兴业银行独立董事年报工作制度.pdf

兴业银行股份有限公司 独立董事年报工作制度 2008 年 2 月 4 日第六届董事会第六次会议通过 第一条 为进一步完善公司治理，发挥独立董事作用，规范年报编制与披露 程序，维护审计工作的独立性，根据《股份制商业银行公司治理指引》、 《上市公 司治理准则》 、 《上市公司信息披露管理办法》、 《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等监管规章、中国证监会有关监管要求和公司章程相关规定，制 定本工作制度。 第二条 独立董事应在年度报告编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每个会计年度结束后 3 个月内，公司管理层向每位独立董事全面汇 报公司本年度经营情况和重大事项进展情况。如有必要，公司管理层应安排独立 董事对相关事项进行实地考察调研。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务 资格、以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”） 的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书 面提交年度审计工作安排及其他相关资料。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计 过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人 签字。 第七条 独立董事及相关涉密人员在年度报告编制期间，负有保密义务。年 度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏年度报告的内 容。 第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第九条 本制度由公司董事会制定、解释和修改。 第十条 本制度自董事会审议通过后生效。