政务信息化项目　验收材料编制指南

ICS 35.240.01 CCS L 77 37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 4393—2021 政务信息化项目 验收材料编制指南 Government information project—Guidelines for the preparation of acceptance materials 2021 - 08 - 16 发布 2021 - 09 - 16 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB 37/T 4393—2021 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 编制格式 ........................................................................... 1 5 内容结构 ........................................................................... 1 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14 5.15 5.16 5.17 5.18 5.19 5.20 5.21 概述 ........................................................................... 封面 ........................................................................... 目录 ........................................................................... 验收大纲 ....................................................................... 验收申请函 ..................................................................... 验收申请表 ..................................................................... 批复文件 ....................................................................... 采购文件 ....................................................................... 投标响应文件与相关承诺 ......................................................... 项目完成情况总结 .............................................................. 项目技术工作总结 .............................................................. 过程文档 ...................................................................... 过程合同 ...................................................................... 监理单位审查意见 .............................................................. 财务报告 ...................................................................... 信息资源汇聚应用情况报告 ...................................................... 用户使用报告 .................................................................. 项目情况分析表 ................................................................ 效益分析 ...................................................................... 初验报告 ...................................................................... 其他需要说明的材料 ............................................................ 1 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 4 4 4 4 4 5 5 5 5 附录 A（规范性） 项目验收申请表 ....................................................... 6 附录 B（规范性） 项目分包情况表 ....................................................... 7 附录 C（规范性） 项目关键时间表 ....................................................... 8 附录 D（规范性） 项目批复文件审定内容与实际建设内容比对表 ............................. 9 参考文献 ............................................................................. 10 I DB 37/T 4393—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省大数据局提出、归口并组织实施。 本文件起草单位：山东山科数字经济研究院有限公司、山东省大数据局、山东省大数据中心、山东 省计算中心（国家超级计算济南中心）、山东省经济和信息化发展研究院、齐鲁工业大学（山东省科学 院）。 本文件主要起草人：陈洪波、李刚、李旺、郝晓乐、柯林森、李明、冯正乾、周鸣乐、解宏泽、丁 西凯、韩德隆、李敏、任国珺、田青。 II DB 37/T 4393—2021 政务信息化项目 验收材料编制指南 1 范围 本文件给出了政务信息化项目验收材料编制的格式、内容等方面的指导。 本文件适用于指导各级政府部门（单位）政务信息化项目验收材料编制工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 8567—2006 计算机软件文档编制规范 GB/T 9386—2008 计算机软件测试文档编制规范 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 编制格式 政务信息化项目验收材料宜按照如下格式编制： a) 正文宜用三号仿宋体字，单倍行距，首行宜缩进两个汉字，回行顶格，图、表宜选择四号仿 宋字体； b) 结构层次序数宜依次用“一、”“（一）”“1.”“（1）”“①”标注，第一层次宜用三号 黑体字，第二层次宜用三号楷体字，其余层次宜用三号仿宋体字标注； c) 验收材料纸张大小宜选择 A4 纸，页边距上下左右宜设置为 2.5 cm。 5 内容结构 5.1 概述 政务信息化项目验收材料包含： a) 封面； b) 目录； c) 验收大纲； d) 验收申请函； e) 验收申请表； f) 批复文件； g) 采购文件； h) 投标响应文件与相关承诺； i) 项目完成情况总结； 1 DB 37/T 4393—2021 j) k) l) m) n) o) p) q) r) s) t) 项目技术工作总结； 过程文档； 过程合同； 财务报告； 用户使用报告； 项目情况分析表； 效益分析； 初验报告； 其他需要说明的材料； 涉及监理的项目需出具监理单位审查意见； 涉及数据共享的项目需编制信息资源汇聚应用情况报告。 5.2 封面 封面宜包含不少于以下内容： a) 项目名称； b) 建设单位名称； c) 单位公章； d) 项目起止时间。 5.3 目录 目录宜包括以下内容： a) 章节名称； b) 页码。 5.4 验收大纲 验收大纲宜列明项目验收材料的具体清单。 5.5 验收申请函 建设单位向项目审批部门递交的项目验收申请函扫描件，申请函宜简述项目立项、采购、建设、初 验和申请竣工验收等基本情况信息以及建设单位联系方式。 5.6 验收申请表 建设单位向项目审批部门递交的项目验收申请表扫描件，项目验收申请表宜按照附录A编制。 5.7 批复文件 项目审批部门出具的项目立项批复文件扫描件。 5.8 采购文件 按顺序编制的项目各标段采购文件扫描件，并详细描述项目采购时间、采购方式、项目分包情况等 信息，单一来源采购项目需提供专家论证意见。 5.9 投标响应文件与相关承诺 2 DB 37/T 4393—2021 按顺序编制的各标段项目投标响应文件与相关承诺扫描件，并详细描述项目中标单位、中标文件、 中标通知书等中标信息。 5.10 项目完成情况总结 项目完成情况总结宜说明项目建设是否按照立项批复文件、采购文件、合同等要求实现业务需求， 以及购买设备或服务是否正常等内容，具体包括以下内容： a) 项目建设内容； b) 项目采购情况； c) 合同要求购置的服务、设备、软件完成情况； d) 项目实施进度； e) 项目付款情况。 5.11 项目技术工作总结 项目技术工作总结宜包括以下内容： a) 技术依据； b) 技术难点； c) 技术路线； d) 关键技术。 5.12 过程文档 5.12.1 软件开发建设类 软件开发建设类项目过程文档宜按照GB/T 8567—2006和GB/T 9386—2008中文档编写规则和要求， 相关文档责任人宜签字确认，主要包括以下内容： a) 需求说明书； b) 概要设计说明书； c) 详细设计说明书； d) 数据库设计说明书； e) 接口文档； f) 测试报告，宜为加盖测试单位公章的扫描件； g) 系统部署手册； h) 用户使用手册； i) 项目试运行报告，宜为加盖建设单位公章的扫描件； j) 安全风险评估报告，宜为加盖建设单位公章的扫描件； k) 密码应用安全性评估报告，宜为加盖建设单位公章的扫描件； l) 培训记录； m) 应急预案； n) 售后服务文档等。 5.12.2 硬件及成品软件采购类 硬件设备或成品软件采购的过程文档宜包括以下内容： a) 设备到货交接单； b) 设备合格证书； c) 设备调试记录； 3 DB 37/T 4393—2021 d) e) f) 设备授权文件； 现场设备照片； 设备试运行报告，宜为加盖建设单位公章的扫描件。 5.12.3 运维类 运维类项目的过程文档宜包括以下内容： a) 单个运维工单及数据统计； b) 演练方案； c) 人员管理； d) 制度管理； e) 备品备件管理； f) 除尘管理。 5.12.4 购买服务类 购买服务类项目过程文档宜包括以下内容： a) 购买服务成果性文档或报告； b) 服务实施情况考核文档。 5.12.5 标准研制类 标准研制类项目过程文档宜包括以下内容： a) 意见征集及采纳情况； b) 会议纪要等研讨文档。 5.13 过程合同 按顺序编制项目每个标段建设过程中签订的全部合同扫描件，包括项目监理、设备购买、服务外包 等合同扫描件。 5.14 监理单位审查意见 合同中要求有监理单位参与项目建设过程的，宜编制加盖监理单位公章的审查意见扫描件。 5.15 财务报告 财务报告宜包括投资项目建设财务基本数据、预算执行情况、财务管理、财务指标分析以及项目审 计报告等内容。 5.16 信息资源汇聚应用情况报告 信息资源汇聚应用情况报告宜说明项目建设产生的数据名称、类型、格式、数据量等基本信息，说 明项目信息资源纳入本级政府一体化大数据平台的情况，以及本级政府项目审批部门出具的本项目政务 信息资源共享交换情况审核意见扫描件，不涉及数据资源产生的项目可不编制信息资源汇聚应用情况报 告，可不提供政务信息资源共享交换情况审核意见扫描件。 5.17 用户使用报告 4 DB 37/T 4393—2021 用户使用报告宜说明项目是否按照采购文件、合同、需求规格说明书等要求建设、是否满足约定和 用户业务需求，并阐述系统或硬件设备运行的稳定性。用户使用报告宜为加盖项目使用单位公章的扫描 件。 5.18 项目情况分析表 项目情况分析表宜按照附录B编制，项目关键时间点表宜按照附录C编制，项目批复文件审定内容与 实际建设内容比对表宜按照附录D编制。 5.19 效益分析 效益分析宜从项目建设完成后的经济效益分析和社会效益分析两个方面编制。 5.20 初验报告 项目所有合同单项建设并试运行完成后，由项目建设单位组织承建单位和监理单位开展初步验收活 动所形成的初验报告，初验报告宜详细说明项目的初验情况、结果、问题以及整改建议、整改结果等内 容。初验报告宜为责任人签字并加盖建设单位、承建单位和监理单位公章的扫描件。 5.21 其他需要说明的材料 5.21.1 项目变更 项目变更宜包括以下材料： a) 项目变更情况说明； b) 项目审批部门出具的调整变更审批材料扫描件。 5.21.2 其他说明 项目建设单位认为需要编制和说明的其他验收材料。 5 DB 37/T 4393—2021 A A 附 录 A （规范性） 项目验收申请表 项目验收申请表见表A.1。 表A.1 项目验收申请表 项目名称 申请日期 质保期限 年 项目起止时间 申请验收单位 联系人 联系电话 邮箱 传真 财政投资 自筹资金 其他资金 合计 立项批复资金 合同金额 已支付金额 未支付金额 地址 项目资金构成（万元） 资金使用情况（万元） 项目简介 a 提供验收文件的目录 本单位（部门）意见： （加盖公章） 注1：项目起止时间是指立项批复至竣工验收周期。 注2：申请验收单位指项目建设单位。 a 项目简介宜说明项目建设任务和项目建设目标完成情况、试运行情况、测评情况以及建设单位认为说明的其他 事项等内容。 B B 6 DB 37/T 4393—2021 附 录 B （规范性） 项目分包情况表 项目分包情况表见表B.1。 表B.1 项目分包情况表 序号 项目名称 包号 建设内容 立项批复值 招标金额 中标金额 （万元） （万元） （万元） 承建单位 监理单位 1 2 3 a 建设单位名称 ： 时间日期： a 建设单位名称处应加盖建设单位公章。 7 DB 37/T 4393—2021 C C 附 录 C （规范性） 项目关键时间表 项目关键时间点表见表C.1。 表C.1 项目关键时间表 项目 申报立项 批复 建设 需求 招标 开标 中标 合同 竣工验收 名称 时间 时间 周期 公示时间 公告时间 时间 公告时间 签订时间 申请时间 a 建设单位名称 ： 时间日期： 注： 表格中的时间宜使用阿拉伯数字编写时间日期表示，如2021年1月1日。 a 建设单位名称处应加盖建设单位公章。 8 DB 37/T 4393—2021 D D 附 录 D （规范性） 项目批复文件审定内容与实际建设内容比对表 项目批复文件审定内容与实际建设内容比对表见表D.1。 表D.1 项目批复文件审定内容与实际建设内容比对表 序号 批复文件审定内容 项目采购内容 实际建设内容 符合性 a 1 2 3 4 b 建设单位名称 ： 日期时间： a 符合性若有差异，宜说明具体原因。 b 建设单位名称处应加盖建设单位公章。 9 DB 37/T 4393—2021 参 考 文 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] 献 GB/T 22239—2019 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求 GB/T 30850.2—2014 电子政务标准化指南 第2部分：工程管理 DB37/T 1433—2009 电子政务信息系统第三方验收测试规范 DB44/T 605—2009 信息化项目验收规范 《国家政务信息化项目建设管理办法》（国办发〔2019〕57号） 《政务信息资源共享管理暂行办法》（国发〔2016〕51号） 《山东省政府采购履约验收管理暂行办法》 《山东省政务信息系统项目管理办法》（鲁政办字〔2018〕37号） 10