3、相关机构及专家评价表.docx

附件 3 相关机构及专家评价表 3.1 省级发展改革部门评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 材料完备性 机构名称 及合规性 存续期定期跟 存续期不定期 踪评级的及时 跟踪评级的及 性、合规性 时性、合规性 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 1 业务管理配合存 续期监管情况 （一）材料完备性及合规性 评级机构申报材料的完备性及合规性。 （二）存续期定期跟踪评级的及时性、合规性 存续期定期跟踪评级的及时性、合规性。 （三）存续期不定期跟踪评级的及时性、合规性 存续期不定期跟踪评级的及时性、合规性（对突发事件风险警示及违约处置情 况）。 （四）业务管理配合存续期监管情况 业务管理配合存续期监管情况。 备注 如需补充材料请另附文件说明 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 2 3.2 发行人评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 评级服务质量 后续服务质量 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级服务质量 包括不限于评级报告质量、评级人员专业素质、访谈安排和调研质量。 （二）后续服务质量 包括不限于评级机构定期、不定期跟踪评级情况、协助进行重大事项披露等。 3 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 3.3 审核机构评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 申报阶段评级服务质量 评价指标 机构名称 评级报告专 评级报告 评级报告 反馈补充材料 业程度 准确完整性 合规性 质量和效率 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 4 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：请审核机构就以上指标行为发生次数进行统计并填写上表。如出 现评价指标负面行为情形的请务必填写情况说明，如需补充材料请另附文件 说明。 指标说明 （一）评级报告专业程度 评级报告是否逻辑不清晰、对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分 析缺乏深度和专业程度，是否存在评级结果不合理的情形。 （二）评级报告准确完整性 评级报告是否内容不准确不完整，是否存在与事实相悖、未及时反映企业最 新经营财务情况和重大事项的情形。 （三）评级报告合规性 评级报告是否存在不符合形式要求，表述不一致、数据未更新、用印不规范 等情形。 （四）反馈补充材料质量和效率 是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情形，是否 存在其他影响发行审核工作效率的情形。 备注 如需补充材料请另附文件说明。 5 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 6 3.4 登记托管机构评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级服务质量 工作配合程度 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级服务质量 考察信用评级机构是否及时进行信息披露。 （二）工作配合程度 发行、登记、托管及后续服务工作配合情况。 7 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 3.5 投资人评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级报告及时性 评级报告质量 和可读性 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 8 评级服务水平 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写 指标说明 （一）评级报告质量 评级结果的区分度，级别合理性，对行业风险、受评对象经营财务情况的分析深 度和专业程度，风险揭示是否全面、到位。 （二）评级报告及时性和可读性 是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项，观点鲜明度、报告可读性。 （三）评级服务水平 组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况、评级机构官方网站信息披露情况（全 面且方便查询）、针对特殊事件对投资人进行风险警示的情况。 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 9 3.6 主承销商评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级专业能力 工作效率及沟通情况 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级专业能力 评级专业能力，勤勉尽责情况。 （二）工作效率及沟通情况 工作效率及协调沟通情况。 10 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 3.7 会计师事务所评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级专业能力及勤勉尽责情况 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 11 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差/三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明： 评级专业能力及勤勉尽责情况 考察评级机构专业能力，勤勉尽责情况。 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 3.8 律师事务所评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级专业能力及勤勉尽责情况 12 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 评级专业能力及勤勉尽责情况 考察评级机构专业能力，勤勉尽责情况。 备注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 13 3.9 专家评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 评级结果质量 评级报告质量 机构名称 中诚信国际 联合资信 大公国际 中证鹏元 上海新世纪 东方金诚 远东资信 填写说明：从好/一般/较差三档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级结果质量 评级结果的区分度，级别合理性，风险揭示是否全面、到位。 （二）评级报告质量 评级报告逻辑性、观点清晰度、内容准确完整程度，及对行业风险、受评对象经 14 营情况及财务指标的分析深度和专业程度。 备注 如需补充材料请另附文件说明。 签字： 日期： 该表格电子版应同时发送至 qyzpjpj@nafmii.org.cn。 15