57001-1进口单位名录登记.docx

编号：57001-1 “进口单位名录登记” 行政审批服务指南 1 2 一、项目信息 项目名称：进口单位进口付汇核查； 项目编号：57001； 子项名称：进口单位名录登记； 审批类别：行政许可。 二、适用范围 本指南适用于“进口单位名录登记”的申请和办理。 三、设定依据 （一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532 号）第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易 基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理 部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行 合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。” （二）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的 决定》（国务院令第 412 号）附件第 490 项“进口单位进口付汇备 案核准”。 四、办理依据 （一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532 号）； 3 （二）《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有 关问题的通知》（汇发〔2012〕38 号）； （三）《国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利 化的通知》（汇发〔2019〕28 号）。 （四）《国家外汇管理局关于印发〈支付机构外汇业务管理 办法〉的通知》（汇发〔2019〕13 号）。 （五）《国家外汇管理局关于支持贸易新业态发展的通知》 （汇发〔2020〕11 号）； （六）《国家外汇管理局关于印发〈经常项目外汇业务指引 （2020 年版）〉的通知》（汇发〔2020〕14 号）。 五、受理机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局（支付机构限于分 局）。 六、决定机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局（支付机构、审核 交易电子信息的银行限于分局）。 七、审批数量 无数量限制。 八、办事条件 4 （一）新办条件。申请人为具有真实货物贸易外汇收支业务 需求的企业（其他境内机构或个人对外贸易经营者确有客观需要 开展货物贸易外汇收支业务的，可参照企业的有关规定办理）。 其中：支付机构应具有支付业务合法资质，并符合《国家外汇管 理局关于印发〈支付机构外汇业务管理办法〉的通知》（汇发 〔2019〕13 号）的相关要求。审核交易电子信息的银行应符合 《国家外汇管理局关于支持贸易新业态发展的通知》（汇发 〔2020〕11 号）的相关要求。 （二）变更条件。支付机构变更公司名称、实际控制人或法 定代表人等公司基本信息，应于变更后 30 日内向注册地分局报 备；变更业务范围或业务子项、合作银行、业务流程、风控方案、 单笔交易金额限额、交易信息采集及验证方案及公司外汇业务负 责人，应向注册地分局提出登记变更申请，并提供相关说明材料。 审核交易电子信息的银行变更业务范围或业务子项、业务流程、 风控方案、交易信息采集及验证方案，应向注册地分支局提出登 记变更申请，并提供相关说明材料。 （三）注销条件。支付机构 1.被行业主管部门终止支付业务； 2.支付机构主动终止外汇业务，发生下列情况之一应在 5 个工作 日内向注册地分局提出注销登记申请及终止外汇业务方案。业务 处置完毕后，外汇局注销其登记。审核交易电子信息的银行，主 动终止外汇业务，应在作出决定之日起 5 个工作日内向注册地分 局提出注销登记申请及终止外汇业务方案。业务处置完毕后，外 5 汇局注销其登记。禁止性要求：申请材料不齐全，不符合法规规 定。 九、申请材料 （一）进口单位名录登记申请材料清单 原件/ 序 号 提交材料名称 纸质/ 复印件 份 数 1 《贸易外汇收 支企业名录登 记申请表》 原件 1 纸质/ 电子 法定代表人签字 并加盖公章。 2 营业执照 原件和复印 件 1 纸质/ 电子 原则上为营业执 照副本 要求 备注 电子 （二）支付机构及审核交易电子信息的银行名录登记新办申请材 料清单 纸质/ 复印件 份 数 1 《贸易外汇 收支企业名 录登记申请 表》 原件 1 纸质 2 营业执照 原件和复印 件 1 纸质 序 号 提交材料名 称 3 书面申请 原件/ 原件 要求 电子 1 纸质 6 法定代表人签字 并加盖公章。 包括但不限于公 司基本情况（如治 理结构、机构设置 等）、合作银行情 备注 况、申请外汇业务 范围及可行性研 究报告、与主要客 户的合作意向协 议、业务流程、数 据采集及真实性 审核方案、抽查机 制、风控制度模型 及系统情况等。 4 行业主管部 门颁发的开 展支付业务 资质证明文 件 5 承诺函 6 与银行的合 作协议（包括 但不限于双 方责任与义 务，汇率报价 规则，服务费 收取方式，利 息计算方式 与归属，纠纷 处理流程，合 作银行对支 付机构外汇 业务合规审 核能力、风险 管理能力以 原件及加盖 企业公章的 复印件 原件 1 纸质 1 纸质 银行提供结售汇 业务资格证明文 件。 包括但不限于承 诺申请材料真实 可信、按时履行报 告义务、积极配合 外汇局监督管理 等。 银行办理名录时， 可不提供合作协 议。 原件 1 纸质 7 及相关技术 条件的评估 认可情况等） 7 外汇业务人 员履历及其 外汇业务能 力核实情况 原件及加盖 企业公章的 复印件 1 纸质 （三）支付机构及审核交易电子信息的银行名录登记变更材料清 单 序 号 1 原件/ 提交材料名称 复印件 相应变更文件 或证明 原件及加盖 企业公章的 复印件 纸质/ 份 数 要求 备注 电子 1 纸质 “相应变更文件 或证明”应可证 明业务范围或 业务子项、合作 银行、业务流程、 风控模型、单笔 交易金额限额 （特定交易限 额变更理由及 相应风险控制 措施）、交易数 据采集及验证 方案、公司外汇 业务负责人等 发生变更。 （四）支付机构及审核交易电子信息的银行名录注销申请材料清 单 8 序 号 提交材 料名称 原件/ 复印件 1 注销登 记申请 原件及加 盖企业公 章的复印 件 2 终止外 汇业务 方案 原件及加 盖企业公 章的复印 件 份 数 纸质/ 要求 备 注 “相应注销文件或证明、说明” 应包含注销理由及终止外汇业 务方案；或被工商管理部门注 销或吊销营业执照；或被行业 主管部门终止支付业务。 支付 机构 被行 业主 管部 门终 止支 付业 务， 支付 机构 名录 登记 相应 失效 电子 1 纸质 1 纸质 十、申请接受 申请人可通过国家外汇管理局分支局提交申请。 十一、基本办理流程 （一）申请人提交申请； （二）决定是否予以受理； （三）不属于本机构受理范围的，出具不予受理行政许可通 9 知书； （四）属于本机构受理范围的，审核申请材料是否齐全或符 合法定形式；材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材 料，并出具行政许可补正通知书； （五）材料齐全的，依法予以受理，并出具行政许可受理通 知书； （六）不予许可的，做出不予许可的行政许可书面决定并说 明理由；予以许可的，出具行政许可决定书。 其中：支付机构及审核交易电子信息的银行相关业务需要现 场办理，不支持政务服务网上办理平台线上办理。 十二、办理方式 一般程序：申请、受理、审查、决定。 十三、审批时限 20 个工作日。 十四、审批收费依据及标准 不收费。 十五、审批结果 外汇局向申请企业出具行政许可决定书。 10 十六、结果送达 通过政务服务网上办理平台或现场告知申请企业，并通过现 场领取或邮寄等方式将结果送达。通过正式书面文件告知获准登 记的支付机构及审核交易电子信息的银行。 十七、申请人权利和义务 申请人有权依法提出行政审批申请，依法进行投诉、举报、 复议、诉讼等。申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确， 获批后合法合规办理相关业务。 十八、事项审查类型 前审后批。 十九、办公场所、咨询途径、监督和投诉 1. 窗口：国家外汇管理局山西省分局业务管理科 办公地址：山西省太原市迎泽大街 135 号（中国人民银行太 原中心支行办公楼 2208 室） 2. 电话：0351-4922865;0351-4922821； 3.办公时间：周一至周五，除节假日外，上午：8：30-12： 00 下午：14：30-17：30。 4. 信件邮寄地址：国家外汇管理局山西省分局业务管理科， 11 邮政编码 030001。 5. 网址：国家外汇管理局山西省分局官方互联网站（网址 可通过 www.safe.gov.cn 进行链接查找）。 12 附录一 基本流程图 申请人提出申 请，并提交材 料 申请人补全材料 接件并于 5 个工 材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料 作日内作出是否 受理决定 依法不予受理的，作出不予受理决定，出具不予受理通 知书 材料齐全的，依法予以受理 审查报批 予以许可 依法作出不予许可决定 13 附录二（材料示范文本） 贸易外汇收支企业名录登记申请表 国家外汇管理局 XX 分(支)局： 本企业因业务需要，申请加入“贸易外汇收支企业名录”。现根据《国家外汇 管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发〔2012〕38 号） 及《国家外汇管理局关于印发〈经常项目外汇业务指引（2020 年版）〉的通知》 （汇发〔2020〕14 号）要求填写相关信息并提交下列资料，请予以登记。本企业 保证所提供的信息和资料真实无讹。 □营业执照副本 （注：以上资料需提供原件及加盖企业公章的复印件。） 统一社会用 企业名称 代码 行业类型代码 经济类型代码 及名称 是否注册在海关 特殊监管区域 是否海关进出口 货物收发货人报 关注册企业 及名称 是，注明区域名称 否 是否对外贸易 是 否 是 经营权企业 法定代表人身份 证/护照号码 法定代表人姓名 14 否 外币注册币种 外币注册资金 人民币注册资金 成立日期 经营范围 企业地址 是否外贸综合服 务企业 是 否 是否商品现货交易所 是否市场采 购贸易企业 是 否 是否跨境 电商平台 是 否 是 是否海外仓出口企业 是 否 否 邮编 电话 传真 电子邮箱 企业联系人 手机 本企业将认真学习并遵守贸易外汇管理法规规定，积极支持配合外汇局对贸 易外汇收支业务的管理。依法从事对外贸易，接受并配合外汇局对本企业贸易外 汇收支进行监督检查，及时、如实说明情况并提供相关单证资料；按规定进行相 关的业务登记与报告；按照外汇局分类管理要求办理贸易外汇收支业务。 企业（公章）： 法定代表人（签字）： 申请日期： 15 年 月 日 注意事项及填表说明： 请认真阅读下列填表说明，按要求填写相关事项，因填写不准确造成的后 果自行承担： 1.经济类型代码及名称：按照“经济类型代码及名称表”内容选择其中一项填 写（可参照营业执照填写）； 2.行业类型代码及名称：按照“行业类型代码及名称表”内容选择其中一项填 写； 3.是否注册在海关特殊监管区域：海关特殊监管区域包括“保税区”、“出口加 工区”、“保税物流园区”、“保税港区”、“综合保税区”等，填写是或否，并注明具 体名称。 16