070010嘉实主题混合-嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年08月03日更新）.pdf

嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招 募说明书 (2021年08月03日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实主题精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2006 年 6 月 12 日中国 证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金 字[2006]117 号）和 2006 年 6 月 15 日《关于嘉实主题精选混合型证券投资基金募集时间安 排的确认函》（基金部函[2006]131 号）的核准进行募集。本基金基金合同于 2006 年 7 月 21 日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募 说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容 真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用 本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 7 月 6 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 6 月 30 日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 目录 一、绪言.............................................................................................................................................3 二、释义.............................................................................................................................................4 三、基金管理人.................................................................................................................................8 四、基金托管人...............................................................................................................................18 五、相关服务机构...........................................................................................................................20 六、基金的募集...............................................................................................................................57 七、基金合同的生效.......................................................................................................................58 八、基金份额的申购、赎回...........................................................................................................59 九、基金转换...................................................................................................................................67 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.......................................................................... 73 十一、基金的投资...........................................................................................................................75 十二、基金的业绩...........................................................................................................................85 十三、基金的融资、融券...............................................................................................................87 十四、基金的财产...........................................................................................................................88 十五、基金资产估值.......................................................................................................................89 十六、基金收益与分配...................................................................................................................92 十七、基金的费用与税收...............................................................................................................93 十八、基金的会计与审计...............................................................................................................95 十九、基金的信息披露...................................................................................................................96 二十、风险揭示.............................................................................................................................101 二十一、差错处理.........................................................................................................................104 二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算................................................................ 106 二十三、基金合同内容摘要.........................................................................................................108 二十四、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................118 二十五、对基金份额持有人的服务............................................................................................ 126 二十六、其他应披露事项.............................................................................................................128 二十七、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................ 129 二十八、备查文件.........................................................................................................................130 2 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 一、绪言 本《招募说明书》依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以 及《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 词语或简称 含义 基金或本基金 指嘉实主题精选混合型证券投资基金 基金合同或本基 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充 金合同 招募说明书 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 发售公告 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 基金产品资料概 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 要 托管协议 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行保险监督管理委员会 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订 《销售办法》 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基 金销售管理办法》及不时作出的修订 《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 理规定》 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 指人民币元 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 4 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司 或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构。 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资 于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以 资者 投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议 大会 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金 份额发售之日起最长不超过三个月。 基金合同生效日 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准的最低募集份额总额 及最低募集金额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基 金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日。 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为。 申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为。 赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本基金基金份额的行 为。 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一 基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。 转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另 一销售机构的行为 5 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调 拨等指令 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记 的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金份额的变动 及结余情况的账户 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 T+n 日 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收 入 基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在 的基金财产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件 提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部 门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充 不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其 6 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发 事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 7 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2021 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 223 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实 成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优 质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、 嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实 量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价 值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实 8 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用 债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实 沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实纯债债券、嘉实中证 500ETF、 嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中 期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉 实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略 定期混合、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲 套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、 嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互 联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉 实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低 碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实 稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、 嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股 票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、 嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货 币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、 嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、 嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股 票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实 稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活 配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期 混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽 量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添 荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实资源精 选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享 纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（FOF）、嘉实消费 精选股票、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、 嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养 老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新 添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新 驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新 兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 9 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100ETF、 嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开 债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、 嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债 券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混 合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债 券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、 嘉实 H 股 50ETF（QDII）、嘉实浦惠 6 个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长 混合、嘉实彭博国开债 1-5 年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠 6 个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合、嘉实民安添 岁稳健养老一年持有期混合（FOF）、嘉实港股优势混合、嘉实睿享安久双利 18 个月持有期 债券、嘉实中证沪港深互联网 ETF、嘉实中证软件服务 ETF、嘉实品质回报混合、嘉实创业 板两年定期混合、嘉实竞争力优选混合、嘉实浦盈一年持有期混合、嘉实中证稀土产业 ETF、 嘉实阿尔法优选混合、嘉实中证大农业 ETF、嘉实匠心回报混合、嘉实医药健康 100ETF 联 接、嘉实价值臻选混合、嘉实品质优选股票、嘉实恒生科技 ETF（QDII）、嘉实丰年一年定 期纯债债券、嘉实领先优势混合、嘉实中证科创创业 50ETF、嘉实养老目标日期 2045 五年 持有期混合（FOF）、嘉实优势精选混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属 于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户 资产投资组合。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构 监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理 委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务 工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公 司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪 10 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉 实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 安国勇先生，董事，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国民航总 局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限公司总经理， 北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中心副总经理，中 国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保 资产管理有限公司副总裁、党委委员。中诚信托有限责任公司副总裁（拟任）、党委委员。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部 负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全 球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann 先生，董事，德国籍。曾任 DWS Investment GmbH 子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS 资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS 资产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF 德国负责人，DWS 全球 COO，德意志 资产管理全球 COO， DWS 管理委员会成员、亚太区负责人，现任 DWS Investments Hong Kong Limited 董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今 任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央 财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现任中 央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许 金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部 担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 11 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总 经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理司 副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委员； 中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。现任 中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 龚康先生，副总经理、首席运营官，博士研究生。2005 年 9 月加入嘉实基金管理有限 公司，历任人力资源高级经理、副总监、总监，现任公司副总经理、首席运营官。 杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信 息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理有限 公司，现任公司副总经理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基 金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 王丹女士，MBA，12 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任摩根士丹利（亚洲）有 限公司经理，中国国际金融有限公司高级经理，嘉实基金管理有限公司高级研究员，禾其投 12 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 资研究员，上投摩根基金管理有限公司投资经理。2018 年 7 月加盟嘉实基金管理有限公司， 曾任职于港股通投资策略组，现任基金经理。2019 年 1 月 10 日至今任嘉实沪港深回报混合 型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 19 日至今任嘉实主题精选混合型证券投资基金基 金经理。 （2）历任基金经理 王贵文先生，管理时间为 2006 年 7 月 21 日至 2007 年 7 月 21 日；邹唯先生，管理时间 为 2007 年 7 月 21 日至 2012 年 3 月 7 日；窦玉明先生，管理时间为 2007 年 7 月 21 日至 2008 年 7 月 21 日；马惠明先生，管理时间为 2012 年 3 月 7 日至 2013 年 10 月 29 日；邹唯先生， 管理时间为 2013 年 10 月 29 日至 2017 年 11 月 14 日；方晗先生，管理时间为 2017 年 10 月 25 日至 2019 年 11 月 19 日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长赵学军先生，公司总经理经雷先生，主基 金经理邵健先生，机构业务 CIO 郭杰先生，主基金经理归凯先生、胡涛先生、谭丽女士、张 金涛先生、洪流先生，主基金经理兼研究部总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 13 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 14 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资 源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司董事长、总经理、主基金经理组成，负责指导权益类 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工 作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控 制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 15 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 16 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制， 组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点 均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规 情况和合规管理工作开展情况。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董 事会承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 17 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基金 885 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 18 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 19 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 联系人 黄娜 传真 （010）65215577 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 电话 （021）38789658 联系人 邵琦 传真 （021）68880023 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05 单元 电话 （028）86202100 联系人 王启明 传真 （028）86202100 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （0755）84362222 联系人 陈寒梦 传真 （0755）84362284 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室 电话 （0532）66777997 联系人 胡洪峰 传真 （0532）66777676 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 20 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 幢 1001A 室 电话 （0571）88061392 联系人 邵琦 传真 （0571）88021391 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 电话 （0591）88013676 联系人 陈寒梦 传真 （0591）88013670 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区 电话 （025）66671118 联系人 潘曙晖 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05-06 单 元 电话 （020）29141918 联系人 陈寒梦 传真 （020）29141914 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址： http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨 世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话：(010)85108227 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：http://www.abchina.com 21 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 22 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民 生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 12 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：（010）66223587 传真：（010）66226045 客服电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn 14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏 银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn； http://www.95577.com.cn 15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn 16 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 23 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 联系人：詹全鑫、张扬眉 电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：800-830-8003、400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 17 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 或 95501 网址：http://www.bank.pingan.com 18 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，962528 上海、北京地区 网址：http://www.nbcb.com.cn 19 上海农村商业银行股份有限公 司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com 20 北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 21 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 22 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 24 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588 网址：http://www.hsbank.com.cn 23 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 电话：（0571）87659056 传真：（0571）87659554 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 24 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：朱杰霞 电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/ 25 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：(0571)85108309 传真：(0571)85108309 客服电话：400-888-8508 网址：http://www.hzbank.com.cn 26 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：胡昇荣 联系人：刘静 电话：（025）86775044 传真：（025）86775376 客服电话：4008896400 网址：http://www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人：钱进 联系人：寇廷柱 电话：(0539)8304657 传真：(0539)8051127 客服电话：400-699-6588 网址：http://www.lsbchina.com 28 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：叶建清 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577） 88995217 25 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 客服电话：（0577）96699 网址：http://www.wzbank.cn/ 29 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 30 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 31 深圳农村商业银行股份有限公 司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电话：0755-25188781 传真：0755-25188785 客服电话：961200(深圳) 网址：http://www.4001961200.com 32 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：董鹏程 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921869 客服电话：（0379）96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 33 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 34 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：http://www.yantaibank.net 26 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 35 大连银行股份有限公司 办公地址：辽宁省大连市中山区人民路 6 号大连银 行华昌支行 3 楼 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com 36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：http://www.hrbb.com.cn 37 浙江稠州商业银行股份有限公 司 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银 大厦 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚、张予多 电话：（0571)87117616 传真：(0571)87117607 客服电话：(0571)96527、4008096527 网址：http://www.czcb.com.cn/ 38 东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：杨森 电话：（022）28405330 传真：（022）28405631 客服电话：4006-960296 网址：http://www.bankoftianjin.com 40 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：4006129999 27 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 网址：http://www.hebbank.com 41 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 42 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 电话：0472-5189165 传真：010-84596546 客服电话：95352 网址：http://www.bsb.com.cn 43 江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 电话：0512-57379810 传真：0512-57370750 客服电话：0512-96079 网址：http://www.ksrcb.cn/ 44 厦门银行股份有限公司 办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行 大厦 6 层 法定代表人：吴世群 联系人：张晓芳、邱素萍 电话：0592-5315938 0592-2270316 传真：0592-5050839 网址：http://www.xmbankonline.com 45 广州农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表人：王继康 联系人：戴一挥 电话：020-22389188 传真：020-22389031 客服电话：020-961111 网址：http://www.grcbank.com 46 成都农村商业银行股份有限公 司 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址：http://www.cdrcb.com 28 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 47 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：4008896666 网址：http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/ 48 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com 49 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 办公地址：杭州市上城区建国中路 99 号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571—87923324 传真：0571—87923214 客服电话：96592 网址：http://www.urcb.com 50 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：4000096636 网址：http://www.whccb.com/ 51 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 52 昆仑银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 1 号亚光大厦 B座 法定代表人：蒋尚军 联系人：张乐乐、刘晓、陈应洪 电话：010-89026816、010-89026787 传真：010-89025421 客服电话：95379 网址：http://www.klb.cn 53 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 29 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 54 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人：俞俊海 联系人：孔张海 电话：0575-84788101 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址：http://www.borf.cn/ 55 浙江温州龙湾农村商业银行股 份有限公司 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 传真：0577-86982650 客服电话：4008296596 网址：http://www.lwrcb.com/ 56 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 57 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 58 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：http://www.hrxjbank.com.cn 59 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 30 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 限公司 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：http://www.yqbank.com/ 60 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 法定代表人：陈宗权 联系人：黎荣荣 电话：18092299120 传真：0851-86851953 客服电话：4001196033 网址：http://www.bankgy.cn 61 青岛农村商业银行股份有限公 司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 客服电话：400-11-96668 网址：http://www.qrcb.com.cn 62 天津滨海农村商业银行股份有 限公司 办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼 法定代表人：赵峰 联系人：姬娜 电话：022-84819689 传真：022-84819692 客服电话：(022)96156 网址：http//www.tjbhb.com 63 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人：王能 联系人：周佩玲 传真：0773-3851691 客服电话：4008696299 网址：http://www.guilinbank.com.cn 64 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596 网址：http://www.yhrcb.com/ 65 中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环 路 23 号中科金座大厦 31 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：窦荣兴 联系人：张克、张红军 电话：0371-85517898 传真：0371-85517555 网址：http://www.zybank.com.cn 66 厦门国际银行股份有限公司 办公地址：福建省厦门市鹭江道 8-10 号国际银行 大厦 1-6 层 法定代表人：翁若同 联系人：林婉 电话：0592-2078888 传真：0592-2078888-6702 客服电话：400-623-623 网址：http://www.xib.com.cn 67 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：txsec.com 68 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 69 深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 70 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 71 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 32 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 限公司 金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 72 北京展恒基金销售股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 73 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn 74 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 5-6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 75 北京创金启富基金销售有限公 司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 76 宜信普泽(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 33 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 77 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 78 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：4006877899 网址：http://www.tenyuanfund.com 79 通华财富(上海)基金销售有限 公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥 大厦 5 楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 80 北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com/ 81 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 82 北京广源达信基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 34 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 83 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 法定代表人：曲阳 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：010-68292745 网址：http://www.bzfunds.com 84 济安财富(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富 中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 85 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 86 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 87 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 88 上海中正达广基金销售有限公 司 办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表人：黄欣 35 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn 89 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com 90 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：http://www.dtfortune.com/ 91 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 92 中证金牛(北京)投资咨询有限 公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球 财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 93 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 94 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单 36 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 公司 元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/ 95 上海中欧财富基金销售有限公 司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S 室 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：http://www.qiangungun.com 96 万家财富基金销售(天津)有限 公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com 97 上海华夏财富投资管理有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ 98 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 99 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 100 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 37 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com 101 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 102 国信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 103 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 104 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大 厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 105 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.cs.ecitic.com 38 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 106 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海 金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：http://www.chinastock.com.cn 107 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：http://www.htsec.com 108 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 109 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 110 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 111 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 39 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 网址：http://sd.citics.com/ 112 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：http://www.china-invs.cn 113 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn 114 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 电话：(023)63786141 传真：(023)6378212 客服电话：4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 115 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：张玉莛 电话：010-85127609 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：http://www.mszq.com/ 116 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大 厦)6、10、12、15、16 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-8888-993 网址：http://www.dxzq.net 117 东方证券股份有限公司 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方 证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号 楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、 29 层、 32 层、36 层、38 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王凤 40 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 电话：(021)63325888 传真：(021)63327888 客服电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn 118 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：(010)59355997 传真：(010)56437013 客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com 119 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号 能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com 120 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 121 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 122 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn 123 财信证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26-28 层 41 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：(0731)84403347 传真：(0731)84403439 客服电话：95317 网址：http://www.cfzq.com 124 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：(0791)86283372 传真：(0791)86281305 客服电话：4008222111 网址：www.gszq.com 125 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 126 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ 127 世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：（0755）83199599 传真：（0755）83199545 客服电话：（0755）83199511 网址：http://www.csco.com.cn 128 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0755)23838750 传真：(0755)25838701 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn 42 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 129 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 中航资本大厦 法定代表人：王晓峰 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 130 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：（0591）96326 网址：http://www.hfzq.com.cn/ 131 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：400 910 1166 网址：http://www.cicc.com.cn 132 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开 发区金控中心 21、22、23 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com 133 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 134 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：杨洪飞 电话：0755-83007323 43 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 网址：http://www.vsun.com 135 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com 136 华金证券股份有限公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 联系人：丛阳 电话：18301984801 传真：021-20655577 客服电话：956011 网址：http://www.huajinsc.cn 137 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 138 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大 厦8楼 法定代表人：钱俊文 联系人：李天雨 电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn/ 139 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：陈佳(代) 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 140 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新 44 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：(021)38784580 传真：(021)68865680 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 141 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18、19 楼 法定代表人：袁笑一 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn 142 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：陈玲玲 电话：（0551）2246273 传真：（0551）2272100 客服电话：95578 网址：http://www.gyzq.com.cn 143 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com 144 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 西塔楼 21 层 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618 网址：http://www.i618.com.cn 145 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 146 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 45 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com 147 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 148 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：(021)962518、4008918918 网址：http://www.shzq.com 149 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：(010)83561146 客服电话：95399 网址：http://www.xsdzq.cn 150 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 传真：（0351）4130322 客服电话：4007121212 网址：http://dtsbc.com.cn/ 151 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn 152 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 46 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：（0571）87901912 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 网址：http://www.stocke.com.cn 153 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 154 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com 155 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国 海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0771-5530903 客服电话：95563（全国） 网址：http://www.ghzq.com.cn 156 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 电话：(0769)22115712 传真：(0769)22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn 157 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 47 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 158 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 159 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 160 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 传真：(021)50372474 客服电话：4006208888 网址：http://www.bocifunds.com 161 恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香 苑恒泰证券办公楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4972675 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn 162 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 163 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际 中心 29 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：（021）68761616 48 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 传真：（021）68767981 客服电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn 164 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com 165 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com 166 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571 - 87789160 传真：0571-87818329 客服电话：(0571)96336、962336(上海地区) 网址：http://www.ctsec.com 167 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：倪丹 电话：021-38784818? 传真：021-68775878 客服电话：68777877 网址：http://www.shhxzq.com/ 168 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话： 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 49 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 169 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金 融中心 12、15 层 法定代表人：钱于军 联系人：牟冲 电话：(010）58328112 传真：(010)58328748 客服电话：400-887-8827 网址：http://www.ubssecurities.com 170 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方 大厦 21、22 层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 171 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路 法定代表人：张智河 联系人：董晶姗 电话：(010)83991737 传真：(010)66412537 客服电话：4006609839 网址：http://www.grzq.com 172 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：http://www.jhzq.com.cn/ 173 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：夏元 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com 174 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：布前 电话：（010）68085771 传真：（010）68086282 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com.cn 50 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 175 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：（021）32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com 176 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险 大厦 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：http://www.hrsec.com.cn 177 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com 178 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融 大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 A 座 17 层 法定代表人：洪弘 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 179 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://www.hexun.com/ 180 腾安基金销售(深圳)有限公 司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大 厦 15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 51 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 电话：0755-86013388-80618 传真：客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 181 北京百度百盈基金销售有限 公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 联系人：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.baiyingfund.com 182 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 183 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时 代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：http://www.fund123.cn 184 浙江同花顺基金销售有限公 司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺 大厦 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 185 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 186 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财 讯中心 D 座 4 层 52 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ 187 上海大智慧基金销售有限公 司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988-35374 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 188 北京新浪仓石基金销售有限 公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 联系人：韩宇琪 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 189 上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 190 凤凰金信（海口）基金销售 有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 93 号院万达广场 6 号楼 2705 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58203185 传真：010-58203185 客服电话：400-810-5919 网址：http://www.fengfd.com/ 191 上海陆金所基金销售有限公 司 办公地址：海市浦东新区源深路 1088 号平安财富大 厦7楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 53 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 网址：http://www.lufunds.com 192 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广 场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 193 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南 路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：高培 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM 194 京东肯特瑞基金销售有限公 司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十 一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人：李骏 联系人：隋斌 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 195 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中 心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com 196 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 197 深圳前海微众银行股份有限 公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深 圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 联系人：邹榆 电话：95384 54 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 传真：客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 律师事务所和经办律师 名称 国浩律师（北京）事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 （010）65171188 传真 （010）65176801 经办律师 黄伟民 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 55 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 电话 （021）23238888 经办注册会计师 薛竞、周祎 传真 （021）23238800 56 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关 规定，并经中国证监会 2006 年 6 月 12 日《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集 的批复》（证监基金字[2006]117 号）核准募集。 （二）基金运作方式和类型：契约型开放式，混合型基金 （三）基金存续期：不定期 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 1． 募集期限：自 2006 年 6 月 19 日起至 2006 年 7 月 18 日止。 2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心和中国银行以及其他代销机构。 3．募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规 定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。 （五）募集目标：本基金不设定发售规模上限。 （六）认购时间：2006 年 6 月 19 日到 2006 年 7 月 18 日 （七）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用 1. 基金份额面值：1.00 元人民币 2、认购费率 认购金额（含认购费） M＜50 万元 认购费率 1.0% 50 万元≤M＜200 万元 0.8% 200 万元≤M＜500 万元 0.6% M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 3、认购份额的计算 每份基金份额认购价格为人民币 1 元。计算方法如下： （1）认购费用＝认购金额×认购费率 （2）净认购金额＝认购金额－认购费用 （3）认购份额＝ (净认购金额＋认购利息) /基金份额面值 （八）募集资金利息的处理方式 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投 资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。 57 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2006 年 7 月 21 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理 本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日基金份额持有人 数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因 及报送解决方案。 本基金基金合同生效后的存续期间，连续六十个工作日基金份额持有人数量不满两百人 或基金资产净值低于五千万元的，基金管理人有权根据法律法规及本基金合同规定的程序， 终止本基金，并报中国证监会备案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 58 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资者范围 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。 （二）申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构，以及本基金开通的网 上交易系统。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点，并按规定在基金管理人网站 公示。条件成熟时，投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等 其他电子交易方式进行申购、赎回。 （三）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。申购和赎 回的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所交易日的交易时间。投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎回申 请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时 间进行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购业务自 2006 年 8 月 21 日起开始办理。 本基金的赎回业务自 2006 年 8 月 31 日起开始办理。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （四）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 59 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前三个工作日予以公告。 （五）申购、赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。 （六）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低 限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定 首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会 另有规定的除外。 2．申请赎回基金的份额 投资人在赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；每个基金交 易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账户的 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。投资者通过代销机构赎回本基 金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。 60 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4．基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人 必须在调整三个工作日前在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 （七）申购、赎回的费率 1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50 万元 1.5% 50 万元≤M＜200 万元 1.2% 200 万元≤M＜500 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式 申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》， 自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的 养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申 购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费 率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保 险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 61 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年 08 月 03 日更新） 费用，不列入基金财产。 注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分 基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司 基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0