新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2018年10号_1544598448766.pdf

新华人寿保险股份有限公司关于 与华宝基金管理有限公司日常关联交易的 信息披露公告 (关联交易信息)2018 年 10 号 根据中国银行保险监督管理委员会（下称“银保监会”） 《保险公司信息披露管理办法》 （中国银行保险监督管理委 员会令 2018 年第 2 号） 、《保险公司资金运用信息披露准则 第 1 号：关联交易》 （保监发〔2014〕44 号）、 《关于进一步 加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（保 监发〔2016〕52 号） （下称“《通知》”）及相关规定，现将新 华人寿保险股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）与 华宝基金管理有限公司（下称“华宝基金” ）签署《基金交 易日常关联交易协议》 （下称“《框架协议》” ）涉及资金运用 关联交易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）关联交易概述 为提高本公司委托资金运用开展基金交易等预计日常 关联交易的效率，本公司第六届董事会第二十六次会议审议 通过了《关于公司与华宝基金预计日常关联交易的议案》 （下 称“ 《日常关联交易议案》 ”） ，本公司于 2018 年 9 月 30 日与 华宝基金签署了《框架协议》。根据《通知》规定，本次交 易构成本公司与华宝基金之间的重大关联交易。 （二）交易标的基本情况 1 根据《框架协议》，本公司拟通过场外交易的方式申购 华宝基金旗下的公募基金产品（含后续赎回），以及通过场 内交易的方式买入华宝基金旗下的公募基金产品（含后续卖 出） 。 二、关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 根据《保险公司关联交易管理暂行办法》的规定，保险 公司股东直接、间接、共同控制的法人或者其他组织为保险 公司以股权关系为基础的关联方。 中国宝武钢铁集团有限公司持有公司 12.09%股权，华宝 基金为中国宝武钢铁集团有限公司间接控制的公司，因此构 成本公司关联方。 （二）关联方基本情况 华宝基金成立于 2003 年 3 月 7 日，企业类型为有限责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91310000710936321D。注册资本为 1.5 亿元人民币。经营范 围为在中国境内从事基金管理、发起设立基金以及中国证监 会批准的其他业务。 三、交易目的 本公司需对保险资金进行有效管理并促进其保值增值， 本公司与华宝基金进行的基金交易等日常交易业务有利于 提高本公司日常关联交易的决策和执行效率，也有利于本公 司资金运用业务的开展，符合本公司整体利益。 2 四、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 本次关联交易遵循商业原则和一般商务条款，本次交易 的成交价格按市场公允价格确定。 （二）定价依据 1、本公司申购、赎回华宝基金旗下的公募基金品种， 以及买入、卖出华宝基金旗下的公募基金品种，将按照一般 商务条款以及公平、公正的市场化原则，以公平合理的市场 价格开展； 2、本协议项下基金的申购、赎回（场外交易）应按照 申购或赎回当日基金产品的单位净值定价。基金产品单位净 值的计算方法刊载于基金合同及招募说明书中，统一适用于 基金产品的所有投资者。基金产品单位净值由基金管理公司 确定，并由基金托管银行审核； 3、基金产品的申购费及赎回费刊载于基金合同及招募 说明书中，统一适用于基金产品的所有投资者； 4、基金的买入、卖出（场内交易）的定价以市场实时 交易价格为准。 五、交易协议的主要内容 （一）协议内容 根据本公司资产配置情况、与华宝基金的业务合作情况， 并按照监管规定及本公司年度投资指引要求，预计本公司自 2018 年 9 月 30 日起至 2019 年 9 月 29 日与华宝基金开展的 3 相关日常交易类型及交易总额上限如下： 协议有效期内交易总额上限 关联方 关联交易内容 （单位：人民币元） 公司申购、赎回华宝基 金旗下公募基金产品 20 亿 （场外交易） 华宝基金 公司买入、卖出华宝基 金旗下公募基金产品 5亿 （场内交易） （二）交易结算方式 交易结算方式为现金结算。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 《框架协议》经双方有权机构审议通过后自合同签署之 日起生效， 有效期为 2018 年 9 月 30 日至 2019 年 9 月 29 日。 六、本年度及往年与该关联方累计关联交易金额 2018 年度（截至 10 月 1 日），本公司与华宝基金累计已 发生的关联交易金额为人民币 7.98 亿元（包括场外公募基 金申购、赎回 7.97 亿元，场内公募基金买入、卖出 0.01 亿 元）。本公司与华宝基金过往年度发生的公募基金（含场外 和场内）交易金额为 2017 年 27.12 亿元，2016 年 31.38 亿 元，2015 年 21.92 亿元，2014 年 8.13 亿元，2013 年 17.53 亿元，2012 年 2.47 亿元，2011 年 4.53 亿元，2010 年 2.25 亿元。 4 七、本公司与华宝基金日常关联交易对公司本期和未来 财务及经营状况的影响 本公司与华宝基金的日常关联交易符合本公司委托资 金投资范围，属于本公司正常资金运用及日常经营行为，有 利于提高日常关联交易的审批和执行效率、促进本公司委托 资金运用等日常业务开展，不会对本公司产生不良影响。 八、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 本公司于 2018 年 9 月 29 日召开的第六届董事会第二十 六次会议审议通过了本公告所述关联交易。关联董事回避表 决，参加表决的董事人数符合法定比例，会议的召开及表决 合法有效。 （二）审议的方式和过程 本公司通过现场审议方式，进行关联交易的内部审议程 序。 九、独立董事意见 本公司独立董事就本公告所述关联交易事项发表了同 意的独立意见，独立意见如下： 1、公司与华宝基金预计日常关联交易的议案及过往日 常关联交易资料在提交董事会会议审议前，已经我们事前认 可。董事会对前述日常关联交易的审议及表决程序合法有效， 相关关联董事回避表决，符合有关法规的规定。 5 2、以上日常关联交易事项，交易条款公平合理，定价 公允，是以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常业务 中按照一般商业条款进行的交易，符合公司及股东的整体利 益，其中预计日常关联交易上限公平合理。 十、其他需要披露的信息 无。 本公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向银保监会 保险资金运用监管部门反映。 新华人寿保险股份有限公司 2018 年 10 月 19 日 6