附件3.1：钦州市水利局2021年度项目支出绩效自评报告.xls

钦市财绩〔2021〕1号附件3 2020年度项目支出绩效自评报告 评价类型： 实施过程评价 □ 完成结果评价 R 项目名称 水利前期工作 项目单位 钦州市水利局局本级 主管部门 钦州市水利局 组织方式： 主管部门 □ 财政部门 □ 项目单位 R 评价机构： 中介机构 □ 专 家 组 □ 项目单位评价组R 评价单位（盖章）：钦州市水利局 2022 年03 月09日 一、项目基本情况 项目实施单位 钦州市水利局局本级 主管部门 钦州市水利局 项目负责人 潘冠州 联系电话 2823450 项目类型 经常性项目（√ ） 计划投资金额 （万元） 308 其中：上级资金 实际到位金额 （万元） 一次性项目（ ） 308 其中：上级资金 本级资金 75 本级资金 其他 实际使用金额 （万元） 168.83 其中：上级资金 75 其他 本级资金 75 其他 二、绩效评价指标 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 1 1 项目是否符合申报条件；申报 项目符合申报条件，申报、 、批复程序是否符合相关管理 批复程序符合相关管理办法 办法；项目调整是否履行相应 ，项目实施调整履行相应手 手续 续（1分） 1 1 按照要求于年初设定了项目 是否按照部门预算编制要求于 绩效或者年度追加预算及时 年初设定了项目绩效目标或者 补编绩效目标，且目标编制 于年度追加预算时及时补编项 完整，缺少一项扣0.2分， 目绩效目标 扣完为止（1分） 1 2 目标是否明确、细化、量化 绩效目标设定是否与资金安 排额度相匹配，在同等资金 条件下，任务值不低于前2 年实际工作任务（1分）； 是否具有可实现性、可考核 性、时效性等（1分） 2 分配办法 2 是否根据需要制定相关资金管 办法健全、规范（1分）， 理办法，并在管理办法中明确 因素选择全面、合理（1分 资金分配办法；资金分配因素 ） 是否全面、合理 2 分配结果 2 项目符合相关分配办法（1 资金分配是否符合相关管理办 分），资金分配合理（1分 法；分配结果是否合理 ） 2 到位率 2 实际到位/计划到位×100% 根据项目实际到位资金占计 划的比重计算得分（2分） 2 7 6月、9月和12月的支出进度 达到时序支出进度的，分别 预算支出进度=资金使用单位 得1分、2分和4分。若低于 资金实际支出/预算额度*100% 时序支出进度的，以“实际 。 支出进度/时序支出进度*分 值”计算得分。 4 2 5 目标设置 绩效管理 3 目标内容 资金分配 4 支出进度 资金管理 项目管理 25 自评分值 项目是否符合经济社会发展规 项目符合经济社会发展规划 划和部门年度工作计划；是否 和部门年度工作计划（1分 根据需要制定中长期实施规划 ） 决策程序 投入 评价标准 1 决策依据 决策过程 指标解释 17 资金管理 项目管理 17 组织实施 项目产出 项目绩效 4 4 财务管理 4 资金管理、费用支出等制度是 财务制度健全（1分），严 否健全，是否严格执行；会计 格执行制度（1分），会计 核算是否规范 核算规范（2分）。 4 项目档案 管理 1 资金使用单位档案管理规范 各项档案资料齐全并及时归档 ，各项档案资料完整（1分 。 ） 1 组织机构 1 机构是否健全、分工是否明确 机构健全、分工明确（1分 ） 1 管理制度 2 是否建立健全项目管理制度； 建立健全项目管理制度（1 是否严格执行相关项目管理制 分）；严格执行相关项目管 度 理制度（1分） 2 产出数量 20 完成投资项目 水利前期工作10个项目 20 产出质量 5 合格 合格率大于80% 10 产出时效 5 按时完成 2020年完成支出 5 产出成本 5 283万元 不超过年初预算283万元 10 经济效益 10 社会效益 10 环境效益 5 可持续影 响 5 服务对象 满意度 5 民众满意度大于90% 10 100 4 35 70 项目效果 总分 资金使用 虚列套取扣4分，依据不合 是否存在支出依据不合规、虚 规扣2分，截留、挤占、挪 列项目支出的情况；是否存在 用 扣3分，超标准开支 截留、挤占、挪用项目资金情 扣2分，超预算扣2分，扣完 况；是否存在超标准开支情况 为止。 25 35 100 三、绩效评价报告 提高农田的抗旱能力，确保农 田旱涝保收 民众满意 82 （参考提纲如下：） 一、项目概况 1.项目单位基本情况。 2.项目基本性质、用途、主要内容、涉及范围。 3.项目目标（包括总目标和阶段性目标）。 二、项目资金使用及管理情况 1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）总投入情况分析。 2.财政资金实际使用情况分析。 3.资金实际执行、管理情况分析。 三、项目评价工作情况 1.是否落实评价工作责任制，指定专人负责评价工作。 2.是否按评价要求和项目特点选用评价方法和指标体系。 3.现场勘验、日常监督检查、核实项目有关数据资料等情况。 四、项目绩效情况 1.项目绩效目标完成情况分析。 2.项目执行过程中有哪些调整，有何依据？ 3.项目预期要投入多少资金，实际投入多少资金，实际总支出多少？分阶段（本年）计 划投入多少资金，实际支出多少？其中市级财政资金计划投入多少，实际支出多少，即财政 预算完成率有多少？ 4.项目资金主要用于哪些方面（列表说明） 5.有无制定项目管理和财务管理制度，制度执行情况及保障项目顺利进行采取了哪些措 施。 6.是否完成绩效总目标，是否完成分阶段（年度）绩效目标？ 五、存在问题与改进措施 1.开展绩效评价工作遇到的问题。 2.主要经验及改进绩效评价工作的建议。 3.其他需说明的问题。 评价报告统一使用A4纸打印、装订。 提交评价报告时，需同时报送书面和电子文本，两者内容必须一致。材料报送一式两份（其 中一份由财政局对口业务科室留存，一份由财政预算绩效考评中心留存）。 项目绩效评价报告 评价类型： 实施过程评价 □ 完成结果评价 □ 项目名称 项目单位 主管部门 组织方式： 评价机构： 主管部门 □ 财政部门 □ 项目单位 □ 中介机构 □ 专 家 组 □ 项目单位评价组□ 评价单位（盖章）： 年 月 日 一、项目基本情况 项目实施单位 主管部门 项目负责人 联系电话 项目类型 经常性项目（ ） 计划投资金额 （万元） 0 实际到位金额 （万元） 一次性项目（ ） 0 实际使用金额 （万元） 其中：上级资金 其中：上级资金 其中：上级资金 本级资金 本级资金 本级资金 其他 其他 其他 0 二、绩效评价指标 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 项目是否符合经济社会发展规 项目符合经济社会发展规划 划和部门年度工作计划；是否 和部门年度工作计划（1分 根据需要制定中长期实施规划 ） 1 项目是否符合申报条件；申报 项目符合申报条件，申报、 、批复程序是否符合相关管理 批复程序符合相关管理办法 办法；项目调整是否履行相应 ，项目实施调整履行相应手 手续 续（1分） 1 按照要求于年初设定了项目 是否按照部门预算编制要求于 绩效或者年度追加预算及时 年初设定了项目绩效目标或者 补编绩效目标，且目标编制 于年度追加预算时及时补编项 完整，缺少一项扣0.2分， 目绩效目标 扣完为止（1分） 2 目标是否明确、细化、量化 绩效目标设定是否与资金安 排额度相匹配，在同等资金 条件下，任务值不低于前2 年实际工作任务（1分）； 是否具有可实现性、可考核 性、时效性等（1分） 分配办法 2 是否根据需要制定相关资金管 办法健全、规范（1分）， 理办法，并在管理办法中明确 因素选择全面、合理（1分 资金分配办法；资金分配因素 ） 是否全面、合理 分配结果 2 项目符合相关分配办法（1 资金分配是否符合相关管理办 分），资金分配合理（1分 法；分配结果是否合理 ） 到位率 2 实际到位/计划到位×100% 2 决策程序 投入 5 目标设置 绩效管理 3 目标内容 资金分配 资金管理 项目管理 评价标准 1 决策依据 决策过程 指标解释 4 支出进度 7 资金使用 4 17 25 根据项目实际到位资金占计 划的比重计算得分（2分） 6月、9月和12月的支出进度 达到时序支出进度的，分别 预算支出进度=资金使用单位 得1分、2分和4分。若低于 资金实际支出/预算额度*100% 时序支出进度的，以“实际 。 支出进度/时序支出进度*分 值”计算得分。 虚列套取扣4分，依据不合 是否存在支出依据不合规、虚 规扣2分，截留、挤占、挪 列项目支出的情况；是否存在 用 扣3分，超标准开支 截留、挤占、挪用项目资金情 扣2分，超预算扣2分，扣完 况；是否存在超标准开支情况 为止。 自评分值 组织实施 项目产出 项目绩效 4 4 资金管理、费用支出等制度是 财务制度健全（1分），严 否健全，是否严格执行；会计 格执行制度（1分），会计 核算是否规范 核算规范（2分）。 项目档案 管理 1 资金使用单位档案管理规范 各项档案资料齐全并及时归档 ，各项档案资料完整（1分 。 ） 组织机构 1 机构是否健全、分工是否明确 管理制度 2 是否建立健全项目管理制度； 建立健全项目管理制度（1 是否严格执行相关项目管理制 分）；严格执行相关项目管 度 理制度（1分） 产出数量 20 参照绩效目标批复内容填报 产出质量 5 参照绩效目标批复内容填报 产出时效 5 参照绩效目标批复内容填报 产出成本 5 参照绩效目标批复内容填报 35 经济效益 参照绩效目标批复内容填报 社会效益 参照绩效目标批复内容填报 环境效益 参照绩效目标批复内容填报 可持续影 响 参照绩效目标批复内容填报 服务对象 满意度 总分 100 机构健全、分工明确（1分 ） 35 70 项目效果 财务管理 100 三、绩效评价报告 5 参照绩效目标批复内容填报 0 （参考提纲如下：） 一、项目概况 1.项目单位基本情况。 2.项目基本性质、用途、主要内容、涉及范围。 3.项目目标（包括总目标和阶段性目标）。 二、项目资金使用及管理情况 1.项目资金（包括财政资金、自筹资金等）总投入情况分析。 2.财政资金实际使用情况分析。 3.资金实际执行、管理情况分析。 三、项目评价工作情况 1.是否落实评价工作责任制，指定专人负责评价工作。 2.是否按评价要求和项目特点选用评价方法和指标体系。 3.现场勘验、日常监督检查、核实项目有关数据资料等情况。 四、项目绩效情况 1.项目绩效目标完成情况分析。 2.项目执行过程中有哪些调整，有何依据？ 3.项目预期要投入多少资金，实际投入多少资金，实际总支出多少？分阶段（本年）计 划投入多少资金，实际支出多少？其中市级财政资金计划投入多少，实际支出多少，即财政 预算完成率有多少？ 4.项目资金主要用于哪些方面（列表说明） 5.有无制定项目管理和财务管理制度，制度执行情况及保障项目顺利进行采取了哪些措 施。 6.是否完成绩效总目标，是否完成分阶段（年度）绩效目标？ 五、存在问题与改进措施 1.开展绩效评价工作遇到的问题。 2.主要经验及改进绩效评价工作的建议。 3.其他需说明的问题。 评价报告统一使用A4纸打印、装订。 提交评价报告时，需同时报送书面和电子文本，两者内容必须一致。材料报送一式两份（其 中一份由财政局对口业务科室留存，一份由财政预算绩效考评中心留存）。