款 5 万 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 元以下。 理机关吊销营业执照。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 有违法所得 没收违法所得并处以 1 倍以下罚款 五条第一款：“经营者违法价格法第十四 警告并罚款 10 万元—30 万元。经 条规定，相互串通，操纵市场价格，造成 从轻处罚 营者为个人且没有违法所得，罚款 商品价格较大幅度上涨的，责令改正，没 情节一 无违法所得 1 万元—3 万元。 收违法所得，并处违法所得 5 倍以下的罚 对行业协会或者其他单位罚款 5 万 1.相互串通，操纵市场价格， 款；没有违法所得的，处 10 万元以上 100 从轻 元—10 万元。 造成商品价格较大幅度上涨的； 万元以下的罚款；情节较重的处 100 万元 处罚 不正当 有违法所得 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 2.行业协会或者其他单位组 以上 500 万元以下的罚款；情节严重的， 价格行 织经营者相互串通，操纵市场价 警告并罚款 30 万元—50 万元。经 责令停业整顿，或者由工商行政管理机关 为（二） 从轻处罚 格，造成商品价格较大幅度上涨 营者为个人且没有违法所得，罚款 吊销营业执照。” 情节二 的。 无违法所得 3 万元—5 万元。 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 对行业协会或者其他单位罚款 10 五条第三款：“行业协会或者其他单位组 万元—20 万元。 织经营者相互串通，操纵市场价格的，对 有违法所得 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 经营者依照前两款的规定处罚；对行业协 警告并罚款 50 万元—100 万元。经 会或者其他单位，可以处 50 万元以下的罚 没有减轻、 一般 营者为个人且没有违法所得，罚款 款，情节严重的，由登记管理机关依法撤 从轻、从 处罚 无违法所得 5 万元—10 万元。 销登记、吊销执照。” 重情节 对行业协会或者其他单位罚款 20 4.《价格违法行为行政处罚规定》第 万元—30 万元。 十一条第二款：“本规定第五条、第六条、 第十条规定中经营者为个人的，对其没有 有违法所得 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 违法所得的价格违法行为，按照前款规定 从重 从重处罚 警告并罚款 100 万元—300 万元。 无违法所得 处罚，情节严重的，处 10 万元以上 50 万 处罚 情节一 经营者为个人且没有违法所得，罚 -4- 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 元以下的罚款。” 5.国家计委《关于对无违法所得的违 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚 款，但最低不得低于相应条款规定的罚款 下限数额的百分之十。” 6 1.捏造、散布涨价信息，扰 乱市场价格秩序的； 2.除生产自用外，超出正常 的存储数量或者存储周期，大量 囤积市场供应紧张、价格发生异 不正当 常波动的商品，经物价部门告诫 价格行 仍继续囤积的； 为（三） 3.利用其他手段哄抬价格， 推 动 商品 价 格 过快 、 过 高上 涨 的。 1.《中华人民共和国价格法》第四十 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 一的，责令改正，没收违法所得，可以并 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 理机关吊销营业执照。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 六条第一款：“经营者违反价格法第十四 条 的规定，有下列推动商品价格过快、过 高上涨行为之一的，责令改正，没收违法 所得，并处违法所得 5 倍以下的罚款；没 有违法所得的，处 5 万元以上 50 万元以下 的罚款，情节较重的处 50 万元以上 300 万 元以下的罚款；情节严重的，责令停业整 顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执 照。” -5- 处罚种类与幅度 有违法所得 从重处罚 情节二 不予处罚情节 不实施行政处罚 有违法所得 没收违法所得 无违法所得 警告并罚款 5000 元—5 万元，经营 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元以下。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 5 万元以下。 有违法所得 没收违法所得并罚款 1 倍以下 从 轻 处 罚 情 节 一 无违法所得 警告并罚款 5 万元—10 万元。经营 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元—3 万元。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 5 万元—10 万元。 从轻处 有违法所得 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 减轻处罚情节 从轻 处罚 无违法所得 款 10 万元—30 万元。 对行业协会或者其他单位罚款 30 万元—40 万元。 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 警告并罚款 300 万元—500 万元， 责令停业整顿。经营者为个人且没 有违法所得，罚款 30 万元—50 万 元。 对行业协会或者其他单位罚款 40 万元—50 万元。 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 六条第二款：“行业协会或者为商品交易 提供服务的单位有前款规定的违法行为的， 可以处以 50 万元以下的罚款；情节严重的， 由登记管理机关依法撤销登记、吊销执 照。” 4.《价格违法行为行政处罚规定》第 十一条第二款：“本规定第五条、第六条、 第十条规定中经营者为个人的，对其没有 违法所得的价格违法行为，按照前款规定 处罚，情节严重的，处 10 万元以上 50 万 元以下的罚款。” 一般 5.国家计委《关于对无违法所得的违 处罚 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度 的 罚款，但最低不得低于相应条款规定的罚 款下限数额的百分之十。” 罚情节 二 无违法所得 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 有违法所得 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 从 重 处 罚 情 节 一 7 -6- 无违法所得 有违法所得 从 重 处 罚 情 节 二 1.《中华人民共和国价格法》第四十 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 一的，责令改正，没收违法所得，可以并 警告并罚款 10 万元—20 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 3 万元—5 万元。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 10 万元—20 万元。 有违法所得 没 有 减 轻、从轻、 从 重 情 无违法所得 节 从重 处罚 不正当 利用虚假的或者使人误解的 价格行 价格手段，诱骗消费者或者其他 为（四） 经营者与其进行交易的。 处罚种类与幅度 不予处罚情节 减轻处罚情节 无违法所得 警告并罚款 20 万元—50 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 5 万元—10 万元。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 20 万元—30 万元。 警告并罚款 50 万元—150 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 10 万元—30 万元。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 30 万元—40 万元。 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 警告并罚款 150 万元—300 万元， 责令停业整顿。经营者为个人且没 有违法所得，罚款 30 万元—50 万 元。 对行业协会或者为商品交易提供 服务的单位罚款 40 万元—50 万元。 不实施行政处罚 有违法所得 没收违法所得 无违法所得 警告并罚款 5000 元—5 万元，经营 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 理机关吊销营业执照。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 七条：“经营者违反价格法第十四条的规 定，利用虚假的或者使人误解的价格手段， 从轻 诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易 处罚 的，责令改正，没收违法所得，并处违法 所得 5 倍以下的罚款；没有违法所得的， 处 5 万元以上 50 万元以下的罚款，情节严 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 理机关吊销营业执照。” 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 一般 十一条第一款：“本规定第四条、第七条 处罚 至第九条规定中经营者为个人的，对其没 有违法所得的价格违法行为，可以处 10 万 元以下的罚款。” 4.国家计委《关于对无违法所得 的 违法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚 款，但最低不得低于相应条款规定的罚款 从重 下限数额的百分之十。” 处罚 8 不正当 采取抬高等级或者压低等级 1.《中华人民共和国价格法》第四十 价格行 等手段销售、收购商品或者提供 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 为（五） 服务，变相提高或者压低价格的。 一 的，责令改正，没收违法所得，可以并 -7- 处罚种类与幅度 有违法所得 从 轻 处 罚 情 节 一 从 轻 处 罚 情 节 二 无违法所得 有违法所得 无违法所得 没 有 减 有违法所得 轻、从轻、 从 重 情 无违法所得 节 有违法所得 从 重 处 罚 情 节 无违法所得 一 从 重 处 罚 情 节 二 不予处罚情节 减轻处罚情节 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元以下。 没收违法所得并罚款 1 倍以下 警告并罚款 5 万元—10 万元。经营 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元—2 万元。 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 警告并罚款 10 万元—20 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 2 万元—4 万元。 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 警告并罚款 20 万元—30 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 4 万元—6 万元。 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 警告并罚款 30 万元—40 万元。经 营者为个人且没有违法所得，罚款 6 万元—8 万元。 有违法所得 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 责令停业整顿。 无违法所得 警告并罚款 40 万元—50 万元，责 令停业整顿。经营者为个人且没有 违法所得，罚款 8 万元—10 万元。 不实施行政处罚 有违法所得 没收违法所得 无违法所得 警告并罚款 2000 元—2 万元，经营 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 理机关吊销营业执照。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 八条：“经营者违反价格法第十四条的规 定，采取抬高等级或者压低等级等手段销 从轻 售、收购商品或者提供服务，变相提高或 处罚 者压低价格的，责令改正，没收违法所得， 并处违法所得 5 倍以下的罚款；没有违法 所得的， 处 2 万元以上 20 万元以下的罚款； 情节严重的，责令停业整顿，或者由工商 行政管理机关吊销营业执照。” 一般 3.《价格违法行为行政处罚规定》第 处罚 十一条第一款：“本规定第四条、第七条 至第九条规定中经营者为个人的，对其没 有违法所得的价格违法行为，可以处 10 万 元以下的罚款。” 4.国家计委《关于对无违法所得的违 法经营者减轻罚款的办法》第三条：“物 价部门根据经营者的违法情节，可以对其 从重 处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚 处罚 款，但最低不得低于相应条款规定的罚款 下限数额的百分之十。” 9 不正当 违反法律、法规的规定牟取 价格行 暴利的。 为（六） 1.《中华人民共和国价格法》第四十 条：“经营者有本法第十四条所列行为之 一的，责令改正，没收违法所得，可以并 处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所 得的，予以警告，可以并处罚款；情节严 重的，责令停业整顿，或者由工商行政管 理机关吊销营业执照。” 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 -8- 从 轻 处 罚 情 节 一 从 轻 处 罚 情 节 二 有违法所得 无违法所得 从 重 处 罚 情 节 一 从 重 处 罚 情 节 二 减轻处罚 从 轻 处 罚 情 节 一 从 轻 处 罚 情 节 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元以下。 没收违法所得并罚款 1 倍以下 警告并罚款 2 万元—4 万元。经营 者为个人且没有违法所得，罚款 1 万元—2 万元。 有违法所得 没收违法所得并罚款 1 倍—2 倍 无违法所得 警告并罚款 4 万元—8 万元。经营 者为个人且没有违法所得，罚款 2 万元—4 万元。 没 有 减 有违法所得 轻、从轻、 从 重 情 无违法所得 节 不予处罚情节 从轻 处罚 处罚种类与幅度 没收违法所得并罚款 2 倍—3 倍 警告并罚款 8 万元—12 万元。经营 者为个人且没有违法所得，罚款 4 万元—6 万元。 有违法所得 没收违法所得并罚款 3 倍—4 倍 警告并罚款 12 万元—16 万元。经 无违法所得 营者为个人且没有违法所得，罚款 6 万元—8 万元。 没收违法所得，并罚款 4 倍—5 倍， 有违法所得 责令停业整顿。 警告并罚款 16 万元—20 万元，责 无违法所得 令停业整顿。经营者为个人且没有 违法所得，罚款 8 万元—10 万元。 不实施行政处罚 有违法所得 没收违法所得 无违法所得 警告 没收违法所得，可以并处 1 倍以下 有违法所得 罚款 无违法所得 警告 没收违法所得，可以并处 1 倍—2 有违法所得 倍罚款 序 号 10 11 违法行 为名称 不按照 法律法 规的规 定明码 标价 被责令 暂停相 关营业 而不停 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 十二条：“经营者违反法律、法规的规定 牟取暴利的，责令改正，没收违法所得， 可以并处违法所得 5 倍以下的罚款；情节 严重的，责令停业整顿，或者由工商行政 管理机关吊销营业执照。” 二 没 有 从 一般 轻、从重 处罚 情节 从 重 处 罚 情 节 从重 一 处罚 从 重 处 罚 情 节 二 不予处罚情节 从 轻 处 罚 情 节 从轻 一 处罚 从 轻 处 罚 情 节 二 1.《中华人民共和国价格法》第四十 二条：“经营者违反明码标价规定的，责 令改正，没收违法所得，可以并处 5000 元 以下罚款。” 1.不标明价格的； 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 2.不按照规定的内容和方式 十三条：“经营者违反明码标价规定，有 明码标价的； 下列行为之一的，责令改正，没收违法所 3.在标价之外加价出售商品 得，可以并处 5000 元以下的罚款。” 或者收取未标明的费用的； 3.《关于商品和服务实行明码标价的 4.违反明码标价的其他行为。 规定》第二十一条：“经营者有下列行为 之一的，由物价部门责令改正，没收违法 所得，可以并处 5000 元以下的罚款；没有 违法所得的，可以处以 5000 元以下的罚 款。” 1.被责令暂停相关营业而不 停止的； 2.转移、隐匿、销毁依法登 记保存的财物的。 《中华人民共和国价格法》第四十三 条：“经营者被责令暂停相关营业而不停 止的，或者转移、隐匿、销毁依法登记保 存的财物的，处相关营业所得或者转移、 -9- 一般 处罚 从重 处罚 没 有 从 轻、从重 情节 处罚种类与幅度 无违法所得 警告 没收违法所得，可以并处 2 倍—3 有违法所得 倍罚款 无违法所得 警告，可以并处罚款 没收违法所得，可以并处 3 倍—4 有违法所得 倍罚款，责令停业整顿 无违法所得 警告，可以并处罚款 没收违法所得，可以并处 4 倍—5 有违法所得 倍罚款，责令停业整顿 无违法所得 警告，可以并处罚款 不实施行政处罚 没收违法所得，可以并处 1000 元 有违法所得 以下罚款 无违法所得 罚款 1000 元以下 没收违法所得，可以并处 1000 元 有违法所得 —2000 元罚款 无违法所得 罚款 1000 元—2000 元 没收违法所得，可以并处 2000 元 有违法所得 —3000 元罚款 无违法所得 罚款 2000 元—3000 元 从 重 处 罚 情 节 一 有违法所得 没收违法所得，可以并处 3000 元 —4000 元罚款 无违法所得 罚款 3000 元—4000 元 从 重 处 罚 情 节 二 有违法所得 没收违法所得，可以并处 4000 元 —5000 元罚款 无违法所得 罚款 4000 元—5000 元 不予处罚情节 不实施行政处罚 从轻处罚情节 相关营业所得或者转移、隐匿、销毁的财物价值 1 倍—1.5 倍罚款 序 号 违法行 为名称 止的， 或者转 移、隐 匿、销 毁依法 登记保 存 的 财物 违法行为情形 隐匿、销毁的财物价值一倍以上三倍以下 的罚款。” 拒绝提 供价格 监督检 查所需 资料或 者提供 虚假资 料 的 1.拒绝按照规定提供监督检 查所需资料的； 2.提供虚假资料的。 13 逾期不 缴纳罚 款和违 法所得 逾期不缴纳罚款和违法所得 14 达成价 格垄断 协议的 （价格 垄断行 为一） 12 处罚依据 一、具有竞争关系的经营者 达成下列垄断协议： （一）固定或者变更商品价 格； （二）限制商品的生产数量 或者销售数量； 裁量的适用情形 处罚种类与幅度 一般处罚情节 相关营业所得或者转移、隐匿、销毁的财物价值 1.5 倍—2.5 倍罚款 从重处罚情节 相关营业所得或者转移、隐匿、销毁的财物价值 2.5 倍—3 倍罚款 拒绝按照规定提 供监督检查所需 1.《中华人民共和国价格法》第四十 资料或者提供虚 四条：“拒绝按照规定提供监督检查所需 假资料的 资料或者提供虚假资料的，责令改正，予 拒 绝 按 从 轻 以警告；逾期不改正的，可以处以罚款。” 照 规 定 处罚 2.《价格违法行为行政处罚规定》第 提 供 监 一 般 十四条：“拒绝提供价格监督检查所需资 督 检 查 处罚 料或者提供虚假资料的，责令改正，给予 所 需 资 警告；逾期不改正的，可以处 10 万元以下 料 或 者 的罚款，对直接负责的主管人员和其他直 提 供 虚 从 重 接责任人员给予纪律处分。” 假 资 料 处罚 逾 期 不 改正的 《价格违法行为行政处罚规定》第二 十一条：“逾期不缴纳罚款的，每日按罚 款数额的 3%加处罚款；逾期不缴纳违法所 无 得的，每日按违法所得数额的 2‰加处罚 款。 ” 1.《中华人民共和国反垄断法》第四 十六条：“经营者违反本法规定，达成并 实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令 停止违法行为，没收违法所得，并处上一 年度销售额百分之一以上百分之十以下的 罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可 以处五十万元以下的罚款。 - 10 - 警告 罚款 3 万元以下 罚款 3 万元-5 万元 罚款 5 万元-10 万元 无 不予处罚情节 不实施行政处罚 从轻 处罚 对尚未实施的经营者，罚款 10 万元以下； 对实施的经营者，没收违法所得，并处上一年度 销售额 1%-2%的罚款； 对组织本行业的经营者达成垄断协议的行业协会， 从轻处罚 情节一 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 （三）分割销售市场或者原 材料采购市场； （四）限制购买新技术、新 设备或者限制开发新技术、新产 品； （五）联合抵制交易； （六）国务院反垄断执法机 构认定的其他垄断协议。 本法所称垄断协议，是指排 除、限制竞争的协议、决定或者 其他协同行为。 二、经营者与交易相对人达 成下列垄断协议： （一）固定向第三人转售商 品的价格； （二）限定向第三人转售商 品的最低价格； （三）国务院反垄断执法机 构认定的其他垄断协议。 15 滥用市 场支配 地位的 （价格 垄断行 为二） 具有市场支配地位的经营者 从事下列的行为： 1.以不公平的高价销售商品 或者以不公平的低价购买商品； 2.没有正当理由，以低于成 本的价格销售商品； 3.没有正当理由，拒绝与交 易相对人进行交易； 4.没有正当理由，限定交易 相对人只能与其进行交易或者只 能与其指定的经营者进行交易； 5.没有正当理由搭售商品， 或者在交易时附加其他不合理的 交易条件； 处罚依据 裁量的适用情形 经营者主动向反垄断执法机构报告达 成垄断协议的有关情况并提供重要证据的， 反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对 该经营者的处罚。 行业协会违反本法规定，组织本行业 的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机 构可以处五十万元以下的罚款；情节严重 的，社会团体登记管理机关可以依法撤销 一般 登记。” 2.《中华人民共和国反垄断法》第四 处罚 十九条：“对本法第四十六条、第四十七 条、第四十八条规定的罚款，反垄断执法 机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法 行为的性质、程度和持续的时间等因素。” 从重 处罚 罚款 10 万元以下。 对尚未实施的经营者，罚款 10 万元-20 万元； 对实施的经营者，没收违法所得，并处上一年度 从轻处罚 销售额 2%-3%的罚款； 情节二 对组织本行业的经营者达成垄断协议的行业协会， 罚款 10 万元-20 万元。 对尚未实施的经营者，罚款 20 万元-30 万元； 对实施的经营者，没收违法所得，并处上一年度 没有从轻、 销售额 3%-5%的罚款； 从重情节 对组织本行业的经营者达成垄断协议的行业协会， 罚款 20 万元-30 万元。 对尚未实施的经营者，罚款 30 万元—40 万元； 对实施的经营者，没收违法所得，并处上一年度 从重处罚 销售额 5%-8%的罚款； 情节一 对组织本行业的经营者达成垄断协议的行业协会， 罚款 30 万元—40 万元。 对尚未实施的经营者，罚款 40 万元—50 万元； 对实施的经营者，没收违法所得，并处上一年度 从重处罚 销售额 8%-10%的罚款； 情节二 对组织本行业的经营者达成垄断协议的行业协会， 罚款 40 万元—50 万元。 不予处罚情节 1.《中华人民共和国反垄断法》 第 四十七条：“经营者违反本法规定，滥用 市场支配地位的，由反垄断执法机构责令 从轻 停止违法行为，没收违法所得，并处上一 处罚 年度销售额百分之一以上百分之十以下的 一般 罚款。” 处罚 2.《中华人民共和国反垄断法》第四 十九条：“对本法第四十六条、第四十七 条、第四十八条规定的罚款，反垄断执法 从重 机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法 处罚 行为的性质、程度和持续的时间等因素。 ” - 11 - 处罚种类与幅度 不实施行政处罚 从轻处罚 没收违法所得，并处上一年度销售额 1%-2%的罚 情节一 款 从轻处罚 没收违法所得，并处上一年度销售额 2%-3%的罚 情节二 款 没有从轻、 没收违法所得，并处上一年度销售额 3%-5%的罚 从重情节 款 从重处罚 情节一 没收违法所得，并处上一年度销售额 5%-8%的罚 款 从重处罚 情节二 没收违法所得，并处上一年度销售额 8%-10%的罚 款 序 号 违法行 为名称 违法行为情形 处罚依据 裁量的适用情形 处罚种类与幅度 6.没有正当理由，对条件相 同的交易相对人在交易价格等交 易条件上实行差别待遇； 7.国务院反垄断执法机构认 定的其他滥用市场支配地位的行 为。 16 拒绝提 供反垄 断审查 和调查 有关材 料、信 息，或 者提供 1.拒绝提供反垄断审查和调 虚假材 查有关材料、信息； 料、信 2.提供虚假材料、信息； 3.隐匿、销毁、转移证据； 息，或 4.有其他拒绝、阻碍调查行 者隐匿、 销毁、 为的。 转移证 据，或 者有其 他拒绝、 阻碍调 查行为 的 不予处罚情节 从轻 处罚 《中华人民共和国反垄断法》第五十 二条：“对反垄断执法机构依法实施的审 查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或 者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、 一般 转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行 处罚 为的，由反垄断执法机构责令改正，对个 人可以处二万元以下的罚款，对单位可以 处二十万元以下的罚款；情节严重的，对 个人处二万元以上十万元以下的罚款，对 单位处二十万元以上一百万元以下的罚款； 从重 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ” 处罚 不实施行政处罚 从轻处罚 对个人处 5000 元以下的罚款，对单位处 5 万元以 情节一 下的罚款； 从轻处罚 对个人处 0.5 万元-1 万元的罚款，对单位处 5 万 情节二 元-10 万元的罚款 没有从轻、 对个人处 1 万元-2 万元的罚款，对单位处 10 万 从重情节 元-20 万元的罚款 从重处罚 对个人处 2 万元-5 万元的罚款，对单位处 20 万 情节一 元-50 万元的罚款 从重处罚 情节二 对个人处 5 万元-10 万元的罚款，对单位处 50 万 元-100 万元的罚款 注：1、表格中每一档次罚款数额均包含本数； 2、表格中“没收违法所得并罚款 N 倍”是指没收违法所得并处以违法所得的 N 倍罚款。 - 12 -