山西农业大学附件3：揭榜方案.doc

附件 3 朔州市科技计划揭榜挂帅项目 揭榜方案 项目名称：_____________________________ 需求单位：_____________________________ 需求单位项目负责人：____________________ 揭榜牵头单位：_________________________ 揭榜方技术挂帅人：______________________ 联系人及手机：__________________________ 朔州市科学技术局 2021 年 11 月 填 报 须 知 一、揭榜单位应仔细阅读朔州市科技计划揭榜挂帅项目张榜 通知的有关说明，与项目需求单位充分沟通协商，将需求方和揭 榜方任务均在每一部分如实、详细地填写。 二、纸质版报送材料（双面打印）要求盖章处,须加盖公章 （复印无效）,与同需求方签署的初步协议及其它纸质证明材料一 并报送。 三、电子版材料的内容、格式应与纸质材料一致，如不一致 以纸质材料为准。 四、揭榜主体对报送全部资料的真实性负责，对能否按计划 完成揭榜任务作出有效承诺，并签署承诺声明。 五、表中指标主要包括技术性能指标、产业化指标等，指标 不对外公开，仅用于专家和评测机构评价参考。 六、揭榜单位申报指标需包含张榜通知中所提及的全部指标， 可在此基础上合理增加或提高指标。 七、外来语要同时用原文和中文表达，第一次出现的缩略词， 须注明全称。 八、方案中的单位名称，请填写全称，并与单位公章一致。 基本信息 金额单位：万元 揭榜牵头单位 统一社会信用代码 单位名称 （组织机构代码） 所在地区（具体到 单位性质 所属行业 县区） 序号 单位全称 单位性质 统一社会信用代码（组织机构代码） 联合揭榜单位 1 （如无，可不填） … 依托平台级别 国家级 省部级 其他 平台名称 姓名 性别 □男□女 证件类型 证件号码 出生日期 揭榜方 所在单位 技术负 最高学位 □博士 □硕士 □学士 □其他 责人 职称 □正高级 □副高级 □中级 □初级 □其他 电子邮箱 团队人员数 项目执行期 移动电话 其中，博士数： 起始时间： 职务 年 月 硕士数： 结束时间： 35 岁以下人员数： 年 揭榜挂帅项目主要任务分工 揭榜方主要任务 需求方主要任务 - 1 - 月 项目投资总经费 （万元） 其中，项目研发投入 总额（万元） 拟支付揭榜方经 费额（万元） 预期直接经济效益 （万元） 课题 序号 分解 （含需求 单位 承担 课题） 课题经费 课题名称 承担单位 课题负责人 （万元） - 2 - 揭榜方案概述 从项目价值、研究目标、研究内容（包括拟解决的重大关键技术问题）、技术路线、 研究基础和团队、预期成果和效益等方面简要描述。限 1000 字以内。 - 3 - 第一部分 国内外现状及趋势分析 一、国内外总体研究情况和水平、最新进展和发展前景、产业市场规 模和价值研判 - 4 - 二、分别简要列出国内、外各代表性的 5 家从事相关研究的主要机构 及典型成果、代表性文献及相关专利、标准。 国内外从事相关研究的主要机构及成果 国外主要机构 序号 机构名称 相关研究 内容 典型成果 代表性文献 相关研究内容在国际 及相关专利、 上的地位 标准 1 □领跑□并跑□跟跑 2 □领跑□并跑□跟跑 ...... □领跑□并跑□跟跑 国内主要机构 序号 机构名称 相关研究 内容 典型成果 代表性文献 相关研究内容在国际 及相关专利、 上的地位 标准 1 □领跑□并跑□跟跑 2 □领跑□并跑□跟跑 ...... □领跑□并跑□跟跑 - 5 - 第二部分 研究目标及内容 一、项目目标及考核指标 （一）项目目标 （应从以下方面明确描述：（1）项目研发主要针对什么问题和需求；（2）将要解 决哪些科学问题、突破哪些核心/共性/关键技术；（3）预期成果；（4）成果将以何种 方式应用在哪些领域/行业/重大工程等，并拟在科技、经济、社会、环境等方面发挥何 种的作用和影响。限 500 字以内。） （二）项目产业化目标（生产线、示范工程等）、评测方式/方法 限 500 字以内。 （三）项目考核指标、评测方式/方法 限 1000 字以内（不包括表格），并填写下表。 - 6 - 项目目标、成果与考核指标表 项目目标 科技报告 考核指标 成果名 称 成果类型 1： □新理论 □新原理 □新产品 □ 新技术 □新方法 □关键部件 □数 据库 □软件 □应用解决方案 □实 验装置/系统 □临床指南/规范 □ 工程工艺 □标准 □论文 □发明 专利 □其他 2： 同上 … 同上 序号 对应的课 题 考核指标 指标名称 立项时已有指标 值/状态 完成时指标值/状态 考核方式（方 法）及评价手 段 指标 1.1 …… 指标 2.1 …… 指标 …… 数量 报告类型 提交时间 公开类别及时限 其他不便以上述形式描述的目标与考核指标完成情况。 备注： 1.“项目目标”，应从以下方面明确描述：（1）项目研发主要针对什么问题和需求；（2）将要解决哪些科学问题、突破哪些核心/共性/关键技术；（3）预 期成果；（4）成果将以何种方式应用在哪些领域/行业/重大工程等，并拟在科技、经济、社会、环境等方面发挥何种的作用和影响。 2.“对应的课题”，指将由项目内哪些课题支撑取得某项成果。 3.“考核指标”，指相应成果的数量指标、技术指标、质量指标、应用指标和产业化指标等，其中，数量指标可以为论文、专利、产品等的数量；技术指标可 以为关键技术、产品的性能参数等；质量指标可以为产品的耐震动、高低温、无故障运行时间等；应用指标可以为成果应用的对象、范围和效果等；产业化 指标可以为成果产业化的数量、经济效益等。同时，对各项考核指标需填写立项时已有的指标值/状态以及项目完成时要到达的指标值/状态。同时，考核指 标也应包括支撑和服务其他重大科研、经济、社会发展、生态环境、科学普及需求等方面的直接和间接效益。如对国家及省重大工程、社会民生发展等提供 - 7 - 了关键技术支撑，成果转让并带动了环境改善、实现了销售收入等。若某项成果属于开创性的成果，立项时已有指标值/状态可填写“无”,若某项成果在立 项时已有指标值/状态难以界定，则可填写“/”。 4.“考核方式方法”，应提出符合相关研究成果与指标的具体考核技术方法、测算方法等。 5.“科技报告类型”，包括项目验收前撰写的全面描述研究过程和技术内容的最终科技报告、项目年度或中期检查时撰写的描述本年度研究过程和进展的年度 技术进展报告以及在项目实施过程中撰写的包含科研活动细节及基础数据的专题科技报告（如实验报告、试验报告、调研报告、技术考察报告、设计报告、 测试报告等）。其中，每个项目在验收前应撰写一份最终科技报告；每年撰写一份年度技术进展报告；每个项目可根据研究内容、期限和经费强度，撰写数 量不等的专题科技报告。科技报告应按国家标准规定的格式撰写。 6.“公开类别及时限”，公开项目科技报告分为公开或延期公开，内容需要发表论文、申请专利、出版专著或涉及技术诀窍的，可标注为“延期公开”。需要 发表论文的，延期公开时限原则上在 2 年（含 2 年）以内；需要申请专利、出版专著的，延期公开时限原则上在 3 年（含 3 年）以内；涉及技术诀窍的，延 期公开时限原则上在 5 年（含 5 年）以内。涉密项目科技报告按照有关规定管理。 - 8 - （四）项目成果的呈现形式及描述 限 1000 字以内。 二、项目研究内容、研究方法及技术路线 （一）项目的主要研究内容 拟解决的关键科学问题、关键技术问题，针对这些问题拟开展的主要研究内容。 限 2000 字以内。 （二）项目拟采取的研究方法 1、针对项目研究拟解决的问题，拟采用的方法、原理、机理、算法、模型等。 限 2000 字以内。 2、项目研究方法（技术路线）的可行性、先进性分析。限 2000 字以内。 三、课题分解方案 （一）课题分解情况 围绕项目目标，根据需要可对项目目标进行任务分解，并简要说明各课题在项 目中的具体作用，相互之间的逻辑关系，建议用图表描述。限 1000 字以内。 （二）各课题内容 逐项分段说明各课题的研究目标、主要研究内容、拟解决的重大科学问题或关 键技术、考核指标及评测手段/方法等。每个课题限 2000 字。 1、课题 1：xxxxx 研究目标： 主要研究内容： 拟解决的重大科学问题或关键技术问题： 考核指标及评测手段/方法： 参加单位任务分工 ...... 2、课题 2：xxxxx（提纲同上） ...... - 9 - （多项课题时，可参考上述提纲自行添加相应内容） 四、主要创新点 围绕前沿技术、共性关键技术或应用示范等层面，简述项目的主要创新点。每 项创新点的描述限 500 字以内。 1、创新点 1：xxxxx 2、创新点 2：xxxxx 五、预期经济社会效益 限 1500 字以内。 （一）预期经济效益（包括技术市场分析、新增产值、新增利税、带动产值等， 明确数值） （二）预期社会效益（包括合理利用资源、环保效益、新增就业、提供社会发 展服务、培养人才等） - 10 - 第三部分 揭榜单位及各联合揭榜单位研究基础 一、揭榜单位及各联合揭榜单位的已有工作基础、研究成果、研究 队伍等 （一）揭榜单位及各联合揭榜单位在该研究方向的前期任务承担及 验收情况、相关研究成果 限 1000 字以内。 （二）揭榜方技术负责人及课题负责人的科研水平及主要成果 包括工作简历、主要学术业绩、近五年主持的与申请项目相关的各类省级以上 科技计划项目情况、人才计划资助情况，代表性奖励、论文、专利等重点成果取得 情况。限 1000 字以内。 （三）揭榜单位及各联合揭榜单位相关科研条件支撑状况 包括省级以上（重点）实验室、工程（技术）中心、重大科研基础设施（含大 型仪器设备）等情况。限 1000 字以内 二、各联合揭榜单位、团队的选择原因及其优势 限 1000 字以内。 三、相关的国际合作与交流 说明申报团队现有的国际科技合作交流基础和渠道、主要合作对象、合作领域、 合作方式和合作成果等内容，限 1000 字以内。 - 11 - 第四部分 进度安排 包括项目主要研究任务的研发进度、年度及重点节点（“里程碑”）安排、中 期目标等。鼓励采用图表细化描述。限 2000 字以内。 - 12 - 第五部分 项目组织实施、保障措施及风险分析 一、项目组织实施机制 包括项目及课题的内部组织管理方式、协调机制等，限 1000 字以内。 二、保障措施 项目实施的政策、组织和资源支撑条件，限 1000 字以内。 三、知识产权对策、成果管理及合作权益分配（包括与需求单位的 产权约定） 限 1000 字以内。 四、风险分析及对策 从技术风险、市场风险、政策风险等几个方面分析项目实施可能面临的风险并 提出对策。 - 13 - 第六部分 研究团队 项目参加人员基本情况表 填表说明： 1、专业技术职称：A、正高级 B、副高级 C、中级 D、初级 E、其他； 2、投入本项目的全时工作时间（人月）是指在项目实施期间该人总共为项目工作的满月度工作量；累计是指项目组所有人员投入人月之和； 3、项目固定研究人员需填写人员明细； 4、是否有工资性收入：Y、是 N、否； 5、人员分类代码：A、项目负责人 B、揭榜方技术负责人 C、课题负责人 D、项目/课题骨干 E、其他研究人员； 6、工作单位：填写单位全称，其中高校要具体填写到所在院系； 7、可以包括项目需求单位研究人员。 投入本项目 是否有 专业技 最高学 的全时工作 人员分类 序号 姓名 性别 出生日期 证件类型 证件号码 职务 专业 所属课题 工资性 工作单位 术职称 位 时间 代码 收入 （人月） 1 ... 固定研究人员合计 ／ ／ ／ ／ 流动人员或临时聘用人员合计 ／ ／ ／ ／ 累计 ／ ／ ／ ／ - 14 - 朔州市揭榜挂帅项目研发经费预算表 金额单位：万元 序 预算科目名称 合计 专项经费 自筹经费 （1） （2） （3） （4） 号 1 一、经费支出 2 （一）直接费用 3 1、设备费 4 （1）购置设备费 5 （2）试制设备费 6 （3）设备改造与租赁费 7 2、材料费 8 3、科研活动费 9 4、科研服务费 5、人员和劳务补助费 1 （二）间接费用 2 其中：绩效支出 3 二、经费来源 (合计) 4 （一）申请从专项经费获得的资助 5 （二）自筹经费来源 6 1、其他财政拨款 7 2、单位自有货币资金 8 3、其他资金 备注：保持晋政办发﹝2016﹞76号文件和晋政办法﹝2017﹞79号文件对科研经费支出 项目的定义不变，对部分支出项目合并，赋予科研人员更大预算调剂权。 1、设备费：保持晋政办发﹝2016﹞76号文件中设备费定义和支出范围不变。 2、材料费：保持晋政办发﹝2016﹞76号文件中材料费定义和支出范围不变。 3、科研活动费：将晋政办发﹝2016﹞76号文件中所列资料费、测试化验加工费、数 据/样本采集费、印刷/出版费、知识产权事务费、办公费、燃料动力费、车辆使用费合并 计算。 4、科研服务费：将晋政办发﹝2016﹞76号文件中所列专家咨询费、差旅费、会议/会 务费、国际合作与交流/国内协作费合并计算。 5、人员和劳务补助费：将晋政办发﹝2016﹞76号文件中所列劳务费、其他支出合并 计算。 6、此表内容为揭榜挂帅项目的研发总预算（含需求方在项目中所承担课题的预算费 用），由需求方、揭榜方协商填报。 - 15 - 揭榜方技术挂帅人签字： 年 月 日 揭榜牵头单位意见： 法定代表人签字： （公 章） 年 月 日 联合揭榜单位意见： 法定代表人签字： （公 章） 年 ...... ...... - 16 - 月 日 第八部分 相关附件 1、揭榜单位与项目需求方签署的初步合作协议意向（签署时间必须填写）； 2、与申报本揭榜挂帅项目相关的、具有法律效力的揭榜单位与各联合揭榜单位 间的联合揭榜协议（明确签署时间，协议有效期限能满足项目实施）； 3、营业执照或组织机构代码证； 4、技术挂帅人曾成功组织国家或省级科技计划项目的证明材料；技术挂帅人在 职、在岗或在聘证明（在聘证明需明确受聘期限）； 5、揭榜单位与各联合揭榜单位既往业绩证明； 6、其它相关证明材料或文件。 - 17 - 朔州市揭榜挂帅项目诚信承诺书 （技术挂帅人及课题负责人） 本人根据朔州市揭榜挂帅项目张榜通知的要求自愿提交项目揭榜方案，在此郑重 承诺：严格遵守《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》规定，所申报材料和相 关内容真实有效，不存在违背科研诚信要求的行为；申报材料符合《中华人民共和国 保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规；在参与朔州市揭榜挂帅 项目申报、评审和实施全过程中，恪守职业规范和科学道德，遵守评审规则和工作纪 律，杜绝以下行为： （一）抄袭、剽窃他人科研成果或者伪造、篡改研究数据、研究结论； （二）购买、代写、代投论文，虚构同行评议专家及评议意见； （三）违反论文署名规范，擅自标注或虚假标注获得科技计划等资助； （四）弄虚作假，骗取科技计划项目、科研经费以及奖励、荣誉等； （五）在申报书中以高指标通过评审，在任务书签订时故意篡改降低任务书中相 应指标； （六）以任何形式探听尚未公布的评审专家名单及其他评审过程中的保密信息； （七）本人或委托他人通过各种方式及各种途径联系有关专家进行请托、游说， 违规到评审会议驻地游说评审专家和工作人员、询问评审或尚未正式向社会公布的信 息等干扰评审或可能影响评审公正性的活动； （八）向评审工作人员、评审专家等提供任何形式的礼品、礼金、有价证券、支 付凭证、商业预付卡、电子红包，或提供宴请、旅游、娱乐健身等任何可能影响评审 公正性的活动； （九）其它违反财经纪律和相关管理规定的行为。 如有违反，本人愿接受项目管理机构和相关部门做出的各项处理决定，包括但不 限于取消项目承担资格，追回项目经费，向社会通报违规情况，取消一定期限朔州市 科技计划项目申报资格，记入科研诚信严重失信行为数据库以及接受相应的党纪政纪 处理等。 签字： 日期： - 18 - 年 月 日（务必填写） 朔州市揭榜挂帅项目诚信承诺书 （项目揭榜单位） 本单位依据朔州市揭榜挂帅项目张榜通知的要求，严格履行法人负责制，自愿提 交项目揭榜方案，在此郑重承诺：本单位已就所申报材料内容的真实性和完整性进行 审核，不存在违背《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》规定和其它科研诚信 要求的行为，申报材料符合《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规 定》等相关法律法规，未涉及国家秘密、个人隐私和其他敏感信息。本单位及所有项 目参与单位近三年未发生造成重大社会不良影响的环保污染事件。在参与项目申报和 评审活动全过程中，遵守有关评审规则和工作纪律，杜绝以下行为： （一）采取贿赂或变相贿赂、造假、剽窃、故意重复申报等不正当手段获取科技 计划项目承担资格； （二）以任何形式探听未公开的评审专家名单及其他评审过程中的保密信息； （三）组织或协助项目团队向评审工作人员、评审专家等提供任何形式的礼品、 礼金、有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包等；宴请评审组织者、评审专家， 或向评审组织者、评审专家提供旅游、娱乐健身等可能影响评审公正性的活动； （四）包庇、纵容项目团队虚假申报项目，甚至骗取科技计划项目； （五）包庇、纵容项目团队，甚至帮助项目团队采取“打招呼”等方式，影响评 审公正； （六）在申报书中以高指标通过评审，在任务书签订时故意篡改降低任务书中相 应指标； （七）其它违反财经纪律和相关管理规定的行为。 如有违反，本单位愿接受项目管理机构和相关部门做出的各项处理决定，包括但 不限于停拨或核减经费，追回项目经费，取消一定期限朔州市科技计划项目申报资格， 记入科研诚信严重失信行为数据库以及主要负责人接受相应党纪政纪处理等。 我单位将根据揭榜任务要求，增强大局意识，切实承担相应责任，在揭榜任务实 施期间认真组织、重点推进、加强保障，全力完成揭榜任务攻关，力求在攻关期内取 得实质进展，达到或超过预期目标。 法定代表人（签字）： 单位（盖章）： 日期： - 19 - 年 月 日（务必填写） 朔州市揭榜挂帅项目诚信承诺书 （项目需求单位） 本单位依据朔州市揭榜挂帅项目张榜通知的要求，严格履行法人负责制，自愿提 交项目揭榜方案，在此郑重承诺：本单位已就所申报材料内容的真实性和完整性进行 审核，不存在违背《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》规定和其它科研诚信 要求的行为，申报材料符合《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规 定》等相关法律法规，未涉及国家秘密、个人隐私和其他敏感信息。本单位及所有项 目参与单位近三年未发生造成重大社会不良影响的环保污染事件。在参与项目申报和 评审活动全过程中，遵守有关评审规则和工作纪律，杜绝以下行为： （一）采取贿赂或变相贿赂、造假、剽窃、故意重复申报等不正当手段获取科技 计划项目承担资格； （二）以任何形式探听未公开的评审专家名单及其他评审过程中的保密信息； （三）组织或协助项目团队向评审工作人员、评审专家等提供任何形式的礼品、 礼金、有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包等；宴请评审组织者、评审专家， 或向评审组织者、评审专家提供旅游、娱乐健身等可能影响评审公正性的活动； （四）包庇、纵容项目团队虚假申报项目，甚至骗取科技计划项目； （五）包庇、纵容项目团队，甚至帮助项目团队采取“打招呼”等方式，影响评 审公正； （六）在申报书中以高指标通过评审，在任务书签订时故意篡改降低任务书中相 应指标； （七）其它违反财经纪律和相关管理规定的行为。 如有违反，本单位愿接受项目管理机构和相关部门做出的各项处理决定，包括但 不限于停拨或核减经费，追回项目经费，取消一定期限朔州市科技计划项目申报资格， 记入科研诚信严重失信行为数据库以及主要负责人接受相应党纪政纪处理等。 我单位将全力保障揭榜挂帅项目的资金投入，积极配合揭榜方提供必要的支持条 件，严格按照相关规定对项目实施情况进行跟踪管理；项目攻关成功后相关成果率先 在本企业推广应用。 法定代表人（签字）： 单位（盖章）： 日期： - 年 20 - 月 日（务必填写）