新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2018年9号 2018-10-18.pdf

新华人寿保险股份有限公司关于与国家开 发银行日常关联交易的信息披露公告 (关联交易信息)2018 年 9 号 根据中国银行保险监督管理委员会（下称“银保监会”） 《保险公司信息披露管理办法》 （中国银行保险监督管理委 员会令 2018 年第 2 号） 、《保险公司资金运用信息披露准则 第 1 号：关联交易》 （保监发〔2014〕44 号）、 《关于进一步 加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（保 监发〔2016〕52 号） （下称“《通知》”）及相关规定，现将新 华人寿保险股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）与 国家开发银行（下称“国开行” ）发生资金运用日常关联交 易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）关联交易概述 本公司于2018年9月29日召开的第六届董事会第二十六 次会议审议通过了《关于公司与国家开发银行日常关联交易 的议案》。本公司与国开行自2017年10月25日产生关联关系 起至2018年4月24日发生了日常关联交易，该等过往日常关 联交易均符合本公司的整体利益，不存在损害本公司及股东 利益的情形，也未对本公司的独立性产生不良影响。 （二）交易标的基本情况 在日常经营过程中，本公司控股子公司经常会运用公司 1 委托资金按照市场公允价格在一级市场认购国开行公开发 行的债券，在二级市场买卖国开行公开发行的债券，以及在 银行间市场与国开行开展债券回购交易。 二、关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 根据《保险公司关联交易管理暂行办法》的规定，保险 公司董事可施加重大影响的法人构成保险公司以经营管理 权为基础的关联方。因公司董事刘向东先生在国开行担任董 事，国开行构成本公司的关联方。 （二）关联方基本情况 国家开发银行成立于 1994 年，是直属国务院领导的政 策性银行。2008 年 12 月改制为国家开发银行股份有限公司。 2015 年 3 月，国务院明确国开行定位为开发性金融机构。国 开行主要通过开展中长期信贷与投资等金融业务，为国民经 济重大中长期发展战略服务。国开行注册资本为 4,212.48 亿元，注册地址为北京市西城区复兴门内大街 18 号。 三、交易目的 公司需对保险资金进行有效管理并促进其保值增值，上 述过往日常关联交易均为保险资金运用业务，有利于公司资 金运用业务的开展，符合公司整体利益。 四、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 2 上述日常关联交易事项，交易条款公平合理，定价公允， 是以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常业务中按照 一般商业条款进行的交易，符合公司及股东的整体利益。 （二）定价依据 交易内容 定价依据 公司在一级市场认购国开行 公开发行的债券 价格为公开招标确定 公司在二级市场买卖国开行 交易双方参考中债估值及实际市场 发行的债券 情况协商确定 交易双方参考市场加权利率及实际 银行间市场债券回购 市场情况协商确定 五、交易的主要内容 本公司与国开行形成关联关系后发生的日常关联交易 的内容及交易金额： 单位：人民币亿元 关联交易内容 本公司在一级市场认购 国开行公开发行的债券 以及在二级市场买卖国 开行公开发行的债券 银行间市场债券回购 过往日常 2017 年 关联交易 度交易 发生期间 金额 2018 年度 交易金额 过往日常关 联交易交易 金额合计 2017 年 10 月 25 日至 18.3 65.93 203.04 368.02 2018 年 4 月 24 日 3 合计：655.29 自 2018 年 4 月 25 日起，本公司未与国开行发生关联交 易。 六、本年度与该关联方累计关联交易金额 2018 年度公司与国开行累计已发生的关联交易金额为 人民币 433.95 亿元（均为本公告交易额度内发生的关联交 易） 。 七、本次关联交易对公司本期和未来财务及经营状况的 影响 本公司与国开行的过往日常关联交易符合本公司委托 资金投资范围，属于本公司正常资金运用及日常经营行为， 均按照市场公允价格进行，有利于促进本公司委托资金运用 等日常业务开展，符合本公司整体利益，未对公司财务状况 及经营成果产生不良影响。 八、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 本公司于 2018 年 9 月 29 日召开第六届董事会第二十六 次会议审议批准了《关于公司与国家开发银行日常关联交易 的议案》，并同意将上述议案提请股东大会审议，关联董事 刘向东先生回避表决。 （二）审议的方式和过程 本公司通过现场审议方式，进行关联交易的内部审议程 序。 4 九、独立董事意见 本公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，独立 意见如下： 1、本公司与国家开发银行日常关联交易的议案在提交 董事会会议审议前，已经本公司独立董事事前认可。董事会 对前述议案的审议及表决程序合法有效，相关关联董事回避 表决，符合有关法规的规定。 2、上述日常关联交易事项，交易条款公平合理，定价 公允，是以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常业务 中按照一般商业条款进行的交易，符合公司及股东的整体利 益。 十、其他需要披露的信息 无。 本公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银行 保险监督管理委员会反映。 新华人寿保险股份有限公司 2018 年 10 月 18 日 5