3.专利交易运营服务能力提升项目申报指南.doc

专利交易运营服务能力提升项目申报指南 一、申报主体 注册登记在北京市，具有较好专利运营工作基础和专业 服务能力的知识产权交易服务机构、知识产权运营服务平台 等。 二、申报条件 申报单位应同时具备以下条件： 1.近五年未发生故意侵犯知识产权案件，经营状态正常， 信用记录良好。 2.具有知识产权（专利）交易和运营服务工作基础，有 完备的知识产权运营服务工作规范和流程、规范的财务管理 和业务管理制度。 3.具备经验丰富的知识产权运营服务团队，专职专利运 营服务人员 30 人以上，其中具备中级以上知识产权师、技 术经纪人、律师、专利代理师等相关资格人数至少 10 人。 4.拥有专利技术供需信息发布平台，具备提供专利技术 信息推送、专利信息检索、大数据分析、专利价值评估等技 术条件、工作基础和服务能力。 5.具备为本市各类创新创业主体提供专利转让、许可、 作价入股、质押融资、知识产权证券化等专业服务的成功经 验。2021 年以来在本市促成专利转化运营的成功案例原则上 不少于 10 项。 1 6.在项目遴选、开展供需对接、项目路演等方面具有组 织经验和团队支撑，拥有开展专利转化对接的专家、平台、 企业资源。 7.拥有支撑专利投融资和开展知识产权金融服务的产品 和能力。 三、项目任务 项目实施期内，重点开展以下主要任务： 1.积极开展专利技术交易和运营服务工作，为本市各类 创新创业主体提供专利转让、许可、作价入股、质押融资、 证券化等专业服务，推动高等学校、科研机构、国有企业与 中小微企业的精准对接，提升专利技术转移转化供需对接服 务能力。 2.通过信息发布平台整理汇集和发布专利技术供需信息， 基于专利大数据检索和专利评价分析，扩大交易规模、丰富 交易方式、创新交易机制，有效增进对接。 3.向有关单位开展专利开放许可试点相关服务，探索专 利开放许可服务工作模式，提升专利技术许可效率。 4.协助交易主体对已转化的专利及时在国家知识产权局 完成登记备案；做好专利转化的数据统计和分析，建立专利 转化台账，切实做好相关管理。 5.举办知识产权运营专业化人才培训，广泛开展专利转 化运营相关政策宣贯。 6.自主探索开展专利转化运用相关的创新工作。 四、项目绩效目标 2 通过专利转化专项工作，专利交易和运营机构创新资源 整合和专业服务能力显著增强，专利交易运营效率显著提升。 1.提供已发布的专利技术供需信息清单 1 份。 2.促成专利转让、许可、作价入股或质押融资等 50 件/ 次/项以上，且专利交易双方至少有一方为注册在北京市的单 位。 3.参与北京市专利开放许可试点服务，形成服务方案， 建立服务流程，至少为 3 家创新主体提供开放许可服务，促 成专利开放许可声明件数不少于 30 件。 4.开展供需对接，组织对接会、项目路演等活动至少 4 次。 5.组织知识产权运营专业化人才培训活动至少 1 次。 以上所述的专利转让、许可、质押融资等均以国家知识 产权局系统完成登记备案记录为据。 五、项目支持 根据预算和绩效目标，经评审择优立项，给予每家单位 不超过 200 万元经费支持。 六、申报材料 1.项目申报书（含承诺书及附件 1-3）； 2.2021 年以来已服务促成转化专利的证明材料（对应附 件 1 清单，提供在国家知识产权局进行转让登记或许可备案 的记录，专利转化服务合同，收入发票、银行转账单等） ； 3.提供专利转化运营服务的证明材料（对应附件 2 清单， 提供专利转化服务合同等）； 3 4. 2021 年以来在本市促成专利转化运营的案例（原则 上不少于 10 个，标明序号）。 5.专利代理师、知识产权师、技术经纪人、律师等资格 复印件； 6.其他证明本单位申报条件、申报优势的材料。 上述材料电子版和纸件的印刷装订、盖章、提交方式等 要求详见申报通知正文。 4 项目受理号： 北京市专利转化专项计划项目申报书 【专利交易运营服务能力提升项目】 申报单位： （盖章） 单位地址： 项目负责人： 电话： 项目联系人： 电话： 北京市知识产权局编制 2022 年 5 信用承诺书 我单位已完全了解北京市《关于促进专利转化实施 助 力中小企业创新发展的专项工作方案（2021—2023 年） 》 《北 京市专利转化专项资金实施细则》和《北京市专利转化专项 计划项目申报指南》 ，并郑重承诺如下： 1.我单位近五年信用记录良好，无违法违纪行为。 2.我单位提供的所有材料均依据申报要求如实提供，全 部真实有效，无任何虚假伪造，经费预算以实际合理测算， 所申报项目未获得过财政资金支持。 3.如果获得本专项资金支持，我单位将严格按照《北京 市专利转化专项资金实施细则》等有关规定规范使用，专项 经费做到单独核算，专款专用，保证项目质量，按时报送有 关材料，确保项目顺利完成。 4.我单位严格按照专项申报内容和要求开展工作，承诺 配合政府有关部门的监督和管理工作，并同意接受相关部门 的检查和审计。 5.如违背以上承诺，我单位及相关责任人员愿意承担相 关责任，同意有关主管部门取消我单位专项工作承接资格、 收回拨付经费并将相关失信信息记入公共信用信息系统。严 重失信的，同意在相关政府门户网站公开并由我单位承担其 它相关法律责任等。 法定代表人（签字/签章）： 项目申报单位（公章）： 日期： 年 月 6 日 一、申报单位基本信息 单位名称 单位地址 申报单位 统一社会信用 代码 法定代表人 姓 名 职 务 固定电话 手 机 姓 名 手 机 固定电话 传真号码 项目负责人 项目联系人 通讯地址 邮编 E-mail （简要介绍单位基本情况及 2021 年以来知识产权交易、运营和服务开展情况、 服务成效等。不超过 1000 字） 项目申报 单位总体 情况 7 二、工作基础 相关资质 知识产权运营  国家知识产权优势示范企业  北京市知识产权运营示范单位  北京市知识产权运营试点单位  其他知识产权运营服务资质（请说明： ） （请写明制度名称，相关制度文件可作为附件提供） 服务工作制度 服务能力  专利技术供需信息发布平台  开展专利转化对接的专业团队、平台和资源  开展专利转让、许可、作价入股等知识产权服务的成功经验  经验丰富的知识产权运营服务团队，在供需对接、项目路演等 方面具有组织经验和团队支撑  完备的知识产权运营服务工作规范和流程  支撑专利投融资和开展知识产权金融服务的产品和能力  其他（请说明： ） （简要介绍单位拥有的软硬件设施，以及基础数据和资源来源情况。 ） 基础设施、数据和 资源来源情况 服务团队总人数 知识产权服务 专职运营服务人数 中级以上知识产权 专利代理师人数 相关人员情况 师人数 技术经纪人人数 财务情况 律师人数 2021 年营业额（万元） 知识产权服务收入 （万元） 托管运营 专利情况 托管服务单位数量 2021 年服务 类型 托管运营专利总数 专利件/次 8 交易合同总金额 服务收入总金额 专利转化总体情况 （万元） （万元） 转让 许可 作价入股 质押融资 证券化 2021 年服务本市 类型 专利件数/次数 专利转化情况 （万元） 册在北京市的 转让 许可 作价入股 质押融资 单位） 证券化 （专利交易双方 至少有一方为注 类型 专利件数/次数 总体情况 2022年1-9月服务 （专利交易双方 至少有一方为注 册在北京市的 单位） （万元） 转让 许可 作价入股 质押融资 证券化 类型 专利件数/次数 本市 专利转化情况 （万元） 交易合同总金额 服务收入总金额 （万元） 2022 年 1-9 月 服务专利转化 交易合同总金额 服务收入总金额 交易合同总金额 服务收入总金额 （万元） 转让 许可 作价入股 质押融资 证券化 9 （万元） （简要介绍服务单位的基本情况，包括：服务单位数量和类型，受托运营专 利数量，已转化交易专利数量等。不超过 300 字） 服务单位情况 三、项目绩效目标 任务 指标项 1. 发布专利技术 发布的专利技术供需信息项目数 供需信息 涉及单位数量 促成专利转让/作价入股总件数 2.服务专利转让 或作价入股 其中，转让方或受让方至少有一方为注册 在本市的单位的专利转让/作价入股件数 促成专利转让总次数 3.服务专利许可 其中，转让方或受让方至少有一方为注册 在本市的单位的专利许可次数 4.服务专利质押 促成专利质押融资项目数 10 量化目标 融资 其中，转让方或受让方至少有一方为注册 在本市的单位的专利质押融资项目数 5.参与北京市专 服务创新主体家数 利开放许可试点 促成专利开放许可声明件数 服务 6.开展供需对接，组织对接会、项目路演活动次数 7. 组织知识产权运营专业化人才培训活动次数 8.其他专利运营服务目标 注：以上所述的专利转让、许可、质押融资等均以国家知识产权局系统完成登记 备案统计记录为据。 四、经费预算（成本测算） 序号 经费开支科目 说 1 2 3 11 明 预算金额（万元） ...... 合 计 注：经费不得用于征地拆迁、人员经费等经常性开支。 五、申报单位意见 我单位确认上述填报内容及所提供的材料真实、有效。我单位承诺将 严格按照有关规定和要求，认真履行作为项目单位的任务、承担相应责任， 并配合接受监督和审计。 法定代表人（签字或签章）： 申报单位（公章）： 年 12 月 日 附件 1：2021 年以来促成转化专利清单（可加页） 序 日 号 期 专利交易双方中至少 专利号 转化类型 有一方为注册在北京 市的单位（是/否） 注：1. 日期为在国家知识产权局登记/备案时间。 2. 转化类型包括转让、许可、作价入股、质押融资等。 3. 同一合同包含多项专利时，合并对应的合同额和收入额。 13 合同额 服务收入 （万元） 额（万元） 附件 2：运营专利转化服务单位信息（可加页） 序号 服务单位 名称 服务单位类型 服务运营专 已促成转化 利数量 专利数量 注：服务单位类型包括高等学校、科研院所、国有企业、中小微企业、其他企业等。 14 附件 3： **单位 开展专利转化专项工作的实施方案 （参考提纲） 封皮：单位名称（公章） 日期：年月日 一、单位基本情况 （单位简介、主要服务的业务领域、业绩、获得知识产权工 作有关资质、荣誉、称号等情况人才储备、经营业绩、相关 荣誉等） 二、知识产权运营服务总体情况 已开展知识产权运营服务工作情况。（工作内容、方法、主 要模式、特点及成效、典型案例等） 三、工作安排 人员组织安排、时间进度安排、资金使用安排等。 四、目标要求与预期效果 五、其他情况 15