附件2.《深圳市前海深港现代服务业合作区香港工程建设 领域专业机构执业备案管理办法》（修订稿）.docx

附件 2 深圳市前海深港现代服务业合作区香港 工程建设领域专业机构执业备案 管理办法（修订征求意见稿） 第一条 为了进一步深化深港合作，引入在香港取得工 程建设领域相关资质的专业机构为前海深港现代服务业合 作区（以下简称前海合作区）市场主体直接提供服务，依 据相关规定，结合前海合作区实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于在香港取得工程建设领域相关资 质的专业机构（以下简称专业机构）在前海合作区的备案、 执业以及相关管理活动。 第三条 前海深港现代服务业合作区管理局（以下简称 前海管理局）负责专业机构的备案以及与备案相关的监管 工作。 相关行业主管部门依法对专业机构执业过程中的违法 违规行为进行处理。 第四条 专业机构在前海合作区直接提供建筑勘察、设 计、施工、监理、造价等相关执业服务（法律、法规暂不 允许的除外）的，应当在前海管理局申请备案。 申请备案的专业机构应当同时具备以下条件： （一）在香港特别行政区政府发展局（以下简称香港 发展局）公布的认可名册中，且仍在有效期内； - 1 - （二）有不少于 3 名经前海管理局备案的专业人士， 且备案仍在有效期内。 第五条 专业机构备案申请时应当根据以下情形分别提 供相应材料： （一）初始备案 1.备案申请表（附件 1）； 2.在香港进行商业登记的证明文书； 3.企业代表工程业绩的证明材料及公证文书（应尽可 能提供中文版本）； 4.列入香港发展局公布的《建筑及有关顾问公司遴选 委员会顾问公司名单》《工程及有关顾问公司遴选委员会 顾问公司名单》《认可公共工程承建商名册（认可承建商 名册）》，以及《认可公共工程物料供应商及专门承造商 名册（供应商及专门承造商名册）》的最新版本的证明文 书； 5.职业责任专业保险材料（应尽可能提供中文版本）， 或者承诺在承接工程业务后 2 个月内补交职业责任专业保 险材料的承诺书（附件 2）。 上述材料均以原件扫描方式提供。 （二）延续备案 延续备案申请表（附件 3）。 （三）变更备案 1. 变更备案申请表（附件 4）； 2. 发生变更的备案材料复印件。 - 2 - 第六条 香港承建商在申请执业备案时，可选择同步申 请办理安全生产许可证，前海管理局审查通过后，核发执 业备案证书和安全生产许可证。申请办理安全生产许可证 提供材料具体如下： 1.资质证书。对于已办理执业备案的承建商，需提供 专业机构备案证书；对于新申请备案的承建商，资质证书 可使用本办法第五条（一）初始备案中的备案材料替代。 2.安全生产考核合格证书。内地人员需提供安全生产 考核合格证书（A、B、C 证），香港人员可提供在前海完成 的专业人士执业备案证书。 3.企业安全管理手册、设置安全生产管理机构文件、 安全生产管理机构负责人任命文件、安全生产管理机构的 组成人员明细表。 4.企业安全培训计划书、近一年安全管理人员及作业 人员安全培训及考核记录、雇员补偿保险。 5.施工现场应急预案。 上述材料均以原件扫描方式提供。 第七条 专业机构的备案可通过线下或线上方式申请。 线下申请方式由前海管理局通过 e 站通服务中心统一受理。e 站通服务中心接到专业机构备案申请后，应当场核对材料； 材料齐全的，予以受理；材料不齐全的，应当一次性告知其 补 正 。 线 上 申 请 方 式 通 过 广 东 政 务 服 务 网 （https://www.gdzwfw.gov.cn）“香港工程建设领域专业机构 执业备案”事项办理界面，填报申请信息和上传材料。由 - 3 - e 站通服务中心核对资料，资料齐全的，予以受理；资料需 补正的，应一次性告知其补正。 第八条 前海管理局受理申请后，应当在 10 个工作日 内完成备案初步审核（不含资料补正时间）。 经初步审核符合条件的，由前海管理局在前海门户网 站对专业机构的相关备案材料进行公示，公示期不少于 5 个工作日；公示期满无异议或异议不成立的，予以备案， 并发放专业机构备案证书。 在公示期内，任何组织或个人对公示有异议，可以向 前海管理局提出书面异议，由前海管理局进行核查。前海 管理局应当在收到书面异议之日起 30 个工作日内完成核查 并回复核查结果。情况复杂难以在上述期限内核查完毕的， 经前海管理局分管负责人批准，可以延长核查时限，但延 长期限不得超过 30 个工作日。 第九条 专业机构备案时，除申请办理承建商安全生产 许可证有效期为三年外，其余专业机构备案有效期与其在 香港发展局公布的认可名册中的有效期一致，且最长不超 过五年，备案期满前 90 日内应申请续期。 专业机构的备案条件若发生变更（含注销），应当在 发生变更后 90 日内办理变更备案。 第十条 取得备案证书的专业机构在备案有效期内可以 在前海合作区内执业，其执业范围应当与其在前海管理局 备案的业务范围相同。 第十一条 前海管理局制定专业机构资质对标清单（附 - 4 - 件 1），取得备案证书的专业机构按照本办法附件 1 对应的 资质等级执业。 专业机构在港澳地区相关工程业绩和经验视同于内地 相关工程业绩和经验，满足内地招标人标准要求的，内地 招标人应当予以认可。 第十二条 专业机构在前海合作区执业时，可以在前海 注册成立商事主体，并指派高级管理人员作为法定代表人。 第十三条 已承接项目的专业机构应当按照内地工程建 设领域执业的要求购买相应保险。 鼓励专业机构按照香港工程建设模式要求购买职业责 任险。 第十四条 专业机构应当在每年 12 月 31 日之前向前海 管理局报告其在前海合作区的执业情况。 第十五条 专业机构在前海合作区内执业，应当遵守中 华人民共和国的法律、法规、规章和相关技术标准、规范 规定。 没有明确的国家、行业及地方技术标准和规范的，专 业机构可以根据香港现行的技术标准规范、施工工艺或者 最优工程实践提出技术方案，经前海管理局按规定组织评 审并通过后，可以在建设项目中采用。 第十六条 前海管理局应当与相关行业主管部门建立执 法协作机制。前海管理局应当将专业机构的备案情况定期 向相关行业主管部门通报。 前海管理局可以依法委托第三方专业机构对香港专业 - 5 - 机构在前海合作区内的执业活动进行巡查，并将管理情况 通报相关行业主管部门，相关行业主管部门应当将执法结 果及时告知前海管理局。 第十七条 专业机构未经备案执业、超越备案范围及期 限执业或者违反相关法律法规及行业主管部门管理规定的， 由前海管理局通报市、区住房和建设局，由其对专业机构 的相关违法行为依法处罚。 第十八条 专业机构依照法律法规规定被处以降低资质 等级，或者隐瞒有关情况、提供虚假材料申请备案的，前 海管理局应当撤销其备案，并在两年内不再接受其备案申 请。 专业机构依照法律法规规定被处以吊销资质证书、停 业整顿等行政处罚，或者在前海合作区有拖欠劳工人员工 资行为，或者有其他严重违反法律、法规、规章规定的行 为的，前海管理局应当撤销其备案，并在五年内不再接受 其备案申请。 第十九条 前海管理局应当与香港发展局密切合作，及 时将专业机构的相关情况通报香港发展局，并由香港发展 局根据其相关规定进行处理。 前海管理局发现已备案的专业机构违反香港法律规定 并受到香港发展局处罚的，有权对专业机构的备案情况及 资质作出相应处理。 专业机构有违法行为的和对前海合作区建筑业发展有 突出贡献的，前海管理局应当依法将其纳入前海征信记录， - 6 - 通报香港发展局。 第二十条 本规定所称香港发展局认可名册，是指香港 发展局公布的《香港建筑及有关顾问公司遴选委员顾问公 司名单》《香港工程及有关顾问公司遴选委员顾问公司名 单》《认可公共工程承建商名册（认可承建商名册）》， 以及《认可公共工程物料供应商及专门承造商名册（供应 商及专门承造商名册）》的最新版本。 第二十一条 本办法生效之前，已在前海合作区执业但 未备案的专业机构，应当在本办法生效之日起 90 日内，向 前海管理局申请备案。 第二十二条 本办法自 2022 年 XX 月 XX 日起实施，有 效期 5 年。 - 7 - 附件：1.专业机构执业资质对标清单 2.专业机构在前海合作区备案申请表 3.专业人士职业责任专业保险提交承诺书 4.专业机构在前海合作区延续备案申请表 5.专业机构在前海合作区变更备案申请表 - 8 - 附件 1 专业机构资质对标清单 附件 1-1 香港建筑设计及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名 单（The List of Consultants of Architectural and Associated Consultants Selection Board，AACSB 名单） AACSB 名单分类 类别 （Category） 对应内地企业资质 组别 1 （Band） 建筑 第一组 Architectural 第二组 建筑设计事务 同时取得三 所甲级资质、工程 类设计事务所资 监理房屋建筑工程 质的企业可同时 专业甲级资质 结构工程 第一组 结构设计事务 Structural 第二组 所甲级资质、工程 取得工程设计建 筑行业甲级资质 监理房屋建筑工程 Engineering 专业甲级资质 屋宇装备 第一组 机电设计事务 Building 第二组 所甲级资质、工程 监理机电安装工程 Services 专业甲级资质 园林建筑 不分组 风景园林工程设计专项甲级资质 Landscape Architectural - 9 - 工程监理市政公用工程专业甲级 资质 建筑测量 不分组 Building 工程监理房屋建筑工程专业甲级 资质 Surveying （续上） 工料测量 第一组 Quantity Surveying 内地已取消工程造价咨询企业资 质，不再对工程造价咨询企业提出资 第二组 质方面要求 2 注 1：AACSB 名册及分组规定参照香港建筑署网页为准： https://sc.archsd.gov.hk/utf8/www.archsd.gov.hk/tc/consultantscontractors/consultants/list-of-consultants-of-aacsb/who-have-beenincluded.aspx?lang=sc 注 2：详见《国务院关于取消一批行政许可事项的决定》 注 3：通过对标清单取得建筑设计、结构工程设计以及机电设计事务所甲 级资质的企业，可以根据工程的类别和性质作为承包方对建筑工程项目的设计 实行总包。承包方应当自行完成建筑工程本专业的设计业务，并在保证整个建 筑工程项目完整性的前提下，经发包方同意，将其他部分专业设计业务发包给 具有相应资质的分包方。如，取得建筑设计事务所甲级资质的专业机构可以将 结构工程设计以及机电设计分包给其他有资质机构。 注 4：在投标阶段，投标单位可自行组成联合体投标，且其中至少一家投 标单位已获得相应的专业资质备案。若联合体投标单位同时包含建筑、结构工 程以及屋宇装备专业，可 参与需要具备工程设计建筑行业甲级资质的工程项目 - 10 - 投标。若联合体被确认为相应工程项目的中标单位，则其成员单位均需在确定 承接工程后的 2 个月内，申请办理并完成相关的资质备案手续。 注 5：允许香港专业机构通过香港的银行出具投标保函或由该香港专业机 构委托其在内地注册的全资子公司，或者同属控股集团的内地注册子公司在内 地银行开具投标保函。 - 11 - 附件 1-2 香港工程设计及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名 单 （ The List of Consultants of Engineering & Associated Consultants Selection Board，EACSB 名单） EACSB 名单分类 类别（Category） 对应内地企业资质 组别 1 （Band） 基建及发展 第一组 工程设计市政行业乙级资质 Civil Infrastructure and 市政公用工程监理乙级资质 第二组 工程设计市政行业乙级资质 Development (CE) 市政公用工程监理甲级资质 第三组 工程设计市政行业甲级资质 市政公用工程监理甲级资质 排水及污水 第一组 Drainage and 市政行业排水工程专业丙级 资质 Sewerage (DS) 市政公用工程监理乙级资质 第二组 市政行业排水工程专业乙级 资质 市政公用工程监理甲级资质 第三组 市政行业排水工程专业甲级 资质 市政公用工程监理甲级资质 机电 第一组 机电设计事务所甲级资质 - 12 - EACSB 名单分类 类别（Category） 对应内地企业资质 组别 1 （Band） Electrical and Mechanical (EM) 机电安装工程监理甲级资质 第二组 机电设计事务所甲级资质 机电安装工程监理甲级资质 环境 第一组 环境工程设计专项乙级资质 市政公用工程监理甲级资质 Environmental (EP) 第二组 环境工程设计专项甲级资质 市政公用工程监理甲级资质 岩土和斜坡 第一组 工程勘察岩土工程专业乙级 资质 Geotechnical and 市政公用工程监理乙级资质 Slope (GE) 第二组 工程勘察岩土工程专业乙级 资质 市政公用工程监理甲级资质 第三组 工程勘察岩土工程专业甲级 资质 市政公用工程监理甲级资质 道路和相关结构 Roads and Associated - 13 - 第一组 市政行业道路工程专业丙级 资质 市政公用工程监理乙级资质 EACSB 名单分类 类别（Category） 对应内地企业资质 组别 1 （Band） Structures (HY) 第二组 市政行业道路工程专业乙级 资质 市政公用工程监理甲级资质 第三组 市政行业道路工程专业甲级 资质 市政公用工程监理甲级资质 城市规划 Town Planning 第一组 乙级城乡规划编制单位资质 第二组 甲级城乡规划编制单位资质 第一组 市政行业公共交通工程专业 (TP) 乙级资质 交通运输 市政公用工程监理甲级资质 Traffic and Transport (TT) 第二组 市政行业公共交通工程专业 甲级资质 市政公用工程监理甲级资质 第一组 市政行业给/排水工程专业 丙级资质 水务 市政公用工程监理乙级资质 Waterworks (WS) 第二组 市政行业给/排水工程专业 - 14 - EACSB 名单分类 对应内地企业资质 组别 1 类别（Category） （Band） 乙级资质 市政公用工程监理甲级资质 第三组 市政行业给/排水工程专业 甲级资质 市政公用工程监理甲级资质 注 1：EACSB 名册及分组规定参照香港土木工程拓展署网页为准： https://www.cedd.gov.hk/sc/publications/eacsb-handbook/index.html 注 2：通过对标清单取得建筑设计、结构工程设计以及机电设计事务所甲 级资质的企业，可以根据工程的类别和性质作为承包方对建筑工程项目的设计 实行总包。承包方应当自行完成建筑工程本专业的设计业务，并在保证整个建 筑工程项目完整性的前提下，经发包方同意，将其他部分专业设计业务发包给 具有相应资质的分包方。如，取得机电设计事务所甲级资质的专业机构可以将 建筑工程设计以及结构设计分包给其他有资质机构。注 3：在投标阶段，投标 单位可自行组成联合体投标，且其中至少一家投标单位已获得相应的专业资质 备案。若联合体投标单位同时包含建筑、结构工程以及屋宇装备专业，可 参与 需要具备工程设计建筑行业甲级资质的工程项目投标。若联合体被确认为相应 工程项目的中标单位，则其成员单位均需在确定承接工程后的 2 个月内，申请 办理并完成相关的资质备案手续。 - 15 - 注 3：允许香港专业机构通过香港的银行出具投标保函或由该香港专业机 构委托其在内地注册的全资子公司，或者同属控股集团的内地注册子公司在内 地银行开具投标保函。 注 4：具备市政公用工程监理资质的企业可以开展相应类别建设工程的项 目管理、技术咨询等业务。 - 16 - 附件 1-3 认可公共工程承建商（认可承建商）名册（The List of Approved Contractors for Public Works） 认可承建商名册分类 类别 （Category） 建筑 Buildings 对应内地企业资质 组别 1 （Band） 甲组/甲组试 用期 建筑工程施工总承包企业二级及以下 资质 乙组/乙组试 建筑工程施工总承包企业一级资质 用期 丙组试用期 道路及渠务 Roads and Drainage 丙组 建筑工程施工总承包企业特级资质 甲组/甲组试 公路工程/市政公用工程（不含给水 用期 工程）施工总承包企业二级及以下资质 乙组/乙组试 用期 公路工程/市政公用工程（不含给水 工程）施工总承包企业一级资质 丙组试用期 丙组 公路工程/市政公用工程（不含给水 工程）施工总承包企业特级资质 海港工程 Port Works 乙组/乙组试 用期 港口与航道工程施工总承包企业一级 及以下资质 丙组试用期 丙组 港口与航道工程施工总承包企业特级 资质 17 认可承建商名册分类 类别 （Category） 地盘平整 Site Formation 组别 1 对应内地企业资质 （Band） 乙组/乙组试 土石方工程专业承包资质已取消，在 用期 相应专业工程承发包过程中，不再作资质 丙组试用期 要求，由施工总承包企业分包给具有一定 丙组 技术实力和管理能力且取得公司法人《营 业执照》的企业 2 水务工程 Waterworks 甲组/甲组试 用期 乙组/乙组试 用期 市政公用工程施工总承包企业二级资 质（仅限给水工程） 市政公用工程施工总承包企业一级资 质（仅限给水工程） 丙组试用期 丙组 市政公用工程施工总承包企业特级资 质（仅限给水工程） 注 1：详见《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》第三十三条： http://www.gov.cn/gongbao/content/2015/content_2868873.htm 注 2：认可公共工程承建商名册及分组规定参照香港发展局网页为准： https://sc.devb.gov.hk/TuniS/www.devb.gov.hk/Contractor.aspx?section= 80&lang=2 注 3：允许香港专业机构通过香港的银行出具投标保函或由该香港专业机 构委托其在内地注册的全资子公司，或者同属控股集团的内地注册子公司在内 地银行开具投标保函。 18 19 附件 1-4 认可公共工程物料供应商及专门承造商（供应商及专 门承造商）名册（The List of Approved Suppliers of Materials and Specialist Contractors for Public Works） 供应商及专门承造商名册分类 类别（Category） 组别 1 对应内地企业资质 （Band） 电气装置 第 Electrical III 组 Installation 第 II 组 同 时 取 建筑机电安装专业承 包企业一级资质 建筑机电安装专业承 包企业二级资质 得 电 气 装 置、空调装 置、水管装 置三类最高 第I 建筑机电安装专业承 级别资质的 组 包企业三级资质 企业可同时 空调装置 Air-conditioning Installation 第 II 组 第I 组 第 II 水管装置 组 建筑机电安装专业承 包企业一级资质 建筑机电安装专业承 包企业二级资质 取得机电工 程施工总承 包企业一级 资质 建筑机电安装专业承 包企业一级资质 Plumbing Installation 第I 组 消防装置 第 II Fire Service 组 建筑机电安装专业承 包企业二级资质 消防设施工程专业承包一级资质 20 供应商及专门承造商名册分类 类别（Category） 对应内地企业资质 组别 1 （Band） Installation 第I 消防设施工程专业承包二级资质 组 工业用途电气装置 不分 Industrial Type 组 城市及道路照明工程专业承包一级资 质 Electrical Installation 升降机、自动梯及乘 不分 客输送带装置 组 特种设备安装改造维修单位资格许可 Lift, Escalator and Passenger Conveyor Installation 低压电开关柜装置 Low Voltage 不分 建筑机电安装工程专业承包一级资质 组 Cubicle Switchboard Installation 场地勘探工程 Ground Investigation Field Work 21 第 II 组 第I 组 工程勘察行业岩土工程勘察/工程测 量专业甲级资质 工程勘察行业岩土工程勘察/工程测 量专业乙级资质 供应商及专门承造商名册分类 类别（Category） 组别 1 对应内地企业资质 （Band） 土地打桩 Land Piling 第 II 地基基础工程专业承包一级资质 组 第I 地基基础工程专业承包二级资质 组 钢结构工程 不分 Structural 组 钢结构工程专业承包一级资质 Steelwork 全包室内设计及装修 工程 不分 建筑装修装饰工程专业承包一级资质 组 Turn-key Interior Design and Fitting-out Works 注 1：认可公共工程物料供应商及专门承造商名册及分组规定参照香港发 展局网页为准 https://sc.devb.gov.hk/TuniS/www.devb.gov.hk/Supplier.aspx?section=83 &lang=2&id=80 注 2：允许香港专业机构通过香港的银行出具投标保函或由该香港专业机 构委托其在内地注册的全资子公司，或者同属控股集团的内地注册子公司在内 地银行开具投标保函。 22 23 附件 2 香港工程建设领域专业机构在前海合作区备案申请表 中 机构名 文 称 香港商业登记 号 英 文 香港商业登记 地址 生效日期 届满日期 联系电话（含 香港办公地址 区号） 传真（含区 电子邮箱 号） 专业机构荣誉 （若有） 中 性别 机构负 文 责人 英 职务 文 香港居民身份 证号 来往内地通行 证号 中 性别 机构驻 文 前海 英 负责人 职务 文 香港居民身份 来往内地通行 24 证号 证号 联系电话（含 移动电话（含 区号） 区号） 传真（含区 电子邮箱 号） 通讯地址 备案申请授权 身份证明文件 人姓名 类型/号码 企业职业责任专业保险是否覆盖大湾区 □是 □否 □是 □否 内地城市 符合省级备案的企业是否同时申请省级 备案 □建筑及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名单（AACSB） 在港所属认可 □工程及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名单（EACSB） 名册/名单（参见附 □认可公共工程承建商名册 件 1） □认可公共工程物料供应商及专门承造商名册 类别：_____________ 组别：_____________ 拟申请备案业 务范围及资质等级 （参见附件 1） （执业专业类型、人数） 执业专业人士 情况 专业机构代表 25 （包含项目名称、项目地址、服务内容、工程合同额、完成 性业绩（若有） 时间，可附页） （包含项目名称、项目地址、服务内容、工程合同额、完成 在 前 海 开 展 项 时间，可附页） 目情况（若有） 获取内地注册 资格情况 （若有） 本机构对申请表内容及其附件材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一 切法律后果。 机构负责人签字（中文）： 公司印章： （英文）： 年 月 日 月 日 □予以备案 □不予备案理由：__________________________________ 前海管理局备 案意见 （前海管理局公章） 年 26 附件 3 专业机构职业责任专业保险提交承诺书 本机构承诺在承揽工程后两个月内，提交职业责任专业保险材 料，并保证所提交的材料均为真实、有效。 承诺专业机构（盖章）： 专业机构负责人（签字）： 年 27 月 日 附件 4 香港工程建设领域专业机构在前海合作区延续备案申 请表 机构名称 香港商业登记号 香港商业登记地址 香港办公地址 专业机构荣誉（若 有） 机构负责人姓名 身份证明文件类型/ 号码 机构驻前海负责人姓 身份证明文件类型/ 名 号码 延续备案申请授权人 身份证明文件类型/ 姓名 号码 在港所属认可名册/ 名单 □建筑及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名单 （AACSB） （参见附件 1） □工程及有关顾问公司遴选委员会顾问公司名单 （EACSB） □认可公共工程承建商名册 □认可公共工程物料供应商及专门承造商名册 类别：_____________ 组别：_____________ 拟延续备案业务范围 及资质等级（参见附件 1） 28 执业专业人士人数 是否同时申请办理安 □是 □否 全生产许可证（针对承建 商） 前一个备案有效期内 （项目名称、项目主要内容等,可附页） 在前海开展项目情况（若 有） 本机构对申请表内容及其附件材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一 切法律后果。 申请授权人签字（手写）： 年 前海管理局备案意见 月 日 □准予延续备案 □不予延续备案理由：________________________________ （前海管理局公章） 年 29 月 日 附件 4 香港工程建设领域专业机构在前海合作区变更备案申 请表 机构名称 香港商业登记号 香港商业登记地址 香港办公地址 专业机构荣誉（若 有） 机构负责人姓名 身份证明文件类型/ 号码 机构驻前海负责人姓 名 身份证明文件类型/ 号码 变更备案申请授权人 姓名 身份证明文件类型/ 号码 变更事项 变更后内容 本机构对申请表内容及其附件材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一 30 切法律后果。 申请授权人签字（手写）： 年 前海管理局备案意见 月 日 □准予变更备案 □不予变更备案理由：________________________________ （前海管理局公章） 年 31 月 日