成都市企业三级安全生产标准化基本规范

DB5101 四 川 省 成 都 市 地 方 标 准 DB5101/T 15-2018 成都市企业三级安全生产标准化 基本规范 2018- 09- 30 发布 成都市质量技术监督局 2018 - 10 - 01 实施 发 布 DB5101/T 15-2018 目 次 言............................................................................................................................................................. II 前 1 范围................................................................................................................................................................. 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................. 1 3 术语和定义..................................................................................................................................................... 2 4 一般要求......................................................................................................................................................... 2 5 目标职责......................................................................................................................................................... 3 6 制度化管理..................................................................................................................................................... 4 7 教育培训......................................................................................................................................................... 5 8 现场管理......................................................................................................................................................... 6 9 安全风险管控及隐患排查治理...................................................................................................................10 10 应急管理..................................................................................................................................................... 12 11 事故管理..................................................................................................................................................... 13 12 持续改进..................................................................................................................................................... 13 附录 A（规范性附录） 参 考 文 成都市企业三级安全生产标准化达标评分表..................................................... 15 献................................................................................................................................................. 96 I DB5101/T 15-2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。 本标准由成都市安全生产监督管理局提出。 本标准起草单位：成都市安全生产监督管理局、成都市安全生产科学技术服务中心、成都市标准化 研究院。 本标准主要起草人：袁海良、周健、金涛、蔡康、杨海静、杨信林、胡海、王小琳、毛颖、余航、 陈倩、姚武英、文萌川、李小雯、卢学辉、于乾靠。 II DB5101/T 15-2018 成都市企业三级安全生产标准化基本规范 1 范围 本标准规定了成都市企业三级安全生产标准化建设一般要求以及目标职责、制度化管理、教育培训、 现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进8个要素的技术要求。 本标准适用于成都市规模以上冶金、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称 冶金等工贸企业）开展三级安全生产标准化建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 2893 安全色 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB 4053.1～3 固定式钢梯及平台安全要求 GB 5768 道路交通标志和标线 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB 7231 工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识 GB/T 11651 个体防护装备选用规范 GB 13495.1 消防安全标志 第1部分：标志 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 14050 系统接地的型式及安全技术要求 GB/T 15499 事故伤害损失工作日标准 GB 15603 常用化学危险品贮存通则 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB/T 33942 特种设备事故应急预案编制导则 GB 35181 重大火灾隐患判定方法 GB 50016 建筑设计防火规范 GB 50054 低压配电设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50187 工业企业总平面设计规范 AQ 3035 危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范 AQ/T 9004 企业安全文化建设导则 AQ/T 9007 生产安全事故应急演练指南 AQ/T 9009 生产安全事故应急演练评估规范 DLT 596 电力设备预防性试验规程 1 DB5101/T 15-2018 GBZ 1 工业企业设计卫生标准 GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分：化学有害因素 GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理因素 GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识 GBZ 188 职业健康监护技术规范 GBZ/T 203 高毒物品作业岗位职业病危害告知规范 GBZ/T 223 工作场所有毒气体检测报警装置设置规范 TSG 08 特种设备使用管理规则 3 术语和定义 GB/T 33000界定的术语和定义适用于本标准。 4 一般要求 4.1 原则 企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“以 人为本、安全发展”理念，落实企业主体责任。以安全风险管理、隐患排查治理、职业病危害防治为基 础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理 水平，改善现场安全生产条件，强化安全意识、操作技术和防范技能，持续改进安全生产工作，不断提 升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。 4.2 建立和保持 企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，依据本规范的规定，结合企业 自身特点，自主建立并保持安全生产标准化管理体系；通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全 生产长效机制，持续提升安全生产绩效。 4.3 自评和评审 4.3.1 企业安全生产标准化管理体系的运行情况，采用企业自评和评审单位评审的方式进行评定。 4.3.2 成都市冶金等工贸企业安全生产标准化三级达标评定内容应符合本标准第 5 章～第 12 章的规 定。 4.3.3 成都市冶金等工贸企业安全生产标准化三级达标评定具体指标要求见附录 A。 4.3.4 评分表包括目标职责（80 分）、制度化管理（50 分）、教育培训（70 分）、现场管理（550 分）、安全风险管控及隐患排查治理（140 分）、应急管理（60 分）、事故管理（20 分）和持续改进 （30 分）八个分项评价，满分为 1000 分。最终标准化得分换算成百分制，换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得 分采用四舍五入，取小数点后一位数。 4.3.5 本规范中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完为止，不出现负分。 4.3.6 标注“★”符号的条款为必须整改项。 4.3.7 规模以上企业安全生产标准化达标必须同时满足以下条件： ——设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可； ——申请评审之日的前 1 年内，无生产安全死亡事故，或经济损失超过 100 万元的生产安全事故， 2 DB5101/T 15-2018 或重大安全生产违法行为； ——评审得分在 60 分（含）以上，每个一级要素得分率不低于 60%； ——不存在法律法规规定的重大生产安全事故隐患。 5 目标职责 5.1 目标 1) 5.1.1 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产 目标，并纳入企业总体生产 经营目标。明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求，并按照所属基层单位和部门在生产 经营活动中所承担的职能，将目标分解为指标，确保落实。 5.1.2 企业应定期对安全生产目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。 5.2 机构和职责 5.2.1 机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产管理机 构，或配备相应的专职或兼职安全生产管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理 机构到基层班组的管理网络。 5.2.2 主要负责人及领导层职责 5.2.2.1 5.2.2.2 5.2.2.3 5.3 企业主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务。 分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责。 各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。 全员参与 5.3.1 企业应建立健全安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜 性、履行情况进行定期评估和监督考核。 5.3.2 企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言 献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平。 5.4 安全生产投入 5.4.1 5.4.2 5.5 企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。 企业应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。企业应按规定投保安全生产责任保险。 安全文化建设 5.5.1 企业应开展安全文化建设，确立本企业的安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、 引导全体人员贯彻执行。 5.5.2 企业开展安全文化建设活动，应符合 AQ/T 9004 的规定。 5.6 安全生产信息化建设 1) “安全生产”含职业卫生，下同 3 DB5101/T 15-2018 企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、 重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信 息系统的建设。 6 制度化管理 6.1 法规标准识别 6.1.1 企业应建立安全生产法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式， 及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据 库。 6.1.2 企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求及时转化为本单位的规章制度、操作 规程，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。 6.2 规章制度 6.2.1 企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工 作。 6.2.2 企业应确保从业人员及时获取制度文本。 6.2.3 企业安全生产规章制度包括但不限于下列内容： ——目标管理； ——安全生产责任制； ——安全生产承诺； ——安全生产例会； ——安全生产投人； ——安全生产信息化； ——法律法规标准规范管理； ——四新(新技术、新材料、新工艺、新设备设施)管理； ——文件、记录和档案管理； ——安全风险管理、隐患排査治理； ——职业病危害防治； ——教育培训； ——领导现场带班； ——岗位达标； ——班组安全活动； ——特种作业人员管理； ——建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理； ——设备设施管理； ——施工和检维修安全管理； ——危险物品管理； ——作业现场定置管理； ——危险作业安全管理； ——“三违”行为安全管理； ——安全警示标志管理； 4 DB5101/T 15-2018 ——安全预测预警； ——安全生产奖惩管理； ——相关方安全管理； ——变更管理； ——个体防护用品管理； ——应急管理； ——事故管理； ——安全生产报告； ——绩效评定管理； ——消防安全管理。 6.3 操作规程 6.3.1 企业应按照有关规定，结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险与职业病防 护要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。 6.3.2 企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。 6.3.3 企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全生产操作 规程，确保其适宜性和有效性。 6.4 6.4.1 文档管理 记录管理 6.4.1.1 企业应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、 使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。 6.4.1.2 企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持 査询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检査。 6.4.2 评估 企业应每年至少评估1次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适宜性、有效性和 执行情况。 6.4.3 修订 企业应根据评估结果、安全检査情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全生产规章 制度、操作规程。 7 教育培训 7.1 教育培训管理 7.1.1 企业应建立健全安全教育培训制度,按照有关规定进行安全生产培训。培训大纲、内容、时间应 满足有关标准的规定。 7.1.2 企业应明确安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计 划，并保证必要的安全教育培训资源。 7.1.3 企业应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人 安全教育培训档案，做到“一人一档”并对培训效果进行评估和改进。 5 DB5101/T 15-2018 7.2 7.2.1 人员教育培训 主要负责人和安全管理人员 7.2.1.1 企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全 生产知识与能力。 7.2.1.2 企业应对各级管理人员进行教育培训,确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力。 7.2.1.3 法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格。 7.2.2 从业人员 7.2.2.1 企业的新入职从业人员上岗前应经过厂（公司）、车间（部门）、班组三级安全培训教育， 岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定。 7.2.2.2 金属冶炼等高危企业应对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性 安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作 业。 7.2.2.3 企业应对全体从业人员进行安全生产教育培训，保证从业人员具备满足岗位要求的安全生产 知识，熟悉有关的安全生产法律法规、规章制度、操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和职业病危害 防护技能、隐患排查方法、安全风险辨识和管控方法等，了解事故现场应急处置措施，并根据实际需要， 定期进行复训考核。 7.2.2.4 未经安全教育培训合格的从业人员，不得上岗作业。 7.2.2.5 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，企业应对有关从业人员进行专门的安 全生产教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。 7.2.2.6 从业人员在企业内部调整工作岗位或离岗半年以上重新上岗时，应重新进行车间和班组级的 安全教育培训。 7.2.2.7 从事特种作业、特种设备作业的人员应按照有关规定，经专门安全作业培训，考核合格，取 得相应资格后，方可上岗作业,并定期接受复审。企业应建立特种作业人员档案，做到“一人一档”， 档案内容包括但不限于个人信息登记表；培训、考核、发证和复审记录表；特种作业操作证原件或复印 件；体检报告等。 7.2.2.8 企业专（兼）职应急救援人员应按照有关规定，经专门应急救援培训，熟练掌握相关知识技 能后，方可上岗，并定期参加复训。 7.2.3 其他人员 7.2.3.1 企业应对进入企业从事服务和作业活动的承包商、供应商的从业人员和接收的中等职业学校、 高等学校实习生,进行入厂安全教育培训，并保存记录。 7.2.3.2 外来作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行安全教育培训，并保存记录。 主要内容包括外来人员入厂有关安全规定、可能接触到的危害因素、所从事作业的安全要求、作业安全 风险分析及安全控制措施、职业病危害防护措施、应急知识等。 7.2.3.3 企业应对进入企业检査、参观、学习等外来人员进行安全告知，主要内容包括安全规定、可 能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等。企业应提供必要的劳动防护用品，并安 排专人带领。 8 现场管理 8.1 6 设备设施管理 DB5101/T 15-2018 8.1.1 设备设施建设 8.1.1.1 企业应依法开展新、改、扩建设项目安全设施及职业病防护设施“三同时”工作。 8.1.1.2 企业总平面布置应符合 GB 50187 的规定；建筑设计防火和建筑灭火器配置应分别符合 GB 50016 和 GB 50140 的规定。 8.1.1.3 企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认 和竣工验收等阶段进行规范管理。 8.1.2 设备设施验收 企业应执行设备设施采购、到货验收制度，购置、使用设计符合要求、质量合格的设备设施。设备 设施安装后企业应进行验收，并对相关过程及结果进行记录。 8.1.3 设备设施运行 8.1.3.1 企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账。 8.1.3.2 企业应有专人负责管理各种安全设施和职业病防护设施以及检测与监测设备，定期检查维护 并做好记录。 8.1.3.3 企业应针对高温、高压、低温、负压和生产、使用、储存易燃、易爆、有毒、有害物质等高 风险设备和特种设备，建立运行、巡检、保养、应急处置的专项安全管理制度，确保其始终处于安全可 靠的运行状态。 8.1.3.4 安全设施和职业病防护设施不应随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临 时安全措施，检维修完毕后立即复原。 8.1.4 设备设施检维修 8.1.4.1 企业应建立设备设施检维修管理制度，制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修 管理，落实“五定”原则，即定检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进 度，并做好记录。 8.1.4.2 检维修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准。检维修过 程中应执行安全控制措施，隔离能量和危险物质，并进行监督检査，检维修后应进行安全确认。检维修 过程中涉及危险作业的，应按照 8.2.1.4 执行。 8.1.5 检定标准 计量器具应按有关规定，委托具有法定或授权资质的计量检定、校准机构进行使用前的检定、校准 和周期检定、校准。 8.1.6 检验检测 特种设备应按照有关规定，委托具有专业资质的检验机构进行安装监督检验和定期检验检测。 8.1.7 设备设施拆除、报废 企业应建立设备设施报废管理制度。设备设施的报废应办理审批手续，在报废设备设施拆除前应制 定方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志。报废、拆除涉及许可作业的，应按照8.2.1.4执行， 并在作业前对相关作业人员进行培训和安全技术交底。报废、拆除应按方案和许可内容组织落实。 8.2 作业安全 7 DB5101/T 15-2018 8.2.1 作业环境和作业条件 8.2.1.1 企业应事先分析和控制生产过程及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的 安全风险。 8.2.1.2 生产现场应实行定置管理，保持作业环境整洁。 8.2.1.3 生产现场应配备相应的安全、职业病防护用品(具)及消防设施与器材，按照有关规定设置应 急照明、安全通道，并确保安全通道畅通。 8.2.1.4 企业应对动火作业、有限空间作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、破土作业、吊装 作业、盲板抽堵作业等危险性较大的作业活动，实施作业许可管理，严格履行作业许可审批手续。作业 许可应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容。作业许可实行闭环管理。涉 及危险化学品储存的企业的特殊作业，应符合 GB 30871 的规定。 8.2.1.5 企业应对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检査，做到特种作业人员持证上岗， 并安排专人进行现场安全管理，确保作业人员遵守岗位操作规程和落实安全及职业病危害防护措施。 8.2.1.6 企业应采取可靠的安全技术措施，对设备能量和危险有害物质进行屏蔽或隔离。 8.2.1.7 两个以上作业单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签 订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理 人员进行安全检查与协调。 8.2.2 作业行为 8.2.2.1 企业应对生产作业过程中人的不安全行为采取相应的控制措施。 8.2.2.2 企业应监督、指导从业人员遵守安全生产规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违章作业和 违反劳动纪律的“三违”行为。 8.2.2.3 企业应为从业人员配备与岗位安全风险相适应的、符合 GB/T 11651 规定的个体防护装备与 用品，并监督、指导从业人员按照有关规定正确佩戴、使用、维护、保养和检査个体防护装备与用品。 8.2.3 岗位达标 8.2.3.1 企业应建立班组安全活动管理制度，开展岗位达标活动，明确岗位达标的内容和要求。 8.2.3.2 各班组应按照有关规定开展安全生产教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作 业现场隐患排查、事故分析等工作，并做好记录。 8.2.3.3 定期组织开展岗位达标工作检查和考核，做到“岗位有职责、作业有程序、操作有标准、过 程有记录、绩效有考核、改进有保障”，提高达标质量，确保岗位达标工作持续、有效地开展。 8.2.4 相关方 8.2.4.1 企业应建立承包商、供应商等安全管理制度，将承包商、供应商等相关方的安全生产纳入企 业内部管理，对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、作业人员培训、作业过程检査监督、提供 的产品与服务、绩效评估、续用或退出等进行管理。 8.2.4.2 企业应建立合格承包商、供应商等相关方的名录和档案，定期识别服务行为安全风险，并采 取有效的控制措施。 8.2.4.3 企业不得将项目委托给不具备相应资质或安全生产、职业病防护条件的承包商、供应商等相 关方。企业应与承包商、供应商等签订合作协议，明确规定双方的安全生产责任和义务。 8.2.4.4 企业应通过供应链关系促进承包商、供应商等相关方达到安全生产标准化要求。 8.3 8 职业健康 DB5101/T 15-2018 8.3.1 基本要求 8.3.1.1 企业应为从业人员提供符合职业卫生要求的工作环境和条件，为接触职业病危害的从业人员 提供个人使用的职业病防护用品，建立、健全职业卫生档案和健康监护档案。 8.3.1.2 产生职业病危害的工作场所应设置相应的职业病防护设施，并符合 GBZ 1 的规定。 8.3.1.3 企业应确保使用有毒、有害物品的作业场所与生活区、辅助生产区分开，作业场所不应住人； 将有害作业与无害作业分开，高毒工作场所与其他工作场所隔离。 8.3.1.4 对可能发生急性职业病危害的有毒、有害工作场所，应设置检测报警装置，制定应急预案， 配置现场急救用品、设备，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查监测。 8.3.1.5 企业应组织从业人员进行上岗前、在岗期间、特殊情况应急后和离岗时的职业健康检查，将 检查结果书面告知从业人员并存档。对检查结果异常的从业人员，应及时就医，并定期复查。企业不应 安排未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不应安排有职业禁忌的从业人员从事禁 忌作业。从业人员的职业健康监护应符合 GBZ 188 的规定。 8.3.1.6 各种防护用品、各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，建立台账，并有专人负 责保管，定期校验、维护和更换。 8.3.1.7 涉及放射工作场所和放射性同位素贮存的企业，应配置防护设备和报警装置，为接触放射线 的从业人员佩带个人剂量计。 8.3.2 职业病危害告知 8.3.2.1 企业与从业人员订立劳动合同时，应将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果和防护措 施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明。 8.3.2.2 企业应按照有关规定，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、 职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。对存在或产生职业病危害的工作场 所、作业岗位、设备、设施，应在醒目位置设置警示标识和中文警示说明；使用有毒物品作业场所，应 设置黄色区域警示线、警示标识和中文警示说明，高毒作业场所应设置红色区域警示线、警示标识和中 文警示说明，并设置通讯报警设备。高毒物品作业岗位职业病危害告知应符合 GBZ/T203 的规定。 8.3.3 职业病危害申报 企业应按照有关规定，及时、如实向所在地监督管理部门申报职业病危害项目，并及时更新信息。 8.3.4 职业病危害检测与评价 8.3.4.1 企业应改善工作场所职业卫生条件，控制职业病危害因素浓（强）度不超过 GBZ 2.1、GBZ 2.2 规定的限值。 8.3.4.2 企业应对工作场所职业病危害因素进行日常监测，并保存监测记录。存在职业病危害的，应 委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行定期检测，每年至少进行 1 次全面的职业病危害因素检 测；职业病危害严重的，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每 3 年至少进行 1 次职业病危 害现状评价。检测、评价结果存入职业卫生档案，并向安全监管部门报告。 8.3.4.3 定期检测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的，企业应根据职业卫生技术 服务机构提出的整改建议，结合本单位的实际情况，制定切实有效的整改方案，立即进行整改。整改落 实情况应有明确的记录并存入职业卫生档案备査。 8.4 警示标志 9 DB5101/T 15-2018 8.4.1 企业应按照有关规定和工作场所的安全风险特点，在有重大风险源、较大危险因素和严重职业 病危害因素的工作场所，设置明显的、符合有关规定要求的安全警示标志和职业病危害警示标识。其中， 警示标志的安全色和安全标志应分别符合 GB 2893 和 GB 2894 的规定，道路交通标志和标线应符合 GB 5768（所有部分）的规定，工业管道安全标识应符合 GB 7231 的规定，消防安全标志应符合 GB 13495.1 的规定，工作场所职业病危害警示标识应符合 GBZ 158 的规定。安全警示标志和职业病危害警示标识应 标明安全风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容，在有重大隐患的工作场所和设 备设施上设置安全警示标志，标明治理责任、期限及应急措施；在有安全风险的工作岗位设置安全告知 卡，告知从业人员本企业、本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。 8.4.2 企业应定期对警示标志进行检査维护，确保其完好有效。 8.4.3 企业应在设备设施施工、吊装、检维修等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的 坑、井、渠、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应 急措施等。 9 安全风险管控及隐患排查治理 9.1 9.1.1 安全风险管理 安全风险辨识 安全风险辨识范围应覆盖本单位的所有活动及区域。并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现 在和将来三种时态。安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。 9.1.2 安全风险评估 9.1.2.1 企业应选择合适的安全风险评估方法，定期组织全员对本单位存在的安全风险进行全面、系 统的识别、分析和评价。在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严 重程度进行分析，并按照有关规定对风险源进行评估、分级，确定重大风险源。涉及危险化学品储存的 企业应按照 GB 18218 的规定，进行重大危险源评估和管理。 9.1.2.2 金属冶炼和涉及危险化学品储存的企业，应按规定委托具备规定资质条件的专业技术服务机 构进行安全评价。 9.1.3 安全风险控制 9.1.3.1 企业应选择工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对安全风险进行控制。 9.1.3.2 企业应根据安全风险评估结果及生产经营状况等，确定相应的安全风险等级，对其进行分级 分类管理，实施安全风险差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施。 9.1.3.3 企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作 业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。 9.1.3.4 企业应建立安全风险评估档案，对安全风险进行统计、分析、整理和归档。 9.1.4 变更管理 企业应制定变更管理制度。变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制 措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。 9.2 10 重大风险源管理 DB5101/T 15-2018 9.2.1 企业应当对确认的重大风险源（含危险化学品重大危险源）及时登记建档，并按规定对危险化 学品重大危险源进行备案。 9.2.2 企业应建立重大风险源管理制度，对确认的重大风险源制定安全管理技术措施和应急预案。 9.2.3 危险化学品重大危险源企业应设置重大危险源监控系统，进行日常监控，并将监控中心（室） 视频监控资料、数据监控系统状态数据和监控数据与有关监管部门监管系统联网。危险化学品重大危险 源安全监控系统应符合 AQ 3035 的技术规定。 9.3 9.3.1 隐患排查治理 隐患排查 9.3.1.1 企业应建立隐患排查治理制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治 理责任制。并按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。 9.3.1.2 企业应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排 查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容、频次和要求，并组织开展相应的培训。隐 患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关 服务范围。 9.3.1.3 企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、 节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录，建立隐 患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。组织有关人员对本企业可能存在的重大隐患作出认定，并 按照有关规定进行管理。 9.3.1.4 企业应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。 9.3.2 隐患治理 9.3.2.1 企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。 9.3.2.2 企业应按照责任分工立即或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患 治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预 案。 9.3.2.3 企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安 全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用 相关设备、设施。 9.3.3 验收与评估 隐患治理完成后，企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，企业应 组织本企业的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务 的机构进行评估。 9.3.4 信息记录、通报和报送 9.3.4.1 企业应如实记录隐患排査治理情況，至少每月进行统计分析，及时将隐患排査治理情况向从 业人员通报。 9.3.4.2 企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账 等过程进行电子化管理和统计分析，并按照当地安全监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患 排查治理情况。 9.4 预测预警 11 DB5101/T 15-2018 企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生 产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。 10 应急管理 10.1 应急准备 10.1.1 应急救援组织 企业应按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工作，建立与本企业安全生产 特点相适应的专(兼)职应急救援队伍。按照有关规定可以不单独建立应急救援队伍的，应指定兼职救援 人员，并与邻近专业应急救援队伍签订应急救援服务协议。 10.1.2 应急预案 10.1.2.1 企业应在开展安全风险评估和应急资源调査的基础上，建立生产安全事故应急预案体系，制 定符合 GB/T 29639 规定的生产安全事故应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制定现场处 置方案，并编制重点岗位、人员应急处置卡。 10.1.2.2 企业应按照有关规定将应急预案报当地主管部门备案,并通报应急救援队伍、周边企业等有 关应急协作単位。企业应定期评估应急预案，及时根据评估结果或实际情况的变化进行修订和完善，并 按照有关规定将修订的应急预案及时报当地主管部门备案。 10.1.3 应急设施、装备、物资 企业应根据可能发生的事故种类特点，按照规定设置应急设施，配备应急装备，储备应急物资，建 立管理台账，安排专人管理，并定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 10.1.4 应急演练 企业应按照AQ/T 9007的规定定期组织开展生产安全事故应急演练，做到一线从业人员參与应急演 练全覆盖，并按照AQ/T 9009的规定对演练进行总结和评估，根据评估结论和演练发现的问题，修订、 完善应急预案，改进应急准备工作。 10.1.5 应急救援信息系统建设 金属冶炼和涉及危险化学品储存的企业，应建立生产安全事故应急救援信息系统，并与所在地县级 以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责部门的安全生产应急管理信息系统互联互通。 10.2 应急处置 10.2.1 发生事故后，企业应根据预案要求，立即启动应急响应程序，按照有关规定报告事故情況，并 开展先期处置。 10.2.2 研判事故危害及发展趋势，将可能危及周边生命、财产、环境安全的危险性和防护措施等告知 相关单位与人员；遇有重大紧急情况时，应立即封闭事故现场，通知本単位从业人员和周边人员疏散， 采取转移重要物资、避免或减轻环境危害等措施。 10.2.3 请求周边应急救援队伍参加事故救援，维护事故现场秩序，保护事故现场证据。准备事故救援 技术资料，做好向所在地人民政府及其负有安全生产监督管理职责的部门移交救援工作指挥权的各项准 备。 12 DB5101/T 15-2018 10.3 应急评估 10.3.1 10.3.2 11 金属冶炼企业，储存危险化学物品或处置废弃危险物品的企业应每年进行 1 次应急准备评估。 完成险情或事故应急处置后，企业应主动配合有关组织开展应急处置评估。 事故管理 11.1 报告 11.1.1 企业应建立事故报告程序，明确事故内外部报告的责任人、时限、内容等，并严格按照有关规 定程序报告发生的生产安全事故。 11.1.2 企业应妥善保护事故现场以及相关证据。 11.1.3 事故报告后出现新情況的，应当及时补报。 11.2 调查和处理 11.2.1 企业应建立内部事故调査和处理制度，按照有关规定、行业标准和国际通行做法，将造成人员 伤亡(轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒)和财产损失的事故纳入事故调査和处理范畴。 11.2.2 企业发生事故后，应及时成立事故调査组，明确其职责与权限，进行事故调査。事故调査应査 明事故发生的时间、经过、原因、波及范围、人员伤亡情况及直接经济损失等。 11.2.3 事故调查组应根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出应吸取的教 训、整改措施和处理建议，编制事故调查报告。 11.2.4 企业应开展事故案例警示教育活动，认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止发生类似 事故。 11.2.5 企业应根据事故等级，积极配合有关人民政府开展事故调査。 11.3 管理 11.3.1 企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故和未遂事 故纳入本企业事故管理。 11.3.2 企业应按照 GB 6441、GB/T 15499 的有关规定和国家、行业确定的事故统计指标开展事故统计 分析。 12 持续改进 12.1 绩效评定 12.1.1 企业每年至少应对安全生产标准化管理体系的运行情况进行 1 次自评，验证各项安全生产制度 措施的适宜性、充分性和有效性，检査安全生产管理目标、指标的完成情况。 12.1.2 企业主要负责人应全面负责组织自评工作，并将自评结果向本企业所有部门、单位和从业人员 通报。自评结果应形成正式文件，并作为年度安全绩效考评的重要依据。 12.1.3 企业应落实安全生产报告制度，定期向业绩考核等有关部门报告安全生产情况，并向社会公示。 12.1.4 企业发生生产安全责任死亡事故或经济损失超过 100 万元的生产安全事故，应重新进行安全绩 效评定，全面査找安全生产标准化管理体系中存在的缺陷。 13 DB5101/T 15-2018 12.2 持续改进 企业应根据安全生产标准化管理体系的自评结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，以及绩效 评定情况，客观分析企业安全生产标准化管理体系的运行质量，及时调整完善相关制度文件和过程管控， 持续改进，不断提高安全生产绩效。 14 职责 要素 三级 1.1 目标 要素 要素 1.目标 二级 一级 体生产经营目标。 安全生产目标，并纳入企业总 际，制定文件化的总体和年度 企业应根据自身安全生产实 基本规范要求 度安全生产目标，并保证目标执行的闭环管理。 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年 企业达标标准 4 分值 标准 表A.1 成都市企业三级安全生产标准化达标评分表 表A.1给出了成都市企业三级安全生产标准化达标评分表。 附 录 A （规范性附录） 成都市企业三级安全生产标准化达标评分表 100%、特种作业人员持证 100%、 责人和安全管理人员培训考核 来人员安全教育 100%、主要负 任书签订 100%、在岗员工和外 3.目标指标不满足安全生产责 容的，每缺一项扣 1 分； 业危害检测、职业健康体检等内 量器具检定、事故隐患整改、职 证、特种设备定期检验、强检计 人员培训考核、特种作业人员持 全教育、主要负责人和安全管理 书签订、在岗员工和外来人员安 事故或物损事故、安全生产责任 火灾事故、生产经营性有责交通 2.目标内容未包括工伤亡事故、 分； 体和年度安全生产目标的，不得 1.未制订并以受控文件发布总 （必须整改项用“★”标出） 评分方式 审描述 自评/评 得分 实际 职责 要素 三级 1.1 目标 要素 要素 1.目标 二级 一级 整。 核，并结合实际及时进行调 指标实施情况进行评估和考 企业应定期对安全生产目标、 目标分解为指标，确保落实。 生产经营中所承担的职能，将 按照所属基层单位和部门在 基本规范要求 评分方式 不得分； 评估和考核的（含无评估报告）， 和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。 1.未按制度规定定期进行效果 3 结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告 1 分。 4.未按制度规定进行监测的，扣 书的，每缺一个扣 2 分； ★3.未签订安全生产目标责任 定期对安全生产的完成效果进行评估和考核，依据评估考核 全生产目标与指标的完成。 扣 2 分； 生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，确保年度安 2.目标实施计划和考核办法内 缺一项的，不得分； 1.目标实施计划和考核办法每 处扣 1 分。 3.目标指标与实际不符合的，每 安全生产目标指标的，扣 1 分； 2.每缺一个基层单位和部门的 不得分； 1.无年度安全生产目标分解的， 际的，每处扣 1 分。 4.目标内容不符合企业自身实 每一项扣 1 分； 职业健康体检 100%等内容的， 整改 100%、职业危害检测 100%、 计量器具检定 100%、事故隐患 特种设备定期检验 100%、强检 （必须整改项用“★”标出） 容每缺一个基层单位和部门的， 3 3 分值 标准 针对目标分解情况制定具体的实施计划和考核办法，对安全 临的安全风险，分解安全生产目标。 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能以及可能面 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 职责 3.成员未包括主要负责人、分管 不得分； ★2.未以受控文件形式任命的， ★1.未设立的，不得分； 度要求保存的，扣 1 分。 4.记录、资料未按照档案管理制 的，扣 2 分； 施计划未以受控文件形式印发 3.调整后的目标与指标以及实 施计划的，不得分； 2.未根据评估结果及时调整实 设置 和职 机构到基层班组的管理网络。 产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。 2 每一项扣 1 分。 4.有未完成项且无整改措施的， 分； 3.缺少或无会议记录的，扣 1 要求的，不得分； 落实情况的或未制订新的工作 安委会每季度应至少召开 1 次安全专题会，协调解决安全生 2.未跟踪上次会议工作要求的 安全工程师，建立健全从管理 1 次安全专题会的，不得分； 1.未按照要求每季度至少召开 人员。按照有关规定配备注册 的专职或兼职安全生产管理 全生产管理机构，或配备相应 机构 组长的，扣 1 分。 的且主要负责人未担任主任或 机构 责 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 导机构，成立安全生产委员 3 分值 标准 负责人、部门负责人等相关人员 根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会。 企业达标标准 企业应落实安全生产组织领 基本规范要求 会，并应按照有关规定设置安 要素 三级 1.2 要素 要素 1.目标 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 和职 职责 责 机构 1.目标 1.2 二级 一级 设置 机构 要素 三级 基本规范要求 评分方式 2 3 按照有关规定配备注册安全工程师。 建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 际设置安全总监。 金属冶炼企业从业人员在 50 人以上的，结合本单位工作实 机构到基层班组的，扣 2 分。 2.安全管理网络不满足从管理 分； 1.未建立安全管理网络的，不得 分。 劳动合同或服务协议的，不得 ★2.未与注册安全工程师签订 分； 配备注册安全工程师的，不得 体责任规范》等文件的相关规定 都市生产经营单位安全生产主 ★1.未按照《安全生产法》、 《成 任规范》规定的，每人扣 2 分。 生产经营单位安全生产主体责 ★4.配备的人员不符合《成都市 置或任命的，不得分； ★3.未以受控文件形式进行设 安全总监的，扣 2 分； 2.金属冶炼企业未按规定设置 4 生产管理人员。 安全管理机构或者配备专（兼） 体责任规范》等的相关规定设置 都市生产经营单位安全生产主 《成 ★1.未按照《安全生产法》、 （必须整改项用“★”标出） 职安全管理人员的，不得分； 分值 标准 按照相关规定设置安全生产管理机构或配备专（兼）职安全 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 层职 责 责 管理 和职 职责 人及 机构 负责 主要 要素 三级 1.目标 1.2 二级 一级 和义务。 全生产工作，并履行相应责任 企业主要负责人全面负责安 基本规范要求 （十三）法律、法规、规章规定的其他职责。 工大会或者股东大会报告安全生产情况； （十二）定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职 配合事故调查； （十一）及时、如实报告生产安全事故，组织事故救援， 应急救援演练； （十）组织制定生产安全事故应急救援预案，定期开展 责； 评价及职业健康检查，履行本单位职业病防治各项工作职 （九）组织开展职业病危害因素日常检测和定期检测、 （八）组织开展企业安全生产标准化建设； 作，及时消除安全隐患，检查及处理情况应如实做好记录； （七）至少每季度督促、检查 1 次本单位的安全生产工 职业病防护设施“三同时”审查； （六）组织开展新建、改建、扩建工程项目安全设施和 查治理双重预防体系并实施； （五）组织建立健全本单位安全风险分级管控和隐患排 （四）保障安全生产投入的有效实施； 规程、安全生产教育和培训计划； （三）组织制定并实施本单位安全生产管理制度、操作 （二）建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员； （一）建立健全并督促落实本单位安全生产责任制； 责： 主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职 企业达标标准 表 A.1（续） 6 分值 标准 评分方式 清楚的，一项扣 2 分。 5.主要负责人对其安全职责不 4.履职档案每缺一项，扣 2 分； 档案的，不得分； 3.企业主要负责人未建立履职 得分； ★2.未明确企业主要负责人，不 每缺一项，不得分； ★1.主要负责人安全生产职责 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 层职 责 责 管理 和职 职责 人及 机构 负责 主要 要素 三级 1.目标 1.2 二级 一级 评分方式 安全生产具体履行下列职责： 企业安全生产管理机构和安全生产管理人员对本单位 （二）推进企业安全生产标准化 门、各岗位的安全生产职责，并实施监督检查； 建设，建立并保持安全生产管理 （四）参与制定本单位安全生产投入计划和安全技术措 体系，并持续改进； 施计划并组织实施或监督相关部门实施； （三）拟订本单位安全生产工作 （五）组织制订或修订本单位安全生产规章制度，参与 计划，明确本单位各部门、各岗 审查安全技术操作规程及相关技术规范，并对执行情况进行 位的安全生产职责，并实施监督 监督检查； 检查； （六）组织或参与生产安全事故应急救援预案编制、培 （四）参与制定本单位安全生产 训和应急救援演练； 投入计划和安全技术措施计划 （七）组织实施本单位安全生产宣传、教育和培训，总 并组织实施或监督相关部门实 结推广安全生产经验，如实记录安全生产教育和培训情况； 施； 4 项，扣 2 分； 生产职责。 1 分。 3.未履行职责的，每缺一项，扣 一项扣 1 分； 2.职责未结合企业实际情况的， 安全生产管理职责的，不得分； 管理机构和安全管理人员具体 1.未按有关规定明确安全生产 的，一人次扣 2 分。 4.抽问相关负责人，职责不清楚 3.没有履行主要职责的，每缺一 生产职责的，扣 2 分； 管领导责任。 其他负责人应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全 ★2.未明确其他负责人的安全 责，组织开展有关工作，对生产经营单位安全生产负综合监 人及其具体安全管理职责的，不 ★1.未明确分管安全生产负责 （必须整改项用“★”标出） 得分； 4 分值 标准 分管安全生产负责人，协助主要负责人履行安全生产管理职 企业达标标准 （一）协助本单位决策机构和有关负责人组织制定本单 （一）协助本单位决策机构和有 位安全生产年度管理目标并实施考核工作； 关负责人组织制定本单位安全 （二）推进企业安全生产标准化建设，建立并保持安全 生产年度管理目标并实施考核 生产管理体系，并持续改进； 工作； （三）拟订本单位安全生产工作计划，明确本单位各部 生产管理人员对本单位安全生 产具体履行下列职责： 企业安全生产管理机构和安全 全生产职责。 责任制的相关要求，履行其安 其他负责人应按照安全生产 合监管领导责任。 生产经营单位安全生产负综 职责，组织开展有关工作，对 要负责人履行安全生产管理 分管安全生产负责人，协助主 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 层职 责 责 管理 和职 职责 人及 机构 负责 主要 要素 三级 1.目标 1.2 二级 一级 施； 故隐患登记建档，并跟踪督促 落实相关安全管理和整治措 业和违反劳动纪律的行为； （九）对重大危险源和重大事 即报告有关负责人予以处理； 制止和纠正违章指挥、违章作 人，督促落实整改措施；情况 紧急的，责令停止作业，并立 安全问题应当立即处理，如实 记录并报告本单位有关负责 患排查治理工作，对发现的各 类安全风险、事故隐患和其他 （八）组织开展本单位安全风 险辨识、评估、分级管控和隐 广安全生产经验，如实记录安 全生产教育和培训情况； （七）组织实施本单位安全生 产宣传、教育和培训，总结推 故应急救援预案编制、培训和 应急救援演练； 督检查； （六）组织或参与生产安全事 安全技术操作规程及相关技 术规范，并对执行情况进行监 （五）组织制订或修订本单位 安全生产规章制度，参与审查 基本规范要求 履行其安全生产职责。 其他各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求， （十四）其他安全生产管理职责。 担伤亡事故、职业病的统计、分析和报告，并提出防范措施； （十三）组织或参与本单位生产安全事故调查处理，承 安全生产管理协议，督促其履行安全生产职责； （十二）指导本单位与承包、承租、协作等相关方签订 设施设计审查和验收等工作； 项目设计计划；组织实施或参与建设项目的安全评价、安全 （十一）参加审查本单位新建、改建、扩建、大修工程 劳动防护用品的配备、发放、正确佩戴和使用； 病危害防治措施，对作业场所的职业病危害进行检查，监督 （十）组织落实本单位职业病危害防治工作，落实职业 督促落实相关安全管理和整治措施； （九）对重大危险源和重大事故隐患登记建档，并跟踪 作业和违反劳动纪律的行为； 立即报告有关负责人予以处理；制止和纠正违章指挥、违章 责人，督促落实整改措施；情况紧急的，责令停止作业，并 其他安全问题应当立即处理，如实记录并报告本单位有关负 和隐患排查治理工作，对发现的各类安全风险、事故隐患和 （八）组织开展本单位安全风险辨识、评估、分级管控 企业达标标准 表 A.1（续） 分值 标准 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 层职 责 责 管理 和职 职责 人及 机构 负责 主要 要素 三级 1.目标 1.2 二级 一级 行其安全生产职责。 全生产责任制的相关要求，履 其他各级管理人员应按照安 责。 和报告，并提出防范措施； （十四）其他安全生产管理职 产安全事故调查处理，承担伤 亡事故、职业病的统计、分析 全生产职责； （十三）组织或参与本单位生 承租、协作等相关方签订安全 生产管理协议，督促其履行安 施设计审查和验收等工作； （十二）指导本单位与承包、 目设计计划；组织实施或参与 建设项目的安全评价、安全设 （十一）参加审查本单位新 建、改建、扩建、大修工程项 防护用品的配备、发放、正确 佩戴和使用； 害防治措施，对作业场所的职 业病危害进行检查，监督劳动 （十）组织落实本单位职业病 危害防治工作，落实职业病危 基本规范要求 企业达标标准 表 A.1（续） 分值 标准 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 职责 要素 三级 1.3 全员参与 要素 要素 1.目标 二级 一级 安全生产管理水平。 的良好氛围，不断改进和提升 自上而下全员重视安全生产 极建言献策，营造自下而上、 励约束机制,鼓励从业人员积 工作创造必要的条件，建立激 企业应为全员参与安全生产 生产管理水平。 上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全 约束机制,鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自 企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励 4 期评估和监督考核。 的适宜性、履行情况进行定期 评估和监督考核。 人员的安全生产职责，并对职责的适宜性、履行情况进行定 人次扣 1 分。 3.抽问从业人员，不清楚的，每 2.未兑现奖惩，不得分； 分； 1.未建立激励约束机制，不得 每缺一项扣 2 分。 8.安全生产责任制公示不全的， 不得分； ★7.安全生产责任制未公示的， 修订的，扣 3 分； 6.未根据适宜性评估情况进行 估，扣 3 分； 5.未对职责适宜性进行定期评 考核，扣 3 分； 4.未对履职情况进行定期监督 企业应建立健全安全生产全员责任制，明确各级部门和从业 3.职责未结合实际情况的，一项 分； 职责制定不全的，每缺一项扣 2 2.部门和从业人员的安全生产 员的安全生产职责，不得分； ★1.未明确各级部门和从业人 员的安全生产职责，并对职责 8 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 任制，明确各级部门和从业人 分值 标准 扣 2 分； 企业达标标准 企业应建立健全安全生产责 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 安全 生产 费用 1.4 安全 投入 职责 1.目标 要素 要素 要素 三级 二级 一级 用台账。 使用安全生产费用，并建立使 障制度，按照有关规定提取和 企业应建立安全生产投入保 基本规范要求 用台账。 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使 生产和职业健康相关的支出。 （10）安全生产和职业健康工作预备金以及其他与安全 的医疗、生活保障费用支出； （9）从业人员职业病体检、诊断、鉴定和职业病病人 （8）购买安全生产和职业健康管理服务支出； 岗位津贴制度等支出； （7）执行安全生产和职业健康保险政策、工作奖励和 （6）企业安全生产标准化、安全文化建设支出； 援演练支出； （5）安全生产和职业健康宣传、教育、培训及应急救 支出； （4）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控 公告等支出； （3）安全生产检查、评价和职业健康、检测、监测、 业健康防护用品支出； （2）配备、更换必要的应急救援器材、设备和有关职 护设施、设备支出； （1）完善、改造和维护安全设施、设备以及职业病防 划： 用，不得挪用。制定包含以下方面的安全生产费用的使用计 企业应按照提取标准足额提取安全生产费用，且专款专 企业达标标准 表 A.1（续） 6 6 分值 标准 评分方式 分； 安全生产费用归类统计的，不得 2.无财务专项科目或报表中无 生产工作需求的，不得分； 1.安全生产投入不能满足安全 4 分。 6.有超规定范围使用的，每次扣 分； 5.未按计划实施的，每一项扣 2 缺一项扣 1 分； 金额、责任部门或责任人等，每 4.计划未明确项目名称、时间、 面扣 2 分； 3.计划内容缺失的，每缺一个方 分； 2.无安全费用使用计划的，不得 费用，进行预算管理的，不得分； 1.未按提取标准提取安全生产 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 职责 1.目标 要素 要素 并教育、引导全体人员贯彻执 动，应符合 AQ/T 9004 的规定。 行。企业开展安全文化建设活 病危害防治理念及行为准则， 建设，促进安全生产工作。 4 9004 要求的，一项扣 1 分。 3. 安 全文 化 建 设 不 符 合 AQ/T 实的，一项扣 1 分； 2.安全文化建设实施方案未落 案的，不得分； 的，不得分。 3.死亡、受伤员工赔偿不到位 劳动能力鉴定的，不得分； 2.存在受伤员工未按规定进行 扣 2 分； 料、赔偿等资料不全的，每一项 1.有关保险评估、年费、返回资 的，不得分。 未按规定投保安全生产责任险 险费，扣 1 分。 3.未足额缴纳安全生产责任保 的，不得分； 2.无工伤保险缴费凭证和明细 的，不得分； 1.未全员、足额缴纳工伤保险费 4.台账不完整齐全的，扣 4 分。 分； 3.无安全费用使用台账的，不得 1.未制定安全文化建设实施方 采取多种形式开展企业安全文化活动，促进企业的安全文化 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 立本企业的安全生产和职业 3 2 4 分值 标准 企业应开展安全文化建设，确 保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。 产责任保险的保险费计入生产经营单位的成本。 人员缴纳相关保险费用。企业 宜投保安全生产责任保险。 金属冶炼生产经营单位强制投保安全生产责任保险，安全生 全员足额缴纳工伤保险费。 企业达标标准 企业应按照有关规定，为从业 基本规范要求 建设 保险 相关 要素 三级 1.5 安全文化 投入 安全 1.4 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 1.6 安全生产 信息化建设 2.1 法规标准 识别 1.目标 职责 2. 制 度 化管理 要素 要素 要素 三级 二级 一级 安全生产预测预警等信息系统的建设。 安全风险管控和隐患自查自 方式。各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产 法律法规与其他要求，并报送归口部门，由归口部门分类汇 总并发布适用清单，建立文本数据库，并根据法律法规、标 准规范的修订情况及时更新清单和文本数据库。法律法规及 相关要求的分类应包括安全生产法律、行政法规、地方性法 规、规章、国家标准、行业标准、地方标准、规范性文件及 规、标准规范的管理制度，明 确主管部门，确定获取的渠 道、方式，及时识别和获取适 用、有效的法律法规、标准规 范，建立安全生产法律法规、 标准规范清单和文本数据库。 评分方式 分。 数据库（含电子档）的，扣 2 3.未及时更新适用清单及文本 用清单的，扣 2 分； 2.归口部门未分类汇总形成适 取的，扣 1 分； 1.每少一个部门定期识别和获 得分。 3.信息系统不能有效使用的，不 2.建立不完善，扣 1 分； 1.未建立的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 为本单位的规章制度、操作规程，贯彻到各项工作中。 作规程，并及时传达给相关从 位。 业人员，确保相关要求落实到 2.制度与安全生产法律法规与 转化为本单位的规章制度、操 扣 1 分。 3.未落实到实际工作中的，每项 其他要求不符的，每项扣 1 分； 的，每项扣 1 分； 遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化 律法规、标准规范的相关要求 1.未及时融入转化成规章制度 4 3 80 2 分值 标准 企业应将适用的安全生产法 其他要求。 与其他要求的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范 小计 企业应建立安全生产法律法 系统的建设。 报、安全生产预测预警等信息 业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、 理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职 企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管 企业达标标准 职业病危害防治、应急管理、 台账管理、重大危险源监控、 管理工作，开展安全生产电子 用信息化手段加强安全生产 企业应根据自身实际情况，利 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 要素 三级 2.2 规章制度 全设施、职业病防护设施“三同时”管理，设备设施管理， 风险管理、隐患排査治理，职 为安全管理，安全警示标志管 险作业安全管理，“三违”行 安全管理，危险物品管理，危 设备设施管理，施工和检维修 业病防护设施“三同时”管理， 管理，建设项目安全设施、职 班组安全活动，特种作业人员 导现场带班，班组岗位达标， 管理，消防安全管理。 用品管理，应急管理，事故管理，安全生产报告，绩效评定 安全生产奖惩管理，相关方安全管理，变更管理，个体防护 “三违”行为安全管理，安全警示标志管理，安全预测预警； 施工和检维修安全管理，危险物品管理，危险作业安全管理， 岗位达标，班组安全活动，特种作业人员管理，建设项目安 文件、记录和档案管理，安全 业病危害防治，教育培训，领 査治理，职业病危害防治，教育培训，领导现场带班，班组 新工艺、新设备设施)管理， 管理，四新(新技术、新材料、 施)管理，文件、记录和档案管理，安全风险管理、隐患排 化管理 规章制度管理，四新(新技术、新材料、新工艺、新设备设 全生产责任保险，安全生产信息化，法律法规标准规范管理， 全生产承诺，安全生产例会，安全生产投人，工伤保险或安 度包括但不限于下列内容：目标管理，安全生产责任制，安 意见和建议，规范安全生产管理工作。企业安全生产规章制 企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员 确保相关要求落实到位。 式、方法传达给企业内部及承包商、供应商相关作业人员等， 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求采取适当的方 企业达标标准 产信息化，法律法规标准规范 或安全生产责任保险，安全生 会，安全生产投人，工伤保险 安全生产承诺，安全生产例 目标管理，安全生产责任制， 制度包括但不限于下列内容： 管理工作。企业安全生产规章 员意见和建议，规范安全生产 章制度，并征求工会及从业人 企业应建立健全安全生产规 基本规范要求 2. 制 度 识别 2.1 法规标准 二级 一级 表 A.1（续） 8 2 分值 标准 评分方式 扣 2 分。 5.无制度执行记录的，每项制度 的,每项制度扣 2 分； 设施、工艺情况不相符等情况 企业组织结构、生产物料、设备 突的、引用过期法律法规的、与 4.制度内容出现与法律法规冲 1 分； 3.制度内容不全的，每项制度扣 意见和建议的，扣 2 分； 2.制度未征求工会及从业人员 1.每缺一项制度的，扣 2 分； 清楚的扣 1 分。 2.抽查相关作业人员，每一人不 1.无传达记录的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 化管理 2. 制 度 要素 要素 要素 三级 2.3 操作规程 2.2 规章制度 二级 一级 行。 取制度文本。 程。 的岗位安全生产操作规程，发 行。 行。 向员工下发岗位安全生产操作规程，确保员工严格遵守执 与职业病防护要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规 业病防护要求，编制齐全适用 放到相关岗位员工，并严格执 结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险 以及岗位作业安全风险与职 企业生产工艺、作业任务特点 企业应按照有关规定，结合本 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，确保员工贯彻执 企业达标标准 企业应确保从业人员及时获 消防安全管理。 全生产报告，绩效评定管理， 理，应急管理，事故管理，安 变更管理，个体防护用品管 奖惩管理，相关方安全管理， 理，安全预测预警；安全生产 基本规范要求 表 A.1（续） 8 6 2 分值 标准 评分方式 的，每人次扣 1 分。 操作程序、应急处置措施不清楚 业风险及职业病危害因素、安全 2.抽问作业人员，对相应岗位作 少一个岗位扣 2 分； 在对应岗位醒目位置张贴的，每 ★1.规程未发放至所有岗位或 项扣 2 分。 急处置措施、职业病防护，缺一 括以下内容：安全操作程序、应 4.岗位安全生产操作规程应包 业病危害的，每项扣 2 分； 3.内容没有基于风险分析和职 全、适用的，每项扣 2 分； 2.岗位安全生产操作规程不齐 不得分； 1.无岗位安全生产操作规程的， 度不清楚的，每人次扣 1 分。 2.抽问从业人员，对相关规章制 1.无发放记录的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 化管理 2. 制 度 要素 要素 要素 三级 管理 文档 2.4 性。 产操作规程，确保其适宜性和 调取检査的，扣 2 分。 设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施 管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检 检査。 职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。 验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、 自身管理使用和行业主管部门 改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种 3.电子档案不支持査询、检索、 子档案的，扣 2 分； 查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整 理使用和行业主管部门调取 2.未建立和保存有关记录的电 分； 程与结果的记录，每缺一项扣 2 1.企业建立的主要安全生产过 估的，不得分。 2.未对适宜性和有效性进行评 操作规程的，不得分； 组织制定、修订相应的安全生产 工艺、新设备设施投入使用前， 1.企业未在新技术、新材料、新 审、修订等过程的，不得分。 1.从业人员代表未参与编制、评 支持査询和检索，便于自身管 6 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 管理 劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检 纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、 产过程与结果的记录，并建立 2 2 分值 标准 和保存有关记录的电子档案， 过程与结果的记录应包含但不限于：安全生产会议记录（含 企业应建立健全主要安全生 使用和行业主管部门调取检査。应建立健全的主要安全生产 保存有关记录的电子档案，支持査询和检索，便于自身管理 企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和 组织制修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效 前，组织制修订相应的安全生 有效性。 企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前， 修订工作。 企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和 企业达标标准 工艺、新设备设施投入使用 企业应在新技术、新材料、新 和修订工作。 位安全生产操作规程的编制 企业应确保从业人员参与岗 基本规范要求 记录 2.3 操作规程 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 培训 计划 培训 管理 培训 教育 安全 修订 教育 3.1 管理 文档 评估 要素 三级 3.教育 化管理 2. 制 度 要素 要素 2.4 二级 一级 业归属、体制、规模发生重大变化时。③生产设施新建、改 ①国家法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布时。②企 在下列情况时应及时对相关规章制度或操作规程进行修订： 中发现涉及规章制度层面的问题时。⑦分析重大事故和重复 产规章制度、操作规程。 育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施 各类人员的培训计划。 企业应明确安全教育培训主 管部门，定期识别安全教育培 训资源。 划，并保证必要的安全教育培 训需求，制定安全教育培训计 培训大纲、内容、时间应满足有关标准的规定。确定安全教 满足有关标准的规定。 训。培训大纲、内容、时间应 训制度,按照有关规定进行培 企业应建立健全安全教育培 小计 ⑨其他有关事项。 事故原因，发现规章制度因素时。⑧企业评估结果需要时。 全监督部门提出相关意见时。⑥安全大检查、风险评估过程 事故情况等，及时修订安全生 査情况、自评结果、评审情况、 建、扩建时。④工艺路线和装置设备发生变革时。⑤上级安 企业应根据评估结果、安全检 有效性和执行情况。 5 50 4 章制度、操作规程的适宜性、有效性和执行情况。 ★1.未明确主管部门的，不得 分； 2.未定期识别培训需求的，扣 2 分； 3.识别不充分的，扣 1 分； 4.未根据识别需求结果制定培 训计划的，不得分； 5.培训大纲、内容、学时、岗位 不符合《生产经营单位安全培训 规定》等制定的，每处扣 1 分。 不得分。 3.无修订的计划和记录资料的， 修订，每项扣 2 分； 变更等未进行制度或操作规程 法律法规变化、重大工艺或人事 2.发布时间超过制度规定期限、 1.未及时组织进行的，不得分； 分。 5.周期超过每年 1 次的，扣 2 4.未形成评估报告的，不得分； 分； 3.评估结果与实际不符的，不得 企业应每年至少评估 1 次安全生产法律法规、标准规范、规 2.评估记录不全的，每缺一项扣 1.无评估记录的，不得分； 章制度、操作规程的适宜性、 3 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 生产法律法规、标准规范、规 分值 标准 2 分； 企业达标标准 企业应每年至少评估 1 次安全 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 6 8 分值 标准 评分方式 扣 2 分； 4.未根据评估作出改进的，每次 分； 3.未进行效果评估的，每次扣 2 一项扣 2 分； 料、培训照片或影像资料），缺 资料（培训人员签到表、考核资 所、设备、师资等）、相关培训 容：参训人信息、培训资源（场 2.安全培训记录应包括以下内 2 分； 1.未按计划进行培训的，每次扣 （必须整改项用“★”标出） 3.2 培训 教育 人员 人员 管理 人和 负责 主要 应的安全生产知识与能力。 所从事的生产经营活动相适 产管理人员应具备与本企业 企业的主要负责人和安全生 考核合格后方可任职。 从事的生产经营活动相适应的安全生产知识与能力，经培训 求的，每次扣 2 分。 位安全培训规定》等相关规定要 4.培训要求不符合《生产经营单 一人扣 2 分； 未按有关规定进行再培训的，每 3.主要负责人和安全管理人员 格的，每一人扣 2 分； ★2.安全管理人员未经培训合 就上岗的，不得分； ★1.主要负责人未经培训合格 分。 分；建立不全的，缺一人扣 2 从业人员教育培训档案的，不得 企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所 人安全教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。 安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个 企业应按计划进行安全教育培训，如实记录全体从业人员的 企业达标标准 培训 对培训效果进行评估和改进。 员个人安全教育培训档案，并 安全教育培训档案和从业人 的安全教育和培训情况，建立 培训，如实记录全体从业人员 企业应按计划进行安全教育 基本规范要求 5.未建立安全教育培训档案和 档案 培训 教育 要素 三级 3.教育 管理 培训 教育 3.1 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 教育 培训 培训 人员 3.教育 3.2 二级 一级 与能力。 法律法规要求考核其安全生 产知识与能力的人员，应按照 人和 管理 人员 人员 从业 行岗位安全生产职责的知识 负责 业人员，不应上岗作业。 未经安全教育培训合格的从 核。 据实际需要，定期进行复训考 事故现场应急处置措施，并根 全风险辨识和管控方法，了解 能和职业病危害防护技能、安 程，掌握本岗位的安全操作技 法律法规、规章制度、操作规 产知识，熟悉有关的安全生产 具备满足岗位要求的安全生 生产教育培训，保证从业人员 企业应对从业人员进行安全 有关规定经考核合格。 教育培训,确保其具备正确履 企业应对各级管理人员进行 基本规范要求 主要 要素 三级 评分方式 （8）职业病危害及防护。 （7）生产安全事故应急预案和应急处置、事故上报； （6）隐患排查； （5）风险管控； （4）安全生产操作规程； （3）安全生产责任制； （2）安全生产规章制度； （1）安全生产法律法规； 包括以下方面： 业健康培训和在岗期间的定期职业健康培训。培训内容至少 培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职 对岗位操作人员和其他从业人员进行安全教育和生产技能 关规定经考核合格。 法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有 12 的，每人次扣 2 分。 3.培训考核不合格而上岗作业 分； 2.培训内容不全的，缺一种扣 2 1.未定期培训，不得分； 岗的，不得分。 有关规定经培训考核合格就上 生产知识与能力的人员，未按照 ★3.法律法规要求考核其安全 2 分； 合《生产经营单位安全培训规 定》等相关规定要求的，每次扣 2.各级管理人员培训要求不符 格的，不得分； ★1.各级管理人员未经培训合 （必须整改项用“★”标出） 岗位安全生产职责的知识与能力。 4 分值 标准 企业应加强各级管理人员的教育培训,确保其具备正确履行 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 教育 培训 培训 人员 3.教育 3.2 二级 一级 人员 从业 要素 三级 评分方式 组级的安全教育培训。 上岗时，应重新进行车间和班 作岗位或离岗半年以上重新 从业人员在企业内部调整工 防和应急处置能力。 具备相应的安全操作、事故预 的安全生产教育培训，确保其 应对有关从业人员进行专门 新设备设施投入使用前，企业 在新工艺、新技术、新材料、 规定。 容应符合国家和行业的有关 岗前安全教育培训学时和内 的，每人次扣 1 分。 人员未经培训考核合格就上岗 格后，方可上岗工作。 转岗和离岗半年以上重新上岗 教育培训的，每人次扣 1 分。 从业人员进行专门的安全生产 设备设施投入使用前，未对有关 岗时，应重新进行车间和班组级的安全教育培训，经考核合 3 3 在新工艺、新技术、新材料、新 从业人员在企业内部调整工作岗位或离岗半年以上重新上 备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。 应对有关从业人员进行专门的安全生产教育培训，确保其具 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，企业 得分。 培训内容与企业实际不符的，不 训规定规定》等有关规定的，或 容不符合《生产经营单位安全培 分； 2.岗前安全教育培训学时和内 门）、班组三级安全培训教育， 1.新入厂人员上岗前未经三级 分。 格而上岗作业的，每人次扣 2 未经安全培训，或培训考核不合 （必须整改项用“★”标出） 前应经过厂（公司）、车间（部 12 4 分值 标准 安全教育培训的，每人次扣 2 对新员工进行三级安全教育。 后，方能安排上岗作业。 岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能 工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本 金属冶炼等高危企业应按对新上岗的临时工、合同工、劳务 企业达标标准 企业的新入职从业人员上岗 后，方能安排上岗作业。 应急处置所需的知识和技能 岗位安全操作、自救互救以及 制性安全培训，保证其具备本 工、轮换工、协议工等进行强 上岗的临时工、合同工、劳务 金属冶炼等高危企业应对新 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 教育 培训 培训 人员 3.教育 3.2 二级 一级 评分方式 （4）体检报告。 记录。 人员 录。主要内容包括：外来人员 行安全教育培训，并保存记 由作业现场所在单位对其进 外来人员进入作业现场前，应 行入职安全教育培训，并保存 业学校、高等学校实习生,进 的从业人员和接收的中等职 和作业活动的承包商、供应商 企业应对进入企业从事服务 并定期参加复训。 3.未根据具体作业活动的特点， 或无针对性的，每处扣 1 分。 1 分； 职业病危害防护措施、应急知识等。 2.教育培训内容不全，每一项扣 员入厂（公司）有关安全规定、可能接触到的危害因素、所 从事作业的安全要求、作业安全风险分析及安全控制措施、 分； 育培训，培训合格后方可入场作业。主要内容包括：外来人 3 进入作业现场的，每人次扣 1 1.作业人员未经安全教育培训 2.未定期复训的，不得分。 知识技能培训合格的，不得分； 1.应急救援人员未经应急救援 分。 业人员档案资料的，每人次扣 1 分； 对承包商、供应商作业人员和实习生进行有针对性的安全教 培训，考核合格后，方可上岗， 训，考核合格后，方可上岗，并定期参加复训。 照有关规定，经专门应急救援 2 4.缺少特种作业和特种设备作 （3）特种作业操作证原件或复印件； 业,并定期接受复审。 企业专职应急救援人员应按照有关规定，经专门应急救援培 扣 2 分； （2）培训、考核、发证和复审记录表； 取得相应资格后，方可上岗作 企业专职应急救援人员应按 ★3.未定期接受复审的，每人次 （1）个人信息登记表； 门安全作业培训，考核合格， 业资格证书上岗作业的，不得 建立特种作业人员个人档案，主要包括： ★2.无特种作业和特种设备作 或数量配备不足的，不得分； 业岗位但未配备相应作业人员， ★1.有特种作业和特种设备作 （必须整改项用“★”标出） 作资格证书，方可上岗作业。 6 分值 标准 的人员应按照有关规定，经专 从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操 企业达标标准 从事特种作业、特种设备作业 基本规范要求 其他 人员 从业 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 教育 培训 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 培训 人员 3.教育 3.2 二级 一级 建设 设施 设备 人员 其他 要素 三级 定。 符合 GB50016 和 GB50140 的规 火和建筑灭火器配置应分别 GB50187 的规定。建筑设计防 厂址和总平面布置应符合 护设施“三同时”工作。企业 设项目安全设施及职业病防 企业达标标准 危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的 工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 建设项目的安全设施和职业病防护措施应与建设项目主体 小计 企业应依法开展新、改、扩建 等。 业病危害防护措施、应急知识 风险分析及安全控制措施、职 事作业的安全要求、作业安全 可能接触到的危害因素、所从 入厂（公司）有关安全规定、 基本规范要求 表 A.1（续） 12 70 2 分值 标准 评分方式 安全生产法》、《中华人民共和 5.项目未按照《中华人民共和国 符合规定的，不得分； 4.设计、评价或施工单位资质不 投用的，不得分； 时”进行评估、审核认可手续就 3.没有建设或产权单位对“三同 得分； 项批复、规划手续，缺少一项不 2.项目立项审批手续应包含立 得分； 1.未进行“三同时”管理的，不 4.无专人带领的，不得分。 3.未提供劳保用品的，不得分； 2.内容与实际不符的，扣 1 分； 得分； 1.未进行安全教育和告知的，不 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 评分方式 收）意见备查的，不得分； 管理部门备案或未形成评审（验 合分析报告未报安全生产监督 告、安全生产条件论证和设施综 收评价报告/控制效果评价报 定，预评价报告、设施设计、验 同时”监督管理办法》等有关规 《建设项目职业病防护设施“三 施“三同时”监督管理办法》、 病防治法》、《建设项目安全设 产法》、《中华人民共和国职业 8.按照《中华人民共和国安全生 4 分； 建设 查未通过的，扣 6 分； 制效果评价报告组织审查或审 评价、设施设计、验收评价/控 6.建设单位未按相关规定对预 分析的，扣 6 分； 安全生产条件论证和设施综合 计、验收评价/控制效果评价、 有关规定开展预评价、设施设 施“三同时”监督管理办法》等 法》、《建设项目职业病防护设 安全设施“三同时”监督管理办 国职业病防治法》、《建设项目 （必须整改项用“★”标出） 设备设施未同时投用的，每处扣 分值 标准 设施 企业达标标准 7.安全设备设施和职业病防护 基本规范要求 设备 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 建设 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 4 4 4 厂址选择应遵循 GB50187 的规定。 平面布置应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。 4 分值 标准 所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求。 案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。 按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方 企业达标标准 表 A.1（续） 评分方式 未合理安排的，每处扣 1 分。 的，每处扣 2 分。 2.不符合 GB50187 等相关规定 分； 或严重影响周边环境的，不得 1.厂址选择易受自然灾害影响 工艺、设备、设施的，不得分。 ★2.存在有关规定明令禁止的 1.不符合规定的，每台扣 2 分； 分。 有一处不符合的，本小项不得 应问题的，必须立即整改。 存在本条评分方式 5、6 项所对 ★12.正在实施期间的建设项目 的，每处扣 4 分； 11.隐蔽工程未经验收就投用 面同意的，每处扣 4 分； 防护设备设施未经设计单位书 10.变更安全设备设施和职业病 的，扣 6 分； 设备设施投资未纳入项目概算 9.安全设备设施和职业病防护 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 建设 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 标志。 设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的警告 采用转门。厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正对车辆、 安全出入口（疏散门）不应采用侧拉门（库房除外），严禁 6m 而无人值班的，可设一个），门应向外开。 2 压站等要害部门，其出入口应不少于两个（室内面积小于 车间电气室、地下油库、地下液压站、地下润滑站、地下加 值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。 厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 分值 标准 评分方式 每处扣 2 分。 ★不符合 GB 50016 相关要求， 2 分。 告知牌、设备管理牌的，每处扣 4.未设置安全警示标志和风险 分； 3.未设置应急照明的，每处扣 2 2.门向内开的，每处扣 2 分； 分； 1.出口少于两个的，每处扣 2 定每处扣 1 分。 ★4.设置位置（部位）不符合规 每处扣 2 分； 班室未安装相应气体报警仪的， 危险区域附近的各种操作室、值 ★3.可能泄漏有毒有害气体的 域内的，不得分； 能泄漏有毒有害气体的危险区 ★2.各种操作室、值班室设在可 分； 个未设在安全区域内的，不得 ★1.休息室、浴室、更衣室有一 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 建设 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 象。 品距离不得小于 300 毫米，灯头绝缘外壳无破损、无漏电现 离地面不低于 3 米，室内不低于 2.5 米，普通灯具与易燃物 所和易触及的照明电源不得大于 24 伏，室外 220 伏灯具距 离地不足 2.5 米的固定式照明电源不得大于 36 伏，潮湿场 使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、 蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得 启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有腐 照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业场所可选用开 厂房的照明，应符合 GB/T50033 和 GB50034 的规定。 定期检查，确保防雷设施完好。 厂区内的建构筑物，应按 GB50057 的规定设置防雷设施，并 设有集中监视和显示的火警信号。 间距，应遵循 GB50016；建筑灭火器配置应遵循 GB50140。 主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 2 8 分值 标准 评分方式 路绝缘破损的，每处扣 2 分。 2.照明电气设置不符合要求，线 正确的，每处扣 2 分； ★1.作业场所照明电气选型不 要求的，每处扣 2 分。 2.天然采光和人工照明不符合 1.未进行照度测量的，不得分； 分。 3.防雷设施不完好的，每处扣 2 不得分； 2.未按规定定期检查、检测的， 防雷设施的，不得分； ★1.未按 GB50057 的规定设置 2 分。 3.未进行验收合格就使用的，扣 2.不能正常工作的，不得分； 号的，不得分； 1.无集中监视和显示的火警信 成重大火灾隐患的，不得分。 ★2.依据 GB 35181 现行标准构 1.不符合规定的，每处扣 1 分； （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 企业应对设备设施进行规范 化管理，建立设备设施管理台 账。 设施 运行 进行记录。 企业应对设备设施进行范化管理，建立设备设施管理台账。 安全法》和《特种设备安全监察条例》等法律法规的规定。 4 4 分。 2.台账不齐全的，每缺一项扣 1 分； 1.无设备设施管理台账的，不得 2.记录不全，每缺一项扣 2 分。 1.不符合的，不得分； 3.记录不全，每缺一项扣 1 分。 试验收的，无验收资料的，不得 2.未按规定要求进行开箱和调 规定的，不得分； 度不符合企业实际、不符合有关 1.制定的设备设施验收管理制 处扣 2 分。 ★3.电气设备不符合要求的，每 设备的，不得分； 的作业场所，未采用防爆型电气 ★2.有爆炸危险的气体或粉尘 式电气设备的，不得分； 体、粉尘等的场所，未采用封闭 ★1.产生大量蒸汽、腐蚀性气 行验收，并对相关过程及结果 特种设备的采购、验收应当符合《中华人民共和国设备设备 2 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 分； 设备设施。 符合要求、质量合格的设备设 8 分值 标准 施。设备设施安装后企业应进 开箱验收和调试验收，确保使用设计符合要求、质量合格的 货验收制度，购置、使用设计 设备 验收 设施 设备 企业应按规定采购合格的设备设施，对采购的设备设施进行 爆型电气设备。 建设 企业应执行设备设施采购、到 电气设备；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，应采用防 设施 企业达标标准 产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘等的场所，应采用封闭式 基本规范要求 设备 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 评分方式 4.运行、巡检记录不全的，每缺 一项扣 2 分； 易爆、有毒、有害物质等高风险设备和特种设备实施运行、 巡检、保养和应急处置，并归档保存有关资料。 特种设备的运行、巡检、保养和应急处置应当符合 TSG 08 的规定。 易爆、有毒、有害物质等高风 险设备和特种设备，建立运 行、巡检、保养和应急处置的 专项安全管理制度，确保其始 终处于安全可靠的运行状态。 3.无运行、巡检、保养记录的， 负压和生产、使用、储存易燃、 按规定对高温、高压、低温、负压和生产、使用、储存易燃、 不得分。 6.现场发现有无法正常运行的， 5.缺少应急措施的，不得分； 不得分； 2.保养计划未全部实施的，每缺 一项扣 2 分； 企业应针对高温、高压、低温、 养的，不得分； 运行 5.缺少检查维护资料的，每台 不得分； 4.无检测、检验与检定资料的， 扣 2 分； 3.有超期使用现象的，每台（套） 测、检验与检定的，不得分； 施、仪器仪表、工具等，开展检 ★2.未按规定对有关设备、设 ★1.无专人管理的，不得分； （必须整改项用“★”标出） ★1.无保养计划的或未进行保 8 8 分值 标准 设施 开展检测、检验与检定，定期检查维护并归档保存有关资料。 与监测设备，按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具等 有专人负责管理各种安全设施和职业病防护设施以及检测 企业达标标准 （套）扣 1 分。 查维护并做好记录。 以及检测与监测设备，定期检 安全设施和职业病防护设施 企业应有专人负责管理各种 基本规范要求 设备 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 道构架牢固可靠；其他辅机设备应符合机械安全要求。 水垢在 1.5mm 以下；各类管道无泄漏，保温层完好无损，管 水设备完好，匹配合理；水质处理应能达到指标要求，炉内 排污装置无泄漏；按规定合理设置报警和连锁保护装置；给 位（面）计高、低液位标记清晰、水位正常、工作压力正常、 锅炉与辅机锅炉应满足：“三证”齐全；安全附件完好，液 录齐全；运行和使用符合相关规定，无超压、超温等现象。 附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换记 使用，本体完好；连接元件无异常振动、磨擦、松动；安全 压力容器应满足：压力容器本体及安全附件在检验有效期内 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 分值 标准 评分方式 ★1.锅炉无“三证”（产品合格 证、登记使用证、定期检验合格 证）的，不得分； ★2.安全附件不完好，安全阀、 水位表、压力表不齐全、灵敏、 可靠的，不得分； 3.排污装置泄漏的，扣 2 分； 4.未合理设置报警和连锁保护 装置的，扣 2 分； 5.给水设备不完好，匹配不合理 的，扣 2 分； 6.水质处理未达到指标要求，炉 内水垢超过 1.5mm 的，每处扣 2 分； 7.管道泄漏，保温层破损，管道 构架不牢固的，每处扣 2 分； 8.辅机设备不符合机械安全要 求的，每处扣 2 分。 ★1.压力容器本体有缺陷的，不 得分； 2.连接元件有异常振动、磨擦、 松动等现象，每处扣 2 分； 3.安全附件、显示装置、报警装 置、联锁装置缺失或不能正常工 作的，每处扣 2 分； 4.无安装调试、更换记录的，扣 2 分； 5.有超压、超温等现象的，每处 扣 2 分。 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 转部位应安装防护罩，手动盘车工具按要求配置。 施，固定照明和电源插座。布局合理，曳引机、限速器等旋 内应通风、屏护良好，且清洁、无杂物；配置合适的消防设 启灵敏，防夹人的安全装置完好有效，间隙符合要求。机房 撞击，轿厢内应有紧急报警装置和应急照明设施，轿厢门开 电梯应满足：轿厢结构牢固可靠、运行平稳，轿门关闭时无 道，其紧急处理装置完好，其他消防措施完善。 良好完整，接地电阻符合规定要求。输送易燃介质的压力管 安全阀和压力表完好清洁，铅封完好；静电跨接、接地装置 好，不存在破损、脱落、绝热层无跑冷现象； 支吊架完好， 松动现象；不存在介质泄露现象；设备的防腐或者绝热层完 压力管道应满足：有关阀门、膨胀节、法兰完好，无腐蚀和 明火的间距符合规定。 瓶使用时的防倾倒措施可靠，工作场地存放量符合规定，与 4 4 不符合要求的，每处扣 1 分。 不符合要求的，每处扣 1 分。 2 分。 ★5.使用不符合要求的，每次扣 损坏的，每个扣 1 分； 志不明显的及安全附件不全或 ★4.气瓶超期使用的、漆色及标 分； 或不能正常使用的，每项扣 2 ★3.各种护具及消防器材缺失 及腐蚀，漆色及标志正确、明显，安全附件齐全、完好。气 2 分； 间距及存放量符合要求。气瓶在检验期内使用，外观无缺陷 ★2.气瓶存放位置、间距、标志 的，不得分； 符合 GB50016 等标准规范要求 ★1.储存仓库设置、安全设施不 施、警示标志和消防器材配置符合相关要求。气瓶存放位置、 4 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 及存放量不符合要求的，每项扣 分值 标准 工业气瓶应满足：专用库房通风、建筑物耐火等级、防爆设 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 评分方式 （11）滑线指示灯、通电指示灯、桥下和驾驶室照明灯等。 警装置； （10）大型起重机械安全监控管理系统、安全信息提示和报 防护装置； （9）走台栏杆、防护罩、滑线防护板、防雨罩（露天）等 （8）其他：零位保护、安全钩、扫轨板、电气安全装置等； 能正常工作的，不得分。 ★2.每缺少一项安全装置或不 2 分； 4 （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； ★1.未标明起重吨位的，每处扣 每项扣 1 分。 2.使用过程中，不符合要求的， （5）联锁保护装置； （4）超载限制器； （3）防碰撞装置； （2）缓冲器； （1）限位器； 起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置： 合要求。 信号及各附属安全装置性能良好。轮胎无损伤。制动距离符 的，不得分； 平稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电气完好，仪表、照明、 处扣 2 分。 3.未张贴检定标签或标牌的，每 分； ★2.未定期进行检定的，不得 全阀的，不得分； ★1.应安装而未安装压力表、安 （必须整改项用“★”标出） ★1.厂内机动车辆未定期检验 4 4 分值 标准 厂内机动车辆应满足：在检验有效期内使用，动力系统运转 并应定期检定。 气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置， 使用表压超过 0.1MPa 的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 定。 直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合 GB4053.1-3 的规 常有人停留的场所，且不应随意越过主体设备。 吊运物行走的安全路线，不应跨越有人操作的固定岗位或经 4 2 不符合要求的，每处扣 2 分。 体设备），每处扣 2 分。 常有人停留的场所、随意越过主 跨越有人操作的固定岗位或经 ★2.安全路线不符合要求的（如 线，不得分； 1.未制定吊运物行走的安全路 分。 4.吊具不符合要求的，每处扣 1 的报废标准的，不得分； 清楚吊具的安全系数和钢丝绳 3.相关管理人员和作业人员不 ★2.吊具未按规定要求使用、报 及限载标识的，每处扣 1 分； 1.吊具未定点存放、无专人管理 分。 采取安全防护措施的，每处扣 1 另一侧的，或布置在同一侧，未 ★滑线未布置在吊车司机室的 和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合 GB6067 的 有关规定。 2 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 废的，未经检验合格的，不得分； 2 分值 标准 吊具应有专人管理，在其安全系数允许范围内使用。钢丝绳 侧，应采取安全防护措施。 吊车的滑线应布置在吊车司机室的另一侧；若布置在同一 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 评分方式 严禁在有爆炸和火灾危险场所设临时线路。 应装设与负荷匹配的熔断器。临时用电设备 PE 连接可靠。 设符合安全要求。装有总开关控制和漏电保护装置，每分路 超期使用。使用绝缘良好，并有与负荷匹配的护套软管，敷 低压临时线路应满足：有完备的临时接线装置审批手续，不 地；安全设施配备齐全；定期进行试运行。 4 4 1.发电机未接地的，扣 2 分； 《电气安全管理规程》中规定： 4.临时接线装置审批手续未按 护装置的，不得分； ★3.未装总开关控制和漏电保 设临时线路的，不得分； ★2.在有爆炸和火灾危险场所 不得分； 1.无临时接线装置审批手续的， 分。 3.未进行试运行的，每次扣 2 合相关要求的，每处扣 2 分； 2.安全设施配备不全，或者不符 2 分。 运行 分； 4.未设置应急照明的，每处扣 2 5.未设置设备管理牌的，每处扣 设置有发电机房。自备发电机不应与供电网联接，并可靠接 堵。 每样扣 2 分； 3.绝缘工具未进行定期检测的， 止小动物进入的措施；电缆穿线孔等应用防火材料进行封 堵或损坏的，每处扣 2 分； 2.电缆穿线孔未用防火材料封 入的措施的，每处扣 2 分； 1.无灭火装置和防止小动物进 不符合要求的，每处扣 2 分。 （必须整改项用“★”标出） 自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防 4 4 分值 标准 电气室（包括计算机房）、配电室、电缆夹层，应设有火灾 不得有裂纹。 完好有效，结构件无松脱、裂纹、扭曲、腐蚀等严重变形， 铰接可靠，防滑措施齐全、完好，轮子的限位、防移动装置 移动梯台应符合：操作平台护栏完好符合规定，斜撑无变形， 企业达标标准 设施 基本规范要求 设备 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 评分方式 2.线路的安全距离不符合 GB 和机械强度符合要求；线路的保护装置齐全可靠；线路绝缘、 齐全、清晰；线路排列整齐、无影响线路安全的障碍物。 瓶及金属构架等符合安全要求；线路相序、相色正确、标志 不符合要求的，每处扣 1 分； 3.线路的导电性能和机械强度 分； 50054 中规定要求的，每处扣 2 不得分； 防性实验记录。线路的安全距离符合要求；线路的导电性能 屏护良好，无发热和渗漏油现象；电杆直立、拉线、横担瓷 行电缆线路预防性实验记录的， 低压电气线路（固定线路）应满足：定期进行电缆线路的预 1.未依据 DLT 596 中规定定期进 的，每处扣 2 分。 7.临时用电设备 PE 连接不可靠 匹配的，每处扣 2 分； 6.每分路的空气开关与负荷不 运行 0.3m；沿地面敷设应有防止线路 门、窗、管道等距离应大于 于 6m；临时线路与其它设备、 室外大于 4.5m，跨越道路应大 架空敷设时，其室内大于 2.5m， 且敷设未满足以下条件的：沿墙 ★5.临时线路未采用橡套软线， 的，每次扣 2 分； 长不得超过 1 个月”超期使用 长使用时应办理延期手续，但最 “一般为 15 天，特殊情况需延 （必须整改项用“★”标出） 2 分； 4 分值 标准 受外力损坏的保护措施，每处扣 企业达标标准 设施 基本规范要求 设备 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 告有效，资料完整。 者有附加保护措施；接地装置编号、标识明晰，定期检测报 电气接触可靠；有足够的机械强度，并能防腐蚀，防损伤或 格；TN 系统重复接地布设合理；接地装置的连接必须保证 构的整体性，独立性的安全要求；各接地装置的电阻检测合 电网接地系统应满足：电源系统接地制式的运行应满足其结 企业达标标准 表 A.1（续） 4 分值 标准 评分方式 4.线路的保护装置不齐全、不可 靠的，每处扣 1 分； 5.线路绝缘、屏护不良好，有发 热和渗漏油现象的，每处扣 1 分； 6.电杆直立、拉线、横担瓷瓶及 金属构架等不符合安全要求的， 每处扣 1 分； 7.线路相序、相色不正确、标志 不齐全、清晰的，每处扣 1 分； 8.线路排列不整齐、有影响线路 安全的障碍物的，每处扣 1 分。 1.电源系统接地制式的运行不 能满足 GB14050 中其结构的整 体性，独立性安全要求的，不得 分； 2.各接地装置的电阻检测应符 合要求（TN 系统工作接地低于 4 Ω；重复接地低于 10Ω；TT 系 统工作接地低于 4Ω），不合格 的扣 2 分； 3.TN 系 统 重 复 接地 布 设 未 按 GB14050 中规定的，扣 2 分； 4.接地装置的连接应可靠（有足 够的机械强度，并能防腐蚀，防 损伤或者有附加保护措施），扣 2 分； 5.接地装置编号、标识不明晰， 未定期检测的，扣 2 分。 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 评分方式 急停止开关，并符合相关标准。 置，钥匙或专用工具应由专业人员保管；危险区域内装有紧 工具方可拆卸；防护罩的舱门应有机械式安全锁或门禁装 能抵抗机器人最大突击能量；防护罩应永久固定，只有借助 部危险区域；防护罩无锐边和凸出部分；护罩应有足够强度， 动后，立即停止运行；作业区域有隔离的安全护罩，覆盖全 设定在 250 毫米/秒以下；当进行运送工作时，紧急开关启 和最大伸长量时使机器停止；采用手动操作时，运动时速应 工业机器人应满足：装有限位装置，在额定负荷、最高速度 且在有效期内使用；PE 连接可靠，控制电器符合规定。 合安全要求；砂轮机运行必须平稳可靠，砂轮磨损量不超标， 砂轮无裂纹无破损；托架安装牢固可调；法兰盘与软垫应符 的防护罩应符合国家标准；档屑板应有足够的强度且可调； 砂轮机应满足:安装地点应保证人员和设备的安全；砂轮机 机等压料脚应平整，危险部位有可靠的防护。 安全防护装置可靠有效，使用专用工具符合安全要求；剪板 关应有完备的防护罩且防滑；机床 PE 可靠，电气控制有效； 4 4 不符合要求的，每处扣 1 分。 员和设备的安全。 ★砂轮机安装地点不能保证人 不符合要求的，每处扣 1 分。 目，且未在规定位置安装。 ★2.紧急停止按钮不灵敏、不醒 ★1.安全防护装置不可靠； 位置安装有效；传动外露部分的防护装置齐全可靠；脚踏开 不符合要求的，每处扣 1 分。 （必须整改项用“★”标出） 不符合要求的，每处扣 1 分。 4 4 分值 标准 连冲；制动器工作可靠；紧急停止按钮灵敏、醒目，在规定 冲、剪、压、木工机械应满足：离合器动作灵敏、可靠，无 销、键，原则上不许突出；备有清除切屑的专用工具。 求；机床电器箱，柜与线路符合要求；未加罩旋转部位的楔、 柄要求灵敏可靠；机床 PE 连接规范可靠；机床照明符合要 具、卡具松动或脱落的装置完好；各种限位、联锁、操作手 金属切削机床应满足：防护罩、盖、栏应完备可靠；防止夹 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 基本规范要求 （9）高于地面 0.7 米的操作平台。 （7）容易伤人的设备往复运动部位； （8）悬挂输送装置跨越通道的下部； （5）伸入通道的超长工件； （6）超长设备后端 300 毫米以上的工件； 成设备与环境污染的部位； （4）产生射线或弧光的部位； （2）旋转的键、销、楔等突出大于 3 毫米的部位； （3）产生切屑、磨屑、冷却液等飞溅，可能触及人体或造 （1）以操纵人员站立平面为基准，高度在 2 米以下的外露 传动部位； 传动部位应按照如下情况，设置防护罩、盖或栏： 属保护管，应有良好的保护接零(或接地)装置。 电气设备(特别是手持式电动工具)的金属外壳和电线的金 与负载匹配。 PE 线连接可靠，防护罩等完好，无松动，开关可靠、灵敏， 接头，不得跨越通道，绝缘层无破损，长度不得超过 5 米， 应小于 1 兆欧，电源线应采用三芯或四芯多股橡胶电缆，无 移动电气设备应满足：定期对绝缘电阻进行检测，绝缘电阻 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 分值 标准 评分方式 不符合要求的，每处扣 1 分。 等安全附件有缺陷的，每台扣 2 分。 扣 2 分； 4.电动工具的防护罩、盖及手柄 3.电源线未用护管软线，长度超 过 6 米，有接头及破损的，每台 2.未定期进行绝缘电阻测试的， 扣 2 分； 确未配漏电保护装置，无 PE 线 连接，不得分； 1.手持电动工具选型使用不正 损，长度超过 5 米，跨越通道。 股橡胶电缆，有接头，绝缘层破 ★电源线未采用三芯或四芯多 不符合要求的，每处扣 1 分。 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 运行 设施 设备 要素 三级 用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕 后立即复原。 取临时安全措施，检维修完毕 后立即复原。 安全设施和职业病防护设施不应随意拆除、挪用或弃置不 用；确因检维修拆除的，应采 容器。 畅通。采用相应等级的防爆电器。有效处理废弃物品或包装 库内有隔热、降温、通风等措施，消防设施齐全，消防通道 急预案。危险化学品按危险性进行分类、分区、分库储存。 危险化学品库应满足：库房符合安全标准的要求，库内有应 企业达标标准 不应随意拆除、挪用或弃置不 安全设施和职业病防护设施 基本规范要求 表 A.1（续） 4 6 分值 标准 评分方式 ★1.危险化学品库房设置不符 合 GB50016 中安全标准要求的， 不得分； ★2.库内无应急预案，扣 3 分； ★3.危险化学品未按 GB 15603 中规定对其危险特性进行分类、 分区、分库贮存的，每处扣 3 分； ★4.消防通道不畅通的，每处扣 3 分； ★5.未采用相应等级的防爆电 器的，每处扣 3 分； 6.库内无隔热、降温、通风等措 施的，每处扣 2 分； ★7.消防设施不全的，每处扣 2 分； 8.贮存的化学危险品无明显标 志及安全技术说明书的，每处扣 2 分； 9.未按规定处理废弃物品或包 装容器的，每次扣 2 分。 ★1.现场发现有安全设施和职 业病防护设施随意拆除、挪用或 弃置不用的现象的，不得分； 2.检维修拆除后，未采取安全措 施的，一处扣 2 分； 3.检维修完毕后未立即复原的， 不得分。 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 灵敏可靠；局部照明应为安全 运行 评分方式 风险分析、控制措施、应急处 置措施及安全验收标准。检维 检维 修 业相关规定执行。 及危险作业的，应按照危险作 行安全确认。检维修过程中涉 进行监督检査，检维修后应进 施，隔离能量和危险物质，并 修过程中应执行安全控制措 检维修方案应包含作业安全 量、定检维修进度。 管理 设施 员、定安全措施、定检维修质 设施 管理 即定检维修方案、定检维修人 维修管理，落实“五定”原则， 应急处置措施及安全验收标准。 设备设施检维修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、 落实“五定”原则。 4 的，每处扣 2 分。 家和行业有关标准规范不一致 3.设备设施安全验收标准与国 分； 企业实际情况不一致的，不得 2.设备设施检维修方案内容与 的，每缺一项扣 2 分； 应急处置措施及安全验收标准 作业安全风险分析、控制措施、 1.设备设施检维修方案未包含 每处扣 2 分。 原则或“五定”原则无针对性的， 2.检维修计划中未包含“五定” 计划的，每次扣 2 分； 工艺、设备、设施的，不得分。 ★2.存在有关规定明令禁止的 灵敏、不可靠，每台/处扣 2 分； ★1.各联锁、紧停、控制装置不 （必须整改项用“★”标出） 1.未制定设备设施综合检维修 4 50 分值 标准 划，加强日常检维修和定期检 制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修管理， 部照明应为安全电压；PE 等电器完好可靠；梯台符合要求。 盖、栏应完整可靠；各联锁、紧停、控制装置灵敏可靠；局 专用设备应符合国家现行法律法规、标准规范要求：防护罩、 企业达标标准 管理制度，制定综合检维修计 企业应建立设备设施检维修 台符合要求。 设备 设备 靠；各联锁、紧停、控制装置 设施 电压；PE 等电器完好可靠；梯 求：防护罩、盖、栏应完整可 行法律法规、标准规范的要 专用设备设施应符合国家现 基本规范要求 设备 要素 三级 4.现场 4.1 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 控制措施或未隔离能量和危险 4.在检维修过程中，未执行安全 底的，每人次扣 2 分； 产防护教育和施工现场安全交 3.未对检维修人员进行安全生 的，每次扣 2 分； 2.检维修过程未落实“五定”原 分； 1.未按计划检维修的，每项扣 2 定、校准机构进行使用前的检定、校准和周期检定、校准。 检定、校准机构进行使用前的 校准 检定、校准和周期检定、校准。 计量器具应按有关规定，委托具有法定或授权资质的计量检 具有法定或授权资质的计量 检定 2 7.检维修完毕未及时恢复安全 管理 前和周期检定、校准的，不得分。 未按规定对计量器具进行使用 和验收确认的，每次扣 2 分。 9.检维修完毕后未按程序试车 时规范的，每处扣 2 分； 设备设施检维修记录归档不及 8.安全设备设施和职业病防护 施的，每处扣 2 分； 设备设施和职业病防护设备设 扣 2 分； 和职业病防护设备设施的，每处 6.未经允许拆除安全设备设施 设施 备设施和职业病防护设备设施进行检维修。 管理 修 检维 设备 计量器具应按有关规定，委托 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 5.无监督检查记录的，扣 4 分； 10 分值 标准 物质的，不得分； 按照检维修计划和检维修方案定期对设备设施，包括安全设 企业达标标准 设施 基本规范要求 设备 要素 三级 4.现场 4.1 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 要素 要素 设施 管理 管理 设备 4.现场 4.1 二级 一级 设置的 CO 等有毒有害气体、 拆除前应制定方案，并在现场 设施 执行，并在作业前对相关作业 的，应按照许可作业有关规定 拆除、 设置明显的报废设备设施标 报废 志。报废、拆除涉及许可作业 理审批手续，在报废设备设施 理制度。设备设施的报废应办 企业应建立设备设施报废管 其处于安全状态。 物质报警仪应定期检验，确保 确保安全。 设备的全生命周期，应符合相关法律法规、标准规范的要求， 其处于安全状态。 设置的 CO 等有毒有害气体、物质报警仪应定期检验，确保 验检测，并建立特种设备安全技术档案。 4 4 5.超期使用的，不得分。 验检测。 6 缺一项（次），扣 2 分； 要求的，扣 2 分。 （一台设备或一个环节）不符合 设备设施的全生命周期管理，有 ★2.未定期检测的，不得分。 ★1.未按规定设置的，不得分； 技术档案，扣 2 分。 3.未按要求建立特种设备安全 定期检测、检验的，不得分； ★2.未按规定对特种设备进行 的，不得分； ★1.特种设备无使用登记资料 4.未按照计划进行检测、检验每 验计划或计划内容不符合有关 3.未制定特种设备设施检测、检 整的，每缺一处（项）扣 2 分； 2.特种设备设施管理台帐不完 帐的，不得分； 1.未建立特种设备设施管理台 进行安装监督检验和定期检 委托具有专业资质的检验机构进行安装监督检验和定期检 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 托具有专业资质的检验机构 4 分值 标准 规定的，不得分； 计划。 建立特种设备设施管理台帐，制定特种设备设施检测、检验 企业达标标准 特种设备应按照有关规定，委 基本规范要求 设备 检测 检验 要素 三级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 境和作 业条件 安全 报废 管理 作业 拆除、 设施 作业环 设施 设备 4.2 设备 4.1 4.现场 要素 要素 要素 三级 二级 一级 管理。 风险管控措施，加强作业安全 条件安全风险评估结果，落实 企业应根据作业环境和作业 可内容组织落实。 底。报废、拆除应按方案和许 人员进行培训和安全技术交 基本规范要求 严禁架空电线跨越爆炸和火灾危险场所。 报废、拆除应按照工作方案内容组织落实。 制定方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志标识。 设备设施的报废应办理审批手续，在报废设备设施拆除前应 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 分值 标准 评分方式 险场所的，不得分。 ★架空电线跨越爆炸和火灾危 扣 2 分。 或围档或安全告知的，1 次（项） 2.拆除现场未设置安全警戒线 容组织落实的，不得分； 1.未按照报废、拆除工作方案内 标志标识的，不得分。 现场设置明显的报废设备设施 5.在报废设备设施拆除前未在 处置措施的，每缺一项扣 2 分； 安全风险分析、控制措施、应急 4.拆除工作方案中未包含作业 施的，不得分； 定工作方案或按照工作方案实 3.在拆除前报废设备设施未制 2.审批手续不齐全的，扣 2 分； 续的，不得分； 1.未办理设备设施报废审批手 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 和作 业条 作业 安全 件 环境 作业 要素 三级 4.2 要素 要素 4.现场 二级 一级 持作业环境整洁。 生产现场应实行定置管理，保 基本规范要求 生产现场应实行定置管理，保持作业环境整洁。 值守、休息的房间，应通过变送器把信号引进仪表操作室。 易燃、可燃或有毒介质导管不应直接进入仪表操作室或有人 非岗位操作人员行走的安全路线。 非经允许，禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出 不应大于 12V。 行灯电压不应大于 36V，在金属容器内或潮湿场所，则电压 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 2 分值 标准 评分方式 范围的，不得分。 明物种名称、梳理和规定的占地 行现场实地定位，并用定置牌标 2.未按照定制图的规定区域进 分； 置看板式定置示意图的，不得 1.未在相对独立的生产现场设 分。 ★有一处不符合要求的，不得 安全出口等，每处扣 2 分。 宽度低于 1.5m，不能到达区域 4.安全路线设置不合理不畅通， 等警示标志，不得分； 现场未设置禁止无关人员进入 入生产操作现场的管理规定，或 ★3.无禁止与生产无关人员进 走的安全路线的，不得分； ★2.未划出非岗位操作人员行 操作现场的，不得分； 1.有与生产无关人员进入生产 不符合要求的，每处扣 1 分。 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 和作 业条 作业 安全 件 环境 作业 要素 三级 4.2 要素 要素 4.现场 二级 一级 保安全通道畅通。 置应急照明、安全通道，并确 设施与器材，按照有关规定设 职业病防护用品(具)及消防 生产现场应配备相应的安全、 基本规范要求 应急照明，且符合 GB50034 的相关要求。 道及标志，并保持安全通道畅通；按规定设置事故、消防等 按照 GB50016 和 GB50140 配置消防设施与器材；设置安全通 与职业病防护用品管理办法》配备职业病防护设施与用品； 按照 GB/T11651 配备个体防护设施；按照《职业病防护设施 企业达标标准 表 A.1（续） 8 分值 标准 评分方式 处扣 1 分。 9.应急照明不能正常使用的，每 每处扣 1 分； ★8.未按规定设置应急照明的， 者安全通道被堵塞的，不得分； ★7.未设置安全通道及标志，或 的，每处扣 2 分； 器材失效，消防器材无巡检记录 ★6.消防器材配备不合理，消防 分； 配置消防设施与器材的，不得 ★5.未按照 GB50016 和 GB50140 得分； 用品的，或不能有效使用的，不 4.购买、使用不合格防护设施和 3.无发放记录的，不得分； 的，每项扣 2 分； 护用品管理办法》等标准规定 《职业病防护设施与职业病防 2.发放标准不符合 GB/T11651、 不得分； 1.无劳动防护用品发放标准的， （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 业条 安全 件 和作 作业 作业 要素 三级 环境 要素 要素 4.2 二级 一级 评分方式 可实行闭闭环管理。 措施，应急处置等内容。 施、应急处置等内容。作业许 的，每处（次）扣 2 分。 防护，应急处置措施无针对性 析不到位或安全及职业病危害 2.作业许可证中的危害因素分 扣 2 分； 8 措施，应急处置的，每处（次） 作业许可证应包含危害因素分析和安全及职业病危害防护 分析或安全及职业病危害防护 1.作业许可没有包含危害因素 分。 殊作业不符合 GB30871 的不得 7. 涉及危险化学品储存的特 行作业的，每次扣 2 分； 6.未按作业许可证中的要求进 分； 和现场安全交底的，每次扣 2 5.未对作业人员进行安全教育 2 分； 急情况应急处置措施的，每处扣 4.未根据危险作业情况制定紧 析、安全及职业病危害防护措 作业、盲板抽堵作业等危险性较大的作业活动。 业、临时用电作业、高处作业、断路作业、破土作业、吊装 审批手续：临近高压输电线路作业、动火作业、有限空间作 作业许可应包含安全风险分 规定。 特殊作业，应符合 GB30871 的 涉及危险化学品储存的企业 手续。 管理，严格履行作业许可审批 大的作业活动，实施作业许可 业、盲板抽堵作业等危险性较 的，不得分； 3.未根据危险作业管理制度制 业清单的，不得分； 作业进行辨识，编制企业危险作 2.未根据企业生产实际对危险 实施作业许可的，不得分； ★1.对危险性较高的作业没有 （必须整改项用“★”标出） 定各类危险作业的审批手续单 10 分值 标准 断路作业、破土作业、吊装作 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行 企业达标标准 业、临时用电作业、高处作业、 作业、动火作业、有限空间作 企业应对临近高压输电线路 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 业条 安全 件 和作 作业 作业 要素 三级 环境 要素 要素 4.2 二级 一级 行危险作业现场安全管理；危险作业人员应遵守岗位操作规 程及职业病防护措施。 上岗，并安排专人进行现场安 全管理，确保作业人员遵守岗 的安全生产职责和采取的安全措施。企业应指定专职安全管 理人员进行检查并统一协调作业区内的多个相关方的交叉 作业，并做好记录。 当签订安全生产管理协议，明 确各自的安全生产管理职责 和应当采取的安全措施，并指 业区内的多各相关方的交叉作 业，并做好记录的，不得分。 定专职安全生产管理人员进 行安全检查与协调。 员进行检查并统一协调同一作 2.企业未指定专职安全管理人 施的，不得分； 生产职责和应当采取的安全措 企业应组织作业单位之间签订安全生产管理协议，明确各自 可能危及对方生产安全的，应 6 订安全生产协议，明确各种安全 3.未进行验证的，每处扣 2 分。 要求的，每处扣 2 分； 2.设备能量隔离措施未不符合 得分； 和危险有害物质进行识别的，不 1.未对需要隔离或屏蔽的能量 得分。 急处置措施等不符合要求的，不 的，未落实职业病防护措施、应 3.危险职业人员违反操作规程 分； 2.未落实专人现场管理的，不得 审查的，不得分； 1.企业未对危险作业人员资格 业区域内进行生产经营活动， 隔离；作业前验证隔离或屏蔽效果。 物质进行屏蔽或隔离。 4 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 1.企业未组织作业单位之间签 采取可靠的安全技术措施对能量、危险有害物质进行屏蔽或 措施，对设备能量和危险有害 4 分值 标准 两个以上作业单位在同一作 企业应全面识别需要隔离的能量及危险有害物质； 企业应采取可靠的安全技术 业病危害防护措施。 位操作规程和落实安全及职 企业应对危险性作业人员资格组织审查；企业应安排专人进 企业达标标准 检査，做到特种作业人员持证 格、条件等进行作业前的安全 企业应对作业人员的上岗资 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 安全 作业 4.2 要素 要素 4.现场 二级 一级 行为 作业 要素 三级 评分方式 用规则佩戴、使用。 人员按照有关规定正确佩戴、 施，按规定处置危险废物。 入库记录，完善应急救援措 混存混放，如实记录危化品出 用安全管理制度，严禁危化品 全并严格执行危险化学品使 企业应根据相关规定，建立健 防护装备与用品。 库记录，完善应急救援措施，按规定处置危险废物。 安全管理制度，严禁危化品混存混放，如实记录危化品出入 企业应根据相关规定，建立健全并严格执行危险化学品使用 者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使 备与用品，并监督、指导从业 使用、维护、保养和检査个体 应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或 GB/T11651 规定的个体防护装 位安全风险相适应的、符合 企业应为从业人员配备与岗 4 6 为。 和违反劳动纪律的“三违”行 为。 程，杜绝违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的“三违”行 一项不符合的，扣 1 分。 人次扣 2 分。 ★员工未正确佩戴和使用的，每 每人次扣 2 分。 反劳动纪律的“三违”行为的， 2.存在违章指挥、违章作业和违 不得分； 企业应监督、指导从业人员遵守安全生产规章制度、操作规 程，杜绝违章指挥、违章作业 控制措施的，一项扣 4 分。 从业人员作业行为未执行风险 （必须整改项用“★”标出） 守安全生产规章制度、操作规 6 12 分值 标准 1.未建立“三违”行为清单的， 全风险。 根据风险评估结果，采取风险控制措施，控制作业行为的安 企业达标标准 企业应监督、指导从业人员遵 作业行为安全风险。 辨识，采取相应的措施，控制 员作业行为等进行安全风险 备设施、工艺技术以及从业人 员作业行为的安全管理，对设 业组织和管理，加强对从业人 企业应依法合理进行生产作 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 安全 作业 4.2 二级 一级 达标 岗位 要素 三级 等工作，并做好记录。 知、作业现场隐患排查、事故 地开展。 3.缺少基层及部门检查资料的， 每一项扣 1 分。 确保岗位达标工作持续、有效 2.无检查记录的，不得分； 过程有记录、绩效有考核、改 进有保障”，提高达标质量， 工作检查的，不得分； 责、作业有程序、操作有标准、 的，扣 1 分。 2.开展不全的，每班每缺少一类 查、事故分析等工作的，不得分； 业危险预知、作业现场隐患排 1.未按制度规定开展岗位达标 2 4 训、安全操作技能训练、岗位作 1.班组未开展安全生产教育培 每一项扣 1 分。 工艺和设备设施、岗位职责的， 律法规和标准规范、企业的生产 3.岗位达标标准不符合国家法 检查和考核，做到“岗位有职 定期组织开展岗位达标工作 企业应定期组织开展岗位达标工作检查。 能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析 技能训练、岗位作业危险预 分析等工作，并做好记录。 各班组应按照有关规定开展安全生产教育培训、安全操作技 要求、岗位管理要求、其他要求。 和技能要求、行为安全要求、装备护品要求、作业现场安全 安全生产教育培训、安全操作 各班组应按照有关规定开展 4 分； 1.未制定岗位达标标准的，不得 况的，每处扣 1 分。 2.工作方案不符合企业实际情 容，扣 1 分； 键环节。 明确岗位达标的内容和要求。 4 1.无工作方案的，不得分； 准主要要求：岗位职责描述、岗位人员基本要求、岗位知识 进岗位达标工作的方案，结合企业实际，突出重点岗位和关 理制度，开展岗位达标活动， 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 2.岗位达标标准每缺少一项内 企业应建立完善班组安全活动管理制度，组织制定本企业推 企业应建立班组安全活动管 分值 标准 企业应制定岗位达标标准，明确岗位达标要求。岗位达标标 企业达标标准 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 安全 作业 4.2 要素 要素 4.现场 二级 一级 方 相关 达标 岗位 要素 三级 采取有效的控制措施。 期识别服务行为安全风险，并 商等相关方的名录和档案，定 企业应建立合格承包商、供应 进行管理。 务、绩效评估、续用或退出等 程检査监督、提供的产品与服 选择、作业人员培训、作业过 供应商等相关方的资格预审、 入企业内部管理，对承包商、 应商等相关方的安全生产纳 安全管理制度，将承包商、供 企业应建立承包商、供应商等 基本规范要求 评分方式 建立承包商、供应商等相关方的名录和档案。 进行管理。 4 1 分。 告及其他有关资料，每缺一个扣 书复印件、安全生产表现评价报 制度目录、特种作业人员操作证 业绩、安全管理机构、安全管理 书复印件、过去三年的安全生产 2.档案应包括相关方的资质证 录和档案的，不得分； 1.未建立合格承包商、供应商名 据的，不得分。 3.未将相关方表现作为续用依 每缺一项扣 2 分。 服务、表现评估、续用等环节的， 业过程监督、提供的产品、技术 格预审、选择、服务前准备、作 作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等 对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、 全管理的，不得分； 纳入企业内部管理系统，统一安 1.未将承包商、供应商等相关方 2.无修订记录的，不得分。 不得分； 1.未按照制度规定进行评审的， 2.无考核记录的，不得分。 得分； 1.未按制度规定进行考核的，不 （必须整改项用“★”标出） 2.对相关方的控制过程缺少资 4 2 2 分值 标准 将承包商、供应商等相关方的安全生产纳入企业内部管理， 岗位标准进行修订、完善。 业的生产工艺和设备设施、岗位职责等发生变化时，及时对 符合安全生产的实际要求。在国家法律法规和标准规范、企 企业要定期评审、修订和完善岗位标准，确保岗位标准持续 核。 企业应定期按照岗位达标评定指标对岗位达标工作进行考 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 安全 作业 4.2 要素 要素 4.现场 二级 一级 方 相关 要素 三级 安全生产标准化要求。 承包商、供应商等相关方达到 企业应通过供应链关系促进 义务。 规定双方的安全生产责任和 供应商等签订合作协议，明确 等相关方。企业应与承包商、 病防护条件的承包商、供应商 备相应资质或安全生产、职业 企业不得将项目委托给不具 基本规范要求 要求。 企业应促进相关方提升安全绩效水平，达到安全生产标准化 包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。 包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承 生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，应当与承 应资质或安全生产、职业病防护条件的单位或者个人。 不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备相 监测。 风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行 根据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为 企业达标标准 表 A.1（续） 4 4 4 4 分值 标准 评分方式 的，不得分。 合格承包商、供应商前置条件 未将安全生产标准化建设作为 2 分。 4.未按协议要求执行的，每项扣 相违背的条款，不得分； 3.协议中出现与国家法律法规 管理职责的，不得分； 者在合同中约定各自安全生产 2.未签订安全生产管理协议或 ★1.以包代管的，不得分； 件的相关方的，不得分。 资质或安全生产、职业病防护条 ★发包或者出租给不具备相应 亡事故的，不得分。 2.相关方在甲方场所内发生工 每次扣 2 分； 1.未对其进行安全绩效监测的， （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 健康 职业 4.3 二级 一级 要求 基本 要素 三级 卫生档案和健康监护档案。 病防护用品，建立、健全职业 业人员提供个人使用的职业 条件，为接触职业病危害的从 职业卫生要求的工作环境和 企业应为从业人员提供符合 基本规范要求 评分方式 病危害体检，体检结果记入“职业健康监护档案”。 对接触职业病危害的作业人员，每 1～2 年应进行 1 次职业 及处理情况，历次职业健康体检报告、职业病诊疗等资料。 工作场所职业病危害因素检测结果，历次职业健康检查结果 情况，劳动者职业史、既往病史和职业病危害接触史，历年 号）规定建立职业卫生管理档案 范》（安监总厅安健〔2013〕171 7.未按《职业卫生档案管理规 分； 个人职业健康监护档案的，不得 6.无职业卫生管理档案和员工 分； 5.健康检查每少一人次的，扣 3 的，不得分； 建立健全员工个人职业健康监护档案，内容应包含： 劳动者姓名、性别、年龄、籍贯、婚姻、文化程度、嗜好等 4.未进行入厂和离岗健康检查 个人职业健康监护档案。 3.疑似职业病未进行诊断与鉴 查而未复查的，不得分； ★2.职业病危害体检发现需复 得分； ★1.未进行员工健康检查的，不 不得分。 2.一年内有新增职业病患者的， 分； 1.有一处不符合要求的，扣 2 （必须整改项用“★”标出） 定的，不得分； 15 4 分值 标准 测评价档案；⑤用人单位职业健康监护管理档案；⑥劳动者 案；③职业卫生宣传培训档案；④职业病危害因素监测与检 ①建设项目职业卫生“三同时”档案； ②职业卫生管理档 建立健全职业卫生管理档案： 识和中文警示说明。 （7）在可能产生职业病危害的设备的醒目位置设置警示标 （6）可能产生职业病危害设备有中文说明书； 标准； （5）工作场所职业病危害强度或浓度符合国家标准、行业 （4）有与职业病危害防治工作相适应的有效防护设施； （3）高毒作业场所与其他作业场所隔离； （2）作业场所与生活场所分开，作业场所不得住人； （1）生产布局合理，有害作业与无害作业分开； 件： 按有关要求，为员工提供符合职业健康要求的工作环境和条 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 健康 职业 4.3 要素 要素 4.现场 二级 一级 要求 基本 要素 三级 明书。 （物质安全数据表）或中文说 分； 或中文说明书等资料的，不得 物品 MSDS（物质安全数据表） 毒有害物品、原辅材料有 MSDS（物质安全数据表）或中文 说明书，并在使用和储存场所公示。 毒有害物品、原辅材料有 MSDS 4 分类清单，无化学品、有毒有害 4 分。 浓度不符合标准规定的，每处扣 6.作业场所粉尘及有害物质的 每处扣 4 分； 5.产尘设备和尘源点未封闭的， 录不全或不完善的，扣 2 分； 4.无检维修记录的，扣 4 分；记 处扣 2 分； 企业应确保使用、生产、经营产生职业病危害的化学品、有 的规定。 施，并符合 GBZ 1 的规定。 6 或防护设施不能有效使用的，每 处扣 4 分；一般岗位无防护设施 ★3.重点岗位无防护设施的，每 分； 2.台帐不齐全的，每缺一项扣 1 的，扣 4 分； 1.未建立职业病防护设施台帐 内容，每缺一项，扣 1 分。 9.员工个人职业健康监护档案 案的，扣 3 分； 8.每缺少一人职业健康监护档 或档案资料不全的，扣 3 分； 产生职业病危害的化学品、有 场所粉尘和有害物质的浓度，应符合 GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2 应设置相应的职业病防护设 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 1.未建立化学品、有毒有害物品 所有产尘设备和尘源点，应严格密闭，并设除尘系统。作业 产生职业病危害的工作场所 分值 标准 企业应确保使用、生产、经营 企业达标标准 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 健康 职业 4.3 二级 一级 要求 基本 要素 三级 如实告知劳动者； 急后和离岗时的职业健康检 人员并存档。对检查结果异常 从事接触职业病危害作业； 2.企业不得安排未经上岗前职业健康检查的从业人员 特殊情况应急后和离岗时进行职业健康体检，并将检查结果 岗前、在岗期间、特殊情况应 查，将检查结果书面告知从业 1.企业应当按照规定组织劳动者在上岗前、在岗期间、 应循环使用。 多尘、散发有毒气体的厂房或甲、乙类生产厂房内的空气不 面、墙壁的设施。 措施。产生粉尘、毒物等有害物质的工作场所，应有冲洗地 8 4 者的，不得分； 检，并将检查结果如实告知劳动 急后和离岗时进行职业健康体 上岗前、在岗期间、特殊情况应 ★1.未按照规定组织劳动者在 使用现象的，不得分。 甲、乙类生产厂房空气存在循环 ★多尘、多种有毒气体厂房或 的设施的，扣 1 分。 工作场所，没有冲洗地面、墙壁 3.产生粉尘、毒物等有害物质的 施的，扣 1 分； 2.未结合生产工艺采取通风措 4 分； 动化，加强密闭，避免直接操作。应结合生产工艺采取通风 密闭，避免直接操作的，扣 2 1.未考虑机械化和自动化，加强 扣 1 分。 急撤离通道和必要的泄险区的， ★3.无急救用品、冲洗设备、应 ★2.无应急预案的，扣 1 分； 产生粉尘、毒物的生产过程和设备，应尽量考虑机械化和自 险区。 企业应组织从业人员进行上 泄险区，定期检查监测。 设置应急撤离通道和必要的 案，配置现场急救用品、设备， 置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品和必要的泄 4 置措施的，每缺一处扣 1 分。 表）或中文说明书，现场应急处 业场所无 MSDS（物质安全数据 2.使用化学品、有毒有害物品作 或不能正常工作的，扣 1 分； 置检验报警装置，制定应急预 对可能发生急性职业病危害的有毒、有害工作场所，应当设 评分方式 （必须整改项用“★”标出） ★1.无报警装置、缺少报警装置 分值 标准 的有毒、有害工作场所，应设 企业达标标准 对可能发生急性职业病危害 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 健康 职业 4.3 要素 要素 4.现场 二级 一级 要求 基本 要素 三级 更换。 负责保管，定期校验、维护和 的地方，建立台账，并有专人 应定点存放在安全、便于取用 各种防护用品、各种防护器具 的规定。 职业健康监护应符合 GBZ 188 员从事禁忌作业。从业人员的 应安排有职业禁忌的从业人 事接触职业病危害的作业；不 职业健康检查的从业人员从 定期复查。企业不应安排未经 的从业人员，应及时就医，并 基本规范要求 人负责保管，定期校验和维护。 各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专 儿有危害的作业。 8.不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴 7.禁止安排未成年工从事接触职业病危害的作业； 学观察； 6.对遭受急性职业病危害的劳动者进行健康检查和医 件； 5.应如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印 或者终止与其订立的劳动合同； 4.对未进行离岗前职业健康检查的从业人员不得解除 业； 3.不得安排有职业禁忌的从业人员从事其所禁忌的作 企业达标标准 表 A.1（续） 4 分值 标准 评分方式 护的，扣 1 分。 2.无专人负责，并定期检验和维 全、不便于取用的，扣 1 分； 1.未定点存放，或存放地点不安 业的，不得分。 事对本人和胎儿、婴儿有危害作 8.安排孕期、哺乳期的女职工从 病危害的作业的，不得分； 7.安排未成年工从事接触职业 察的，不得分； 动者未进行健康检查和医学观 6.对遭受急性职业病危害的劳 得分； 职业健康监护档案复印件的，不 5.有偿或未如实为劳动者提供 得分； 终止与其订立的劳动合同的，不 检查的从业人员不得解除或者 ★4.对未进行离岗前职业健康 分； 员从事其所禁忌的作业的，不得 ★3.安排有职业禁忌的从业人 职业病危害作业的，不得分； 健康检查的从业人员从事接触 ★2.企业安排未经上岗前职业 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 健康 职业 4.3 二级 一级 要求 基本 要素 三级 量计。 射线的从业人员佩带个人剂 护设备和报警装置，为接触放 同位素贮存的企业，应配置防 涉及放射工作场所和放射性 基本规范要求 评分方式 放射性同位素仪器和设备的人员应配备个人专用防护器具。 应根据危害性质配置必要的监测仪表。维护和检修放射线、 个人专用防护器具的，扣 1 分。 位素仪器和设备的人员未配备 3.维护和检修放射线、放射性同 1 分； 测仪表或者工作信号的，每处扣 的防护安全联锁、报警装置、监 设置安全和防护设施以及必要 家有关安全和防护标准的要求 放射性标志，其入口处未按照国 距离，采取有效的防护措施；具有辐射作业场所的生产过程 性同位素和射线装置的场所，未 2.生产、销售、使用、贮存放射 全措施的，扣 2 分； 人员和公众受到意外照射的安 场所，无防止误操作、防止工作 1.射线装置的生产调试和使用 分。 合规定，并未及时更换的，不得 品未进行定期校验，或结果不符 3.现场急救物品、设备和防护用 录的，扣 2 分； 2.设备和防护用品无检维修记 2 分； ★1.急救药品失效未更换的，扣 （必须整改项用“★”标出） 按照国家有关规定设置明显的 3 4 分值 标准 对封闭性的放射源，应根据剂量强度、照射时间以及照射源 定期校验其性能，确保发生事故时可靠有效。 对现场急救物品、设备和防护用品等进行经常性的检维修， 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 健康 职业 4.3 二级 一级 知 害告 病危 职业 要素 三级 定。 害告知应符合 GBZ/T203 的规 高毒物品作业岗位职业病危 因素检测结果。 措施和工作场所职业病危害 程、职业病危害事故应急救援 业病防治的规章制度、操作规 位置设置公告栏，公布有关职 企业应按照有关规定，在醒目 并在劳动合同中写明。 防护措施如实告知从业人员， 生的职业病危害及其后果和 同时，应将工作过程中可能产 企业与从业人员订立劳动合 基本规范要求 危害告知应符合 GBZ/T203 的规定。 在使用高毒物品工作场所、作业岗位在醒目位置设置职业病 措施和工作场所职业病危害因素检测结果。 业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援 企业应按照有关规定，在醒目位置设置公告栏，公布有关职 人员，并在劳动合同中写明。 果、职业病危害防护措施、待遇等如实以书面形式告知从业 人员劳动安全和工作过程中可能产生的职业病危害及其后 与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将保障从业 其接受剂量不超标。 有关人员应配带检测仪表，及时检测和统计、建档，以控制 4 4 4 的种类、后果、预防以及应急救 3.警示说明内容（含职业病危害 2.缺少标志的，每处扣 1 分； 的，不得分； 作场所、作业岗位未设置标志 ★1.存在高毒职业病危害的工 缺一项告知扣 2 分。 2.告知栏内告知内容不全的，每 知栏的，不得分； ★1.企业未设置职业病危害告 每缺一项内容，扣 1 分。 4.劳动合同中写明内容不全的， 签合同的），不得分； 3.未在劳动合同中写明的（含未 容，扣 1 分； 2.告知内容不全的，每缺一项内 ★1.未书面告知的，不得分； 分。 3.未检测和统计、建档的，扣 1 员未配带检测仪表的，扣 1 分； 2.可能受到射线危害的有关人 1.无确保放射源不致丢失的措 施的，扣 2 分； 3 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 有确保放射源不致丢失的措施；（2）可能受到射线危害的 分值 标准 利用放射性同位素进行检测、计量时，应遵守下列规定： （1） 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 4.现场 要素 要素 健康 职业 4.3 二级 一级 评价 测与 害检 病危 职业 报 害申 病危 职业 要素 三级 业病危害严重的，应委托具有 面的职业病危害因素检测；职 期检测，每年至少进行 1 次全 业卫生技术服务机构进行定 的，应委托具有相应资质的职 监测记录。存在职业病危害 害因素进行日常监测，并保存 企业应对工作场所职业病危 现状评价 职业病危害严重用人单位每三年至少进行 1 次职业病危害 因素检测 务机构进行定期检测，每年至少进行 1 次全面的职业病危害 存在职业病危害的，应委托具有相应资质的职业卫生技术服 5 5 分。 ★2.未开展现状评价的，不得 正式报告的，扣 2 分； 1.已经启动评价工作，但没有出 处、一种扣 1 分。 2.职业病危害因素监测每缺一 状评价视为已检测）； 年度已开展控制效果评价或现 1.本年度未检测的，不得分（本 2.主要职业病危害因素监测每 GBZ2.2 规定的限值。 2 1.未进行日常监测的不得分； 缺一处、一种扣 1 分。 企业应有专人负责职业病危害因素日常监测 （3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。 分。 2.每缺少一类变更申请的，扣 1 危害因素及其相关内容发生重大变化； （2）因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业病 一类扣 1 分。 和目录》等规定进行的，每缺少 2.申报内容未根据《职业病分类 不得分； ★1.未申报或者无申报材料的， 不清楚或污损，每处扣 1 分。 4.警示标识或警示说明不醒目、 分； 治措施等）不全的，每处扣 1 浓（强）度不超过 GBZ2.1、 生条件，控制职业病危害因素 企业应改善工作场所职业卫 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 1.未变更申报的，不得分； 2 3 分值 标准 （1）新、改、扩建项目； 下列事项发生重大变化时，应向原申报主管部门申请变更： 职业病危害因素。 申报职业病危害项目，并及时 更新信息。 按规定，及时、如实地向当地主管部门申报生产过程存在的 企业达标标准 如实向所在地监督管理部门 企业应按照有关规定，及时、 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 测与 健康 4.4 警示标志 案，立即进行整改。整改落实 管理 示标志的安全色和安全标志 业病危害警示标识。其中，警 定要求的安全警示标志和职 2894 的规定。 警示标志的安全色和安全标志应分别符合 GB 2893 和 GB 2 素不相符等，每处扣 1 分。 不明显，或与实际存在的危险因 格、样式、颜色、位置不正确或 ★不符合 GB2894、GB2893、规 ★未设置的，每处扣 1 分。 不得分。 录并存入职业卫生档案备査的， 2.企业未将整改落实情况的记 得分； 整改方案，立即进行整改的，不 限值的，企业未制定切实有效的 因素浓度或强度超过职业接触 1.定期检测结果中职业病危害 定的，如警示标志和安全色的规 职业病危害警示标识。 大风险源、较大危险因素和严 4 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 所，设置明显的、符合有关规 作场所，设置明显的、符合有关规定要求的安全警示标志和 场所的安全风险特点，在有重 4 分值 标准 重职业病危害因素的工作场 在有重大危险源、较大危险因素和严重职业病危害因素的工 职业卫生档案备査。 方案，立即进行整改。整改落实情况应有明确的记录并存入 限值的，企业结合本单位的实际情况，制定切实有效的整改 定期检测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触 企业达标标准 企业应按照有关规定和工作 职业卫生档案备査。 情况应有明确的记录并存入 况，制定切实有效的整改方 建议，结合本单位的实际情 生技术服务机构提出的整改 触限值的，企业应根据职业卫 因素浓度或强度超过职业接 定期检测结果中职业病危害 并向安全监管部门报告。 评价结果存人职业卫生档案， 职业病危害现状评价。检测、 务机构，每 3 年至少进行 1 次 相应资质的职业卫生技术服 基本规范要求 4.现场 评价 害检 职业 职业 要素 三级 病危 要素 要素 4.3 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 要素 三级 4.4 警示标志 要素 要素 4.现场 二级 一级 全风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等 内容，在有重大隐患的工作场所和设备设施上设置安全警示 标志，标明治理责任、期限及应急措施；在有安全风险的工 作岗位设置安全告知卡，告知从业人员本企业、本岗位主要 危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内 岗位设置安全告知卡，告知从 业人员本企业、本岗位主要危 险有害因素、后果、事故预防 及应急措施、报告电话等内 容。 容；构成重大危险源的设置告知卡。 企业设置的安全警示标志和职业病危害警示标识应标明安 工作场所职业病危害警示标识应符合 GBZ 158 的规定。 急措施；在有安全风险的工作 志，标明治理责任、期限及应 设备设施上设置安全警示标 在有重大隐患的工作场所和 防控办法、应急措施等内容； 内容、危险程度、安全距离、 消防安全标志应符合 GB 13495.1 的规定。 2 8 2 1 分。 险源告知卡内容不全的，每项扣 标志、安全风险告知卡、重大危 安全警示标志、职业病危害警示 1 分。 不符合 GBZ158 的规定，每处扣 处扣 1 分。 不符合 GB 13495.1 的规定，每 扣 1 分。 害警示标识应标明安全风险 定。安全警示标志和职业病危 及名称错误、标识宽度、间距、 位置不满足标准要求等），每处 向。 示标识应符合 GBZ 158 的规 规定，工作场所职业病危害警 颜色非规定中八大类、标识流向 2.有一条管线不符合要求（标识 全标志应符合 GB 13495.1 的 符合 GB 7231 的规定，消防安 定的，每处扣 1 分。 符合 GB 5768（所有部分）的规 识的，不得分； 2 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 的规定，工业管道安全标识应 工业管道安全标识应符合 GB7231 的规定注明介质名称和流 2 分值 标准 ★1.未进行介质名称和流向标 定。 企业道路交通标志和标线应符合 GB 5768（所有部分）的规 企业达标标准 应符合 GB 5768（所有部分） 的规定，道路交通标志和标线 应分别符合 GB 2893 和 GB 2894 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 5.安全 管理 要素 三级 管理 风险 安全 5.1 辨识 风险 安全 4.4 警示标志 要素 要素 4.现场 二级 一级 警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设 置围栏和警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、 后果及应急措施等。 现场的坑、井、渠、沟、陡坡 等场所设置围栏和警示标志， 进行危险提示、警示，告知危 析和评价。 险进行全面、系统的辨识、分 析和评价。 定期组织全员对本单位安全风险进行全面、系统的辨识、分 小计 企业应定期对本单位安全风 等。 险的种类、后果及应急措施 在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和 企业应加强对警示标志进行检査维护，确保其完好有效。 企业达标标准 戒区域和警示标志，在检维修 装、检维修等作业现场设置警 企业应在设备设施施工、吊 检査维护，确保其完好有效。 企业应定期对警示标志进行 基本规范要求 表 A.1（续） 4 550 4 4 分值 标准 评分方式 扣 2 分。 风险评估工作情况，一项不符合 展风险评估工作，或不了解安全 3.企业主要负责人没有组织开 2.未实现全员参与的，不得分； 价，不得分； ★1.未定期进行辨识、分析和评 分。 2.告知内容不全的，每处扣 2 每处扣 2 分； 围栏、警戒区域和警示标志的， ★1.未按规定在作业现场设置 每处扣 1 分。 3.现场存在褪色、脱落、脏污的， 2.无检查维护记录的，不得分； 分； 病危害警示标识台账的，不得 1.未建立安全警示标志和职业 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 “三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、 管理 评估 风险 人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度的因素，包括 风险 方面的可能性和严重程度进 行分析。 （5）危险与可操作性分析法（HAZOP）； 常用的评估方法有： 单位存在的安全风险进行全 （1）头脑风暴法(Brainstorming)； 面、系统的识别、分析和评价。 （2）工作危害分析法（JHA）； 在进行安全风险评估时，至少 （3）安全检查表分析法（SCL）； 应从影响人、财产和环境三个 （4）预危险性分析法（PHA）； 企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评估方法。 其有效性。 异常、紧急）、“可能导致的事故”以及现有的控制措施及 环境因素、管理因素等危险有害因素，并充分考虑可能影响 （9）气候、地震及其他自然灾害等。 （8）企业周围环境； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； 安全 企业应选择合适的安全风险 评估方法，定期组织全员对本 （5）原材料、产品的运输和使用过程； 单位的所有活动及区域。 （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （4）所有进入作业场所人员的活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （2）常规和非常规活动； （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 企业风险辨识的范围应包括: 企业达标标准 安全风险辨识范围应覆盖本 基本规范要求 应按照 GB/T 13861 的规定全面识别人的因素、物的因素、 安全 辨识 风险 安全 要素 三级 5.1 要素 要素 5.安全 二级 一级 表 A.1（续） 4 4 4 分值 标准 评分方式 分。 定的风险评价方法，1 人次扣 1 2.有关人员不清楚或未掌握选 法，扣 2 分； 1.未确定选用何种风险评估方 可能性和严重程度的因素，每处 扣 1 分。 3.识别的风险未充分考虑可能 影响人、财产和环境三个方面的 岗位、作业场所、建构筑物等内 容不符的，每处扣 1 分； 因素，每缺一方面扣 1 分； 2.识别的风险与企业组织结构、 1.未识别人的因素、物的因素、 环境因素、管理因素等危险有害 一项扣 1 分。 风险评估范围不符合标准要求， （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 管理 风险 安全 5.1 要素 要素 5.安全 二级 一级 评估 风险 安全 要素 三级 企业应全面评估重大风险源。 重大风险源。 理制度等规定对照风险准则对风险源进行评估、分级，确定 重大危险源评估和管理。其他企业应按照本企业风险评估管 涉及危险化学品储存的企业应按照 GB 18218 的规定，进行 规定资质条件的专业技术服务机构进行安全评价。 备规定资质条件的专业技术 服务机构进行安全评价。 金属冶炼和涉及危险化学品储存的企业，应按规定委托具备 （5）相关方的合理诉求。 （4）本单位的安全生产方针和目标等； （3）本单位的安全管理程序文件； （2）设计规范、技术标准； （1）有关安全生产法律、法规； 企业应依据以下内容制定风险评估准则： （10）风险矩阵法（LS）等方法。 （9）作业条件危险性分析法（LEC）； （8）事件树分析法（ETA）； （7）故障树分析法（FTA）； （6）失效模式与影响分析法（FMEA）； 企业达标标准 储存的企业，应按规定委托具 金属冶炼和涉及危险化学品 基本规范要求 表 A.1（续） 4 4 2 分值 标准 评分方式 误的，每处扣 2 分。 相符的，选用方法、计算过程错 2.评估内容与企业实际情况不 分； 1.未按相关规定进行的，不得 全评价的，不得分。 件的专业技术服务机构进行安 未按规定委托具备规定资质条 不符合扣 1 分。 性、风险等级判定标准的，一项 3.评估准则未明确可能性、严重 定，每处扣 1 分； 2.风险评估准则不符合标准规 险评估准则，扣 1 分； 1.未结合企业实际情况制定风 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 管理 风险 安全 5.1 要素 要素 5.安全 二级 一级 控制 风险 安全 要素 三级 安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员， 使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落 实应采取的控制措施。 关从业人员，使其熟悉工作岗 位和作业环境中存在的安全 风险，掌握、落实应采取的控 理，制定并落实相应的安全风险控制措施。 对安全风险进行分级分类管理，实施安全风险差异化动态管 ④应急措施。 2 6 况不相符的，每处扣 1 分。 ②管理措施； 及其控制措施的， 1 人次扣 1 分。 2.从业人员不了解本岗位风险 分； 1.未采取有效方式告知的，不得 管理，不得分。 2.未实施安全风险差异化动态 分； 1.未进行分级分类管理的，不得 5.风险控制措施与企业实际情 ①工程技术措施； ③个体防护措施； 的，每处扣 1 分； 分； ②安全性； 4.未制定并落实风险控制措施 3.风险未得到有效控制的，不得 ①可行性； （2）应包括： 风险（源）清单，扣 2 分； （1）应考虑： ③可靠性。 2.未建立不可接受风险和重大 控制措施时： 企业应采取培训教育、发布文件、张贴告知卡等多种形式将 制措施。 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 1.未确定风险等级，不得分； 6 分值 标准 控制措施，将风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险 等级，明确不可接受的风险及重大风险（源），制定并落实 企业应根据风险评估结果及经营运行情况等，确定安全风险 企业达标标准 及所采取的控制措施告知相 企业应将安全风险评估结果 相应的安全风险控制措施。 差异化动态管理，制定并落实 分级分类管理，实施安全风险 应的安全风险等级，对其进行 果及生产经营状况等，确定相 企业应根据安全风险评估结 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 分风险等级。 理系统，根据安全风险源引发 事故的可能性和后果严重性， 评分方式 的，扣 1 分； 5.无审批和验收报告的，不得 分。 过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和 期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更 的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相 关部门和有关人员。 析，制定控制措施，履行审批 及验收程序，并告知和培训相 关从业人员。 和控制。 2 4.未告知和培训相关从业人员 （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经 可能产生的安全风险进行分 企业应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析 3.变更实施现场一项不符合，扣 理权限报主管领导审批； 更前应对变更过程及变更后 管理 管理 合扣 1 分； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管 企业应制定变更管理制度。变 风险 1 分。 行辨识、评估和控制的，每项扣 未变更导致新的风险或隐患进 1 分； 2.履行变更程序过程，一项不符 分； （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 1.未按程序实施变更，一项扣 1 信息管理系统的，不得分。 未按照相关要求填报安全风险 一项扣 1 分。 2.安全风险评估档案不全，每缺 得分； 1.未建立安全风险评估档案，不 （必须整改项用“★”标出） 安全 2 4 4 分值 标准 企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： 变更 系统，根据安全风险源引发事故的可能性和后果严重性，划 依托成都市安全风险信息管 划分风险等级。 企业应按照相关标准、规范，依托成都市安全风险信息管理 企业应按照相关标准、规范， 过程记录、统计分析表等。 企业安全风险评估档案内容至少包括：评估工作方案、评估 企业达标标准 控制 析、整理和归档。 案，对安全风险进行统计、分 企业应建立安全风险评估档 基本规范要求 风险 安全 要素 三级 5.1 要素 要素 5.安全 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 理 源管 风险 案 与备 建档 行备案。 对危险化学品重大危险源进 源）及时登记建档，并按规定 源（含危险化学品重大危险 对确认的重大风险源及时登记建档。 4 文件、资料等，每处扣 1 分。 安全警示标志的设置情况，其他 人、责任机构名称，风险源场所 练计划，风险源关键部位、责任 源事故应急预案、评审意见、演 施说明、检测、检验结果，风险 作规程，安全监测监控系统、措 源安全管理规章制度及安全操 流程图和主要设备一览表，风险 区域位置图、平面布置图、工艺 治理 重大 的所有化学品安全技术说明书， 患排查 登记 记录，风险源基本信息表，涉及 控及隐 企业应当对确认的重大风险 2.档案资料未包含：评估、分级 1.无重大风险源档案资料的，不 信息的，每项扣 1 分。 未及时进行风险评估，更新风险 风险管 5.2 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 得分； （6）周边环境发生较大变化。 （5）组织机构和人员发生重大调整； （4）事故或事件发生后； 2 分值 标准 5.安全 管理 管理 （3）新建、改建、扩建以及技术改造和技术引进项目； （2）生产工艺或主要设备设施发生变化； 变更 息： 当下列情形发生时，企业应及时进行风险评估，更新风险信 企业达标标准 风险 基本规范要求 安全 要素 三级 （1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 要素 要素 5.1 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 二级 要素 5.2 重大 风险 源管 理 一级 要素 5.安全 风险管 控及隐 患排查 治理 理 与管 监控 案 与备 危险化学品重大危险源企业应设置重大危险源监控系统，进 行日常监控，并将监控中心（室）视频监控资料、数据监控 系统状态数据和监控数据与有关监管部门监管系统联网。危 制度，对确认的重大风险源制 定安全管理技术措施和应急 预案。 规定。 险化学品重大危险源安全监控系统应符合 AQ 3035 的技术 施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。 企业应建立重大风险源管理 措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措 对重大风险源建立管理制度，采取措施进行监控，包括技术 许可证。 计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用 相关部门备案。 建档 企业达标标准 按照相关规定，将危险化学品重大危险源向安全监管部门和 基本规范要求 登记 要素 三级 表 A.1（续） 8 2 4 分值 标准 评分方式 分。 门监管系统联网的，本项不得 数据和监控数据与有关监管部 频监控资料、数据监控系统状态 源的企业未将监控中心（室）视 ★5.存在危险化学品重大危险 全的，每项扣 2 分； 4.监控技术措施和组织措施不 的，不得分； ★3.未对重大风险源实施监控 扣 2 分； 时间等内容要求的，每缺一项， 原则、回顾、持续改进、频次及 职责、方法、范围、流程、控制 2.制度中未包含：辨识与评估的 度的，不得分； 1.未对重大风险源建立管理制 2.每少一个许可证，扣 1 分。 1.未办理许可证的，不得分； 分。 2.备案资料不全的，每个扣 1 不得分； 辨识出的重大危险源未备案的， ★1.根据 GB18218 等相关规定 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 监控 与管 理 重大 风险 源管 评分方式 2.检查未签字的，每次扣 1 分； 检查、检验的，不得分； 1.未按规定对重大风险源进行 清楚，1 人次扣 1 分。 3.从业人员对应急救援预案不 项扣 1 分； 2.救援器材装备不符合要求，每 预案，不得分； 1.未制定重大风险源应急救援 （必须整改项用“★”标出） 度，逐级建立并落实从主要负 责人到每位从业人员的隐患 患排查 治理 排查 排查 建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法。 撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机 构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。 撤出或改变，对事故、事件或 其他信息有新的认识，组织机 织隐患排查。 构发生大的调整的，应及时组 条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、 扩建项目建设，相关方进入、 条件或工艺改变，新建、改建、 法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作 或有新的公布，以及企业操作 隐患 隐患 治理 法律法规、标准规范发生变更 5.3 排查治理责任制。 企业应建立隐患排查治理制 控及隐 2 2 2.每漏查一个隐患，扣 1 分。 排查的，每次扣 1 分； 1.发生变化后未及时组织隐患 合扣 1 分。 任部门、人员、方法，一项不符 制度未明确隐患排查治理的责 不得分。 2 2 分值 标准 风险管 企业应对重大风险源定期检查、检验，并做好记录。 材、装备，每年至少进行 1 次重大风险源应急救援预案演练。 企业应制定重大风险源应急预案，配备必要的应急救援器 企业达标标准 3.检查结果与实际状态不符的， 基本规范要求 5.安全 理 5.2 要素 要素 要素 三级 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 排查 排查 治理 隐患 要素 三级 隐患 5.3 要素 要素 5.安全 二级 一级 评分方式 全生产目标等。 标准、技术标准；⑶企业的安 法规要求；⑵设计规范、管理 依据：⑴有关安全生产法律、 合适的排查方法。排查方案应 明确排查的目的、范围，选择 隐患排查前应制定排查方案， 相应的培训。 容、频次和要求，并组织开展 确隐患排查的时限、范围、内 排查治理标准或排查清单，明 按照隐患排查工作方案进行隐患排查工作。 求等。 制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要 范围、内容、频次和要求，并组织开展相应的培训。 6 4 4.未进行汇总总结的，扣 2 分。 扣 2 分； 3.排查人员不能胜任的，每人次 分； 2.有未排查出隐患的，每处扣 2 查清单排查的，不得分； 未执行隐患排查治理标准或排 1.未按照隐患排查工作方案，或 分。 3.方案内容缺项的，每项扣 1 项扣 1 分； 2.方案依据缺少或不正确的，每 1.无该方案的，不得分； 3.未开展培训，扣 2 分。 单内容不全，一项扣 1 分； 2.隐患排查治理标准或排查清 排查清单，不得分； （必须整改项用“★”标出） 岗位、场所、设备设施的隐患 4 分值 标准 1.未制定隐患排查治理标准或 制定隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、 企业达标标准 准规范等，组织制定各部门、 企业应根据有关法律法规、标 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 排查 治理 隐患 排查 要素 三级 隐患 5.3 要素 要素 5.安全 二级 一级 隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、 企业达标标准 记台账，隐患排查、报告、举报记录，隐患治理方案、计划、 过程、验收等环节资料。 员对本企业可能存在的重大 定进行管理。 隐患做出认定，并按照有关规 对隐患进行分级，并登记建档，档案内容包括：隐患汇总登 控治理。组织有关专业技术人 企业应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。 检查等方式进行隐患排查工作。 采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常 档案，并按照职责分工实施监 等级进行记录，建立隐患信息 对排查出的隐患，按照隐患的 患统一纳入本企业隐患管理。 企业应将相关方排查出的隐 不同方式进行隐患治理。 查、节假日检查、日常检查等 合检查、专业检查、季节性检 全生产的需要和特点，采用综 企业应按照有关规定，结合安 设备设施和活动，包括承包商、 设备设施和活动，包括承包商、供应商等相关方服务范围。 供应商等相关方服务范围。 生产经营相关的场所、人员、 隐患排查的范围应包括所有与 基本规范要求 表 A.1（续） 6 2 8 4 分值 标准 评分方式 5.未按照规定认定重大隐患的， 每处扣 2 分。 4.隐患登记档案资料不全的，每 处扣 2 分； 3.隐患评估分级错误的，不得 分； 分； 2.无隐患评估分级的，不得分； 1.无隐患汇总登记台账的，不得 分。 未将相关方排查出的隐患统一 纳入本企业隐患管理的，不得 4.检查表无人签字或签字不全 的，每次扣 2 分。 岗位设置及设备设施等不符的， 每一个扣 2 分； 3.检查表内容与企业组织机构、 责任体系、生产工艺、操作流程、 检查，每缺少一类检查表的，扣 2 分； 2.综合检查、专业检查、季节性 检查、节假日检查、日常检查等 1.各类检查缺少 1 次的，扣 2 分； 分。 隐患排查范围每缺少一类，扣 1 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 治理 排查 隐患 5.3 要素 要素 5.安全 二级 一级 估 与评 验收 治理 隐患 要素 三级 评分方式 进行验收，对重大隐患治理情况进行评估。 管理人员和有关技术人员进 的机构进行评估。 安全生产提供技术、管理服务 行评估或委托依法设立的为 隐患治理完成后，企业应按照有关规定对一般隐患治理情况 停业或停止使用相关设备、设施。 作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产 排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出 企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患 和要求、应急预案。 目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限 并由主要负责人组织制定并实施。重大隐患治理方案应包括 照责任分工立即或限期组织整改。重大隐患应制定治理方案 根据隐患排查的结果，对隐患及时进行治理，一般隐患应按 后，企业应组织本企业的安全 估、验收。重大隐患治理完成 有关规定对治理情况进行评 隐患治理完成后，企业应按照 使用相关设备、设施。 警戒标志，暂时停产停业或停止 员，疏散可能危及的人员，设置 的，应从危险区域内撤出作业人 前或排除过程中无法保证安全 相应的监控防范措施。隐患排除 企业在隐患治理过程中，应采取 要求、应急预案。 和物资、机构和人员、时限和 标和任务、方法和措施、经费 重大隐患治理方案应包括目 定并实施重大隐患治理方案。 般隐患。主要负责人应组织制 分工立即或限期组织整改一 制定隐患治理方案，对隐患及 6 4 8 评估，每项扣 2 分。 对未隐患治理效果进行验收或 分。 未体现出监控防范措施，不得 隐患治理现场或隐患治理记录 理的，每项扣 2 分。 况制定的，扣 2 分； 5.隐患治理工作未实行闭环管 4.隐患整改措施未结合企业设 备设施状态、工艺程序等实际情 3.重大隐患治理方案内容不全 的，每缺一项扣 2 分； 2.一般隐患未明确隐患整改措 施和责任人的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 时进行治理。企业应按照责任 分值 标准 1.重大隐患无治理方案，不得 分； 企业达标标准 企业应根据隐患排查的结果， 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 治理 患排查 控及隐 风险管 5.安全 要素 要素 向从业人员通报。 析，及时将隐患排查治理情况 理情况，至少每月进行统计分 企业应如实记录隐患排查治 基本规范要求 对隐患排查、报告、治理、销 账等过程进行电子化管理和 和报 送 评分方式 系。 系统，每月进行 1 次安全生产风险分析。 采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数 事故等情况， 小计 发展趋势的安全生产预警体 立体现企业安全生产状况及 的安全生产预测预警技术，建 事故等情况，运用定量或定性 140 分。 5.未每月进行风险分析的，扣 2 分； 及时采取针对性措施的，扣 2 4.未对预警系统所反映的问题， 分； 况纳入安全预警系统的，扣 2 3.未将隐患排查治理、事故等情 趋势进行预报的，扣 2 分； 2.未对相关数据进行分析、测 分； 1.无安全预警指数系统的，不得 实际不符，每处扣 1 分。 2.信息系统报送的隐患信息与 排查治理情况，不得分； 全风险管理及隐患排查治理、 4 2 改、自报信息系统每月报送隐患 1.未运用成都市隐患自查、自 分。 算，实现对安全生产状况及发展 企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、 况。 计分析，并按照有关规定每月或实时报送隐患排查治理情 对隐患排查、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统 企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统 贴公告、办公系统告知、召开会议告知等。 2.未及时向从业人员通报，不得 治理情况向从业人员通报。通报形式可以采取发布文件、张 （必须整改项用“★”标出） 1.未统计分析，不得分； 2 分值 标准 按规定对隐患排查治理情况进行统计分析，及时将隐患排查 企业达标标准 企业应根据生产经营状况、安 情况。 期或实时报送隐患排查治理 统计分析，并按照有关规定定 自报信息系统，通过信息系统 通报 记录、 企业应运用隐患自查、自改、 信息 要素 三级 5.4 预测预警 治理 排查 隐患 5.3 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 应急 救援 组织 6.1 应急 准备 管理 6.应急 要素 要素 要素 三级 二级 一级 救援队伍的，应指定兼职救援人员，并与邻近专业应急救援 企业安全生产和职业病危害 急救援服务协议。 近专业应急救援队伍签订应 应指定兼职救援人员，并与邻 不单独建立应急救援队伍的， 救援队伍。按照有关规定可以 定期组织专、兼职应急救援人员进行训练。 队伍签订应急救援服务协议。 职业病危害特点相适应的应急救援队伍。不需单独建立应急 负责应急管理工作，建立与本 特点相适应的专(兼)职应急 应根据本企业安全风险评估结果，建立与本单位生产安全和 人负责安全生产和职业病危害应急管理工作。 企业应按照有关规定建立安全生产应急管理机构或指定专 企业达标标准 急管理组织机构或指定专人 企业应按照有关规定建立应 基本规范要求 表 A.1（续） 4 2 2 分值 标准 评分方式 1 分。 业安全生产特点要求的，每人扣 急救援知识技能不能满足本企 3.现场抽查，应急救援人员的应 分； 专业知识等内容的，每项扣 1 2.训练科目未包括体能、技能、 分； 1.无训练计划和记录的，不得 的，不得分。 生产和职业病危害特点不符合 2.应急救援人员与本单位安全 分； 订应急救援服务协议的，不得 并与邻近专业应急救援队伍签 业受控文件指定专(兼)职人员 (兼)职应急救援队伍，或未以企 ★1.未以企业受控文件建立专 危害特点要求的，扣 1 分。 满足本企业安全生产和职业病 2.专人应急救援知识技能不能 构或指定专人负责的，不得分； ★1.未以企业受控文件建立机 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 准备 应急 6.1 要素 要素 6.应急 二级 一级 预案 应急 要素 三级 评分方式 4 6 当编制现场处置方案，并编制重点岗位、人员应急处置卡。 特种设备应急预案的编制应符合 GB/T33942 的规定。 进行修订和完善，并按照有关 规定将修订的应急预案及时 报当地主管部门备案。 置卡的，不得分； 分。 内容不符合 GB/T33942 的，扣 2 4.特种设备应急预案的格式和 的，不得分； 急预案和应急处置方案或措施 3.重点作业岗位人员不熟悉应 2.未制定重点岗位、人员应急处 对于安全风险较大的场所、装置或者设施，生产经营单位应 的，不得分； 等有关应急协作単位。企业应 评估结果或实际情况的变化 方案或措施，方案或措施错误 通报应急救援队伍、周边企业 定期评估应急预案，及时根据 ★1.无重点作业岗位应急处置 预案报当地主管部门备案,并 2.专项预案不符合企业实际的， 应急预案制定不全的，不得分； 每一个扣 1 分。 急预案。 根据风险评估结果，针对需要重点监控的风险，建立专项应 企业应按照有关规定将应急 置卡。 并编制重点岗位、人员应急处 1.未制定专项应急预案或专项 （设施）制定现场处置方案， 产和职业病危害特点不符合的， 2.应急预案体系与企业安全生 不得分。 病危害特点的事故应急预案体系。 对安全风险较大的重点场所 的生产安全事故应急预案，针 系，制定符合 GB/T29639 规定 符合 GB/T 29639 的，不得分； 故和职业病危害应急预案体 应按 GB/T 29639 的规定，建立适合本企业生产安全和职业 ★1.应急预案的格式和内容不 查与企业安全生产和职业病危 2.事故风险评估和应急资源调 源调查报告的，不得分； ★1.无事故风险评估和应急资 （必须整改项用“★”标出） 査的基础上，建立生产安全事 8 2 分值 标准 害特点不符合的，不得分。 查。 编制应急预案前，企业应当进行事故风险评估和应急资源调 企业达标标准 危害风险评估和应急资源调 企业应在开展安全和职业病 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 的，不得分； 行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠。并建立应 扣 1 分。 4.应急物资不完好可靠的，每处 3.每缺少一项记录的，扣 1 分； 2.无检查、维护、保养记录台账 急物资检查、维护、保养记录台账。 负责管理应急物资的，不得分； 应任命专人负责管理应急物资，对应急设施、装备和物资进 保养，确保其完好、可靠。 2 1.未以企业受控文件任命专人 专人管理，并定期检查、维护、 物资 装备、 急物资，建立管理台账，安排 3.未绘制、更新应急物资分布图 的，扣 2 分。 种类特点，按照规定设置应急 2.未建立、更新应急物资管理台 账的，扣 4 分； 设施、 设施，配备应急装备，储备应 应急 应急物资分布图。 应急装备，储备应急物资，并建立应急物资管理台账、绘制 准备 1.应急设施、应急装备的配备不 的，不得分。 3.修订后版本未及时发布生效 的变化修订的，不得分； 2.未根据评审结果或实际情况 危害特点，一处扣 2 分； 8 2 无评审（论证）记录的，不得分； 1.未按规定定期评审（论证）或 每个扣 1 分。 应按本企业可能发生的事故种类特点，设置应急设施，配备 经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》的规定。 和修订应符合《生产安全事故应急预案管理办法》、《生产 生产安全事故应急预案的评审（论证）、发布、培训、演练 管部门备案。 2.未通报有关应急协作单位的， 急协作单位。按照有关规定将修订的应急预案及时报当地主 2 评分方式 （必须整改项用“★”标出） ★1.未备案的，不得分； 分值 标准 应按照规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应 企业达标标准 应急 企业应根据可能发生的事故 基本规范要求 符合企业的生产安全和职业病 预案 应急 要素 三级 6.1 要素 要素 6.应急 二级 一级 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 准备 应急 6.1 要素 要素 6.应急 二级 一级 参与应急演练全覆盖。 演练发现的问题，修订、完善 故应急救援信息系统，并与所 在地县级以上地方人民政府 负有安全生产监督管理职责 部门的安全生产应急管理信 救援 信息 系统 建设 息系统互联互通。 存的企业应建立生产安全事 应急 金属冶炼、涉及危险化学品储 统互联互通。 有安全生产监督管理职责部门的安全生产应急管理信息系 故应急救援信息系统。并与所在地县级以上地方人民政府负 金属冶炼和涉及危险化学品储存的企业，应建立生产安全事 备工作。 结论和演练发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急准 应按照 AQ/T 9009 的规定对演练进行总结和评估，根据评估 每半年至少组织 1 次现场处置方案演练。做到一线从业人员 总结和评估，根据评估结论和 作。 每年至少组织 1 次综合应急预案演练和专项应急预案演练， AQ/T 9009 的规定对演练进行 演练 案演练计划。 参与应急演练全覆盖，并按照 应急预案，改进应急准备工 应按《生产安全事故应急演练指南》(AQ T9007)制定应急预 企业达标标准 应急演练，做到一线从业人员 定期组织开展生产安全事故 企业应按照 AQ/T 9007 的规定 基本规范要求 应急 要素 三级 表 A.1（续） 2 2 8 分值 标准 评分方式 系统有故障缺陷的，扣 1 分。 联互通的，扣 2 分； 3.生产安全事故应急救援信息 系统未与上级政府主管部门的 安全生产应急管理信息系统互 援信息系统的，不得分； 2.生产安全事故应急救援信息 1.未建立生产安全事故应急救 准备工作的，扣一分。 或应急处置措施的，扣 1 分； 5.未根据评估的结论改进应急 未提出改进措施的，扣 1 分； 4.未根据评估的结论修订预案 2.无评估报告的，不得分； 3.评估报告未认真总结问题或 1.无总结的，不得分； 5.一线从业人员未全员参加演 练的，不得分。 4.演练方案简单或缺乏执行性 的，扣 1 分； 3.无应急演练方案和记录的，不 得分； ★2.未按计划进行演练的，不得 分； 项应急预案演练或者各岗位现 场处置方案演练的，不得分； 1.无演练计划、演练计划未全面 包括综合应急预案演练或者专 （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 要素 三级 6.2 应急处置 要素 要素 6.应急 二级 一级 事故情況，并开展先期处置。 责人应立即将事故发生的时 可能危及周边生命、财产、环 研判事故危害及发展趋势，将 管部门。 故灾害的，应及时报告相关主 部门报告；对可能引发次生事 场有关人员可以直接向有关 关情况；情况紧急时，事故现 照有关规定及时补报、续报有 理职责的有关部门报告，并按 民政府负有安全生产监督管 息向所在地县级以上地方人 间、地点、当前状态等简要信 发生事故后，应立即启动相关应急预案，按照有关规定报告 企业达标标准 告本企业有关负责人，有关负 立即按照有关规定和程序报 险区域。 或可能的应急措施后撤离危 场作业，现场人员采取必要的 危及人身安全时，迅速停止现 事故源、危险源等措施；严重 时，现场人员采取阻断或隔离 发出警报，在不危及人身安全 況，并开展先期处置： 序，按照有关规定报告事故情 要求，立即启动应急响应程 发生事故后，企业应根据预案 基本规范要求 表 A.1（续） 2 分值 标准 评分方式 3.未开展先期处置的，不得分。 況，不得分； 2.未按照有关规定报告事故情 不得分； 1.未及时启动相关应急预案的， （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 6.应急 要素 要素 要素 三级 6.3 应急评估 6.2 应急处置 二级 一级 评分方式 完成险情或事故应急处置后，企业应主动配合有关组织开展 应急处置评估。 评估。 完成险情或事故应急处置后， 展应急处置评估。 企业应主动配合有关组织开 企业，应每年进行 1 次应急准备评估。 企业应每年进行 1 次应急准备 或应急处置措施的，扣 1 分。 4.未根据评估的意见修订预案 未提出改进措施的，扣 1 分； 3.评估报告未认真总结问题或 2.无评估报告的，不得分； 金属冶炼企业，储存、使用危险物品或处置废弃危险物品的 物品或处置废弃危险物品的 1.未按规定进行应急准备、应急 作的，每缺一项，扣 1 分。 2.未全面总结分析应急救援工 1.无应急救援报告的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 处置评估的，不得分； 2 2 分值 标准 企业应对应急准备、应急处置工作进行评估。 应急结束后，应编制应急救援报告。 企业达标标准 金属冶炼企业，储存危险化学 工作进行评估。 企业应对应急准备、应急处置 备。 交救援工作指挥权的各项准 生产监督管理职责的部门移 在地人民政府及其负有安全 事故救援技术资料，做好向所 序，保护事故现场证据。准备 事故救援，维护事故现场秩 请求周边应急救援队伍参加 害等措施。 重要物资、避免或减轻环境危 员和周边人员疏散，采取转移 事故现场，通知本単位从业人 重大紧急情况时，应立即封闭 等告知相关单位与人员；遇有 境安全的危险性和防护措施 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 管理 7.事故 要素 要素 要素 三级 处理 7.2 调查和 7.1 报告 二级 一级 企业达标标准 评分方式 分； 故调查组应根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原 因和事故责任，提出应吸取的教训、整改措施和处理建议， 编制事故调查报告。 成人员伤亡(轻伤、重伤、死 亡等人身伤害和急性中毒)和 财产损失的事故纳入事故调 査和处理范畴。 全事故报告和调查处理条例》要 求的，每处扣 2 分； 企业发生事故后，应及时成立 事故调査组，明确其职责与权 4.调查报告内容不符合《生产安 不得分； 3.事故发生后，无调查报告的， 民政府开展事故调査的。不得 并根据事故等级，积极配合有关人民政府开展事故调査。事 2.未按照规定积极配合有关人 企业发生事故后，应及时成立事故调査组，进行事故调査。 处理制度，按照有关规定、行 业标准和国际通行做法，将造 1.未成立事故调査组，不得分； 与规定不相符的，扣 1 分。 4.报告的事故信息内容和形式 的，不得分； 3.未有效保护现场及有关证据 企业应建立内部事故调査和 4 事故报告后出现新情况的，应 故扩大。 主要负责人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事 及相关证据。 当及时补报。 取有效措施组织抢救的，不得 况的，应当及时补报。并应妥善保护事故现场以及相关证据。 企业应妥善保护事故现场以 分； 2.主要负责人未及时到现场采 发生事故后，企业按照规定如实报告。事故报告后出现新情 得分； 1.未及时如实报告事故的或事 故出现新情况未及时补报的。不 关规定程序报告发生的生产 安全事故。 序的，每人次扣 1 分。 2.从业人员不清楚事故报告程 规定的，不得分； 全事故报告和调查处理条例》的 1.事故报告程序不符合《生产安 （必须整改项用“★”标出） 时限、内容等，并严格按照有 4 2 60 分值 标准 确事故内外部报告的责任人、 产安全事故报告和调查处理条例》的规定。 告事故，事故内外部报告的责任人、时限、内容等符合《生 企业应建立事故报告程序并教育从业人员严格按照规定报 小计 企业应建立事故报告程序，明 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 处理 管理 要素 三级 7.2 调查和 要素 要素 7.事故 二级 一级 査。 合有关人民政府开展事故调 企业应根据事故等级，积极配 似事故再次发生。 落实防范和整改措施，防止类 育活动，认真吸取事故教训， 企业应开展事故案例警示教 议，编制事故调查报告。 的教训、整改措施和处理建 原因和事故责任，提出应吸取 资料，分析事故的直接、间接 事故调查组应根据有关证据、 亡情况及直接经济损失等。 査。 企业应根据事故等级，积极配合有关人民政府开展事故调 次发生。 认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止类似事故再 组织反思活动。 全体职工观看 1 次安全生产和职业病危害警示教育片，定期 金属冶炼、涉及危险化学品储存的企业及每季度至少要组织 单位的有关事故进行学习。 2 4 政府开展事故调查的，不得分。 未根据事故等级配合有关人民 容的，每人次扣 1 分。 4.从业人员不清楚事故案例内 在本单位发生的，不得分； 查自纠、采取措施防止类似事故 3.无吸取事故案例教训开展自 不得分； 害警示教育和安全反思活动的， 要求开展安全生产和职业病危 存的企业及规模以上企业未按 2.金属冶炼、涉及危险化学品储 不得分； 1.无事故案例警示教育记录的， 的，不得分。 过、原因、波及范围、人员伤 企业应开展事故案例警示教育活动，对本单位的事故及其他 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 应査明事故发生的时间、经 分值 标准 ★5.未按“四不放过”原则处理 企业达标标准 限，进行事故调査。事故调査 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 改进 8.持续 管理 要素 三级 8.1 绩效评定 7.3 管理 要素 要素 7.事故 二级 一级 理目标、指标的完成情况。 性和有效性，检査安全生产管 生产制度措施的适宜性、充分 进行 1 次自评，验证各项安全 标准化管理体系的运行情况 企业达标标准 定的事故统计指标定期对事故、事件进行统计、分析。 应按照 GB6441、GB/T 15499 的有关规定和国家、行业确 部发生的事故纳入本企业事故管理。 档，包括未遂事故，并将承包商、供应商等相关方在企业内 应建立事故档案和管理台账，对所有的事故进行登记和建 和有效性，检査安全生产管理目标、指标的完成情况。 行 1 次自评，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性 企业每年至少应对安全生产标准化管理体系的运行情况进 小计 企业每年至少应对安全生产 纳入本企业事故管理。 关方在企业内部发生的事故 台账，将承包商、供应商等相 企业应建立事故档案和管理 基本规范要求 表 A.1（续） 8 20 2 2 分值 标准 评分方式 2 分； ★6.无自评报告的，不得分。 5.未对前次评定中提出的纠正 措施的落实效果进行评价的，扣 4.自评结果与实际不符的，每项 扣 2 分； 3.自评周期少于每年 1 次的，不 得分； 改进措施等内容，或其支撑性材 料不全的，每个扣 2 分； 2.评定中缺少运行后取得的成 效、运行中出现的问题和缺陷、 1.无自评计划或未按照计划自 评的，不得分； 分。 1.未统计分析的，不得分； 2.统计分析不符合规定的，扣 1 本企业事故管理的，每人次扣 1 分。 3.未将承包商、供应商等相关方 在本企业内部发生的事故纳入 2.未将未遂事故等纳入事故档 案和管理台账的，每次扣 1 分； 1.未建立事故档案和管理台账 的，不得分； （必须整改项用“★”标出） 审描述 自评/评 得分 实际 改进 要素 三级 8.1 绩效评定 要素 要素 8.持续 二级 一级 基本规范要求 生产标准化管理体系中存在的缺陷。 得分。 未重新进行安全绩效评定的，不 会公示的，不得分。 2.未定期将安全生产情况向社 分； 门报告安全生产情况的，不得 1.未定期向业绩考核等有关部 每项扣 1 分。 实兑现到部门、单位、人员的， 6.年度安全绩效考评结果未落 全绩效考评的，不得分； ★5.未将自评结果纳入年度安 容不清楚的，每人次扣 1 分； 4.抽查发现从业人员对相关内 扣 2 分； 部门、单位和从业人员通报的， 3.未将自评结果向本企业所有 扣 2 分； 2.评定报告未形成正式文件的， 不得分； 1.主要负责人未组织和参与的， 的生产安全事故，应重新进行安全绩效评定，全面査找安全 4 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 发生生产安全责任死亡事故后， 4 6 分值 标准 企业发生生产安全责任死亡事故或经济损失超过 100 万元 报告安全生产情况，并向社会公示。 企业应落实安全生产报告制度，定期向业绩考核等有关部门 件，并作为年度安全绩效考评的重要依据。 业所有部门、单位和从业人员通报。自评结果应形成正式文 主要负责人应全面负责组织自评工作，并将自评结果向本企 企业达标标准 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 改进 要素 三级 8.2 持续改进 要素 要素 8.持续 二级 一级 30 1000 合计 每处扣 2 分。 小计 标准化系统评定结果不一致的， 4.修订完善的记录与安全生产 全生产绩效。 水平，不断提高安全绩效。 整完善相关制度文件和过程 计划和措施的，扣 2 分； 管控，持续改进，不断提高安 规程等体系文件和过程控制文件，并提升设备设施本质安全 管理体系的运行质量，及时调 3.未执行完善安全标准化工作 扣 2 分； 警指数系统反映的趋势，制定完善安全生产标准化的工作计 趋势，以及绩效评定情况，客 划和措施，修改完善安全生产目标与指标、规章制度、操作 2.计划不符合企业实际情况的， 根据安全生产标准化的自评结果及绩效评定情况和安全预 生产预测预警系统所反映的 观分析企业安全生产标准化 作计划和措施的，不得分； 8 评分方式 （必须整改项用“★”标出） 管理体系的自评结果和安全 分值 标准 ★1.未制定完善安全标准化工 企业达标标准 企业应根据安全生产标准化 基本规范要求 表 A.1（续） 审描述 自评/评 得分 实际 DB5101/T 15-2018 参 考 文 献 [1] 国家安全监管总局.《关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》 ［G］. 2011 年 [2] 国务院安委会办公室.《关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》［G］.2017 年 [3] 国家安全监管总局令第 88 号.《生产安全事故应急预案管理办法》［G］.2016 年 [4] 国家安全监管总局办公厅.《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》［G］.2009 年 [5] 国家安全监管总局.《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》［G］.2011 年 [6] 国家安全监管总局令第 77 号.《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》［G］.2015 年 [7] 国家安全监管总局.《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）》［G］.2017 年 [8] 四川省人民政府安全生产委员会.《关于进一步落实企业全员岗位安全生产责任制的指导意见》 ［G］.2016 年 [9] 成都市人民政府安全生产委员会办公室.《全面推进企业全员安全生产责任制工作实施方案》 ［G］.2018 年 [10] 成都市安全生产监督管理局.《关于印发〈成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规 范〉的通知》［G］.2015 年 [11] 成都市安全生产监督管理局.《成都市企业安全生产风险管理实施方案》［G］.2016 年 [12] 成都市安全生产监督管理局.《成都市生产经营单位安全生产主体责任规范》［G］.2017 年 [13] 成都市安全生产监督管理局. 《成都市安全生产监督管理局关于规范生产安全事故应急预案 评审备案工作的通知》［G］.2018 年 [14] 成都市安全生产监督管理局.《成都市企业安全生产风险管理实施指南（2017 版）》 ［G］.2017 年 [15] 成都市安全生产监督管理局.《关于进一步加强用人单位职业卫生基础建设创建验收工作的通 知》［G］.2017年 _________________________________ 96