乐山市循环经济标准体系 框架

IC S 01.120 C C S A 00 5 1 1 1 四 川 省 （ 乐 山 市 ） 地 方 标 准 DB5111/T 10-2021 IC S 乐山市循环经济标准体系 框架 点击此处添加中国标准文献分类号 L esh ancircul areconomy standard system framework 2021-12-01 发布 2021-12-01 实施 乐山市市场监督管理局 发 布 DB5111/T 10-2021 目 前 1 2 3 4 5 6 7 8 9 次 言................................................................................................................................................. II 范围.......................................................................................................................................................1 规范性引用文件.................................................................................................................................... 1 术语和定义........................................................................................................................................... 1 要求.......................................................................................................................................................1 框架.......................................................................................................................................................1 通用基础标准体系................................................................................................................................ 2 技术标准体系........................................................................................................................................ 3 管理标准体系........................................................................................................................................ 3 工作标准体系........................................................................................................................................ 4 I DB5111/T 10-2021 前 言 本文件按照 G B / T 1 . 1 — 2 0 2 0 《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由四川永祥多晶硅有限公司提出。 本文件由乐山市发展和改革委员会归口。 本文件起草单位：四川永祥股份有限公司、四川永祥新能源有限公司、四川永祥多晶硅有限公司、 四川永祥硅材料有限公司、乐山市产品质量监督检验所、成都诚中立达企业管理咨询有限公司、宜宾学 院。 本文件主要起草人：甘居富、段雍、刘逸枫、李斌、李寿琴、阮涛、王斌、罗怡、任丽萍、周洪珍。 本文件为首次制定。 II DB5111/T 10-2021 乐山市循环经济标准体系 框架 1 范围 本文件规定了乐山市循环经济标准体系的框架、通用基础标准体系、技术标准体系、管理标准体系、 工作标准体系的内容。 本文件适用于乐山市行政区域内实施循环经济的企业或园区。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 1.1 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB/T 10001.1 公共信息图形符号 第1部分：通用符号 GB/T 15497 企业标准体系 产品实现 GB/T 15498 企业标准体系 基础保障 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB/T 19273 企业标准化工作 评价与改进 GB/T 24001 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 45001 职业健康安全管理体系要求及使用指南 DB5111/T 9 乐山市循环经济标准体系 总则 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 要求 4.1 企业或园区应按 DB 5 1 1 1 / T 9 的要求建立企业或园区循环经济标准体系，加以实施，并评价与改进 其有效性。 4.2 本文件规定的要求是通用的。企业或园区可根据自身特点，适当增减、归并。增减、归并不应影响 企业适用法律法规要求及企业标准体系的系统性和有效性。 5 框架 5.1 循环经济标准体系由技术标准体系、管理标准体系和工作标准体系组成。其中技术标准体系应符合 GB/T 15497 的规定，管理标准体系和工作标准体系应符合 GB/T 15498 的规定。 5.2 企业或园区应根据自身的特点充分满足其他管理体系的要求，并促进企业或园区形成一套内容完 整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。 5.3 标准体系内的标准应在企业或园区的方针、目标以及相关法律、法规的指导下形成，包括企业贯彻、 实施的各级标准。循环经济标准体系组成形式见图 1 。 1 DB5111/T 10-2021 乐山市循环经济适用的方针 目标管理 乐山市循环经济贯彻的标准 化法规 乐山市循环经济适用的法 律、法规和规章 通用基础标准体系 第一层次 乐山循环经济标准体系 技术标准体系 管理标准体系 工作标准体系 第二层次 第三层次 注 1：在循环经济标准体系范围内，包括第一层次的通用基础标准体系，第二层次的技术标准体系、管理标准体系， 第三层次的工作标准体系。 注 2：这四个体系中，通用基础标准体系是基础，技术标准体系、管理标准体系两个体系是循环经济标准化建设的中 心内容；工作标准体系是各岗位具体的实施内容。 注 3：技术标准体系是核心，管理标准体系为技术标准的有效实施提供支持和保障，工作标准体系为技术、管理体系 的补充。 图1 循环经济技术标准体系结构图 6 通用基础标准体系 6.1 结构 按图2 规定。 循环经济通用基础标准体系 6.2 2 内容 编码 分类标 准 量和 单位标 准 数值 与数据 标准 符号 和标志 标准 术语 和缩略 语标准 标准 化导则 图 2 循环经济通用基础标准体系结构图 DB5111/T 10-2021 参见附录A 。 7 技术标准体系 7.1 结构 按图 3 规定。 乐山市循环经济技术标准体系 包装 、搬 运、贮 存标准 安全 标准 环境 标准 7.2 节材标准 清洁 生产标 准 图3 再利用 能源 标准 节水标准 检测 方法标 准 节能标准 设备 设施标 准 工艺 标准 产品 标准 原料 采购标 准 设计 标准 减量化 资源化 减排标准 废弃物综合利用标准 循环经济技术标准体系结构图 内容 企业或园区宜根据自身的产品、工艺、规模、经营模式等情况，构建循环经济技术标准体系，其子 体系内容参见附录 B 。 标准体系应符合“减量化、再利用、资源化”原则，并充分体现节能标准、节水标准、节材标准、 减排标准、废弃物综合利用标准在技术子体系中的运用，其中： a) 节能技术标准包括产品节能设计规范、单位产品能耗限额、节能技术导则等； b) 节水技术标准包括产品节水设计规范、单位产品水耗限额、节水工艺、设备等； c) 节材技术标准包括产品节材设计规范、原料利用率限额、减少过程损耗等； d) 减排技术标准包括环境质量标准、污染物排放标准等； e) 废弃物综合利用技术标准包括固体废弃物回收利用、中水回用、废气回收利用等。 8 管理标准体系 8.1 结构 宜参考图 4 执行。 3 DB5111/T 10-2021 乐山循环经济管理标准体系 评价 与改进 标准 信息 管理标 准 8.2 节材管理标准 职业 健康管 理标准 图4 再利用 经营 管理标 准 节水管理标准 安全 管理标 准 节能管理标准 环境 管理标 准 能源 管理标 准 质量 管理标 准 设备 设施管 理标准 工艺 管理标 准 减量化 资源化 减排管理标准 废弃物综合利用标准 循环经济管理标准体系结构图 内容 企业或园区宜根据自身的产品、工艺、规模、经营模式等情况，构建循环经济管理标准体系，其子 体系内容参见附录 C ； 标准体系应符合“减量化、再利用、资源化”原则，并充分体现节能标准、节水标准、节材标准、 减排标准、废弃物综合利用标准在管理子体系中的运用，其中： a) 节能管理标准包括产品能源管理规范、能耗统计分析、节能技术改造措施及流程等； b) 节水管理标准包括产品取水管理办法、污水循环再利用管理规定、水耗统计分析管理等； c) 节材管理标准包括过程控制标准、原材料提高利用率管理标准等； d) 减排管理标准包括环境监测记录、环境应急预案等； e) 废弃物综合利用管理标准包括废弃产品及材料回收利用管理规范、产品及零部件可回收利用标 识等。 9 工作标准体系 9.1 结构 宜参考图 5 执行。 4 DB5111/T 10-2021 乐山市循环经济工作标准体系 内容 9 .2 .1 决策层工作标准 操作 人员工 作标准 9.2 管理 层工作 标准 决策 层工作 标准 图5 循环经济工作标准体系结构图 内容包括但不限于： a) 最高决策者的工作内容，主要是确立企业的循环经济方针目标，围绕创造并保持使员工能充分 参与实现企业目标的内部环境而做出决策、提供资源、监督实施、评价体系、持续改进等； b) 决策层人员的工作内容应由最高决策者确定，相互之间不宜交叉，各负其责，分工明确，不留 责任盲区，互相支持。 9 . 2 . 2 管理层工作标准 内容包括但不限于： a) 管理人员的工作内容应注意尽量避免交叉，明确岗位职责与职能； b) 工作内容应由管理者主管确定，对管理人员应侧重于效率和服务的要求。 9 . 2 . 3 操作人员工作标准 内容包括但不限于： a) 对操作人员的岗位工作应偏重于质量要求，也包括数量和时间方面的要求，能够定量的要求尽 可能定量化，凡能规定定额的岗位，均应制定定额考核指标，包括时间消耗定额、物资消耗定 额等； b) 对特殊工序过程工作岗位，例如焊接工、探伤工、锅炉工等的作业要求，应参照国家有关部门 颁布的规定制定； c) 对每个岗位按作业顺序列出工作（作业）细节，明确输入、转换的各环节和输出的内容，其中 包括物资、人员、信息和环境等方面应具备的条件，并与其他工作（作业）接口处相互协调； 应明确每个环节转换过程中的各项因素，以及要达到的要求，说明要注意的任何例外或特殊情 况，必要时辅以程序或流程图。 5 DB5111/T 10-2021 附 录 A （资料性） 循环经济通用基础标准体系 A.1 标准化导则 A.1 .1 A.1 .2 A .1 .3 机构内标准化管理的职责、内容、工作范围、要求等，如《标准化管理办法》。 机构内标准化体系文件的编写、审查、管理规则、修订、实施、监督和检查规则等。 支撑本机构标准化管理工作及标准编制工作相关的基础性国家标准，如 G B / T 1 . 1 。 A.2 术语与缩略语标准 A . 2 . 1 适用于企业或园区的术语和缩略语相关国家标准、行业标准和地方标准。 A . 2 . 2 企业或园区制定的用于组织内部信息沟通用的概念定义和术语含义标准，其内容应包括中文名称、 解释和说明的内容。 A . 2 . 3 企业或园区制订的将常用的较长词句缩短省略成较短的语词并将对照关系制定成缩略语标准，其 内容包括缩略语、对照的较长词句。 A . 3 符号与标志标准 A . 3 . 1 适用于企业或园区的符号与标志相关国家标准、行业标准、地方标准，如 G B / T 1 0 0 0 1 . 1 、G B 2 8 9 4 等。 A . 3 . 2 制订的对符号与标志的样式、颜色、字体、结构及其含义和使用管理规范制定的规范性文件，适 用于形象设计专用和企业或园区管理使用的特殊意义的符号，规范性文本包括：设计规范、使用管理规 范、设计色彩图样等。 A . 4 数值与数据标准 A.4 .1 A.4 .2 适用于企业或园区运行和管理活动涉及的数值和数据相关国家标准、行业标准、地方标准。 企业或园区对各种数值和数据的判定与表示而制定的企业标准或团体标准。 A . 5 量和单位标准 A.5 .1 A.5 .2 适用于企业或园区运行和管理活动中采用的量和单位相关国家标准。 企业或园区对量和单位的选用和确定制定的标准等。 A . 6 编码分类标准 A.6 .1 A.6 .2 6 适用于企业或园区运行和管理活动中采用的编码分类相关国家标准。 企业或园区对编码分类制定的标准等。 DB5111/T 10-2021 附 录 B （资料性） 循环经济技术标准体系 B . 1 设计标准 设计技术标准是为保证与提高产品设计质量而制定的标准，内容包括： a) 设计符号、代号、术语标准； b) 产品安全、环境和其他法规要求及国际惯例； c) 设计准则； d) 专业设计规范； e) 设计参数与数据标准； f) 设计计算方法标准； g) 设计的工程施工及验收规范； h ) 设计中用于评价产品和工序的试验方法以及验收规则； i) 计算机辅助设计； j) 设计图样与文件的格式和编号标准； k) 设计文件完整性要求。 B . 2 原料采购标准 采购标准系指对企业产品生产过程中所用的外购原料、辅助材料、燃料、零部件、元器件等（以 下简称采购物资）的质量要求而制定的标准，内容一般包括： a) 采购质量要求 采购质量要求应规定采购物资适用的质量标准（如质量特性、品种、规格、等级），采购质 量要求可以引用国家标准、行业标准、地方标准、企业产品标准，也可以直接规定具体技术 要求。外协件应规定外协件技术要求。 b) 进货验收规则 采购物资应规定进货验收规则，检查采购物资质量是否满足规定的质量要求及其购买条件。 进货验收项目可以是采购物资的原出厂标准质量检测项目的全部，也可以是部分项目。可根 据需要与可能，规定进货验收的质量检测项目、数量、时间间隔或次数，但应慎重地选择被 检物资的质量特性。 c) 试验方法 对进货验收的项目，应规定相应试验方法。 d) 保管注意事项 主要规定采购物资在仓库中的保管事项和贮存期限，以及对不合格采购物资隔离存放的规定。 若采购物资对保管无特殊要求，可在仓库管理标准中规定。 B . 3 产品标准 B. 3 . 1 分类 产品标准是对产品结构性能、规格、质量特性和检验方法所做的技术规定，它可以规定一个产品或 同一系列产品应满足的要求，以确定其对用途的适应性。产品可以是软件、硬件、流程性材料或服务。 产品标准根据其功能可分为产品交付标准和企业内使用的产品标准。 B. 3 . 2 产品交付标准 产品交付标准系指作为产品生产、交付检验、验收和仲裁检验用的依据，是生产企业对消费者和 社会的产品质量责任承诺。产品交付标准应符合： 7 DB5111/T 10-2021 a) 强制性的国家标准、行业标准； b) 有关安全、卫生要求的地方标准； c) 企业声明执行的推荐性国家标准、行业标准、地方标准。 注：企业声明系指在产品或其包装上、产品的声明书、说明书、质量证明书、装货清单、交货单、 标签上注明采用的标准。 d) 企业所参加团体制定的团体标准； e) 企业产品标准，包括： 1 ) 产品没有国家标准、行业标准或地方标准时，制定的企业产品标准； 2 ) 企业为提高产品质量、增强市场竞争力，制定严于国家标准、行业标准或地方标准并作 为出厂交付依据的企业产品标准； 3 ) 对国家标准、行业标准或地方标准加以补充规定，并作为出厂交付依据的企业产品标准。 B. 3 . 3 企业内使用的产品标准 系指企业为保证和提高产品质量，制定严于国家标准、行业标准、地方标准或备案的企业产品标 准的“内控标准”。该标准只作为企业内部质量控制使用，不作为交货依据，在企业交货或国家质量 监督部门判定质量是否合格时，仍以企业产品交付标准为依据。 国家鼓励企业制定严于产品出厂标准的“内控标准”。企业可根据需要，制定企业内使用的产品 标准，并在标准“范围”中写明该标准是作为产品出厂检验依据或产品质量内控依据。 B . 4 工艺标准 B. 4 . 1 分类 工艺技术标准系指产品实现过程中，对原材料、半成品进行加工、装配和设备运行、维修的技术 要求以及服务提供而制定的标准，可分为以下类别： a) 工艺通用标准； b) 工艺规程、操作规程、运行规程、维修规程、作业指导书、服务提供规范（以下简称工艺规程） ； c) 投产前对原材料、辅助材料和零部件的工艺控制标准； d) 特殊工序的工艺标准； e) 计算机辅助工艺过程信息接口标准。 B. 4 . 2 工艺通用标准 包括但不限于： a) 工艺术语标准； b) 工艺符号、代号标准； c) 工艺分类、编码标准； d) 工艺文件标准； e) 工艺余量标准。 B. 4 . 3 工艺规程 工艺规程根据行业的不同，可以是操作规程、运行规程、维修规程、作业指导书或服务提供规范。 B. 4 . 4 投产前原材料、辅助材料和零部件工艺控制标准 对投产前的原材料、辅助材料和零部件应根据生产需要制定相应的工艺标准，以作为投产前质量控 制的依据，并在考虑对成本的影响及不合格外购物资对生产流程的影响后确定所需的试验和检验数量。 若投料前的质量要求和采购质量标准不一致时应另行规定，如果一致，则可直接采用采购质量标准。 B. 4 . 5 特殊工序的工艺标准 指对不易测量或不能经济测量或其操作保养需要特殊技能的工序技术要求所制定的标准。 8 DB5111/T 10-2021 B . 5 设备设施标准 B. 5 . 1 设备标准 设备标准包括以下内容： a) 外购设备及其主要附件的技术标准 设备购置前应该收集或编制设备外购技术标准，保证购进的设备能满足生产要求。购置时， 应要求供方提供设备标准资料。设备投入使用后，其标准资料应归档保存。 b) 自制设备的技术标准 自制设备应制定设备技术标准。其标准文本应纳入企业标准体系。 c) 设备的零部件、电子元器件、易损件技术标准 企业应制定常用的设备零配件、易损件、电子元器件技术标准。若常用的备件已有上级标准， 企业应收集并列出有关标准目录。若设备供方已提供了零配件图册清单和技术条件，可作为技 术标准使用。无标准、无图册和清单的，企业应自行制定零配件技术标准。 d) 设备维修保养规程 系指设备在运行使用时的维修保养以及进行各种修理时所应遵守的各项技术要求，应纳入设 备技术标准。 e) 设备润滑标准 企业应制定设备润滑标准，内容一般包括设备润滑油种类、牌号、质量特性、润滑点、润滑 油加入量、润滑周期等。 f) 设备操作规程。 B. 5 . 2 设施标准 系指对产品质量特性起重要作用的基础设施[如工作场所、过程装置（硬件和软件）、运输、通讯 等]和工作环境（如与产品质量有关的生产卫生条件、温度、湿度、清洁度）的质量要求制定的技术标 准。 B. 5 . 3 工艺装备标准 系指对产品制造过程中的各种工具（包括刀具、夹具、模具、工位器具）的结构、尺寸、规格、 材质、精度等要求制定的标准。 工艺装备标准内容，包括： a) 夹具、模具、器具和工具样板标准； b) 夹具、模具的零部件标准； c) 工艺流转器具标准； d) 工艺装备设计规范及编号方法标准等。 B . 6 检测方法标准 B. 6 . 1 检测标准分类 质量检测技术标准系指对成品、半成品、原材料、辅助材料等的质量进行感官检验、理化检验、抽 样检验和生产过程控制指标进行分析检验或验收，加之对测量、检验和试验设备（以下简称测量设备） 质量要求和使用方法而制定的标准。包括试验方法标准、检验验收标准和测量设备标准。 B. 6 . 2 试验方法标准 试验方法标准内容一般包括试样的采取或制备、试剂或标样、试验用仪器以及试验条件、程序、 结果的计算和评定等。 试验方法标准应采用国家标准、行业标准或地方标准。在无适用标准的情况下，可自行制定试验 方法标准。 企业为了满足生产需要，可制定快速分析方法，作为生产过程质量控制使用，如果要作为产品出 9 DB5111/T 10-2021 厂检测的试验方法标准则应有科学的检测对比资料证明其有效性和可行性，方可投入运行，但不能作 为仲裁检验用。 B. 6 . 3 检验验收标准 检验或验收标准内容包括： a) 采购物资检验或验收标准：对采购的原辅材料、燃料；零部件、元器件进厂验收时判定质量 而制定的标准。应根据采购物资对成品质量影响大小及在产品成本中的比重，慎重选择被检 物资的质量特性，确定检验项目，并制定采购物资检验标准。 b) 工序检验标准：对生产过程中各工序的质量指标或半成品转入下道工序前为判定质量而制定 的检验标准。应根据生产工艺流程中产品质量特性的重要性和检验复杂程度，确定被检项目 的质量特性和必要的检验及检验频次；并在工序检验标准中规定。 c) 库存品检验标准：为判定库存品质量而制定的检验标准。 d) 成品检验标准：为判定最终成品质量而制定的检验标准。该标准应根据产品标准或合同要求 确定，应确保批量产品质量满足产品质量要求。 B. 6 . 4 测量设备标准 测量设备标准内容包括： a) 测量设备的性能，规定测量设备所处的环境条件、量程、偏移、稳定性、分辨率、不确定度 等质量要求； b) 测量设备使用技术规范（包括使用方法和范围）； c) 测量设备检定规程及校准规范规定检定校准的时间间隔或校准状态以及调整、修理后再检定、 校准、安装和使用程序，该规程和规范是法定的计量技术文件，是标准的一种形式。 B . 7 能源标准 能源技术标准系指以企业用能和节能为对象所制定的标准，内容包括： a) 能源通用标准 包括能源术语、符号、代号、图形、单位技术标准等。 b) 能源产品标准 包括煤、电、油、气体燃料、焦炭、热力（蒸汽、热水）等产品质量标准。 c) 能源设备及其系统的经济运行标准 包括能源的转换设备、供能输送设备、用能终端设备的耗 能定额标准，以及设备经济运行规范等。 d) 省能材料标准 包括载能、隔能材料及能量传导材料技术标准。 e) 能源方法标准 包括企业能量平衡通则、用能设备利用率测试方法、热工测试方法、用能设备 经济运行测试方法等。 B . 8 清洁生产标准 清洁生产标准系指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善 管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过 程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害所制定的标准。内容包括： a) 清洁生产指标分级； b) 数据采集和计算方法； c) 标准的实施。 B . 9 环境标准 环境技术标准系指为保护环境和有利于生态平衡，对大气、水、土壤、振动、电磁等环境质量、污 染源、检测方法及其他事项制定的标准。内容包括： a) 环境质量标准； b) 污染物排放标准； 10 DB5111/T 10-2021 c) d) B. 1 0 环境监测方法标准； 环境基础标准。 安全标准 安全技术标准系指以保护生命和财产的安全为目的而制定的标准。内容包括： a) 安全通用标准 包括安全标志和报警信号标准、危险和有害因素分类分级标准。 b) 产品安全标准 包括电器、机械产品、儿童玩具安全标准；压力容器、锅炉安全标准；特种设 备安全标准等。 c) 工程安全标准 包括贮运安全标准；爆破安全标准；燃气安全标准；建筑安全标准；防火防爆 安全标准等。 d) 生产过程安全标准 包括安全操作规程；特殊工作环境（如矿井，高温，酸碱等腐蚀环境，易 燃、易爆环境等）安全标准；设备安全标准等。 e) 劳动防护用品技术标准。 B. 1 1 包装、搬运、贮存 B. 1 1 . 1 包装 包装标准包括以下内容： a) 包装通用标准 国家、行业规定的通用包装标准或产品包装标准； b) 包装试验方法标准； c) 包装材料、包装容器标准； d) 产品包装质量标准 包括： 1 ） 包装计量值：规定内装物的数量、质量、体积； 2 ） 包装方法； 3 ） 包装防护：规定所采用的支撑、衬垫、缓冲等防护方式及其材料的性能和使用要求； 4 ） 随货文件：规定随货文件的内容。 B. 1 1 . 2 搬运 包括企业内工序间的传输装置、装卸、堆码、搬运机械的技术标准和产品出厂后的运输及运输工具 （手段）的技术要求。 B. 1 1 . 3 贮存 包括对产品的贮存方式、方法、条件、期限等技术要求。 B. 1 1 . 4 标志 标签、铭牌、标记或标志（如：安全标志、运输标志、操作标志、接地标志等）应符合国家相关的 规定。 11 DB 5111/T 10-2021 附 录 C （资料性） 循环经济管理标准体系 C . 1 工艺管理标准 C . 1 . 1 企业应对生产过程中的资源配置（人力、设备、生产环境）、原料准备、技术提供、工艺加工 直至产品实现的具体过程的管理制定工艺管理标准，包括： a) 生产计划、调度计划的编制； b) 工艺规程的执行和工艺方案的落实； c) 工艺验证和评定的落实； d) 过程能力验证的具体要求； e) 设备调剂使用的具体要求； f) 生产原料调拨运输的一般要求； g) 生产单元操作人员的有序组织和调剂的要求； h ) 生产现场各类信息的沟通要求和反馈渠道。 C . 1 . 2 对生产现场应提出文明有序的管理要求，包括： a) 合理确定工序质量控制点，确定定置物品与操作人工位结合状态，确保操作方便，使用安全， 提高效率； b) 对生产现场的工位器具实行规范化管理，对不同工序采用不同颜色，便于目视管理和工位器 具管理； c) 督促对生产现场整理、整顿、清理、清扫，并不断提高员工素质。 C . 1 . 3 工艺管理标准的制定，应适应市场规律，包括： a) 组织协调生产过程中各种因素的平衡； b) 以经济效益最大化为中心，对产、供、销、生产能力、技术评价指标和资金方面进行全面综 合平衡； c) 采用现代管理方法，运用预测技术、市场预测、目标管理、滚动计划、网络计划技术等方法 编制计划。 C . 2 设备设施管理标准 设备的选择、购置、安装、调试、控制、维护、保养、改造和报废处理全过程进行管理的标准。 一般设备管理标准应包括： a) 设备购置管理, 包括购置计划管理、申请审批程序、购置程序； b) 验收安装管理，包括设备开箱验收记录及有关图样、制造厂产品标准、合格证等的保存、建档； c) 自制设备管理，包括设计图纸、运行试验报告及有关人签证的验收交接记录； d) 设备维修保养管理，包括设备日常管理，自检和巡回检查管理，停用设备管理； e) 锅炉、压力容器、特种设备及危险物品的管理； f) 备品备件管理办法； g) 设备使用者均应经过培训管理； h ) 设备技术档案管理程序。 C . 3 质量管理标准 1 2 DB 5111/T 10-2021 C . 3 . 1 企业按照 G B / T 1 9 0 0 1 规定建立形成文件的质量管理体系，应充分利用已有的企业管理标准，并 将质量手册、程序文件纳入企业管理标准体系。 C . 3 . 2 质量管理标准中有关策划的要求，包括： a) 策划企业质量管理方针目标参照本文件 C . 7 . 1 的要求； b) 管理体系策划、产品实现的策划、测量分析改进的策划等，均可对照本文件中相关的要求。 注：策划手段推荐采用矢线图法、过程决策图法、K J 图法等决策技术。 C . 3 . 3 质量管理标准中有关实施的要求，包括： a) 质量管理的要求贯穿于企业管理各项活动的实施过程中，如经营管理、采购、设备管理、服务 管理等，均可参照标准中相关要求； b) 文件和记录管理，应参照本文件 C . 9 . 4 和 C . 9 . 6 的要求； c) 制定并实施标志和可追溯性的管理标准，其内容包括： 1 ) 识别产品的标志和识别产品状态的标志； 2 ) 在有可溯性要求场合，企业应控制并记录产品的唯一性标志； 3 ) 如果不标志不会引起产品混淆或无追溯性要求时，也可不对产品进行标志。 C . 3 . 4 质量管理标准中有关检查的要求，包括； a) 对产品或服务特性的检查，应参照标准 G B / T 1 5 4 9 8 - 2 0 1 7 的要求； b) 对过程能力的检查，对照本文件 G B / T 1 5 4 9 8 - 2 0 1 7 的要求； c) 对各类管理体系符合性和有效性的检查，参照标准 G B / T 1 9 2 7 3 - 2 0 1 7 的要求； d) 对顾客满意程度的检查，参照本文件 C . 9 . 8 的要求。 C . 3 . 5 质量管理标准中有关处置的要求，包括： a) 对不合格品的管理应制定标准，应规定： 1 ) 对不合格品的鉴别、识别、记录、评审和处置等控制办法； 2 ) 不合格品应得到处置，防止不合格品的非预期使用和交付。 b) 应制定纠正措施标准，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生，应规定： 1 ) 识别不合格，包括不合格品和不合格项，以及顾客不满意情况； 2 ) 确定不合格的原因, 规定确保不合格不再发生的纠正措施； 3 ) 对纠正措施进行监视, 制定跟踪措施，并评审纠正措施的有效性； 4 ) 由专人或委托纠正措施项目小组作分析，并权衡纠正措施实施的投资。 c) 制定预防措施标准，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。应规定： 1 ) 可通过市场分析、自我评价结果或操作条件失控的早期报警等分析，识别并确定潜在的不 合格及其原因； 2 ) 评价防止不合格发生的措施的需求，确定和实施预防措施； 3 ) 对预防措施进行监视，制定跟踪措施，评价预防措施的有效性； 4 ) 可由专人或委托其他机构有关过程进行分析，制定措施。 注：对检测的各类数据分析处理，可采用控制图、排列图、因果分析图、正交试验法等数据统计方 法。 C . 3 . 6 在质量管理标准中应规定，充分应用各种质量管理理论，推广先进管理经验，开展质量管理小组 攻关活动。 C . 4 能源管理标准 C . 4 . 1 企业应对能源的生产、分配、转换和消耗的全过程进行科学的计划、组织、指挥、监督和调节， 并建立能源管理标准。 1 3 DB 5111/T 10-2021 C . 4 . 2 企业能源管理标准应包括以下内容： a) 能源消耗统计分析； b) 能源管理各种报表、记录的保存和使用； c) 能源计量监测管理应纳入企业测试装置管理中； d) 节能技术改造措施的办事程序； e) 节能技术改造和能源管理成果的奖励； f) 能源设备的管理应纳入企业设备管理中； g) 制定企业合理利用能源的评价办法和程序。 C . 5 环境管理标准 C . 5 . 1 企业按照 G B / T 2 4 0 0 1 的规定建立形成文件的环境管理体系, 并将其环境管理手册、程序文件纳 入企业管理标准体系. C . 5 . 2 环境管理标准应明确： a) 促进企业在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用最佳可行技术，包括过程更改、控制 机制、材料替代、资源的有效利用和排放物处理等； b) 识别采用这些技术的成本和效益； c) 规定遵守国家、行业对“ 废弃物”排放标准的要求。 C . 5 . 3 对可能对环境造成危害的废弃物处理采取必要的措施，包括： a) 定期定点对污染源监测，建立监测记录、报表和报告程序； b) 将环境保护设备的管理纳入企业设备管理，确保运行正常； c) 制定计划或应急计划，以确保能得到替代某些资源，从而预防对企业业绩的负面影响或将其减 至最少。 C . 5 . 4 环境管理标准应充分考虑： a) 确保良好工作环境对员工的能动性、满意程度和业绩产生的积极影响； b) 发动员工参与环境因素的识别，提高员工环境保护意识。 C . 6 安全管理标准 C . 6 . 1 企业按照 G B / T 4 5 0 0 1 的规定建立形成文件的安全管理体系，并将安全管理手册、程序文件纳入 企业管理标准体系。 C . 6 . 2 安全管理标准应包括： a) 加强安全教育，包括： 1 ) 员工岗前安全教育； 2 ) 外来人员安全教育； 3 ) 日常全体员工安全教育； 4 ) 特殊工序过程操作人员培训办法。 b) 明确安全检查制度，规定对电器设备、特种设备、危险作业以及有毒、有害物品的管理措施。 c) 编制安全技术措施计划以及安全技术措施开发、设计、鉴定和使用规定的程序。 d) 纠正和预防措施，实施前，应先通过风险评价并进行评审。 C . 6 . 3 安全管理标准应明确事故处理程序，包括： a) 识别潜在的事件或紧急情况，并及时做出响应，预防和减少可能的危害和伤害； b) 按国家有关规定对安全事故种类和危害程度进行分类； c) 规定相应的报告程序、时限、应急措施、损失计算方法。 1 4 DB 5111/T 10-2021 C . 7 经营管理标准 C . 7 . 1 方针目标管理 企业各项工作应在其方针目标指导下进行，企业管理标准体系由多个体系构成时，可分别建立各 体系的方针和目标；各体系的方针和目标应与企业总的方针和目标保持一致。 在制定方针目标时应考虑： a) 方针应提供制定和评审目标的框架； b) 方针应在企业内得到沟通和理解； c) 各项目标与方针保持一致； d) 各项目标应是可测量的，应通过检验、计算或其他测量方法确定量值，并与设定值进行比较， 以确定实现的程度； e) 在相关职能的层次上展开目标时注意各部门之间的配合及协调关系； f) 目标展开期限应根据企业的不同层次分别规定年度、季度或月度。 C . 7 . 2 市场营销管理 应对市场信息、市场预测、营销策划进行控制, 并制定市场营销管理标准。 市场营销管理标准应明确： a) 市场信息收集、处理的方法以及沟通和处置； b) 根据市场需求, 策划适应的销售方法和促销方式, 并对其进行评价； c) 营销效益评价的原则和方法。 C . 7 . 3 合同管理 建立合同管理标准，一般要求： a) 规范合同格式，确认外单位合同格式等效性的程序； b) 明确合同授权或委托的程序及权限。 合同管理标准明确企业在签订合同前评审与产品有关的要求，并确保： a) 产品要求得到规定； b) 与以前表达不一致的合同要求已予解决； c) 企业有能力满足规定的要求。 合同管理标准应明确：在顾客提供的要求没有形成文件时，应在接受顾客要求前予以确认。 合同管理标准应明确：在产品要求发生变更时，确保相关合同得到修改，并确保相关人员知道已变 更的要求。 C . 7 . 4 财务成本定额管理 应按国家法律法规和行业的要求，对财务活动和成本核算以及定额进行管理，并制定财务成本定 额管理标准。 对财务活动的控制包括： a) 确定各种单据、账册、编号、汇总、装订和保管的要求； b) 月末、季度、年终结账的规定； c) 管理者应支持和鼓励企业的业绩改进，开发具有创新性的财务方法； d) 围绕运行质量成本和外部质量保证成本制定成本控制标准； e) 应加强企业围绕运行质量成本和外部质量保证成本家是成本控制标准； 1 5 DB 5111/T 10-2021 f) 对物资消耗、物资储备和资金占用等建立科学先进的定额管理标准。 C . 7 . 5 人力资源管理 应制定人力资源管理标准, 包括: 人员招聘管理、人员培训管理、业绩考核管理标准等。 编制培训管理标准应考虑以下要求： a) 企业发展需求、人员的能力要求以及企业文化现状； b) 将企业内部人员的知识和技能与经验相结合，以提高员工的素质； c) 强调满足要求，满足顾客和其他相关方需求或期望的重要性； d) 对培训内容进行策划时除应包括企业的方针目标、专业技术、操作技能、标准化知识外，还应 将团队的建设、沟能技能、创造和革新意识以及企业对社会的影响等纳入培训内容。 企业应在内部创造所有人员都能积极参与企业各项管理活动的机会，并在人力资源管理标准中明 确如何对员工进行评价和考核，包括： a) 建立考核制度，对工作成绩给予承认和奖励，创造条件以鼓励创新； b) 确保团队工作有效，明确个人和团队的目标，并以适当的方法进行评价； c) 对企业员工的满意程度进行测量，了解、分析员工加入或离开企业的原因。 企业应通过先进的劳动定额管理，调动员工的积极性，以提高劳动生产率，并制定定额管理标准： a) 规定劳动定额的制定方法，修订周期，修订程序； b) 运用工业工程理论，确定制定劳动额的科学方法，以促进劳动定额的先进性； c) 建立劳动定额的实施的奖惩办法。 C . 8 职业健康管理标准 C . 8 . 1 企业应参照 G B / T 4 5 0 0 1 - 2 0 2 0 制定企业职业健康管理标准, 并形成体系, 以消除减少因企业的活 动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险。 C . 8 . 2 职业健康管理标准应明确实施、控制和改进职业健康管理体系提供的必要的人力资源、专项技 能及技术财力方面的要求. 职业健康管理标准应明确： a) 接触有毒、有害、高温、放射线、噪声、高频、微波、有振动场所人员应定期普查、统计； b) 规定各部门防护设备和个人防护用品器具配备，并保持有效。 C . 8 . 3 职业健康管理标准应规定职业健康绩效常规监视的测量，包括： a) 预防性的绩效测量：主动监视是否符合职业健康健全管理方案、运行准则和适用的法规要求； b) 事后性的绩效测量：被动监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据； c) 记录监视和测量的数据和结果，以便于采取纠正和预防措施的分析。 C . 8 . 4 职业健康管理标准应对职业病和职业禁忌病的诊断与调离，职业病的治疗与疗养建立管理办法。 C . 8 . 5 职业健康管理标准应明确要求，并发动全体员工参与危险源的辨识，提高员工职业健康安全的自 觉性。 C . 9 信息管理标准 C . 9 . 1 企业应明确对信息的收集、加工、传输、处理、存储与利用等方面的活动，编制信息管理标准。 制定企业信息管理标准的要求： a) 建立信息收集渠道组建信息管理协调部门； b) 逐步改进传统的信息管理方式，建立网络信息管理办法； c) 推动信息技术标准化工作； 1 6 DB 5111/T 10-2021 d) 推广电子商务、电子政务的应用； e) 逐步完善电子计算机等的管理； f) 标准应明确指出，各类企业应根据需要和可能选择合适的信息技术，并与企业发展相匹配。 C . 9 . 2 企业应将信息技术向更灵活的动态化方向发展，促进信息技术标准更具实用性。采用国际标准 和国外先进标准，与国际标准一致或兼容，以确保信息技术与国际接轨。 C . 9 . 3 文件是信息的一种载体，企业应按有效性和效率原则对文件进行有效管理，并应编制文件管理 标准。 C. 9 . 4 文件管理标准应明确： a) 使文件和资料易于查找，明确文件发放、收回、借阅、销毁的途径，重要文件应纳入受控状态； b) 文件发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的，必要时对文件进行评审与更新，并再 次批准； c) 文件的更改和修订状态得到识别，在使用处可获得适用文件的有效版本； d) 文件保持清晰，易于识别，外来文件得到识别，并控制其分发； e) 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止作废文件的非预期 使用，若因任何原因而需保留作废文件时，对这些文件进行适当的标志。 C . 9 . 5 各种记录是企业为提供符合要求和各种管理体系有效运行证据的信息, 应将记录纳入管理标准。 C . 9 . 6 记录管理标准应明确: a) 记录保持清晰，字迹清楚、标志明确，并可追溯相关活动，易于识别和检索； b) 记录的标志、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制； c) 记录的保存部门和保管人员。 C . 9 . 7 管理活动中形成的具有保存价值的信息, 包括, 文字、图表、图样、数据、声像、电子信息等资料， 均应纳入档案管理, 档案管理标准应明确类别和要求: a) 档案可分为科技档案、财务档案、人事档案、设备档案、质量档案、环境保护档案和职业健 康档案等类别； b) 各种档案的管理要求, 应包括接收、整理、贮存、鉴定、销毁等； c) 应推进档案管理技术的现代化, 规定适合文件档案管理的环境条件。 C . 9 . 8 建立对各方面业绩监控的方法, 收集、分析顾客满意和不满意的信息，并不断提高顾客满意程度. 此类信息包括： a) 有关产品质量、交付和服务等方面的顾客反映； b) 顾客需求或市场需求的变化； c) 竞争方面的信息。 信息的收集方式、渠道及分析的一般要求： a) 收集方式可以是口头或书面的； b) 收集渠道包括顾客投诉或顾客报怨，问卷与调查，与顾客直接沟通，专项小组调查，消费组 织信息，社会研究活动或媒体报道； c) 应进行分析，得出定性或定量的分析结果，找出差距，作为改进依据。 C. 1 0 评价与改进标准 C . 1 0 . 1 企业对其建立的企业标准体系及企业其他各类体系运行的状况应定期进行评价, 以利查明各种管 理体系的实施效果是否达到了规定要求，及时发现存在问题，采取纠正措施，保证相关的管理体系有效 运行。企业应制定评价改进标准。 C . 1 0 . 2 企业标准体系的评价工作，按 G B / T 1 9 2 7 3 进行。 1 7 DB 5111/T 10-2021 C . 1 0 . 3 企业其他各类体系的评价工作，可采用内部评价的方法。内部评价程序要求： a) 规定评价的频次、目地、范围等； b) 规定评价的职责，包括评价人员的职责和资格，评价人员应是非受审部门的人员等； c) 明确评价实施中的评价计划、评价方法等； d) 应记录评价结果，包括通知单、检查表、不合格报告、评价报告等； e) 向管理者报告评价结果，并对评价中发现的不合格项制定纠正措施。 C . 1 0 . 4 体系评价标准应要求企业最高管理者, 就企业的方针、目标, 各管理体系的方针、目标以及企业各 管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率，进行管理评审。这种管理评审要求： a) 明确管理评审由最高管理者主持； b) 按策划的时间间隔进行，一般每年一次或企业遇重大变故时进行； c) 管理评审的输入应包括：对方针、目标的评价，对体系的评价结果，顾客反馈信息，产品的符 合性，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟踪措施，改进建议等； d) 管理评审的输出应包括：各管理体系及过程有效性的改进，与顾客要求有关的产品改进，以及 资源需求等方面有关的任何决定和措施。 1 8