地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南
地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南
ICS 73.080 D50 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3209—2018 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级 管控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground Gypsum Mine 2018 - 05 - 17 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 06 - 17 实施 发 布 DB37/T 3209—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东鲁能泰山矿业开发有限公司。 本标准主要起草人：魏绪清、韩仰春、孙凤营、刘封涛、裴孝清、李强。 I DB37/T 3209—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《生产安全事故隐患排查治理体 系通则》 、 《非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安 全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采石膏矿山企业的安全生产风险分级管控经 验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采石膏矿山企业安全 生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省地下开采石膏矿山企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风 险、杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3209—2018 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采石膏矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和 内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内地下开采石膏开采企业风险分级管控体系建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、 划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。 4.2 成立机构 4.2.1 地下开采石膏矿山企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小 组，成员包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。 4.2.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设管理办公室；根据风险辨识、 管控的需求，管理办公室设立采掘、机运、分选、制粉等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组 可根据专业设立采掘、地测、通风、爆破、运输、机电、安全六大系统等专业组，组长由专业负责人担 任。 4.2.3 领导小组工作职责： ——领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作； ——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障； ——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。 4.2.4 工作组职责： ——负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制； ——落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险 1 DB37/T 3209—2018 分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况； ——制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。 4.2.5 专业组职责： ——负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制； ——对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推 广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风 险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确 定、管控措施编制、安全风险告知等内容，以保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织员工学习风 险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定 考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结 合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价 和风险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控 的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故 案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传专栏、悬挂横幅、张 贴标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作 的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、员工积极参与的浓厚氛围。 4.4.2 法律法规学习 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体 系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。 2 DB37/T 3209—2018 4.4.3 培训 企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、班后会、安全活动日、培 训班、员工日常学习、岗位现场培训等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系 建设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核， 并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方 案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按DB37/T 2882-2016中6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组织岗位、班组、专业、部门（区队）人员，按照生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等条 件因素，划分为采掘、机运、分选、制粉四个子系统，各系统单元内按照所包含的设备、设施、场所、 操作管理和作业活动等进行细分。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和专业、岗位人员，集中进 行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。 示例1： 表1 采掘系统风险点确定 工艺流程 风险点名称 凿岩 凿岩作业 爆破 爆破作业 支护 支护作业 装岩 装岩作业 运输 采掘运输作业 维修 采修作业 4.5.4 地下开采石膏矿山风险点 地下开采石膏矿山风险点包含但不仅限于以下风险点。 ——采掘系统：凿岩作业、爆破作业、支护作业、装岩作业、采掘运输、采修等； ——机运系统：主提升操作、主提升信号、供电作业、火工品存发、电机车运行、磕车作业、拥罐 作业、探水作业、仓库存发、建修作业、提升机、井筒井架装备、主排水泵、主通风机、配（变） 电所； ——分选系统：装载作业、选储作业、选修作业等； ——制粉系统：窑炉作业、破碎作业、包装作业、粉修作业等。 3 DB37/T 3209—2018 4.5.5 风险点级别确定 风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按DB37/T 2792-2017中5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风 险点内存在的所有危险源排查出来。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产、技术、通风、机电、运输、地测等专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故 为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5 危险源分级 按照DB37/T 2792-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级， 将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 “红橙黄蓝”四种颜色标注。 4.7 制定风险管控措施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位员工，按照 DB37/T 2792-2017 中 5.4 的相关规定，制定确实 能够防控危险源的管控措施。 4.8 落实管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确定重大风险、较 大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下石膏矿山开采企业可合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单，详见附录B，并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业统一组织，各单位分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使员工熟知作业岗位存在 的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 4 DB37/T 3209—2018 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险 点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急 电话等内容。并分别用红、橙、黄、蓝对风险等级进行标识。 5 重大风险 5.1 重大风险内容 包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。 以下情形应判定为重大风险： ——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； ——工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； ——水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； ——通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； ——消防系统不完善，存在着火危险的区域； ——采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的； ——存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控 制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。 6 系统风险 企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控： ——矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； ——防治水系统存在的水害风险； ——采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险； ——通风系统存在的中毒窒息风险。 7 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险 分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。 8 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： ——每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有 重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； ——存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于 5 DB37/T 3209—2018 重大风险的作业建立了专人监护制度； ——员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对风险的预知预控； ——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针 对性。 9 持续改进 按 DB37/T 2972-2017 中第 8 章执行。 10 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信 息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。 6 DB37/T 3209—2018 AA 附 录 A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位: 序号 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 1 凿岩作业 采掘作业地点 每班 2 爆破作业 采掘作业地点 每班 支护作业 采掘作业地点 每班 装岩作业 采掘作业地点 每班 5 采掘运输 采掘作业地点 每班 6 采修作业 采掘作业地点 每班 7 主提升操作 主提升机房 每班 8 主提升信号 主提升机房 每班 9 供电作业 配电室 每班 10 火工品存发 井下炸药库 每班 电机车运行 井下 每班 磕车作业 井口、井底 每班 13 拥罐作业 井口、井底 每班 14 探水作业 井下 每月 15 仓库存发 地面 每天 16 建修 地面、井下 每班 3 4 11 12 作业活动名称 №： 采掘作业 机运作业 备注 7 DB37/T 3209—2018 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 装载作业 地面膏场 每班 选储作业 地面膏场 每天 19 选修作业 地面铲车维修库 每天 20 窑炉作业 地面 每天 破碎作业 地面 每天 包装作业 地面 每天 粉修作业 制粉维修库 每天 17 18 21 22 23 分选作业 制粉作业 备注 8 DB37/T 3209—2018 A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位: 序号 №： 设备名称 类别 型号 提升设备 位号/所在部位 是否特种设备 提风机房 否 井口 否 井下排水泵房 否 提风机房 否 井下 否 1 提升机 2 井筒及井架装备 3 主排水泵 排水设备 4 主通风机 通风设备 5 配（变）电所 6 凿岩机 采掘设备 采掘各工作面 否 7 铲运机 运输设备 采掘各工作面 否 8 电机车 运输设备 井下 否 9 装载机 运输设备 地面 否 10 调度绞车 提升设备 采掘工作面 否 电气设备设施 DA1-25*8\D85-67*5\D155-30*9 4-72NO20B 备注 9 DB37/T 3209—2018 附 录 B （资料性附录） 风险分级管控清单 B.1 作业活动风险分级管控清单 风险点 作业步骤 编 号 类型 名称 序 号 名称 1 操作及作 业活动 凿岩 1 班前排查 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 薄弱人物上 岗 4 蓝 其他伤 配备酒精检 排查薄弱人物(情绪、疲劳、酒后 过程培训， 害 测仪 等)，发现后严禁上岗 熟练掌握 1 操作及作 业活动 凿岩 2 未配备齐全、 岗前准备 合格劳动防 4 护用品 1 操作及作 业活动 凿岩 3 打磨钻头 不按规定打 钻头 4 蓝 其他伤 害 蓝 物体打 击 管控措施 管理措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 合格有效 的劳动防 护用品 (工作服、 安全帽、 手套、防 1.合格有效配齐；2.正确佩戴使 过程培训， 尘 毒 口 用。 熟练掌握 罩、氧气 瓶、耳塞、 工作鞋、 毛巾、矿 灯、自救 器、定位 卡等) 1.站位得当；2.使用专用工具； 过程培训， 佩 戴 防 3.严禁戴手套操作。 熟练掌握 毒口罩 备注 10 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 1 类型 操作及作 业活动 作业步骤 名称 凿岩 序 号 4 名称 危险源或潜 在事件 通风不良，粉 气体检查 尘、有害气体 超标 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 2 中毒和 窒息、 橙 职业病 伤害 1. 通 风 排 除；2.配备 有毒有害气 体检测仪。 管控措施 管理措施 责任 单位 责任 人 超标后，停 止作业，撤 至 安 全 地 专业级 点，立即按 程序汇报。 技术 部 经理 作业中发 现浮石或 护顶膏(稳 定层)厚度 低于安全 值立即停 止作业，按 程序进行 排险或支 护处理。 区队级 采掘 工区 区长 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 1.过程检测;2.风筒口距工作地 点 5 米以内，风筒无破口；3.风 配戴防 机高压部位无漏风，无循环风； 过程培训， 尘 毒 口 4.硫化氢检测仪在迎头距底板 熟练掌握 罩、氧气 1.2m-1.5m 之间悬挂； 5.按规定打 瓶 设硫化氢释放眼。 5 顶、帮存有危 排除活石 岩活石 3 现场备排险 1.作业前进行敲帮问顶，及时摘 物体打 工具、警戒 过程培训， 黄 除危岩活石；2.执行一人排险、 击 牌和支护材 熟练掌握 一人监护制度；3.退路畅通。 料. 凿岩 6 照明检查 照明不充足 4 蓝 其他伤 配足照明或 检查更换 害 照明器具 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 凿岩 7 通道检查 道路不畅通 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 凿岩 8 线缆老化、接 消防检查 触不良、设备 漏油 4 蓝 1.作业前检查，及时处理；2.灭 配足消防器 火器材齐全有效；3.台车周围 10 过程培训， 火灾 材 米范围内不得明火作业、无易燃 熟练掌握 物。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 操作及作 业活动 凿岩 9 设施检查 安全棚不牢 固 4 蓝 机械伤 安设安全可 作业前检查，及时加固。 害 靠的安全棚 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 操作及作 业活动 凿岩 10 设施检查 运转部位裸 露 4 蓝 机械伤 安设防护罩 检查维护、及时处理 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 1 操作及作 业活动 1 操作及作 业活动 1 操作及作 业活动 1 1 检查、清理障碍物 备注 11 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 编 号 类型 名称 序 号 名称 1 操作及作 业活动 凿岩 11 设施检查 灯、闸、铃不 完好 4 1 操作及作 业活动 凿岩 12 设施检查 台车电缆破 损 4 1 操作及作 业活动 凿岩 13 移车 人员拽拉 带 电电缆 4 1 操作及作 业活动 凿岩 14 移车 凿岩机未按 规定路线运 行 4 1 操作及作 业活动 凿岩 15 移车 车行沿途有 人 4 1 操作及作 业活动 凿岩 16 凿眼 未湿式作业 4 1 操作及作 业活动 凿岩 17 凿眼 加深残眼 3 凿眼 作业期间出 现“出水、硫 化氢超标、地 压显现”等异 常情况 1 操作及作 业活动 凿岩 18 2 风 险 分 级 可能发 管控措施 生的事 工程技术措 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 故类型 管理措施 施 施 护措施 措施 及后果 机械伤 过程培训， 岗位(班 蓝 安设 检查维护、及时处理 害 熟练掌握 组)级 1.供电电缆无明接头，及时包扎 触电火 过程培训， 岗位(班 蓝 处理；2.严禁带电检查检修电气、 灾 熟练掌握 组)级 电缆、设备等部件。 安设卷缆卷 1.严禁人员拽拉电缆；2.发现卷 过程培训， 岗位(班 蓝 触电 筒 筒不运转立即汇报维修。 熟练掌握 组)级 1.运行路线或驻车位置平整、台 车完好、驻车牢固；2.运行范围 机械伤 过程培训， 岗位(班 蓝 安全间隙或周围无人；3.严禁行 害 熟练掌握 组)级 驶过程中爬、跳车；4.台车运行 缓慢、平稳拐弯。 蓝 机械伤 害 台车前面、两侧无人,大臂升降和 过程培训， 左右移动时下方无人。 熟练掌握 岗位(班 组)级 1.配备合格 的劳动防护 正确佩 职业病 用品；2.安 过程培训， 蓝 工作范围洒水降尘、湿式凿岩。 戴防尘 伤害 设水管和配 熟练掌握 毒口罩 备湿式凿岩 工具。 1.不得加深残眼；2.如遇哑炮、 过程培训， 黄 放炮 瞎炮停止作业，及时汇报，并由 熟练掌握 区队负责专项处理。 透水、 橙 中毒和 窒息 随时观测，发现透水，硫化氢超 过程培训， 标，异常声音立即撤人。 熟练掌握 责任 单位 责任 人 采掘 工区 岗位 工 岗位 工 采掘 工区 采掘 工区 岗位 工 采掘 工区 岗位 工 采掘 工区 岗位 工 备注 岗位 工 1.立即停 止作业撤 离人员并 向调度室 汇 报 ;2. 定期组织 演练，检 岗位(班 组)级 采掘 工区 区队级 采掘 工区 区长 专业级 技术 部 经理 12 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 名称 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 岗位 工 岗位 工 备注 验应急救 援能力。 1 操作及作 业活动 凿岩 19 凿眼 1 操作及作 业活动 凿岩 20 驻车 2 操作及作 业活动 爆破 1 持证 2 操作及作 业活动 爆破 2 运送 2 操作及作 业活动 爆破 3 存放 2 操作及作 业活动 爆破 4 2 操作及作 业活动 爆破 5 钻进时断钎 具 作业结束设 备未安全停 放 无证作业 使用非专用 爆破器材箱 和运输车辆 运送火工品 放炮员未随 身携带放炮 器钥匙 4 蓝 物体打 击 4 蓝 机械伤 害 3 黄 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 配足有资质 火药爆 1.每班进行排查;2.发现无证上 过程培训， 爆破作业人 炸 岗立即制止并汇报区队。 熟练掌握 员 区队级 采掘 工区 区长 3 配备专用爆 1.雷管炸药运送间距大于 10 米； 火药爆 破器材箱和 过程培训， 黄 2.严禁在人员密集区停留；3.安 炸 专用运输车 熟练掌握 全管理人员巡回检查。 辆 区队级 采掘 工区 区长 4 蓝 火药爆 配备专用放 起爆器由放炮员管理，随身携带 过程培训， 炸 炮器 钥匙。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 存放 雷管箱、炸药 箱未存放在 指定地点 3 引药制作 未在指定地 点制作引药 4 1.钻钎完好，钎口与钻头固定牢 固；2.钻进受力均衡。 1.按指定安全地点驻车；2.驻车 牢固，刹车、掩车大臂卸荷；3. 安全断电、挂牌、上锁。 1.炸药、雷管分别使用专用箱； 火药爆 2.在技术人员指定的安全地点存 黄 挂管理牌板 炸 放；3.雷管箱、炸药箱上锁，钥 匙由爆破员随身携带。 1.由爆破员在指定地点制作；2. 火药爆 使用专用炮头箱子、竹签制作引 蓝 炸 药；3.与当次使用数量、型号相 符。 13 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 名称 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 3 黄 火药爆 炸 1.爆破员负责定炮；2.现场人数 过程培训， 不超过 3 人；3.范围内无导电体。熟练掌握 管理措施 责任 单位 责任 人 区队级 采掘 工区 区长 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 2 操作及作 业活动 爆破 6 定炮 非爆破人员 参加、人数超 限及定炮范 围 内 有 带 (导)电体 2 操作及作 业活动 爆破 7 定炮 扶梯不牢 4 蓝 火药爆 配备合格扶 1.使用前检查扶梯完好情况；2. 过程培训， 炸 梯 固定牢固。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 2 操作及作 业活动 爆破 8 定炮 用金属物品 代替木炮棍 4 蓝 火药爆 1.使用时检查完好情况；2.发现 过程培训， 配备木炮棍 炸 不使用者立即制止更换。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 2 操作及作 业活动 爆破 9 定炮 雷管扭结脚 线提前解且 未悬空 4 火药爆 蓝 炸 1.领用前进行检查，雷管脚线不 过程培训， 扭结不领用；2.脚线之间的接头 熟练掌握 必须按双“∞”字扭紧并悬挂。 岗位(班 组)级 采掘 工区 2 操作及作 业活动 爆破 10 定炮 连线前未检 查剩余火工 品 4 蓝 火药爆 炸 1.定炮结束后检查；2.及时将剩 过程培训， 余火工品捡拾存放。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 定炮 放炮母线未 悬挂 3 火药爆 黄 炸 1.放炮站岗地点与放炮母线长度 满足设掩体曲线100m， 直线120m；过程培训， 2.无明接头，两端扭结，远离导 熟练掌握 电体并牢固悬挂。 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 12 放炮 放炮时人员 未撤离 3 1.执行放炮 “三保险”、“三联 火药爆 配 备 放 炮 锁”、“ 三遍哨”制度；2.由班 过程培训， 黄 炸 牌、哨子 长安排专人站岗“谁布岗、谁撤 熟练掌握 岗”。 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 13 放炮 避炮距离不 够 4 蓝 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 爆破 11 火药爆 炸 放炮站岗地点与放炮母线长度满 过程培训， 足设掩体曲线 100m，直线 120m。 熟练掌握 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 14 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 2 操作及作 业活动 2 操作及作 业活动 爆破 15 2 操作及作 业活动 爆破 16 3 操作及作 业活动 3 3 操作及作 业活动 操作及作 业活动 爆破 装岩 装岩 装岩 14 名称 残炮处理 危险源或潜 在事件 出现哑炮、残 炮 不得乱抛、掷 爆破器材，未 清退入库 及时清退剩 余火工品 达到巷道贯 通距离时两 贯通施工 端仍在同时 施工 1 炮烟未散尽 气体检查 进入工作面 2 运行路线或 路况检查 驻车路况不 平整 3 铲车制动、喇 叭等部件不 检查车体 完好、线缆老 化、接触不 良、设备漏油 评 价 级 别 2 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 距 残 眼 300mm 打平 火药爆 行炮眼，放 橙 炸 炮处理并捡 拾残余火工 品。 管控措施 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 1.按程序汇报；2.当班处理，不 能当班处理现场交接；3.在班组 过程培训， 长的指挥下进行处理；4.在瞎炮 熟练掌握 处理完毕以前，严禁在该地点进 行与处理瞎炮无关事情。 专业级 技术 部 经理 4 蓝 火药爆 炸 1.轻拿轻放；2.每班结束后及时 过程培训， 将剩余火工品退库。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 2 橙 火药爆 下达停头通 1.20 米内停止一头作业；2.预透 过程培训， 炸 知书 区放炮时警戒； 熟练掌握 专业级 技术 部 经理 4 1.人员进入前必须先通风，空气 配备有毒、 中毒和 合格后才能作业；2.硫化氢检测 过程培训， 蓝 有害气体检 窒息 仪悬挂在指定位置；3.佩戴劳保 熟练掌握 测仪 防护用品。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 4 蓝 1.运行路线无杂物，通行畅通； 2.不斜坡停车，提升斜巷装岩时 过程培训， 铲运范围内上方牢固设置防跑车 熟练掌握 装置；3.上采房装岩时相对应下 采房巷口安设拦车装置。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 4 1.安设制动 机械伤 装 置 和 喇 蓝 害 叭；2.配备 消防器材。 1.设备完好(轮胎完整、安全棚牢 固、转向与制动灵敏、裸露运转 部位有防护罩、灯闸铃灵敏可靠 过程培训， 等)；2.电缆无明接头，严禁人员 熟练掌握 拽拉电缆；3.灭火器齐全完好， 随车携带。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 机械伤 害 备注 15 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 编 号 类型 3 操作及作 业活动 装岩 4 运行 铲运机行走 过快，拐弯过 急 3 操作及作 业活动 装岩 5 装矿 矿车装岩过 满 3 操作及作 业活动 装岩 6 3 操作及作 业活动 装岩 7 4 操作及作 业活动 支护 1 4 操作及作 业活动 支护 2 4 操作及作 业活动 名称 支护 序 号 危险源或潜 在事件 3 名称 评 价 级 别 风 险 分 级 4 机械伤 蓝 害 4 蓝 机械伤 害 蓝 机械伤 害 工作结束后 铲车未停电、 停放 4 刹车掩车、铲 斗未落地 停止作业采 隔离 房未设置栅 4 栏、警示牌 打设锚杆工 物料检查 4 具不合格 物料检查 打设 支护材料选 型不合格 未按支护程 序操作、支护 不合格 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 透水、 蓝 中毒和 窒息 物体打 蓝 击 物体打 击 管控措施 管理措施 1.铲车运行缓慢、平稳拐弯；2. 严禁超速运行；3.接近料堆时匀 速运行；4.铲运时运行范围无其 他人员。 1.控制装载量；2.装车时装载点 三米范围内无人，矿车不倾斜， 不滑动，不装满。 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.选定平摊位置停放；2.铲运结 过程培训， 束停放于安全地点、铲斗落地、 熟练掌握 卸荷、安全断电并掩车防动。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 设栅栏并悬挂严禁入内牌 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 工具合格、齐全、足量 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.支护材料必须有检验合格证； 过程培训， 2.购进入库时进行验收；3.领用 熟练掌握 时检查。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 4 蓝 4 1.“从外向 里、先中后 边( 由 安 全 地点向危险 物体打 地点)”逐棵 蓝 现场检查，验收考核 击 打设锚杆， 锚杆孔与岩 层面角度不 小于 75 度， 杆体外露长 过程培训， 佩 戴 防 熟练掌握 护手套 备注 16 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 编 号 类型 名称 序 号 名称 4 操作及作 业活动 支护 4 打设 4 操作及作 业活动 支护 5 打设 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 未使用专用 工具、打眼时 周围有人 4 蓝 支护区域顶 板不完好 4 蓝 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 度 3-5cm， 间排距误差 不 超 过 10cm，锚盘 接触面不小 于 75%；2. 用长把专用 工具紧固锚 杆，紧固力 不 少 于 400Nm，锚固 力不小于 5T;3. 锚 网 支护时锚杆 压网压紧贴 实，锚网压 茬不低于 10cm，每间 隔 20cm 用 专用铁丝扭 结一处。 管控措施 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 物体打 击 使用专用的打设钎子与工具，打 过程培训， 设锚杆时正下方无人。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 物体打 击 1.锚杆打设区顶板不安全时设临 时支护；2.护顶膏不足地点加设 过程培训， 锚杆；3.断层、节理发育区或穿 熟练掌握 层施工处进行围砌或浇筑支护； 4.及时排除薄层膏。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 备注 17 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 锚杆失效，锚 盘接顶不实 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.使用前检查，发现问题及时汇 过程培训， 报处理；2.存在问题停止提升。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 安设挡绳板 1.挡绳板牢固完好；2.防跑车设 机械伤 过程培训， 蓝 及防跑车设 施齐全灵敏；3.发现损坏立即汇 害 熟练掌握 施 报修复。 1. 立 即 停 止作业；2. 岗位(班 按程序汇 组)级 报；3.通知 工区维护。 采掘 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 1. 立 即 停 止作业；2. 按 程 序 汇 区队级 报；3.通知 工区更换。 采掘 工区 区长 1.每班检查；2.发现超限立即汇 过程培训， 报工区；3.由工区截绳或更换。 熟练掌握 1. 立 即 停 止作业；2. 按 程 序 汇 区队级 报；3.通知 工区处理。 采掘 工区 区长 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.班前检查信号完好情况；2.发 过程培训， 现不完好及时修复；3.信号明确， 熟练掌握 按钮灵敏可靠。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 编 号 类型 名称 序 号 名称 4 操作及作 业活动 支护 6 质量检查 4 蓝 物体打 及时进行临 1.严禁空顶作业；2.检查锚杆紧 过程培训， 击 时支护 固情况；3.发现失效补打； 熟练掌握 5 操作及作 业活动 采掘 运输 1 绞车固定不 设施检查 牢固、制动、 4 信号不灵敏 蓝 机械伤 害 2 无挡绳护板、 设施检查 无防跑车设 4 施 3 过卷保护装 设施检查 置未安设或 不完好 钢丝绳磨损、 设施检查 断 丝 超 过 3 10% 5 5 操作及作 业活动 操作及作 业活动 采掘 运输 采掘 运输 5 操作及作 业活动 采掘 运输 4 5 操作及作 业活动 采掘 运输 5 绞车操作 未持证上岗 5 操作及作 业活动 采掘 运输 6 绞车操作 开车时对信 号判断不准 确 3 黄 管理措施 机械伤 保护装置齐 检查、维护 害 全 黄 机械伤 害 4 蓝 其他伤 配足有资质 持证上岗 害 作业人员 4 蓝 机械伤 害 备注 18 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.带电运行;2.发现异常情况立 过程培训， 即停车检查;3.现场监督考核。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.执行“行车不行人、行人不行 过程培训， 车”规定；2.对违反者进行考核。熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 区长 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 区长 机械伤 害 1.每班检查；2.不合格的及时剔 过程培训， 除维修。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 机械伤 害 1.准确发送信号；2.信号“四不 过程培训， 清”不开车。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 机械伤 害 1.车停稳扳道岔、使用专用工具 扳道岔、掩车；2.摘挂勾时身子 过程培训， 不在两车之间或车辆下方；3.使 熟练掌握 用闭锁销子；4.不超挂车、少挂 车；5.挂保险绳。 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 编 号 类型 名称 序 号 5 操作及作 业活动 采掘 运输 7 绞车操作 绞车司机手 离闸把 4 蓝 机械伤 害 1.检查正规操作情况;2.发现手 过程培训， 离闸把操作者进行考核 熟练掌握 5 操作及作 业活动 采掘 运输 8 绞车操作 不带电放车, 出现异常未 立即停车 4 蓝 机械伤 害 5 操作及作 业活动 采掘 运输 9 绞车操作 行车行人 3 黄 机械伤 害 5 操作及作 业活动 采掘 运输 10 信把作业 作业区域照 明不足 4 蓝 5 操作及作 业活动 采掘 运输 11 轨道质量差、 信把作业 防跑设施不 4 合格 5 操作及作 业活动 采掘 运输 12 信把作业 4 蓝 5 操作及作 业活动 采掘 运输 13 信号不灵敏、 信把作业 不清，不按规 4 定发送信号 蓝 14 摘挂勾不符 合要求、未按 信把作业 规定数量挂 车 5 操作及作 业活动 采掘 运输 名称 矿车及连接 装置不合格 4 管理措施 其他伤 配足照明或 检查更换 害 照明器具 1.轨道质量 符 合 要 机械伤 蓝 求 ;2. 放 炮 检查维护 害 设施齐全可 靠。 蓝 备注 19 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 名称 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 管理措施 5 操作及作 业活动 采掘 运输 15 人力推车 不按规定人 工推车 4 1.人工推车 时一人只推 一辆矿车； 机械伤 蓝 2.矿车安全 人员严禁在大坡度区段推车 害 运行距离符 合规程规 定。 5 操作及作 业活动 采掘 运输 16 信把作业 爬、蹬、跳运 行车辆、溜车 4 蓝 机械伤 害 5 操作及作 业活动 采掘 运输 17 信把作业 跨越运行中 钢丝绳 4 蓝 5 操作及作 业活动 采掘 运输 18 引车时站位 不当、不用哨 信把作业 子、不挂车尾 灯 4 5 操作及作 业活动 采掘 运输 19 信把作业 吊车操作 5 操作及作 业活动 采掘 运输 20 信把作业 6 操作及作 业活动 采修 1 编写措施 无措施施工 6 操作及作 业活动 采修 2 停送电 6 操作及作 业活动 采修 3 位置选择 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 巡回检查 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 机械伤 害 1.严禁跨越；2.过程检查考核。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 蓝 机械伤 害 1.站到安全地点；2.使用专用哨 过程培训， 子引车并挂车尾灯；3.检查考核。熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 4 蓝 机械伤 害 1.运行停止后把矿车停放于车 过程培训， 场;2.管理人员巡回检查考核。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 3 黄 1.运输物捆扎牢固；2.设定专人 其他伤 制订专项措 过程培训， 监护；3.运行范围内不得有闲杂 害 施 熟练掌握 人员。 区队级 采掘 工区 区长 4 蓝 其他伤 害 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 未执行停送 电程序，带电 作业 4 蓝 触电 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 维修安全间 隙不足 4 蓝 机械伤 害 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 超限运输不 符合规定 1.无措施停止施工分析处理；2. 过程培训， 编制零星任务书或措施施工。 熟练掌握 1.停电、验电、放电、挂接地线、 过程培训， 挂牌、加锁；2.不带电移动设备 熟练掌握 电缆。 1.选择安全地点；2.维修区域设 过程培训， 备与周围安全间隙符合规程要 熟练掌握 求。 备注 20 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 4 蓝 起重伤 害 4 蓝 高处坠 落 4 蓝 物体打 击 4 蓝 火灾 管控措施 编 号 类型 名称 序 号 6 操作及作 业活动 采修 4 6 操作及作 业活动 采修 5 6 操作及作 业活动 采修 6 施工维修 6 操作及作 业活动 采修 7 施工维修 动火未许可 6 操作及作 业活动 采修 8 施工维修 焊接场所有 易燃品 4 蓝 火灾 及时清理，安全存放。 6 操作及作 业活动 采修 9 施工维修 焊机接地不 好 4 蓝 触电 安设接地线 7 7 操作及作 业活动 操作及作 业活动 主提 升操 作 主提 升操 作 名称 起吊设备不 设备检查 牢固，施工时 下方有人 登高作业固 登高作业 定不牢，平行 作业 抛扔工具或 物件 未佩戴劳保 防护用品 1 劳保检查 2 岗前排查 无证上岗 4 蓝 其他伤 害 4 蓝 其他伤 害 管理措施 1.起吊设备固定牢固，不脱钩， 不倾倒，不游动；2.正下方及危 险范围内无人。 1.登高作业时架子、梯子固定牢 固；2.加设保险带；3.上下不准 平行作业；4.过程检查。 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 签发动火作 1.无动火作业票严禁施工；2.发 过程培训， 业票 现后立即停止作业并考核。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 维修 主任 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 1.作业前检查；2.无接地禁止施 过程培训， 工。 熟练掌握 岗位(班 组)级 采掘 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.严禁抛扔；2.轻拿轻放。 穿佩戴合 格有效的 安全劳动 防护用品 1.每班检查；2.未佩戴者严禁上 过程培训， (工作服、 岗。 熟练掌握 安全帽、手 套、工作 鞋、毛巾 等)。 参加资质培 训机构及公 持证上岗 司安全培 训，熟练掌 握 备注 班长 21 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.发现不准确立即停止作业，汇 过程培训， 报处理；2.过程检查，保持各种 熟练掌握 仪表指示准确。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 其他伤 害 1.停止作业，汇报及时处理；2. 过程培训， 每班检查，及时检修。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 蓝 其他伤 害 1.停止作业，汇报及时处理；2. 过程培训， 每班检查，及时检修。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 3 黄 机械伤 害 1.停止作业，汇报及时处理；2. 过程培训， 每班检查，及时检修。 熟练掌握 区队级 机运 工区 区长 恶劣天气提 升机不停车 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 9 不执行一人 运行提升 操作，一人监 护制度 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 10 提升运行时 运行提升 异常停车换 人操作 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 11 提升机运行 过程中做与 工作无关事 情 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 编 号 类型 名称 序 号 7 操作及作 业活动 主提 升操 作 3 设备设施不 部位检查 清洁、操作台 有杂物 4 蓝 其他伤 害 作业前检查清理，保持机械设备 过程培训， 清洁。 熟练掌握 7 操作及作 业活动 主提 升操 作 4 部位检查 仪表不准确 4 蓝 其他伤 害 7 操作及作 业活动 5 部位检查 信号系统不 完好 4 黄 7 操作及作 业活动 6 监视画面显 部位检查 示不全面、不 清晰 4 7 操作及作 业活动 7 部位检查 安全设施不 灵敏、不可靠 7 操作及作 业活动 8 运行提升 7 操作及作 业活动 7 操作及作 业活动 7 操作及作 业活动 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 名称 运行提升 管理措施 1.雷雨、大风、大雪、冰雹等恶 劣天气不准提升;2.汇报调度室 进行安全调度管理。 1.严格执行“一人操作、一人监 护”制度；2.提人时必须主司机 操作，副司机监护。 1.本提升循环内须由原司机操 作；2；因原司机本人原因不能操 作时，须汇报区队管理人员现场 安全确认安排司机提升。 1.集中精力安全操作，运行过程 中不准做与操作无关事情；2.除 专业、安全监管或维修人员工作 需要外，运行操作时其他人员不 准入内；3.过程现场安全检查。 备注 22 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 7 操作及作 业活动 7 操作及作 业活动 7 操作及作 业活动 作业步骤 名称 主提 升操 作 主提 升操 作 主提 升操 作 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 12 信号不准确 运行提升 存有疑问时 动车 4 蓝 机械伤 害 1.重新核实确认；2.确认无误后 过程培训， 动车。 熟练掌握 13 运行提升 信号发出未 及时操作 4 蓝 机械伤 害 14 未按规定速 运行提升 度提升火工 品 4 蓝 序 号 名称 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.放弃原信号，原信号失效；2. 过程培训， 现场重新核实确认，准确无误后 熟练掌握 重新启动信号程序。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 运送火工品 1.信号工电话告知主提升司机； 火药爆 过程培训， 时，不得超 2.主提升司机视频确认;3.主司 炸 熟练掌握 过 4 米/秒。 机操作、副司机监护。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 大筒工站在 罐笼顶检修 时其提升运 行 速 度 为 1.信号工电话告知主提升司机； 机械伤 过程培训， 蓝 0.3-0.5 米/ 2.主提升司机视频确认;3.主司 害 熟练掌握 秒，人工验绳 机操作、副司机监护。 的速度不大 于 0.3 米 / 秒。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 1.立即停车汇报处理；2.运行中 电流过大、发生异常声音、工作 过程培训， 闸操作失灵、接到紧急停车信号 熟练掌握 时立即断电，用安全闸制动进行 中途停车。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 3 1.信号工接班后检查试验信号、 摇台、推车机、安全门、阻车器、 机械伤 设备设施齐 过程培训， 黄 闭锁、连锁装置等设备设施完好 害 全 熟练掌握 可靠;2.主、备用信号、专用联络 电话等通讯装置完好。 区队级 机运 工区 区长 主提 升操 作 7 7 8 操作及作 业活动 操作及作 业活动 操作及作 业活动 15 主提 升操 作 主提 升信 号 运行提升 检修时超速 运行 运行中发现 异常未停车 16 运行提升 1 提升安全设 保护检查 施与信号未 闭锁或连锁 管控措施 机械伤 害 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 备注 23 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 8 操作及作 业活动 8 操作及作 业活动 作业步骤 名称 主提 升信 号 主提 升信 号 主提 升信 号 序 号 名称 危险源或潜 在事件 2 保护检查 信号故障 3 信号操作 8 操作及作 业活动 8 操作及作 业活动 主提 升信 号 8 操作及作 业活动 主提 升信 号 9 操作及作 业活动 供电 1 9 操作及作 业活动 供电 2 4 5 6 信号操作 运行中交接 班 雷雨天气发 信号 信号发出时 擅自离开并 信号操作 做无关的事 情 运送特殊物 料及火工品 信号操作 时未通知提 升司机 雷雨大风天 登高作业 气爬杆登杆 作业 登高作业 不系安全带 登杆作业 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 4 蓝 其他伤 害 每班检查清理。 过程培训， 熟练掌握 4 蓝 其他伤 害 罐笼运行中，禁止交接班。 管理措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 4 蓝 触电 1.雷雨天气不发信号、信号不清 不发;2.信号发出后，长时间停 过程培训， 车，信号工销号，重新发送信 熟练掌握 号;3.罐笼超员不准发升降信号; 过程检查考核。 4 蓝 其他伤 害 1; 信 号 发 出 后 不 得 离 开 信 号 过程培训， 室;2.运行时集中精力,正规操 熟练掌握 作。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 机械伤 害 运送爆破材料、超限物料、检维 过程培训， 修需提前通知绞车司机按相应的 熟练掌握 升降速度提升。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 触电 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 高处坠 落 1.正确使用安全带，高挂低用， 过程培训， 固定可靠；2.设专人监护。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 严禁雷雨大风天气登杆作业。 备注 24 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 名称 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 9 操作及作 业活动 供电 3 停电程序 未执行停送 电程序 4 蓝 10 操作及作 业活动 火工 品存 发 1 接触人员未 劳保用品 穿防静电工 作服 4 蓝 10 操作及作 业活动 火工 品存 发 2 药库检查 用电未做防 爆处理 4 10 操作及作 业活动 火工 品存 发 3 静电设施 防静电设施 不齐全 4 10 操作及作 业活动 火工 品存 发 4 消防设施不 消防设施 齐全 4 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 管理措施 1.严格执行 停电、验电、 1.一人操作一人监护；2.执行电 放电、挂接 过程培训， 触电 气工作票、倒闸操作票等组织措 地线操作程 熟练掌握 施。 序；2.挂停 电警示牌。 火药爆 配备棉布工 按规定穿戴 炸 作服 必须穿 过程培训， 棉布工 熟练掌握 作服 1. 使 用 防 爆 灯具;2.供电 1.接头用专用防爆接线盒;2.发 火药爆 电 缆 为 铠 装 放台铺设绝缘层、导电网、安设 过程培训， 蓝 炸 阻燃电缆;3. 接地线;3.壁槽铺设木板安设接 熟练掌握 电 压 不 大 于 地线。 127v。 1. 药 库 入 口 加设消除静 电 装 置 ； 2. 火药爆 发放台、存放 蓝 及时检查维护 炸 台架等设静 电网并接地； 3. 通 道 设 静 电帘。 安设消防水 火药爆 管、消防栓、 蓝 及时检查箱具等易燃物并清理 炸 灭火器、沙 箱等 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 备注 25 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 建设直通主 火药爆 要回风道的 及时检查维护 炸 通道 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 火药爆 炸 新进火工品24小时内入库并井壁 槽(龛) 区队级 机运 工区 区长 1.库存雷管不超过 10 昼夜、炸药 不超过 3 天使用量；2.单个壁槽 (龛)炸药不超 400 公斤，雷管不 超2000 发； 3.其他存储符合标准。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 编 号 类型 名称 序 号 名称 10 操作及作 业活动 火工 品存 发 5 防爆设施 防冲击设施 不全、不完好 4 蓝 安设防爆密 火药爆 闭门、防冲 及时检查维护 炸 击沙墙等 10 操作及作 业活动 6 通道设施 无专用回风 道 4 蓝 10 操作及作 业活动 7 入库 新到火工品 未及时入库 3 黄 10 操作及作 业活动 10 操作及作 业活动 10 操作及作 业活动 10 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 火工 品存 发 火工 品存 发 火工 品存 发 火工 品存 发 火工 品存 发 火工 品存 发 电机 车运 行 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 8 库存 火工品超量 4 火药爆 蓝 炸 9 导通扭结 雷管未逐发 导通扭结 4 蓝 火药爆 配备导通仪 待发雷管导通、脚线扭结 炸 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 10 药库检查 雷管与炸药 混放 2 橙 火药爆 炸 1.雷管、炸药分别发放;2.轻拿轻 过程培训， 放。 熟练掌握 专业级 技术 部 经理 11 存放 退库火工品 未专项存放 4 蓝 火药爆 炸 分类存放及时处理对退库火工品 过程培训， 逐一清点、登记、核实。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 电机车制动 器、喇叭、 机械伤 照明灯、手 1.使用前检查,发现问题立即汇 过程培训， 蓝 害 闸、撒砂装 报修理;2.装置失效停止作业。 熟练掌握 置灵活有 效。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1 机车制动、 灯、喇叭、撒 电机车检查 沙装置失效 运行 备注 26 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.及时检查；2.发现车轮轮缘磨 过程培训， 损超限立即停止作业汇报处理。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 检查更换。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 使用前检查,发现损坏立即更换。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 机械伤 害 1.保持安全距离;2.及时鸣笛提 过程培训， 醒。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 机械伤 安设车门 害 1.电机车匀速运行;2.拐弯减速 过程培训， 鸣笛;3.未关闭车门不得启动。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 编 号 类型 名称 序 号 名称 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 2 电机车检查 碰头连接装 置、弹簧失效 4 蓝 安装碰头连 机械伤 1.电机车碰头连接装置、弹簧完 过程培训， 接装置、弹 害 好；2.检查不完好及时更换处理。熟练掌握 簧。 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 3 电机车检查 车轮轮缘磨 损超规定 4 蓝 机械伤 害 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 4 电机车检查 导电弓子不 合格 4 蓝 触电 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 5 电机车检查 绝缘子、吊线 器不合格 4 蓝 触电 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 6 两机车同向 行驶时，其间 机车操作 隔距离小于 50 米 4 蓝 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 7 电机车运行 期间未关闭 机车操作 车门、超速运 行、拐弯过急 4 蓝 管理措施 备注 27 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 作业步骤 类型 名称 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 电机 车运 行 序 号 名称 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 4 蓝 机械伤 害 行车前关闭车门 过程培训， 熟练掌握 管理措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 8 机车操作 电机车行驶 过程中司机 身体探出车 外 9 机车操作 无关人员乘 坐电机车 4 蓝 机械伤 害 严禁司机以外人员乘坐 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 10 司机离开机 机车操作 车时，机车未 安全驻车 4 蓝 机械伤 害 1.切断电源；2.扳紧手刹；3.随 过程培训， 身携带钥匙。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 11 机车操作 机车未停稳 摘挂钩 4 蓝 机械伤 害 连环中对机车停稳进行确认。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 12 机车操作 车场无专人 引车 4 蓝 1.划定停车 机械伤 过程培训， 位置；2.配 1.引车工配备哨子；2.每车必引。 害 熟练掌握 备引车工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 13 机车操作 架空线下维 修电机车 4 蓝 停电挂牌、 1.分路开关停电挂牌上锁；2.放 过程培训， 上锁 下导电弓子修理电机车。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 14 架空线线路 机车操作 下运输超高 物件 4 蓝 机械伤 制订专项措 1.专人监护运行;2.运输范围内 过程培训， 害 施 禁止闲杂人员靠近。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 15 机车操作 轨道中心有 人行走 4 蓝 机械伤 醒目位置悬 严禁走道心 害 挂警示牌 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 16 机车操作 不使用专用 工具复轨 4 蓝 机械伤 配备专用复 使用专用工具正规操作 害 轨器具 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 触电 备注 28 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 不按规定运 送火工品 4 蓝 火药爆 配备专用车 1.使用专用车辆；2.匀速运行;3. 过程培训， 炸 辆 专人监护。 熟练掌握 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.每班排查及时汇报处理；2.保 过程培训， 持轨道质量合格。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 蓝 1.磕车时卸膏台筛篦子上和卸膏 机械伤 悬挂警示牌 过程培训， 台下方及周围无人;2.发现有人 害 板 熟练掌握 停止运行。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.车辆停稳操作磕车设备；2.矿 车限速使用专用工具；3.人员推 车时每次只允许推 1 辆矿车，如 过程培训， 有两辆矿车行驶间距大于 10 米； 熟练掌握 4.人员推车时严禁站在道心内； 5.不得攀爬筛篦子和“扒、登、 跳”运行矿车。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 编 号 类型 名称 序 号 11 操作及作 业活动 电机 车运 行 17 运送火工品 12 操作及作 业活动 磕车 1 卸膏台无护 设施检查 栏或固定不 牢 4 蓝 高处坠 按规定安设 过程检查维修 落 护栏 12 操作及作 业活动 磕车 2 轨道有错茬、 设施检查 高低差、大轨 4 缝 蓝 机械伤 害 12 操作及作 业活动 磕车 3 磕车操作 名称 运行范围内 有其他人员 4 4 车未停稳操 作，不用专用 磕车操作 限速工具，不 按规定推车 4 蓝 机械伤 害 管理措施 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 12 操作及作 业活动 13 操作及作 业活动 拥罐 1 安全门、摇 台、保护装 保护检查 置、通讯系统 失效 3 黄 1.班前检查各系统设施齐全可靠 高处坠 设备设施齐 过程培训， 和通讯畅通情况;2.发现问题立 落 全 熟练掌握 即汇报维修。 区队级 机运 工区 区长 13 操作及作 业活动 拥罐 2 未佩戴哨子、 保护检查 不按规定发 4 信号 蓝 其他伤 配备哨子 害 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 磕车 1.准确发送信号;2.使用哨子发 过程培训， 送信号。 熟练掌握 备注 29 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 4 蓝 其他伤 害 1.每班清除；2.井口周围 5 米内 过程培训， 无杂物，罐笼内清洁。 熟练掌握 4 蓝 火药爆 炸 1.严禁存放;2.及时清理入库。 4 蓝 编 号 类型 名称 序 号 13 操作及作 业活动 拥罐 3 井口周围 5 环境检查 米及罐笼内 有杂物， 13 操作及作 业活动 拥罐 4 环境检查 13 操作及作 业活动 拥罐 5 13 操作及作 业活动 拥罐 6 13 操作及作 业活动 拥罐 7 人员检查 4 名称 井口井底存 放火工品 非工作人员 环境检查 进入井口、井 底 整矿车时飞 整车 锤、飞石 乘罐人员超 员 4 4 管控措施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 区队级 机运 工区 区长 其他伤 配备照明器 1.每班检查处理;2.发现问题立 过程培训， 害 具 即汇报整改。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 悬挂警示牌 其他伤 版、管理牌 害 版 物体打 蓝 击 悬挂警示牌 其他伤 蓝 版、管理牌 害 版 管理措施 1.提升期间禁止闲杂人员进入井 口、井底;2.发现违反者立即通知 撤离。 1.整车时周围不得有人;2.站位 得当。 清点人数 1.升降物料时检查装载符合标 准;2.罐笼内人员和物料不准混 机械伤 制定专项措 蓝 合提升;3.使用平板车或特殊型 害 施 专用车提升超限物料时执行专项 措施。 其他伤 制订专项措 1.按程序签批;2.组织施工人员 黄 害 施 学习传达。 13 操作及作 业活动 拥罐 8 物料装载不 物料检查 符合标准， 人、物混提 14 操作及作 业活动 探水 1 编写措施 无措施施工 3 14 操作及作 业活动 探水 2 照明不足、周 环境检查 围有危石、存 有障碍物 4 蓝 14 操作及作 业活动 探水 3 通讯检查 电话不通 4 蓝 14 操作及作 业活动 探水 4 现场无钻具 装置检查 或失效、固定 不牢 4 其他伤 安设通讯设 1.每班检查保持畅通;2.损坏立 害 备 即更换。 1.现场有运输钻具专用车辆;2. 其他伤 钻具完好;3.固定牢固，有防倾倒 蓝 配备钻具 害 防护;4.钻进平稳，无夹钻、异响 等现象。 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 备注 30 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 编 号 类型 名称 序 号 14 操作及作 业活动 探水 5 14 操作及作 业活动 探水 6 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 高压管损坏 装置检查 及未使用接 头连接 4 蓝 名称 探水 水文地质可 疑区未执行 1 “超前探水” 措施 红 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 管理措施 透水 配足高压管 使用专用接头连接 透水 制定专项措 按规程超前探水、探顶、探底 施 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 矿级 石膏 矿 矿长 区队级 机运 工区 区长 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 过程培训， 熟练掌握 立即停止 作业；人员 佩 戴 防 撤离到安 过程培训， 毒口罩、 全地点，并 熟练掌握 便 携 式 向 调 度 室 氧气瓶 汇报；启动 现场处置 预案。 现场注浆水 泥储备不少 1.随时观测；2.现场出现起雾、 过程培训， 透水 于 5 吨，备 围岩出汗、挂红、变冷、流水响 熟练掌握 用阀门不少 声等出水征兆立即停止作业。 于2个 1.按设计施工；2.套管注浆凝固 过程培训， 透水 时间达到 72 小时。 熟练掌握 停止作业 按程序汇 报 14 操作及作 业活动 探水 7 施工检查 现场有出水 征兆 3 黄 14 操作及作 业活动 探水 8 施工检查 套管注浆凝 固时间不够 4 蓝 15 操作及作 业活动 仓库 存发 1 环境检查 通风不好 4 蓝 中毒和 1.库房通风设施打开，通风良 过程培训， 安设排风扇 窒息 好;2.发现通风不良及时整改。 熟练掌握 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 15 操作及作 业活动 仓库 存发 2 人员检查 蓝 其他伤 悬挂警示牌 严禁闲杂人员进出。 害 板 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 15 操作及作 业活动 仓库 存发 3 安设避雷设 1.仓库照明防爆处理;2.避雷设 过程培训， 施 施灵敏可靠，定期检测。 熟练掌握 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 15 操作及作 业活动 仓库 存发 4 1.每班检查防盗设施(监控、报警 其他伤 安设监控设 过程培训， 等)完好情况;2.发现损坏立即汇 害 备 熟练掌握 报处理。 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 闲杂人员进 4 入仓库 照明不防爆， 设施检查 避雷设施不 4 灵敏未检测 设施检查 未安设防盗 设施 4 蓝 蓝 触电 备注 31 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 其他伤 害 编 号 类型 名称 序 号 15 操作及作 业活动 仓库 存发 5 物料不分 类 设施检查 存放、标识不 齐全 4 蓝 操作及作 业活动 操作及作 业活动 仓库 存发 仓库 存发 6 设施检查 货架倾倒 4 蓝 7 设施检查 房顶高处坠 落，搬运 4 操作及作 业活动 仓库 存发 8 设施检查 高酸、高碱烧 伤 4 蓝 操作及作 业活动 操作及作 业活动 仓库 存发 仓库 存发 9 加油 存放杂物 4 蓝 10 加油 15 操作及作 业活动 仓库 存发 11 加油 15 操作及作 业活动 仓库 存发 12 交接班 16 操作及作 业活动 建修 1 编写措施 无措施施工 4 16 操作及作 业活动 建修 2 通讯检查 通讯不畅通 16 操作及作 业活动 建修 4 16 操作及作 业活动 建修 5 15 15 15 15 15 名称 加油时未设 警戒 周围动用明 火未悬挂警 示标志牌 不正常交接 班 不使用专用 运送物料 车辆运送超 限物料 抬放物料时 运送物料 不一致 管控措施 管理措施 1.存储材料分类、分区存放，上 台上架，标示齐全，先进先出;2. 标识不全立即整改。 每班检查货架固定情况,及时处 理。 1.检查房顶完好情况；2.轻拿轻 放 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 计经 部 计经 部 岗位 工 岗位 工 其他伤 1.单独存放，重点管理；2.发放 过程培训， 隔离、警示 害 时佩戴专用手套。 熟练掌握 岗位(班 组)级 计经 部 岗位 工 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 蓝 火灾 设置警戒绳 1.加油时设置警戒;2.专人监护。 熟练掌握 配足消防设 1.执行动火作业规定；2.现场检 过程培训， 黄 火灾 施，悬挂警 查。 熟练掌握 示牌 其他伤 过程培训， 蓝 正常交接班，无空班空岗现象。 害 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 计经 部 计经 部 岗位 工 岗位 工 区队级 计经 部 经理 岗位(班 组)级 计经 部 蓝 其他伤 制定专项措 由单位统一安排，施工时有设计、过程培训， 害 施 有零星施工书、有措施。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 区长 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 4 蓝 物体打 配备专用车 1.制订专项措施;2.使用专用车 过程培训， 击 辆 辆并打牢。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 4 蓝 物体打 击 岗位(班 组)级 机运 工区 4 3 4 其他伤 害 其他伤 蓝 害 通道畅通、无障碍物。 1.检查维修；2.通讯畅通。 抬物料两人必须同肩并动作一 过程培训， 致。 熟练掌握 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 32 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 编 号 类型 16 操作及作 业活动 建修 6 16 操作及作 业活动 建修 7 16 操作及作 业活动 建修 8 带电作业、停 电气操作 电不挂牌、上 锁、未验电 16 操作及作 业活动 建修 9 电气操作 16 操作及作 业活动 建修 10 电气操作 16 操作及作 业活动 建修 11 构建设施 16 操作及作 业活动 建修 12 电缆吊挂 16 操作及作 业活动 建修 13 登高作业 16 操作及作 业活动 建修 14 工具存放 名称 序 号 危险源或潜 在事件 名称 起吊设备固 定不牢固，正 起吊物料 下方及危险 范围内有人 维修区域设 间隙检查 备安全间隙 不够 在架空线下 作业 焊割场所有 易燃易爆物 品，带电移动 设备、未接 地，距离不够 不按顺序拆、 建通风设施 电缆与风水 管道一侧布 置，间距小于 30cm 登高架子、梯 子固定不牢， 未系保险带、 平行作业 乱扔工具或 物件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 4 蓝 起吊设备固定牢固，不脱钩，不 起重伤 过程培训， 设置警戒线 倾倒，不游动，正下方及危险范 害 熟练掌握 围内无人。 4 蓝 物体打 击 责任 单位 责任 人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位(班 组)级 机运 工区 配备停送电 过程培训， 1.停电挂牌、上锁;2.专人监护。 牌、锁 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 焊割场所远离油桶，无易燃易爆 物品，不得带电移动电焊机，电 过程培训， 焊机接地良好，通风良好，氧气、熟练掌握 乙炔瓶距火源大于 10 米。 专业级 技术 部 经理 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 电缆与风水管道两侧布置，如在 过程培训， 一侧间距不小于 30cm。 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位(班 组)级 机运 工区 管理措施 到符合安全间隙区域进行维修。 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 4 蓝 配备停电作 1.停送电在开关挂停送电牌并上 过程培训， 触电 业牌版、锁 锁；2.用验电笔验电，不带电作 熟练掌握 具 业。 4 蓝 触电 2 火灾、 橙 触电 4 蓝 其他伤 害 4 蓝 触电 4 1.检查作业时架子、梯子固定牢 高处坠 配备专用梯 过程培训， 佩 戴 保 蓝 固情况;2.系好保险带并高挂低 落 子、保险带 熟练掌握 险带 用，不平行作业。 4 蓝 其他伤 害 按顺序施工 1.施工时轻拿轻放;2.严禁抛掷 过程培训， 工具或物件。 熟练掌握 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 33 DB37/T 3209—2018 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 4 蓝 编 号 类型 名称 序 号 16 操作及作 业活动 建修 15 签发许可 动火未许可 操作及作 装载 业活动 1 铲车灯、闸、 铲车检查 喇叭、后视镜 4 失效 4 蓝 4 蓝 17 名称 17 操作及作 装载 业活动 2 17 操作及作 装载 业活动 3 燃油、润滑 铲车检查 油、冷却水不 符合要求 17 操作及作 装载 业活动 4 路况检查 路面有块膏、 4 人车混行 蓝 17 操作及作 装载 业活动 5 打堆作业 膏堆扇面超 5 米以上 4 蓝 6 打堆作业 铲车爬坡超 30 度以上 4 蓝 7 打堆作业 超载装运 4 蓝 操作及作 装载 业活动 操作及作 17 装载 业活动 管控措施 管理措施 1.按程序签批;2.组织施工人员 学习传达。 配备灯、闸、 机械伤 1.开车前检查；2.发现故障后立 蓝 喇叭、后视 害 即停车处理。 镜 铲车轮胎不 完好、车身状 铲车检查 况、线路老化 破皮 17 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 火灾 签发作业票 机械伤 害 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 岗位 工 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 机运 工区 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 1.开车前检查铲车轮胎是否完 过程培训， 好；2.车身状况保持清洁；3.供 熟练掌握 电线路无老化破皮。 备足燃油、 机械伤 1.启动前检查；2.燃油、润滑油、过程培训， 润滑油、冷 害 冷却水位置符合要求。 熟练掌握 却水 1.清理块膏，铲车运行范围内路 机械伤 过程培训， 面无块膏；2.运行范围内设置警 害 熟练掌握 戒，人车不混行。 膏堆 3 米范 机械伤 过程培训， 围内设置警 扇面高度不超 5 米。 害 熟练掌握 示牌 机械伤 过程培训， 超过 30 度严禁爬坡。 害 熟练掌握 机械伤 1.严禁超载装运；2.地面安监员 过程培训， 害 巡检考核。 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 分选 工区 分选 工区 17 操作及作 装载 业活动 8 铲车打堆石 打堆作业 膏周围有人， 4 未设置警戒。 蓝 其他伤 划定储膏区 1.设置警戒；2.闲杂人员严禁进 过程培训， 害 域 入。 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 17 操作及作 装载 业活动 9 筛膏作业 高速急转弯 4 蓝 机械伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 17 操作及作 装载 业活动 10 筛膏作业 4 蓝 机械伤 1.匀速落铲；2.筛矿石时无飞石 过程培训， 设置警戒线 害 伤人。 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 筛矿石时飞 石伤人 1.匀速行驶；2.转弯鸣笛。 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 34 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 操作及作 装载 业活动 操作及作 18 选储 业活动 操作及作 18 选储 业活动 17 序 号 名称 11 筛膏作业 1 环境检查 2 环境检查 危险源或潜 在事件 雷雨天气作 业 夜间工作区 域无照明 场地有积尘、 浮石等 车辆不在安 全距离或通 道作业 使用风镐破 岩，周围未隔 离警戒。 风镐破岩一 人操作 间距小于 2 米不在同侧 膏堆拣选 掀、盖篷布时 人员站立不 当 18 操作及作 选储 业活动 3 环境检查 18 操作及作 选储 业活动 4 破碎作业 18 操作及作 选储 业活动 5 破碎作业 18 操作及作 选储 业活动 6 拣选作业 18 操作及作 选储 业活动 7 拣选作业 1 编写措施 无措施施工 2 签发许可 操作及作 选修 业活动 操作及作 19 选修 业活动 19 19 操作及作 选修 业活动 3 电气焊无动 火许可 带电作业，未 电器作业 执行停送电 程序 评 价 级 别 4 4 4 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 机械伤 蓝 害 其他伤 蓝 害 其他伤 蓝 害 管控措施 工程技术措 施 管理措施 雷雨天气停 人员撤离到安全地点 止作业 配足照明器 夜间工作时照明充足。 具 清理浮石 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 分选 工区 分选 工区 分选 工区 4 蓝 其他伤 划分作业区 1.设置警戒；2.车辆在安全距离、过程培训， 害 域 通道行驶。 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 4 蓝 其他伤 设置警戒线 周围设置隔离(护栏等)警戒 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 4 蓝 其他伤 害 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 4 蓝 其他伤 人员在膏堆同侧拣选，间距不少 过程培训， 设置警戒线 害 于 2 米。 熟练掌握 岗位(班 组)级 分选 工区 4 蓝 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 分选 工区 分选 工区 岗位 工 岗位 工 岗位(班 组)级 分选 工区 岗位 工 4 4 4 风镐破岩一人操作，一人辅助。 盖篷布时人员站立安全地点将篷 其他伤 过程培训， 配备保险绳 布压实，掀盖篷布时人员站立安 害 熟练掌握 全地点有序施工。 其他伤 过程培训， 蓝 编写措施 无措施停止施工 害 熟练掌握 过程培训， 蓝 火灾 电气焊作业有动火作业许可。 熟练掌握 配备停电作 执行停电、验电、放电、挂牌、 过程培训， 蓝 触电 业牌版、锁 上锁规定 熟练掌握 具 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 35 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 作业步骤 名称 序 号 名称 危险源或潜 在事件 起吊设备不 登高作业 牢固，施工时 下方有人 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 管控措施 生的事 工程技术措 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 故类型 管理措施 施 施 护措施 措施 及后果 拆卸、起吊 设备时使用 专用设施人 员站到安全 地点起吊设 物体打 过程培训， 岗位(班 备 固 定 牢 1.使用前检查；2.巡查考核。 击 熟练掌握 组)级 固，不脱钩， 不倾倒，不 游动，正下 方及危险范 围内无人。 登高作业时架子、梯子固定牢固， 高处坠 过程培训， 岗位(班 配备安全带 系好保险带并高挂低用，不平行 落 熟练掌握 组)级 作业。 物体打 1.严禁抛掷工具或物件；2.轻拿 过程培训， 岗位(班 击 轻放。 熟练掌握 组)级 1.及时清理保持清洁；2.通风良 其他爆 过程培训， 岗位(班 好，氧气、乙炔瓶距火源大于 10 炸 熟练掌握 组)级 米；3.易燃品存放到安全地点。 19 操作及作 选修 业活动 4 19 操作及作 选修 业活动 5 19 操作及作 选修 业活动 6 19 操作及作 选修 业活动 7 焊接作业 操作及作 20 窑炉 业活动 1 现场有杂物， 退路不畅通， 环境检查 4 无照明、通风 不良 其他伤 蓝 配足照明 害 20 操作及作 窑炉 业活动 2 通讯检查 电话不通 蓝 其他伤 安设通讯设 每班检查及时处理 害 备 20 操作及作 窑炉 业活动 3 蓝 20 操作及作 窑炉 业活动 4 蓝 登高作业固 登高作业 定不牢，平行 作业 抛扔工具或 工具存放 物件 焊接场所有 易燃品 4 蓝 4 蓝 4 蓝 4 蓝 4 仪表不准确， 设施检查 阀门不灵敏、 4 围栏不完好 不使用木柴 窑炉作业 引炉，油温升 4 温快 1.现场清理杂物；2.照明充足； 过程培训， 3.通风良好。 熟练掌握 责任 单位 责任 人 备注 岗位 工 分选 工区 分选 工区 分选 工区 分选 工区 岗位(班 组)级 粉业 公司 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 其他伤 安设护栏 害 1.检查仪表、温度计、各类门、 过程培训， 围栏完好；2.及时更换维修。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 锅炉爆 炸 1.使用木柴引炉；2.过程检查。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 36 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 管控措施 4 蓝 锅炉爆 炸 炉内燃烧煤层无结焦现象，发生 过程培训， 炉内燃烧层结焦时，及时剔除。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 4 蓝 锅炉爆 炸 每班排放炉内灰渣 3-5 次，及时 过程培训， 补缺细沙 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 名称 序 号 20 操作及作 窑炉 业活动 5 20 操作及作 窑炉 业活动 6 20 操作及作 窑炉 业活动 7 窑炉作业 未及时排污 4 蓝 锅炉爆 炸 1.及时排污；2.发现后清除杂质、过程培训， 异物。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 20 操作及作 窑炉 业活动 8 锅炉异常不 窑炉作业 及时汇报处 理 4 蓝 锅炉爆 炸 1.随时观测；2.发现锅炉异常立 过程培训， 即汇报处理。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 20 操作及作 窑炉 业活动 9 4 蓝 其他伤 害 锅炉运行过程中无闲杂人员靠近 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 4 蓝 1.按时交接班；2.不准出现空班 过程培训， 漏岗现象。 熟练掌握 配足照明器 过程培训， 施工地点照明充足 具 熟练掌握 过程培训， 安设排设备 排风设施畅通 熟练掌握 过程培训， 安设护栏 1.检查处理；2.护栏牢固。 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 粉业 公司 粉业 公司 粉业 公司 粉业 公司 类型 操作及作 业活动 操作及作 21 业活动 操作及作 21 业活动 操作及作 21 业活动 20 炉内燃烧层 窑炉作业 结焦未及时 剔除 每班排放炉 窑炉作业 内灰渣次数 较少 有闲杂人员 窑炉作业 进入锅炉运 行范围 不正常交接 窑炉作业 班 窑炉 10 破碎 1 环境检查 照明不足 4 破碎 2 环境检查 排风不畅通 4 破碎 3 环境检查 护栏不牢固 4 操作及作 21 破碎 业活动 4 操作及作 破碎 业活动 5 21 名称 有积尘、杂 物，飞石伤 环境检查 人，人员靠近 转动部位 非专职人员 设备操作 操作设备 其他伤 害 其他伤 蓝 害 其他伤 蓝 害 其他伤 蓝 害 管理措施 4 蓝 1.施工区域洒水降尘；2.运行范 其他伤 过程培训， 设置警戒线 围内无杂物；3.破碎时矿石无飞 害 熟练掌握 溅；4.人员禁止靠近转动部位。 岗位(班 组)级 粉业 公司 4 蓝 其他伤 持证上岗 害 岗位(班 组)级 粉业 公司 专职人员开启设备 过程培训， 熟练掌握 责任 人 备注 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 37 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 21 作业步骤 名称 序 号 名称 操作及作 破碎 业活动 6 设备操作 7 设备操作 类型 操作及作 破碎 业活动 操作及作 21 破碎 业活动 21 22 操作及作 包装 业活动 操作及作 包装 业活动 操作及作 22 包装 业活动 22 22 操作及作 包装 业活动 操作及作 包装 业活动 操作及作 23 粉修 业活动 操作及作 23 粉修 业活动 22 23 操作及作 粉修 业活动 8 1 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 工程技术措 故类型 施 及后果 运行时维护 设备 4 蓝 其他伤 害 4 蓝 不按顺序开 停设备 有异响不停 设备操作 机检查。 包装机固定 环境检查 不牢，无接 地、有明接头 4 蓝 蓝 环境检查 下料口堵塞 4 3 环境检查 排风不畅通 4 4 5 传送装载时 包装作业 人员在出口 下方接料。 使用行吊时 包装作业 下方有人 1 编写措施 无措施施工 2 签发许可 3 电气焊无 动 火许可 带电作业，未 设施检查 执行停送电 程序 蓝 4 蓝 4 4 责任 单位 责任 人 粉业 公司 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 粉业 公司 粉业 公司 1.使用前检查；2.固定牢固，电 过程培训， 器完好并接地，电缆无明接头。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 粉业 公司 粉业 公司 其他伤 悬挂警示牌 1.料口下严禁站人；2.站到侧方 过程培训， 害 版 接送。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 岗位(班 组)级 粉业 公司 粉业 公司 粉业 公司 岗位 工 岗位 工 岗位 工 配备停电作 执行停电、放电、验电、挂牌、 过程培训， 业牌、锁具 上锁。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 岗位 工 其他伤 害 触电 备注 岗位 工 岗位(班 组)级 高处坠 设置警戒线 使用行吊时下方无人 落 其他伤 蓝 编写措施 无措施停止施工 害 签发动火许 蓝 火灾 无作业票严禁动火 可票 蓝 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 1.严禁运行时维护设备；2.过程 过程培训， 检查考核。 熟练掌握 其他伤 1.及时清理；2.发现堵塞后立即 害 停机；3.处理完毕后在施工。 其他伤 安设排风设 蓝 及时开启排风 害 备 4 4 管理措施 其他伤 设备按顺序 巡回检查 害 启动、停机。 其他伤 1.随时观测；2.有异响立即停机 蓝 害 检查。 4 2 管控措施 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 岗位 工 38 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 23 作业步骤 名称 序 号 操作及作 粉修 业活动 4 类型 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 起吊设备不 设施检查 牢固，施工时 下方有人 4 名称 坑槽检修时 周围不设置 设施检查 警戒，温度过 高。 登高作业固 登高作业 定不牢，平行 作业 操作及作 23 粉修 业活动 5 23 操作及作 粉修 业活动 6 23 操作及作 粉修 业活动 7 工具存放 23 操作及作 粉修 业活动 8 焊接作业 日期： 风 险 分 级 可能发 管控措施 生的事 工程技术措 故类型 管理措施 施 及后果 拆卸、起吊设 备时使用专 用设施人员 站到安全地 点起吊设备 物体打 蓝 固定牢固，不 1.使用前检查；2.巡查考核。 击 脱钩，不倾 倒，不游动， 正下方及危 险范围内无 人。 培训教育措 个体防 应急处置 管控层级 施 护措施 措施 责任 单位 责任 人 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 岗位 工 4 蓝 1.坑槽检修时周围 3 米处设置警 其他伤 过程培训， 设置警戒线 戒；2.维修司炉时必须在停机状 害 熟练掌握 态下进行，温度降到 20 度。 岗位(班 组)级 粉业 公司 经理 4 蓝 高处坠 登高作业时架子、梯子固定牢固，过程培训， 配备安全带 落 不准平行作业。 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 经理 抛扔工具或 物件 4 蓝 物体打 击 施工时不得抛掷工具或物件。 过程培训， 熟练掌握 岗位(班 组)级 粉业 公司 经理 焊接场所有 易燃品 4 蓝 其他爆 炸 1.及时清理保持清洁；2.通风良 过程培训， 好，氧气、乙炔瓶距火源大于 10 熟练掌握 米；3.易燃品存放到安全地点。 岗位(班 组)级 粉业 公司 岗位 工 审核人： 审定人： 备注 日期： 39 DB37/T 3209—2018 B.2 设备设施风险分级管控清单 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 设施、部 1 位、场所、 提升机 区域 设施、部 提升 1 位、场所、 机 区域 序 号 1 名称 检查主 机 标准 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 主电机无灰 尘 4 蓝 其他伤害 管控措施 工程技术措施 管理措施 培训教 个体防 育措施 护措施 应急处 置措施 主电机及时清扫，内部无灰尘。 1. 按 设 计 安 装 保 护 系 统；2.液压制动系统压 力正常，闸瓦制动间隙 1. 定 期 检 查 实 验 是 否 灵 敏 可 符合要求、联轴器防护 靠；2.发现问题立即汇报处理。 罩可靠、过卷开关动作 灵敏可靠；3.按要求进 行设备检测。 失 效 时 停机，立 即 逐 级 汇 报 处 理。 管控层 级 责任 单位 责任人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位工 矿级 石膏 矿 矿长 岗位(班 组)级 机运 工区 2 制动系统或 保 护 检 安全保护装 查 置完好 设施、部 提升 1 位、场所、 机 区域 3 保 护 检 信号系统、 查 通讯完好 4 蓝 其他伤害 1.信号系统完好可靠，通讯畅 通;2.井筒检修时信号畅通，对 讲机灵敏可靠。 设施、部 提升 1 位、场所、 机 区域 4 视 频 检 视频显示正 查 确 4 蓝 其他伤害 1.随时观测；2.监视画面显示 正常、数显准确。 不 显 示 岗位(班 停机，立 组)级 即汇报 机运 工区 5 检 修 时 停 停 电 挂 电、挂牌、 牌上锁 上锁、设置 警戒 4 蓝 其他伤害 配备停电作业牌版、警 检修主提升机时设备停电、挂 戒牌 牌、上锁并设置警戒牌。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 6 操作高压电 劳 保 检 气戴专用绝 查 缘用具，执 行监护制度 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 提升 1 位、场所、 机 区域 设施、部 提升 1 位、场所、 机 区域 1 4 红 蓝 坠罐 其他伤害 停电、验电、放电、挂 1.一人操作、一人监护；2.执 接地线、挂警示牌 行电气工作票和倒闸操作票。 操作高压 电气戴绝 缘手套，穿 绝缘靴或 站在绝缘 台上。 备 注 岗 位 工 岗 位 工 40 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 序 号 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 1 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 2 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 3 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 4 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 5 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 6 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 7 名称 标准 井筒、井架 井架、井 完好，罐道、 筒 装 备 管道部件紧 检查 固有效 井架、井 梯子和护网 筒 装 备 完好、平台 检查 清洁 井架、井 天轮、卷筒 筒 装 备 衬垫完好 检查 天轮平台周 井架、井 围 护 栏 完 筒 装 备 好，运转部 检查 位有警示标 识 井口检修周 围清洁、警 井 口 检 示牌齐全、 查 无立体交叉 作业 井架天轮平 井 口 检 台作业时地 查 面设警戒线 并专人监护 使用的材料 工 具 检 和工具配备 查 防坠绳 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 3 黄 物体打击 4 蓝 4 管控措施 管控层 级 责任 单位 责任人 1.定期检查及时处理；2.井筒 及井架装备齐全完好。 区队级 机运 工区 区长 高处坠落 定期检查处理 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 蓝 高处坠落 定期检查处理 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 高处坠落 安设护栏及护棚且牢固 定期检查处理 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 高处坠 落、物体 打击 定期检查处理 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 高处坠 落、物体 打击 现场检查 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 高处坠 落、物体 打击 现场检查 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 工程技术措施 管理措施 培训教 个体防 育措施 护措施 高处作业 佩戴合格 安全带 应急处 置措施 备 注 41 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 序 号 名称 标准 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 管控措施 工程技术措施 管理措施 培训教 个体防 育措施 护措施 应急处 置措施 发 现 后 立 即 停 车，汇报 工 区 处 理。 管控层 级 责任 单位 责任人 矿级 石膏 矿 矿长 8 钢 丝 绳 钢丝绳或吊 检查 挂装置完好 1 红 坠罐 1.钢丝绳每日检查，断丝、磨 损不超限，及时填写巡查记录； 2. 定 期 委 托 资 质 单 位 检 测 试 验。 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 9 电气焊焊渣 检 查 焊 和割件无掉 接作业 入井筒 4 蓝 高处坠 落、物体 打击 1.现场检查；2.使用专用接渣 工具。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排水 3 位、场所、 泵 区域 1 设 施 检 防水门完好 查 4 蓝 淹溺 1.检查维修；2.防水门转动灵 敏、可靠密封。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 2 设 施 检 对轮防护罩 查 齐全 4 蓝 机械伤害 安设防护罩 1.定期排查防护罩完好情况； 2.发现损坏立即汇报修复。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 3 电机接地、 设 施 检 电机绝缘良 查 好 4 蓝 触电 1.定期检查；2.按周期检测绝 缘值，绝缘值低于规定值及时 维修处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 4 设 施 检 闸阀灵敏可 查 靠 4 蓝 淹溺 1.按规定巡回检查；2.发现问 题及时汇报处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 5 吸水井防护 设 施 检 盖板、栅栏 查 齐全 4 蓝 高处坠落 配备防护盖和栅栏 1.按规定巡回检查；2.发现问 题及时汇报处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 6 设 施 检 水仓口标识 查 齐全 4 蓝 悬挂警示标识牌 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主排 位、场所、 水泵 7 设 施 检 水 泵 无 异 查 响、部件固 4 蓝 1.及时巡回检查；2.发现问题 及时汇报处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 井筒井 2 位、场所、 架装备 区域 3 淹溺 淹溺 安设接地装置 配备警示标志 备 注 42 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 序 号 区域 名称 标准 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 管控措施 工程技术措施 管理措施 培训教 个体防 育措施 护措施 应急处 置措施 管控层 级 责任 单位 责任人 定牢固 设施、部 主排 3 位、场所、 水泵 区域 8 通 道 检 通道畅通 查 4 蓝 其他伤害 1.定期检查,清理杂物；2.保持 通道畅通。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主通风 4 位、场所、 机 区域 1 备用主扇风 设 备 检 机、电机同 查 型号、完好 3 黄 机械伤害 配备备用电机 定期检查完好情况 区队级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 中毒窒息 定期检查维护 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 中毒窒息 定期检查维护 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 火灾 1. 及 时 清 理 ； 2. 存 于 安 全 地 点;3.配备灭火器。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 4 蓝 机械伤害 定期检查 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主通 4 位、场所、 风机 区域 2 设施、部 主通 4 位、场所、 风机 区域 3 设施、部 4 位、场所、 区域 设施、部 4 位、场所、 区域 备 注 检 测 仪 表 设 备 检 (电流、电 查 压、风压、 风量)完好。 附 属 设 施 设 备 检 (风门、扩散 查 器、反风等) 完好。 主通风机房 设 备 检 周围存无杂 查 物 转动部位隔 设 备 检 离等防护设 查 施齐全完好 主通 风机 4 主通 风机 5 设施、部 主通 4 位、场所、 风机 区域 6 设 备 检 风道及反风 查 门标识齐全 4 蓝 其他伤害 安设标识牌 风道及反风门标志醒目。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 主通 4 位、场所、 风机 区域 7 主通风机能 反 风 操 在 10min 之 作 内反风 2 橙 中毒和窒 息 1.每年进行一次反风;2.值班 人员及岗位人员熟练掌握操作 步骤。 专业级 技术 部 经理 43 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 序 号 名称 标准 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 触电 管控措施 工程技术措施 管理措施 培训教 个体防 育措施 护措施 应急处 置措施 管控层 级 责任 单位 责任人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 配（变） 5 位、场所、 1 电所 区域 装卸高压熔 断器配备戴 劳 保 佩 护目眼镜、 戴 绝缘手套和 绝缘靴 4 蓝 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 2 设 施 检 挡鼠板完好 查 4 蓝 其他伤害 安设挡鼠板 每班检查、及时维护 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 3 设 施 检 照明充足、 查 通讯畅通 4 蓝 其他伤害 配备照明、电话 检查、更换 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 4 仪表指示、 设 施 检 信号指示显 查 示正确。 4 蓝 其他伤害 1.及时检查维护；2.填写维修 记录。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 5 配电装置、 设 施 检 接地装置完 查 好 3 黄 触电 设置可靠接地 操作前检查，发现后立即汇报 处理。 区队级 机运 工区 区长 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 6 变压器的油 设 施 检 位、油色正 查 常 3 黄 触电 设置可靠接地 1.操作前检查，发现后立即汇 报处理；2.委托资质单位每年 对油脂化验。 区队级 机运 工区 区长 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 7 变压器温度 设 施 检 正常，无异 查 响。 4 蓝 火灾 1.按规定巡检；2.发现后立即 汇报处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位工 未佩戴防护用品禁止作业 过程培 佩 戴 护 训，熟 目镜、绝 练掌握 缘手套 备 注 44 DB37/T 3209—2018 风险点 编 号 类型 检查项目 名称 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 序 号 8 名称 标准 巡查、抄表 设 施 检 与带电设备 查 保持间隔。 评价 级别 风险 分级 不符合标 准情况及 后果 4 蓝 触电 按顺序停送 电 4 蓝 10 停送电 高空作业、 操作工身体 与带电体保 持 安 全 距 离。 4 蓝 触电 设施、部 配（变） 5 位、场所、 11 停送电 电所 区域 设备设施不 准超负荷运 行。 4 蓝 火灾 设施、部 配 5 位、场所、 （变） 区域 电所 分析人： 日期： 管控层 级 责任 单位 责任人 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 安全栅栏不能保证安全距离时 必须停电作业 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 1.立即停止运行;2.检查处理。 岗位(班 组)级 机运 工区 岗位 工 工程技术措施 设置安全栅栏 管理措施 1.按规定巡检；2.发现后立即 汇报处理。 培训教 个体防 育措施 护措施 站 在 绝 缘垫 1.停送电时按顺序拉合开关； 2.停送电时执行电气工作票、 触电、火 1.倒送电开关柜标识齐 倒闸操作票制度；3.高压停电 灾 全；2.设置程序锁。 时悬挂“禁止合闸，有人工作” 警示牌；4.停电挂牌、上锁； 5.一人操作一人监护。 停送电 9 管控措施 审核人： 设置安全栅栏 日期： 审定人： 应急处 置措施 备 注 日期 45 DB37/T 3209—2018 附 录 C （资料性附录） 重大风险点清单 序号 风险点名称 类型 区域位置 可能发生的事故 类型及后果 1 探水作业 作业活动类 井下 透水 2 主提机 设备设施类 井上提升机房 坠罐 3 井筒井架装 备 设备设施类 井口 坠罐 主要风险控制措施 1.及时观察预测井下涌水量变化情况；2.在可疑地段严 格执行有疑必探,先探后掘制度;3.建立观察预警措施, 设专门水文地质人员对井下水文地质变化情况进行监 控,对井下员工做好防治水教育,发现疑点及时报告.遇 有突水危险预兆及时撤出井下人员;3.雨季每次降雨后 检查矿区及其附近的地面无裂隙、老空区陷落等现象;4. 可疑区域根据现场情况制定专项方案;5.过程培训，熟练 掌握。 1.按设计安装保护系统；2.液压制动系统压力正常， 闸瓦制动间隙符合要求、联轴器防护罩可靠、过卷开 关动 作灵敏可靠；3.按要求进行设备检测；4.定期检查实 验是否灵敏可靠；5.发现问题立即汇报处理。 1.钢丝绳每日检查，断丝、磨损不超限，及时填写巡 查 记录；2.定期委托资质单位检测试验;3. 发现后立即 停车，汇报工区处理。 管控层级 责任单位 责任人 矿级 石膏矿 矿长 矿级 石膏矿 矿长 矿级 石膏矿 矿长 备注 _________________________________ 46