新食药监函[2018]288号（关于征求《新疆维吾尔自治区食品经营风险分级管理办法（试行）》（征求意见稿）意见的通知）附件2.doc

附件 2 食品经营动态风险因素量化分值表 表 2-1：食品销售环节动态风险因素量化分值表 检查项目 序号 检 查 内 容 评价 分 值 食品通用检查项目（34 项） 1.1 经营者持有的食品经营许可证是否合法有效。 □是 □否 □合理缺项 0.5 1.2 食品经营许可证载明的有关内容与实际经营是否相符。 □是 □否 □合理缺项 0.5 2.1 是否具有与经营的食品品种、数量相适应的场所。 □是 □否 □合理缺项 0.5 2.2 经营场所环境是否整洁，是否与污染源保持规定的距离。 □是 □否 □合理缺项 0.5 2.3 是否具有与经营的食品品种、数量相适应的生产经营设备 □ 是 □ 否 或者设施。 □合理缺项 0.5 3.1 检查的食品是否在保质期内。 □是 □否 □合理缺项 1.0 3.2 检查的食品感官性状是否正常。 □是 □否 □合理缺项 1.0 3.3 经营的肉及肉制品是否具有检验检疫证明。 □是 □否 □合理缺项 1.0 3.4 检查的食品是否符合国家为防病等特殊需要的要求。 □是 □否 □合理缺项 0.5 3.5 经营的预包装食品、食品添加剂的包装上是否有标签，标 □ 是 □ 否 签标明的内容是否符合食品安全法等法律法规的规定。 □合理缺项 1.0 3.6 经营的食品的标签、说明书是否清楚、明显，生产日期、 □ 是 □ 否 保质期等事项是否显著标注，容易辨识。 □合理缺项 0.5 3.7 销售散装食品，是否在散装食品的容器、外包装上标明食 □是 □否 品的名称、生产日期或者生产批号、保质期以及生产经营 □合理缺项 者名称、地址、联系方式等内容。 1.0 3.8 经营食品标签、说明书是否涉及疾病预防、治疗功能。 □是 □否 □合理缺项 0.5 3.9 经营场所设置或摆放的食品广告的内容是否涉及疾病预 □ 是 □ 否 防、治疗功能。 □合理缺项 0.5 3.10 经营的进口预包装食品是否有中文标签,并载明食品的原 □ 是 □ 否 产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式。 □合理缺项 1.0 1.经营资质 2.经营条件 3.食品标签 等外观质 量状况 —1—— 检查项目 4.食品安全 管理机构 和人员 5.从业人员 管理 6.经营过程 控制情况 序号 检 查 内 容 评价 分 值 3.11 经营的进口预包装食品是否有国家出入境检验检疫部门 □ 是 □ 否 出具的入境货物检验检疫证明。 □合理缺项 1.0 4.1 食品经营企业是否有专职或者兼职的食品安全专业技术 □ 是 □ 否 人员、食品安全管理人员和保证食品安全的规章制度。 □合理缺项 0.5 4.2 食品经营企业是否有食品安全管理人员。 □是 □否 □合理缺项 0.5 4.3 食品经营企业是否存在经食品药品监管部门抽查考核不 □是 □否 合格的食品安全管理人员在岗从事食品安全管理工作的 □合理缺项 情况。 0.5 5.1 食品经营者是否建立从业人员健康管理制度。 □是 □否 □合理缺项 0.5 5.2 在岗从事接触直接入口食品工作的食品经营人员是否取 □ 是 □ 否 得健康证明。 □合理缺项 0.5 5.3 在岗从事接触直接入口食品工作的食品经营人员是否存 □是 □否 在患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的 □合理缺项 情况。 0.5 5.4 食品经营企业是否对职工进行食品安全知识培训和考核。 □是 □否 □合理缺项 0.5 6.1 是否按要求贮存食品。 □是 □否 □合理缺项 1.0 6.2 是否定期检查库存食品，及时清理变质或者超过保质期的 □ 是 □ 否 食品。 □合理缺项 0.5 6.3 食品经营者是否按照食品标签标示的警示标志、警示说明 或者注意事项的要求贮存和销售食品。 对经营过程有温度、 □ 是 □ 否 湿度要求的食品的，是否有保证食品安全所需的温度、湿 □合理缺项 度等特殊要求的设备，并按要求贮存。 1.0 6.4 食品经营者是否建立食品安全自查制度，定期对食品安全 □ 是 □ 否 状况进行检查评价。 □合理缺项 0.5 6.5 发生食品安全事故的，是否建立和保存处置食品安全事故 □ 是 □ 否 记录，是否按规定上报所在地食品药品监督部门。 □合理缺项 0.5 6.6 食品经营者采购食品（食品添加剂），是否查验供货者的 □是 □否 许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明(以下称 □合理缺项 合格证明文件)。 1.0 6.7 是否建立食用农产品进货查验记录制度，如实记录食用农 产品的名称、数量、进货日期以及供货者名称、地址、联 □ 是 □ 否 系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不 □合理缺项 得少于六个月。 1.0 —2—— 检查项目 序号 检 查 内 容 评价 分 值 6.8 食品经营企业是否建立并严格执行食品进货查验记录制 □ 是 □ 否 度。 □合理缺项 1.0 6.9 是否建立并执行不安全食品处置制度。 □是 □否 □合理缺项 0.5 6.10 从事食品批发业务的经营企业是否建立并严格执行食品 □ 是 □ 否 销售记录制度。 □合理缺项 0.5 6.11 食品经营者是否张贴并保持上次监督检查结果记录。 □是 □否 □合理缺项 0.5 评价 备 注 特殊场所和特殊食品检查项目（19 项） 检查项目 7.市场开办 者、柜台出 租者和展 销会举办 者 8.网络食品 交易第三 方平台提 供者 9.食品贮存 和运输经 营者 10.食用农 产品批发 市场 11.特殊食 序号 检 查 内 容 7.1 集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者，是 □是 □否 否依法审查入场食品经营者的许可证，明确其食品安全管 □合理缺项 理责任。 0.5 7.2 是否定期对入场食品经营者经营环境和条件进行检查。 □是 □否 □合理缺项 0.5 8.1 网络食品交易第三方平台提供者是否对入网食品经营者 □ 是 □ 否 进行许可审查或实行实名登记。 □合理缺项 0.5 8.2 网络食品交易第三方平台提供者是否明确入网经营者的 □ 是 □ 否 食品安全管理责任。 □合理缺项 0.5 9.1 贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备是否安全、无 □ 是 □ 否 害，保持清洁。 □合理缺项 0.5 9.2 容器、工具和设备是否符合保证食品安全所需的温度、湿 □ 是 □ 否 度等特殊要求。 □合理缺项 0.5 9.3 食品是否与有毒、有害物品一同贮存、运输。 □是 □否 □合理缺项 0.5 10.1 食用农产品批发市场是否配备检验设备和检验人员或者 □是 □否 委托符合本法规定的食品检验机构，对进入该批发市场销 □合理缺项 售的食用农产品进行抽样检验。 0.5 10.2 发现不符合食品安全标准的食用农产品时，是否要求销售 □ 是 □ 否 者立即停止销售，并向食品药品监督管理部门报告。 □合理缺项 0.5 11.1 是否经营未按规定注册或备案的保健食品、特殊医学用途 □ 是 □ 否 配方食品、婴幼儿配方乳粉。 □合理缺项 0.5 —3—— 检查项目 序号 品 检 查 内 容 评价 分 值 11.2 经营的保健食品的标签、说明书是否涉及疾病预防、治疗 功能，内容是否真实，是否载明适宜人群、不适宜人群、 □ 是 □ 否 功效成分或者标志性成分及其含量等，并声明“本品不能 □合理缺项 代替药物”，与注册或者备案的内容相一致。 0.5 11.3 经营保健食品是否设专柜销售，并在专柜显著位置标明 □ 是 □ 否 “保健食品”字样。 □合理缺项 0.5 11.4 是否存在经营场所及其周边，通过发放、张贴、悬挂虚假 □ 是 □ 否 宣传资料等方式推销保健食品的情况。 □合理缺项 0.5 11.5 经营的保健食品是否索取并留存批准证明文件以及企业 □ 是 □ 否 产品质量标准。 □合理缺项 0.5 11.6 经营的保健食品广告内容是否真实合法，是否含有虚假内 容，是否涉及疾病预防、治疗功能，是否声明“本品不能 □是 □否 代替药物”；其内容是否经生产企业所在地省、自治区、 □合理缺项 直辖市人民政府食品药品监督管理部门审查批准，取得保 健食品广告批准文件。 0.5 11.7 经营的进口保健食品是否未按规定注册或备案。 □是 □否 □合理缺项 0.5 11.8 特殊医学用途配方食品是否经国务院食品药品监督管理 □ 是 □ 否 部门注册。 □合理缺项 0.5 11.9 特殊医学用途配方食品广告是否符合《中华人民共和国广 □ 是 □ 否 告法》和其他法律、行政法规关于药品广告管理的规定。 □合理缺项 0.5 11.10 专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签是否标明 □ 是 □ 否 主要营养成分及其含量。 □合理缺项 0.5 得分总和 分 其他情况 备注：各评分总和为 60 分，评价为“否”，得分；评价为“是”“合理缺项”，不得分。 评定人员（签字）： 法定代表人（负责人或食品安全管理人员）签字： —4—— 表 2-2：餐饮服务提供者动态风险因素量化分值表 检查项目 序号 1.许可管理 *1.1 2.信息公示 3.制度管理 4.人员管理 5.环境卫生 检查内容 评价 食品经营许可证合法有效，经营场所、主体业态、经营项目等事项与食品经营许可 □是 □否 分值 3 证一致。 □合理缺项 2.1 在经营场所醒目位置公示食品经营许可证。 □是□否□合理缺项 2 2.2 监督检查结果记录表公示的时间、位置等符合要求。 □是□否□合理缺项 1 2.3 在经营场所醒目位置公示量化等级标识。 □是□否□合理缺项 2 □是□否□合理缺项 2 3.1 建立从业人员健康管理、食品安全自查、进货查验记录、食品召回等食品安全管理 制度。 备注 3.2 制定食品安全事故处置方案。 □是□否□合理缺项 2 4.1 主要负责人知晓食品安全责任，有食品安全管理人员。 □是□否□合理缺项 2 *4.2 从事接触直接入口食品工作的从业人员持有有效的健康证明。 □是□否□合理缺项 3 4.3 具有从业人员食品安全培训记录。 □是□否□合理缺项 1 4.4 从业人员穿戴清洁的工作衣帽，双手清洁，保持个人卫生。 □是□否□合理缺项 2 5.1 食品经营场所保持清洁、卫生。 □是□否□合理缺项 2 5.2 烹饪场所配置排风设备，定期清洁。 □是□否□合理缺项 1 5.3 用水符合生活饮用水卫生标准。 □是□否□合理缺项 1 5.4 卫生间保持清洁、卫生，定期清理。 □是□否□合理缺项 1 —5—— 检查项目 序号 评价 分值 □是□否□合理缺项 3 6.2 原料外包装标识符合要求，按照外包装标识的条件和要求规范贮存，并定期检查， □是□否□合理缺项 及时清理变质或者超过保质期的食品。 2 *6.3 食品添加剂由专人负责保管、领用、登记，并有相关记录。 □是□否□合理缺项 3 7.1 食品原料、半成品与成品在盛放、贮存时相互分开。 □是□否□合理缺项 2 7.2 制作食品的设施设备及加工工具、容器等具有显著标识，按标识区分使用。 □是□否□合理缺项 2 7.加工制作 *7.3 专间内由明确的专人进行操作，使用专用的加工工具。 □是□否□合理缺项 3 过程 7.4 食品留样符合规范。 □是□否□合理缺项 2 7.5 中央厨房、集体用餐配送单位配送食品的标识、储存、运输等符合要求。 □是□否□合理缺项 1 7.6 有毒有害物质不得与食品一同贮存、运输。 □是□否□合理缺项 1 *8.1 专间内配备专用的消毒（含空气消毒）、冷藏、冷冻、空调等设施，设施运转正常。□是□否□合理缺项 3 8.2 食品处理区配备运转正常的洗手消毒设施。 □是□否□合理缺项 2 8.3 食品处理区配备带盖的餐厨废弃物存放容器。 □是□否□合理缺项 2 *8.4 食品加工、贮存、陈列等设施设备运转正常，并保持清洁。 □是□否□合理缺项 3 9.餐饮具 9.1 集中消毒餐具、饮具的采购符合要求。 □是□否□合理缺项 1 清洗消毒 9.2 具有餐具、饮具的清洗、消毒、保洁设备设施，并运转正常。 □是□否□合理缺项 2 *6.1 6.原料控制（含食 品添加剂） 8.设施设备 检查内容 查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或其他合格证明，企业如实记录有关信 息并保存相关凭证。 备注 及维护 —6—— 检查项目 序号 *9.3 得分总和 检查内容 餐具、饮具和盛放直接入口食品的容器用后洗净、消毒，炊具、用具用后洗净，保 持清洁。 评价 分值 □是□否□合理缺项 3 备注 分 其他情况 备注：1. 带*的检查内容为关键项，2项以上（含2项）关键项不符合要求，直接将该单位确定为D级。 2. 检查项目和检查内容可合理缺项，缺项按该项合格得分计算。评价为“否”的为得分，最高分为60分。 评定人员（签字）： 企业法定代表人（负责人或食品安全管理人员）签字： —7——