华能信托·诚鑫财富管理集合资金信托计划 第二季度信息披露.pdf

编号：CXCFGL20140523 华能信托·诚鑫财富管理集合资金信托计划 第二季度信息披露 尊敬的委托人、受益人： 兴业银行股份有限公司（以下简称“我行”）作为投资管理顾问，华能贵诚信托有限公 司（以下简称“受托人”）作为受托人管理的“华能信托·诚鑫财富管理集合资金信托计划” （以下简称“本信托计划”）成立于 2013 年 11 月 22 日。现向您报告本信托计划 2014 年 2 月 24 日至 2014 年 5 月 22 日的信托事务处理情况。 一、信托计划基本情况 信托计划名称：华能信托·诚鑫财富管理集合资金信托计划 信托计划成立日：2013 年 11 月 22 日 信托计划规模：截至本报告日，本信托计划存续规模为 253,490.00 万元。 信托计划期限：信托计划期限不少于 12 个月，不设定最长存续期限，受托人可按照信 托文件规定终止信托计划。 信托资金运用：受托人根据信托文件的规定集合运用信托资金，将信托资金投资于流动 性资产、金融机构产品及其他投/融资类资产。 信托单位利益分配：信托计划存续期间，各期各类信托单位于其锁定期满之日/循环封 闭期满之日内分配期间信托利益；信托计划终止时，分配各期各类信托单位期末信托利益。 信托计划受托人：华能贵诚信托有限公司 信托计划保管人：兴业银行股份有限公司 信托计划代理收付机构：兴业银行股份有限公司 信托计划投资管理顾问：兴业银行股份有限公司 信托计划募集账户： 开户名称：华能贵诚信托有限公司 开户银行：兴业银行贵阳分行营业部 银行账号：6020 1010 0100 1262 86 信托计划保管账户（信托财产专户）： 开户名称：华能贵诚信托有限公司 开户银行：兴业银行贵阳分行营业部 银行账号：6020 1010 0100 1250 71 编号：CXCFGL20140523 二、信托单位的申购、赎回及存续 1、信托单位的申购：本报告期内，本信托计划共设立 10 个开放日，共发行信托单位 224,290.00 万份，募集信托资金 224,290.00 万元。截止到本报告期末，本信托计划累计发行 信托单位 452,480.00 万份，累计募集信托资金 452,480.00 万元。 （各开放日设立详情可登陆 我行网站 www.cib.com.cn 查询相关公告信息） 2、信托单位的赎回：本报告期内，本信托计划共赎回信托单位 174,790.00 万份。截止 到本报告期末，本信托计划累计注销信托单位 198,990.00 万份。 3、信托单位存续情况：截至 2014 年 2 月 24 日，本信托计划存续信托单位 253,490.00 万份。比上个报告日增加 49,500.00 万份，增幅 24.26%。 三、信托资金运用情况 （一）信托资金投资变动情况 本报告期内，信托资金新增投资额 355,648.00 万元，减少投资额 238,650.00 万元。 （二）信托资金新增投资情况 序号 交易主体/项目名称 累计投资额 当前余额 （单位：万 （单位：万 元） 元） 投资年化 收益率 投资期限 是否存续 1 紫金信托-兴业银 行信贷资产转让 2,660.00 2,660.00 5.3322% 98 日 是 2 兴业银行人民币高 （1） 端理财 142,480.00 70,820.00 6.78% 2 （ ） 94 日 是 3 五矿信托-贵阳城 投信托受益权转让 项目 95,000.00 135,000.00 9.10% 3.9 年 是 4 同业存款 101,508.00 26,388.00 4.1% 3 5 兴业信托-大黄山 项目收益权转让 10,000.00 0.00 7.00% 29 日 是 6 福州优选单一信托 43-7 期受益权转 让 4,000.00 4,000.00 7.21% 69 日 是 合计 355,648.00 238,868.00 （ ） 是 注： （1）理财产品视为一个投资类别，因此此表的数据为各系列理财数据的累计数；下同 （2）此处的收益率为当前存续各类别的加权收益率 （3）此处的收益率为当前存续各类别的加权收益率 编号：CXCFGL20140523 （三）信托资金投资减少情况 序号 资金运用 交易主体/ 方式 项目名称 本期回收 投资资金 当前存续 （万元） 兴业银行 1 流动性 人民币高 99，500.00 70,820.00 62,080.00 26,388.00 1 10,000.00 0.00 100,000.00 0.00 271,580.00 97,208.00 端理财 3 流动性 同业存款 （ ） 兴业信托3 融资类 大黄山项 目收益权 转让 潍坊国资 信托贷款 4 融资类 单一信托 受益权转 让 合计 注： （1）此处包含投资收益再投资金额 378.00 万元 （四）信托计划配置情况 1、配置结构表 资产类别 综合年化 收益率 成本金额（万元） 资产配置 比例 流动性资产 6.0370% 96,830.00 38.20% 其他投/融 资类资产 8.8871% 156,660.00 61.80% 金融机构产 品 0.0000% 0.00 0.00% 253,490.00 100.00% 合计 2、配置比例图示 编号：CXCFGL20140523 经与投资管理顾问协商，受托人根据目前信托计划流动性情况及投资运作情况，暂 时提高流动性资产配置比例，依据上述配置策略，截止本报告期末，信托资金加权平均 投资年化收益率达 7.7984%。 3、投资明细构成 当前余额（单 投资年化 投资期 位：万元） 收益率 限 福州优选单一信托 43-7 期受益权转让 4,000.00 7.21% 69 日 融资类资产 2 兴业银行人民币高端 理财 70,820.00 6.78% 94 日 流动性资产 3 兴蒙（5-1）期单一资 金信托项下的信托受 益权转让 15,000.00 8.075% 1.6 年 融资类资产 4 同业存款 26,388.00 4.10% 5 紫金信托-兴业银行 信贷资产转让 2,660.00 5.3322% 98 日 融资类资产 6 贵阳城投信托受益权 转让项目 135,000.00 9.10% 3.9 年 融资类资产 序号 交易主体/项目名称 1 合计 资产类别 流动性资产 253,868.00 四、信托资金收益情况 1、信托财产实现收入 本 报 告 期 内 ， 本 信 托 计 划 实 现 收 入 合 计 41,319,505.63 元 ， 其 中 ， 投 资 收 益 为 41,293,303.66 元，银行存款利息收入为 26,201.97 元。 编号：CXCFGL20140523 截至本报告期末，本信托计划累计实现收入合计 50,360,250.62 元，其中，投资收益为 50,344,003.65 元，银行存款利息收入为 25,807.44 元。 2、信托费用支出 本报告期内，本信托计划累计发生费用支出 46,623.94 元。 截至本报告期末，本信托计划累计发生费用支出 418,356.15 元。其中，保管人保管费 11,697.10 元，代理收付费 116,970.96 元，支付投资管理顾问费 35,091.29 元，因处理信 托事务产生其他费用 254,596.80 元。 3、期间信托利益分配 根据《华能信托·诚鑫财富管理集合资金信托合同》约定，本报告期内分配信托利益合 计 41,219,035.99 元，已全部分配完毕。具体如下： 期数 收益级别 分配金额（元） CX20131122 收益 A 级 1,584,931.51 CX20131122 收益 B 级 12,874,063.48 CX20131122 收益 Z 级 1,249,643.85 CX（呼）20131227 收益 A 级 3,709,232.82 CX20131230 收益 A 级 19,925,260.21 CX（呼）20140128 收益 I 级 596,630.14 CX20140214 收益 A 级 47,547.95 CX（济南）20140416 收益 I 级 755,013.69 CX（石家庄）20140423 收益 I 级 476,712.34 合计 41,219,035.99 截至本报告期末，本信托计划累计向受益人分配信托利益 46,391,594.90 元。 五、受托人后续尽职管理情况说明 受托人已指定信托经理对信托资金所投资各项目实施后续尽职管理，包括对各项信托投 资项下的交易对手的财务经营状况进行持续监测、落实相关权益和风险控制措施等。截至本 报告日，本信托计划所投项目运行正常。 六、保管人保管报告情况说明 本信托计划保管人兴业银行股份有限公司已于 2014 年 3 月出具《保管报告》 （2014 年 第一季度） 。 （报告已经放置于受托人营业场所备查阅） 编号：CXCFGL20140523 七、其他重大事项 本信托计划自成立至今，未发生信托经理变更的情形，未发生涉及诉讼或者损害信托财 产、受益人利益的情形。本报告期内无影响本信托计划正常运行的因素。 八、结论 本信托计划运作正常，尚未发生风险因素。 为保证本信托计划安全稳健运行，我行作为投资管理顾问，将继续与受托人一起，严格 按照信托合同的约定，勤勉尽责，努力实现本信托计划受益人利益的最大化。 您可以登录我行网站 www.cib.com.cn，了解本信托计划运作情况。如您对本信托计划 有疑问或对客户服务有任何要求，请联系兴业银行各营业网点客户经理。 特此公告。 兴业银行股份有限公司 2014 年 5 月 23 日