阿坝州（州本级）公共资源交易监管权责清单.doc

Deleted: ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ 阿府办发〔2022〕2 号¶ ¶ 阿坝州人民政府办公室¶ 关于印发《阿坝州（州 本级）公共资源交易¶ 监管权责清单》的通知¶ ¶ 各县（市）人民政府，州政府各 部门、各直属机构，卧龙特别行 政区，有关单位：¶ 经州政府同意，现将《阿坝州 （州本级）公共资源交易监管权 责清单》印发给你们，请结合实 际，认真贯彻执行。 各县（市） 公共资源交易平台整合牵头部 门要会同本地有关行政监督部 门，严格按照法律法规和本级人 民政府确定的职责分工，认真梳 理本地区公共资源交易监管权 力和责任清单并向社会公开，接 受社会监督。各县（市）、各部 门(单位)要以梳理公布清单为基 础，进一步厘清公共资源交易监 督权力和责任，完善综合监管、 协同监管工作机制，促进市场开 放和公平竞争。 ¶ 阿坝州（州本级）公共资源交易监管权责清单 一、州发展改革委 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 1 行政 对招标人违规的 处罚 行政处罚 四十九条。 州发展改革委 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第六十三 条第二款。 2 行政 对法律法规未 处罚 明确规定行政 州发展改革委 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 1.立案责任：发现招标人涉嫌规避 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 第二十一条第（四）项。 招标行为的，予以审查，决定是否 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 立案。 相应责任： 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 2.调查责任：对立案的案件及时组 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 织调查取证，与当事人有直接利害 1.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十四条。 3-2.同 1-2。 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 录，允许当事人辩解。 3-3.同 1-6。 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第二十八条。 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十五条。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 4-2.同 1-4。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 等进行审查，提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 八十一条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第五十七条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十七条。 应制作《行政处罚告知书》送达当 4.【法律】《中华人 物； 6-2.同 1-6。 法律法规规章 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规定的免责情 第八十条。 事实、理由及依据，并告知当事人 第四十四条。 他组织合法权益的行为； 形 依法享有的权利。 符合听证规定的， 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 制作并送达《行政处罚听证告知 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十五条第（五）项。 书》。 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 5.决定责任：作出行政处罚决定， 条。 害的； 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 制作《行政处罚决定书》，并载明 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十二条。 《中华人民共和国招标投标法》 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 11-1.【法律】 第六十三条。 者听证情况等内容。 第六十一条。 罚； 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 6.送达责任：按照法律法规规定的 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 方式和时限，将《行政处罚决定书》 民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 标法实施条例》第七十九条。 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 送达当事人。 第六十六条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 决定执行。 于与监督检查无关的事项； 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 8.其他责任：法律法规规章文件规 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规章 第七十六条。 《行政机关公务员处分条例》 规定的免责情 规定行政监督部门的工程建设项 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-2.【行政法规】 - 2 - 序 号 权力清单 权力 分类 事项名称 实施主体 监督部门的工 标人以不合理 的条件限制或 者排斥潜在投 标人的行政处 罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目的 招标人向他人 透露已获取招 行政 标文件的潜在 处罚 投标人的名称、 数量或者可能 影响公平竞争 的有关招标投 标的其他情况 的，或者泄露标 底的行政处罚 实施依据 州发展改革委 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 第二十一条第（三）项。 形 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 2.【地方性法规】《四 制或者排斥潜在投标人行为的，予 2.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 川省国家投资工程建 以审查，决定是否立案。 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 2.不履行行政执法职责； 设项目招标投标条例》 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十五条。 行政过错责任追究试行办法》第七条。 第十七条。 织调查取证，与当事人有直接利害 3.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 5.违法实施检查措施或者执行措施； 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十七条。 3-2.同 1-2。 4.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 3-3.同 1-6。 录，允许当事人辩解。 《行政机关公务员处分条例》 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 4-1.【行政法规】 第二十八条。 据、调查取证程序、法律适用、处 第四十四条。 没收财物单据的； 4-2.同 1-4。 5.【法律】 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 5.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 八十一条。《中华人民共和国行政处罚法》第 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 等进行审查，提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 物； 第七十七条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第五十九条、第六十 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 应制作《行政处罚告知书》送达当 条。 他组织合法权益的行为； 第八十条。 事人，告知其作出行政处罚决定的 6.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 事实、理由及依据，并告知当事人 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十五条第（五）项。 依法享有的权利。 符合听证规定的， 第六十一条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 制作并送达《行政处罚听证告知 7.【法律】《中华人 害的； 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 书》。 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 5.决定责任：作出行政处罚决定， 第六十六条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 制作《行政处罚决定书》，并载明 罚； 第七十九条。 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 标法实施条例》第七十九条。 者听证情况等内容。 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 6.送达责任：按照法律法规规定的 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 例》第二十条第四款。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 方式和时限，将《行政处罚决定书》 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 送达当事人。 于与监督检查无关的事项； 例》第二十五条第（三）项。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 8.其他责任：法律法规规章文件规 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 定应履行的其他责任。 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 规定行政监督部门的工程建设项 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 目的招标人涉嫌向他人透露已获 第五十四条。 相应责任： 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 取招标文件的潜在投标人的名称、 2.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 数量或者可能影响公平竞争的有 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 2.不履行行政执法职责； 关招标投标的其他情况的，或者泄 第五十五条。 行政过错责任追究试行办法》第七条。 【法律】《中华人民共 法律法规规章 露标底违规行为的，予以审查，决 3.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 和国招标投标法》第五 规定的免责情 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 定是否立案。 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2.同 1-2。 十二条。 形 3-1.同 1-1。 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十七条。 5.违法实施检查措施或者执行措施； 3-2.同 1-2。 织调查取证，与当事人有直接利害 4.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 3-3.同 1-6。 《行政机关公务员处分条例》 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 4-1.【行政法规】 第二十八条。 没收财物单据的； 于两人，询问或者检查应当制作笔 第四十四条。 4-2.同 1-4。 《中华人民共和国行政处罚法》第 5.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 5.【法律】 录，允许当事人辩解。 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 物； 五十一条。 程建设项目招 3 责任清单 目招标人涉嫌以不合理的条件限 第五十四条。 - 3 - 相应责任： 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十九条、第六十 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 条。 他组织合法权益的行为； 等进行审查，提出处理意见。 6.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 第七十七条。 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十条。 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 应制作《行政处罚告知书》送达当 第六十一条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 事人，告知其作出行政处罚决定的 7.【法律】《中华人 害的； 事实、理由及依据，并告知当事人 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 依法享有的权利。 符合听证规定的， 第六十六条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 制作并送达《行政处罚听证告知 罚； 书》。 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 5.决定责任：作出行政处罚决定， 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 制作《行政处罚决定书》，并载明 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 者听证情况等内容。 于与监督检查无关的事项； 6.送达责任：按照法律法规规定的 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 方式和时限，将《行政处罚决定书》 规章的行为依法追究相应责任。 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 决定执行。 免责事项 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 4 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目的 投标人相互串 通投标或者与 招标人串通投 标的，投标人以 向招标人或者 评标委员会成 员行贿的手段 谋取中标的行 政处罚 州发展改革 委 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十三条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第六十七 条。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 1.立案责任：发现法律法规未明确 《行政机关公务员处分条例》 规定行政监督部门的工程建设项 第二十一条第（三）项。 目的投标人涉嫌相互串通投标或 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 者与招标人串通投标的，投标人以 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 向招标人或者评标委员会成员行 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 例》第四十五条。 贿的手段谋取中标的行为的，予以 1.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件及时组 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 行政过错责任追究试行办法》第七条。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 织调查取证，与当事人有直接利害 第五十四条。 关系的应当回避。执法人员不得少 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 2.同 1-2。 于两人，询问或者检查应当制作笔 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 3-1.同 1-1。 录，允许当事人辩解。 第五十五条。 3.审查责任：对案件违法事实、证 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 3-2.同 1-2。 3-3.同 1-6。 据、调查取证程序、法律适用、处 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 4-1.【行政法规】 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 第五十七条。 《行政机关公务员处分条例》 4.【法律】《中华人 物； 等进行审查，提出处理意见。 第二十八条。 法律法规规章 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 4-2.同 1-4。 定的免责情 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 规 应制作《行政处罚告知书》送达当 第四十四条。 他组织合法权益的行为； 形 事人，告知其作出行政处罚决定的 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 八十一条。 事实、理由及依据，并告知当事人 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 依法享有的权利。 符合听证规定的， 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 第七十七条。 6-2.同 1-6。 制作并送达《行政处罚听证告知 条。 害的； 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 书》。 5.决定责任：作出行政处罚决定， 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 第八十条。 7-2.同 1-6。 制作《行政处罚决定书》，并载明 第六十一条。 罚； 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 者听证情况等内容。 民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 第二十五条第（五）项。 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 6.送达责任：按照法律法规规定的 第六十六条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 送达当事人。 于与监督检查无关的事项； 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第八十二条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 11-1.【法律】 规章的行为依法追究相应责任。 《中华人民共和国招标投标法》 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 第六十三条。 11-2.【法律】 定应履行的其他责任。 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 - 4 - 序 号 5 6 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目的 投标人以他人 名义投标或者 以其他方式弄 虚作假，骗取中 标的行政处罚 州发展改革 委 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十四条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第六十八 条。 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目招 标人违反招投 州发展改革 委 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十五条。 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 规定行政监督部门的工程建设项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 目的投标人涉嫌以他人名义投标 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-2。 或者以其他方式弄虚作假，骗取中 3-1.同 1-1。 相应责任： 标的行为的，予以审查，决定是否 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 3-2.同 1-2。 立案。 1.【法律】《中华人 3-3.同 1-6。 执法决定不合法或者明显不适当； 2.调查责任：对立案的案件及时组 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 织调查取证，与当事人有直接利害 第五十四条。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 第二十八条。 关系的应当回避。执法人员不得少 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 4-2.同 1-4。 于两人，询问或者检查应当制作笔 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 录，允许当事人辩解。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第五十五条。 3.审查责任：对案件违法事实、证 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 据、调查取证程序、法律适用、处 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 第七十七条。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 第五十七条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 6-2.同 1-6。 等进行审查，提出处理意见。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法 律 法 规 规 章 物； 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4.【法律】《中华人 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 民共和国行政处罚法》 第八十条。 应制作《行政处罚告知书》送达当 第四十四条。 规定的免责情 1-6。 他组织合法权益的行为； 事人，告知其作出行政处罚决定的 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 7-2.同 形 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 事实、理由及依据，并告知当事人 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十五条第（五）项。 依法享有的权利。 符合听证规定的， 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 制作并送达《行政处罚听证告知 第五十九条、第六十 条。 害的； 八十三条。 书》。 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 5.决定责任：作出行政处罚决定， 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 制作《行政处罚决定书》，并载明 第六十一条。 罚； 《中华人民共和国招标投标法》 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 11-1.【法律】 第六十三条。 者听证情况等内容。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 6.送达责任：按照法律法规规定的 民共和国行政处罚法》 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第六十六条。 第七十九条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 送达当事人。 于与监督检查无关的事项； 标法实施条例》第七十九条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 13.除以上追责情形外， 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 其他违反法律法规 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 例》第二十条第（四）。 8.其他责任：法律法规规章文件规 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 定应履行的其他责任。 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规定行政监督部门的工程建设项 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 法律法规规章 1-2.【行政法规】 目招标人涉嫌违反招投标法律规 第五十四条。 相应责任： 《行政机关公务员处分条例》 规 定 的 免 责 情 定，与投标人就投标价格、投标方 2.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（三）项。 形 1-3.【行政法规】 案等实质性内容进行谈判的行为 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 《行政机关公务员处分条例》 - 5 - 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 行 政 处罚 对评标专家违 规的行政处罚 责任事项依据 追责情形 2.不履行行政执法职责； 的，予以审查，决定是否立案。 第五十五条。 2.调查责任：对立案的案件及时组 3.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 织调查取证，与当事人有直接利害 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 5.违法实施检查措施或者执行措施； 关系的应当回避。执法人员不得少 第五十七条。 于两人，询问或者检查应当制作笔 4.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 录，允许当事人辩解。 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 3.审查责任：对案件违法事实、证 第四十四条。 没收财物单据的； 据、调查取证程序、法律适用、处 5.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 民共和国行政处罚法》 物； 等进行审查，提出处理意见。 第五十九条、第六十 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 条。 他组织合法权益的行为； 应制作《行政处罚告知书》送达当 6.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 事实、理由及依据，并告知当事人 第六十一条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 依法享有的权利。 符合听证规定的， 7.【法律】《中华人 害的； 制作并送达《行政处罚听证告知 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 书》。 第六十六条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 5.决定责任：作出行政处罚决定， 罚； 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 制作《行政处罚决定书》，并载明 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 者听证情况等内容。 6.送达责任：按照法律法规规定的 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 于与监督检查无关的事项； 方式和时限，将《行政处罚决定书》 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 标法律规定，与 投标人就投标 价格、投标方案 等实质性内容 进行谈判的行 政处罚 7 责任事项 州发展改革 委 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十六条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第七十一 条、第七十二条。 追责依据 免责事项 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 3-2.同 1-2。 3-3.同 1-6。 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十八条。 4-2.同 1-4。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十七条。 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十条。 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现评标专家涉嫌违 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规行为的，予以审查，决定是否立 1.【法律】《中华人 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 1-2.【行政法规】 案。 民共和国行政处罚法》 相应责任： 《行政机关公务员处分条例》 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十四条。 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 织调查取证，与当事人有直接利害 2.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 第二十一条第（四）项。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十五条。 3.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 录，允许当事人辩解。 例》第四十五条。 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 行政过错责任追究试行办法》第七条。 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十七条。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 4.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 法 律 法 规 规 章 等进行审查，提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 规定的免责情 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第四十四条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 2.同 1-2。 形 3-1.同 1-1。 应制作《行政处罚告知书》送达当 5.【法律】《中华人 物； 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 3-2.同 1-2。 3-3.同 1-6。 事实、理由及依据，并告知当事人 第五十九条、第六十 他组织合法权益的行为； 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 4-1.【行政法规】 依法享有的权利。 符合听证规定的， 条。 《行政机关公务员处分条例》 制作并送达《行政处罚听证告知 6.【法律】《中华人 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十八条。 民共和国行政处罚法》 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 4-2.同 1-4。 书》。 5.决定责任：作出行政处罚决定， 第六十一条。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 害的； 制作《行政处罚决定书》，并载明 7.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 八十一条。 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 罚； 者听证情况等内容。 第六十六条。 第七十七条。 6.送达责任：按照法律法规规定的 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 6-2.同 1-6。 - 6 - 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 8 行 政 处罚 州发展改革 委 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十七条。 追责依据 免责事项 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十条。 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 规定行政监督部门的工程建设项 第二十一条第（四）项。 目招标人涉嫌在评标委员会依法 《四川省行政执法监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-4.【地方性法规】 推荐的中标候选人以外确定中标 例》第四十五条。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 人的，依法必须进行招标的项目在 相应责任： 所有投标被评标委员会否决后自 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行确定中标人的行为的， 予以审查， 1.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 执法决定不合法或者明显不适当； 决定是否立案。 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 2.不履行行政执法职责； 2.调查责任：对立案的案件及时组 民共和国行政处罚法》 2.同 1-2。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 3-1.同 1-1。 织调查取证，与当事人有直接利害 第五十四条。 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 3-2.同 1-2。 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 1-6。 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十五条。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 3-3.同 4-1.【行政法规】 录，允许当事人辩解。 《行政机关公务员处分条例》 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 第二十八条。 4-2.同 1-4。 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十七条。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 4.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 物； 等进行审查，提出处理意见。 法律法规规章 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 八十一条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 民共和国行政处罚法》 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规 定 的 免 责 情 第四十四条。 他组织合法权益的行为； 应制作《行政处罚告知书》送达当 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 第七十七条。 形 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 6-2.同 1-6。 事实、理由及依据，并告知当事人 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 依法享有的权利。 符合听证规定的， 第八十条。 害的； 7-2.同 1-6。 制作并送达《行政处罚听证告知 条。 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 书》。 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 5.决定责任：作出行政处罚决定， 第六十一条。 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 制作《行政处罚决定书》，并载明 7.【法律】《中华人 罚； 11.利用行政执法职权牟取不正当利益， 滥 八十三条。 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 者听证情况等内容。 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 6.送达责任：按照法律法规规定的 第六十六条。 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 方式和时限，将《行政处罚决定书》 于与监督检查无关的事项； 第六十三条。 送达当事人。 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-2.【法律】 7.执行责任：依照生效的行政处罚 《中华人民共和国行政处罚法》 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 第七十九条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 定应履行的其他责任。 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目招 标人在评标委 员会依法推荐 的中标候选人 以外确定中标 人的，依法必须 进行招标的项 目在所有投标 被评标委员会 否决后自行确 定中标人的行 政处罚 追责情形 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 于与监督检查无关的事项； 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 - 7 - 序 号 9 10 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目中 标人将中标项 目转让给他人 的，将中标项目 肢解后分别转 让给他人的，违 州 发 展 改 革 反《中华人民共 委 和国招标投标 法》规定将中标 项目的部分主 体、关键性工作 分包给他人的， 或者分包人再 次分包的行政 处罚 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十八条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第七十六 条。 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目的 招标人和中标 人不按照招标 文件和中标人 的投标文件订 立合同，合同的 主要条款与招 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十九条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第七十五 条。 州发展改革 委 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 规定行政监督部门的工程建设项 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 目中标人涉嫌将中标项目转让给 他人的，将中标项目肢解后分别转 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 让给他人的，违反《中华人民共和 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 国招标投标法》规定将中标项目的 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 3-2.同 1-2。 部分主体、关键性工作分包给他人 3-3.同 1-6。 的， 或者分包人再次分包的行为的， 1.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 4-1.【行政法规】 予以审查，决定是否立案。 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 《行政机关公务员处分条例》 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十四条。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 第二十八条。 4-2.同 1-4。 织调查取证，与当事人有直接利害 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 八十一条。 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十五条。 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 录，允许当事人辩解。 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 第七十七条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 6-2.同 1-6。 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十七条。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法 律 法 规 规 章 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 4.【法律】《中华人 物； 等进行审查，提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 第八十条。 规定的免责情 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第四十四条。 7-2.同 1-6。 他组织合法权益的行为； 应制作《行政处罚告知书》送达当 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 形 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十五条第（五）项。 事实、理由及依据，并告知当事人 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 依法享有的权利。 符合听证规定的， 条。 害的； 八十三条。 制作并送达《行政处罚听证告知 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 书》。 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 第八十二条。 5.决定责任：作出行政处罚决定， 第六十一条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 罚； 制作《行政处罚决定书》，并载明 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 第六十三条。 11-2.【法律】 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 《中华人民共和国行政处罚法》 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第七十九条。 者听证情况等内容。 第六十六条。 6.送达责任：按照法律法规规定的 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 方式和时限，将《行政处罚决定书》 于与监督检查无关的事项； 标法实施条例》第七十九条。 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 规章的行为依法追究相应责任。 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 定应履行的其他责任。 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规定行政监督部门的工程建设项 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 1-2.【行政法规】 目的招标人和中标人涉嫌不按照 第五十四条。 相应责任： 《行政机关公务员处分条例》 招标文件和中标人的投标文件订 2.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（三）项。 律法规规章 1-3.【行政法规】 立合同，合同的主要条款与招标文 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 《行政机关公务员处分条例》 法 规定的免责情 2.不履行行政执法职责； 件、中标人的投标文件的内容不一 第五十五条。 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 形 致，或者招标人、中标人订立背离 3.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 合同实质性内容的协议的行为的， 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 例》第四十五条。 5.违法实施检查措施或者执行措施； 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 第五十七条。 予以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件及时组 4.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 行政过错责任追究试行办法》第七条。 - 8 - 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 标文件、中标人 的投标文件的 内容不一致，或 者招标人、中标 人订立背离合 同实质性内容 的协议的行政 处罚 11 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目中 标人不履行与 招标人订立的 合同、不按照与 招标人订立的 合同履行义务 的行政处罚 责任事项 责任事项依据 追责情形 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第六 十条。 免责事项 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 3-2.同 1-2。 3-3.同 1-6。 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十八条。 4-2.同 1-4。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十七条。 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十条。 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规定行政监督部门的工程建设项 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 1-2.【行政法规】 目中标人涉嫌不履行与招标人订 相应责任： 《行政机关公务员处分条例》 立的合同、不按照与招标人订立的 1.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 合同履行义务的行为的， 予以审查， 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 《行政机关公务员处分条例》 2.不履行行政执法职责； 决定是否立案。 第二十一条第（四）项。 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十四条。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 织调查取证，与当事人有直接利害 2.【法律】《中华人 例》第四十五条。 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 关系的应当回避。执法人员不得少 第五十五条。 于两人，询问或者检查应当制作笔 3.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 行政过错责任追究试行办法》第七条。 录，允许当事人辩解。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 3.审查责任：对案件违法事实、证 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 2.同 1-2。 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十七条。 4.【法律】《中华人 3-1.同 1-1。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 民共和国行政处罚法》 物； 法律法规规章 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 3-2.同 1-2。 等进行审查，提出处理意见。 规定的免责情 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第四十四条。 3-3.同 1-6。 形 他组织合法权益的行为； 5.【法律】《中华人 《行政机关公务员处分条例》 应制作《行政处罚告知书》送达当 民共和国行政处罚法》 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 4-1.【行政法规】 事人，告知其作出行政处罚决定的 第五十九条、第六十 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十八条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 4-2.同 1-4。 事实、理由及依据，并告知当事人 条。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 依法享有的权利。 符合听证规定的， 6.【法律】《中华人 害的； 制作并送达《行政处罚听证告知 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 八十一条。 书》。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出行政处罚决定， 第六十一条。 罚； 第七十七条。 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 6-2.同 1-6。 制作《行政处罚决定书》，并载明 7.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 第六十六条。 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第八十条。 者听证情况等内容。 6.送达责任：按照法律法规规定的 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 于与监督检查无关的事项； 方式和时限，将《行政处罚决定书》 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第二十五条第（五）项。 送达当事人。 织调查取证，与当事人有直接利害 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 关系的应当回避。执法人员不得少 第四十四条。 没收财物单据的； 于两人，询问或者检查应当制作笔 5.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 录，允许当事人辩解。 民共和国行政处罚法》 物； 3.审查责任：对案件违法事实、证 第五十九条、第六十 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 据、调查取证程序、法律适用、处 条。 他组织合法权益的行为； 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 6.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 等进行审查，提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第六十一条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 应制作《行政处罚告知书》送达当 7.【法律】《中华人 害的； 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 事实、理由及依据，并告知当事人 第六十六条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 依法享有的权利。 符合听证规定的， 罚； 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 制作并送达《行政处罚听证告知 书》。 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 5.决定责任：作出行政处罚决定， 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 制作《行政处罚决定书》，并载明 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 于与监督检查无关的事项； 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 者听证情况等内容。 6.送达责任：按照法律法规规定的 规章的行为依法追究相应责任。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 州发展改革 委 追责依据 - 9 - 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 7.执行责任：依照生效的行政处罚 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 12 行 政 处罚 对依法必须进 行招标的法律 法规未明确规 定行政监督部 门的工程建设 项目的招标人 不按照规定组 建评标委员会 的行政处罚 州发展改革 委 追责情形 追责依据 免责事项 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1.立案责任：发现依法必须进行招 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 标的法律法规未明确规定行政监 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 行政过错责任追究试行办法》第七条。 督部门的工程建设项目的招标人 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 涉嫌不按照规定组建评标委员会 相应责任： 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 的行为的，予以审查，决定是否立 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 2.同 1-2。 案。 3-1.同 1-1。 执法决定不合法或者明显不适当； 2.调查责任：对立案的案件及时组 1.【法律】《中华人 2.不履行行政执法职责； 3-2.同 1-2。 民共和国行政处罚法》 织调查取证，与当事人有直接利害 第五十四条。 3-3.同 1-6。 关系的应当回避。执法人员不得少 2.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 于两人，询问或者检查应当制作笔 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 第二十八条。 录，允许当事人辩解。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 4-2.同 1-4。 3.审查责任：对案件违法事实、证 第五十五条。 3.【法律】《中华人 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 据、调查取证程序、法律适用、处 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 没收财物单据的； 八十一条。 1.【行政法规】《中华 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第五十七条。 等进行审查，提出处理意见。 人民共和国招标投标 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4.【法律】《中华人 物； 第七十七条。 法律法规规章 法实施条例》 第七十条。 应制作《行政处罚告知书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 6-2.同 1-6。 定的免责情 2.【部门规章】《评标 事人，告知其作出行政处罚决定的 第四十四条。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规 他组织合法权益的行为； 形 专家和评标专家库管 事实、理由及依据，并告知当事人 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 第八十条。 理暂行办法》 第十七条。 依法享有的权利。 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 7-2.同 1-6。 符合听证规定的， 民共和国行政处罚法》 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 制作并送达《行政处罚听证告知 条。 害的； 第二十五条第（五）项。 书》。 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 5.决定责任：作出行政处罚决定， 6.【法律】《中华人 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 八十三条。 制作《行政处罚决定书》，并载明 民共和国行政处罚法》 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 罚； 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 第六十一条。 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 第八十二条。 者听证情况等内容。 11-1.【法律】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 《中华人民共和国招标投标法》 6.送达责任：按照法律法规规定的 民共和国行政处罚法》 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第六十三条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 第六十六条。 《中华人民共和国行政处罚法》 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 11-2.【法律】 送达当事人。 于与监督检查无关的事项； 第七十九条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 标法实施条例》第七十九条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 定应履行的其他责任。 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 规章的行为依法追究相应责任。 - 10 - 序 号 13 14 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 行 政 处罚 对依法必须进 行招标的法律 法规未明确规 定行政监督部 门的工程建设 项目的中标人 无正当理由不 州发展改革 与招标人订立 委 合同，在签订合 同时向招标人 提出附加条件， 或者不按照招 标文件要求提 交履约保证金 的行政处罚 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目招 标人在发布招 标公告、发出投 标邀请书或者 招标文件后终 止招标的行政 处罚 州发展改革 委 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 1.立案责任：发现依法必须进行招 行政过错责任追究试行办法》第七条。 标的法律法规未明确规定行政监 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 督部门的工程建设项目的中标人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 涉嫌无正当理由不与招标人订立 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-2。 合同，在签订合同时向招标人提出 3-1.同 1-1。 相应责任： 附加条件，或者不按照招标文件要 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 3-2.同 1-2。 求提交履约保证金的行为的，予以 1.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 3-3.同 1-6。 审查，决定是否立案。 2.不履行行政执法职责； 4-1.【行政法规】 民共和国行政处罚法》 《行政机关公务员处分条例》 2.调查责任：对立案的案件及时组 第五十四条。 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 第二十八条。 织调查取证，与当事人有直接利害 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 4-2.同 1-4。 关系的应当回避。执法人员不得少 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 于两人，询问或者检查应当制作笔 第五十五条。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 八十一条。 录，允许当事人辩解。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 1.【行政法规】《中华 3.审查责任：对案件违法事实、证 3.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 第七十七条。 人民共和国招标投标 据、调查取证程序、法律适用、处 第五十七条。 6-2.同 1-6。 法实施条例》第七十四 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 4.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法 律 法 规 规 章 物； 条。 等进行审查，提出处理意见。 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 民共和国行政处罚法》 第八十条。 2.【地方性法规】《四 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 第四十四条。 规定的免责情 7-2.同 1-6。 川省国家投资工程建 应制作《行政处罚告知书》送达当 5.【法律】《中华人 他组织合法权益的行为； 形 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 设项目招标投标条例》 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 第二十五条第（五）项。 第四十七条、第四十八 事实、理由及依据，并告知当事人 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 条。 依法享有的权利。 符合听证规定的， 害的； 八十三条。 制作并送达《行政处罚听证告知 条。 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 书》。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 第八十二条。 5.决定责任：作出行政处罚决定， 民共和国行政处罚法》 11-1.【法律】 第六十一条。 《中华人民共和国招标投标法》 制作《行政处罚决定书》，并载明 7.【法律】《中华人 罚； 滥 第六十三条。 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 民共和国行政处罚法》 11.利用行政执法职权牟取不正当利益， 11-2.【法律】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 《中华人民共和国行政处罚法》 者听证情况等内容。 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第六十六条。 第七十九条。 6.送达责任：按照法律法规规定的 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 方式和时限，将《行政处罚决定书》 于与监督检查无关的事项； 标法实施条例》第七十九条。 送达当事人。 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 7.执行责任：依照生效的行政处罚 规章的行为依法追究相应责任。 例》第二十条第（四）项。 决定执行。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 8.其他责任：法律法规规章文件规 例》第二十三条。 定应履行的其他责任。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规定行政监督部门的工程建设项 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 1-2.【行政法规】 目招标人涉嫌在发布招标公告、发 第五十四条。 相应责任： 《行政机关公务员处分条例》 出投标邀请书或者招标文件后终 2.【法律】《中华人 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 止招标的行为的，予以审查，决定 民共和国行政处罚法》 执法决定不合法或者明显不适当； 《行政机关公务员处分条例》 2.不履行行政执法职责； 是否立案。 第五十五条。 第二十一条第（四）项。 【地方性法规】《四川 2.调查责任：对立案的案件及时组 3.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 法 律 法 规 规 章 省国家投资工程建设 织调查取证，与当事人有直接利害 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 例》第四十五条。 规定的免责情 项目招标投标条例》第 关系的应当回避。执法人员不得少 第五十七条。 5.违法实施检查措施或者执行措施； 1-5.【政府规章】 《四川省行政机关工作人员 形 四十三条。 于两人，询问或者检查应当制作笔 4.【法律】《中华人 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 行政过错责任追究试行办法》第七条。 录，允许当事人辩解。 民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 3.审查责任：对案件违法事实、证 第四十四条。 没收财物单据的； 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 据、调查取证程序、法律适用、处 5.【法律】《中华人 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 民共和国行政处罚法》 物； 第五十九条、第六十 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 3-2.同 1-2。 等进行审查，提出处理意见。 - 11 - 序 号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 条。 他组织合法权益的行为； 应制作《行政处罚告知书》送达当 6.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 事人，告知其作出行政处罚决定的 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 事实、理由及依据，并告知当事人 第六十一条。 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 依法享有的权利。 符合听证规定的， 7.【法律】《中华人 害的； 制作并送达《行政处罚听证告知 民共和国行政处罚法》 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 书》。 第六十六条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 5.决定责任：作出行政处罚决定， 罚； 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 制作《行政处罚决定书》，并载明 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 者听证情况等内容。 6.送达责任：按照法律法规规定的 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 方式和时限，将《行政处罚决定书》 于与监督检查无关的事项； 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 15 行 政 处罚 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目招 标人强制要求 中标人垫付中 标项目建设资 金的行政处罚 州发展改革 委 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十八条第二款。 追责依据 免责事项 3-3.同 1-6。 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十八条。 4-2.同 1-4。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十七条。 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十条。 7-2.同 1-6。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 八十三条。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 1.立案责任：发现法律法规未明确 第七十六条。 规定行政监督部门的工程建设项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 目招标人涉嫌强制要求中标人垫 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 付中标项目建设资金的行为的，予 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 第二十一条第（四）项。 以审查，决定是否立案。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 2.调查责任：对立案的案件及时组 1.【法律】《中华人 执法决定不合法或者明显不适当； 织调查取证，与当事人有直接利害 民共和国行政处罚法》 2.不履行行政执法职责； 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 关系的应当回避。执法人员不得少 第五十四条。 于两人，询问或者检查应当制作笔 2.【法律】《中华人 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 录，允许当事人辩解。 民共和国行政处罚法》 5.违法实施检查措施或者执行措施； 3.审查责任：对案件违法事实、证 第五十五条。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 据、调查取证程序、法律适用、处 3.【法律】《中华人 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.同 1-2。 3-1.同 1-1。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 3-2.同 1-2。 等进行审查，提出处理意见。 第五十七条。 3-3.同 1-6。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4.【法律】《中华人 物； 律法规规章 应制作《行政处罚告知书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 4-1.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 法 规 定的免责情 事人，告知其作出行政处罚决定的 第四十四条。 他组织合法权益的行为； 第二十八条。 形 事实、理由及依据，并告知当事人 5.【法律】《中华人 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 4-2.同 1-4。 依法享有的权利。 符合听证规定的， 民共和国行政处罚法》 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 制作并送达《行政处罚听证告知 第五十九条、第六十 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 八十一条。 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 书》。 条。 害的； 5.决定责任：作出行政处罚决定， 6.【法律】《中华人 10.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第七十七条。 制作《行政处罚决定书》，并载明 民共和国行政处罚法》 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 6-2.同 1-6。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 第六十一条。 罚； 7.【法律】《中华人 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 第八十条。 者听证情况等内容。 7-2.同 1-6。 6.送达责任：按照法律法规规定的 民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 方式和时限，将《行政处罚决定书》 第六十六条。 送达当事人。 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 第二十五条第（五）项。 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 7.执行责任：依照生效的行政处罚 于与监督检查无关的事项； 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 八十三条。 决定执行。 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 第八十二条。 11-1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 - 12 - 序 号 16 权力 分类 行 政 处罚 权力清单 事项名称 实施主体 对法律法规未 明确规定行政 监督部门的工 程建设项目招 标人及其工作 州发展改革 人员违反法律、 委 法规和规章从 事与招标代理 活动有关行为 的行政处罚 责任清单 实施依据 【地方政府规章】《四 川省工程建设项目招 标代理办法》第十七条 第二款。 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 第六十三条。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十九条。 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 标法实施条例》第七十九条。 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条第（四）项。 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条。 1-2.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（三）项。 1-3.【行政法规】 《行政机关公务员处分条例》 第二十一条第（四）项。 1-4.【地方性法规】《四川省行政执法监督条 例》第四十五条。 1-5.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 行政过错责任追究试行办法》第七条。 1.立案责任：发现法律法规未明确 1-6.【政府规章】《四川省行政机关工作人员 规定行政监督部门的工程建设项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 行政过错责任追究试行办法》第十一条。 目招标人及其工作人员涉嫌违反 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-2。 法律、法规和规章从事与招标代理 3-1.同 1-1。 相应责任： 活动有关行为的，予以审查，决定 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 3-2.同 1-2。 是否立案。 3-3.同 1-6。 执法决定不合法或者明显不适当； 2.调查责任：对立案的案件及时组 1.【法律】《中华人 2.不履行行政执法职责； 4-1.【行政法规】 民共和国行政处罚法》 《行政机关公务员处分条例》 织调查取证，与当事人有直接利害 第五十四条。 第二十八条。 关系的应当回避。执法人员不得少 2.【法律】《中华人 3.实施行政处罚没有法定的依据的； 4-2.同 1-4。 于两人，询问或者检查应当制作笔 民共和国行政处罚法》 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 5.违法实施检查措施或者执行措施； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 录，允许当事人辩解。 6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 八十一条。 3.审查责任：对案件违法事实、证 第五十五条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 6-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 据、调查取证程序、法律适用、处 3.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 没收财物单据的； 第七十七条。 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 第五十七条。 7.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财 6-2.同 1-6。 等进行审查，提出处理意见。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法 律 法 规 规 章 物； 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4.【法律】《中华人 8.其他滥用职权，侵害公民、法人或者其 民共和国行政处罚法》 第八十条。 应制作《行政处罚告知书》送达当 第四十四条。 规定的免责情 7-2.同 1-6。 事人，告知其作出行政处罚决定的 5.【法律】《中华人 他组织合法权益的行为； 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条例》 形 事实、理由及依据，并告知当事人 民共和国行政处罚法》 9.应当予以制止和处罚的违法行为不予制 第二十五条第（五）项。 依法享有的权利。 符合听证规定的， 第五十九条、第六十 止、处罚，致使公民、法人或者其他组织 9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第 的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损 制作并送达《行政处罚听证告知 条。 害的； 八十三条。 书》。 10 .对应当依法移交司法机关追究刑 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出行政处罚决定， 6.【法律】《中华人 事责任的案件不移交，以行政处罚代替刑 第八十二条。 制作《行政处罚决定书》，并载明 民共和国行政处罚法》 11-1.【法律】 第六十一条。 《中华人民共和国招标投标法》 行政处罚告知、当事人陈述申辩或 7.【法律】《中华人 事处罚； 11.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 第六十三条。 者听证情况等内容。 11-2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 6.送达责任：按照法律法规规定的 民共和国行政处罚法》 12.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商 第七十九条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 第六十六条。 业秘密，或者将监督检查中取得的资料用 11-3.【行政法规】《中华人民共和国招标投 送达当事人。 于与监督检查无关的事项； 标法实施条例》第七十九条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 13.除以上追责情形外，其他违反法律法规 11-4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 例》第二十条第（四）项。 8.其他责任：法律法规规章文件规 11-5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 定应履行的其他责任。 例》第二十三条。 11-6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条第（三）项。 11-7.【地方性法规】《四川省国家投资工程 建设项目招标投标条例》第四十九条。 11-8.同 1-4。 11-9.同 1-6。 12-1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 12-2.同 1-5。 - 13 - 二、州财政局 序号 17 权力 分类 权力清单 事项名称 行 政 处罚 对采购人、采 购代理机构擅 自采用公开招 标以外的方式 采购的，擅自 提高采购标准 的，委托不具 备政府采购业 务代理资格的 机构办理采购 事务的，以不 合理的条件对 供应商实行差 州财政局 别待遇或者歧 视待遇的，在 招标采购过程 中与投标人进 行协商谈判的， 中标、成交通 知书发出后不 与中标、成交 供应商签订采 购合同的，拒 绝有关部门依 法实施监督检 查的行政处罚 实施主体 实施依据 【法律】《中华人民共 和国政府采购法》第七 十一条。 对采购人、采 购代理机构与 供应商或者采 购代理机构恶 18 行政 意串通的，在 处罚 采购过程中接 受贿赂或者获 取其他不正当 利益的，在有 关部门依法实 【法律】《中华人民共 州财政局 和国政府采购法》第七 十二条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5-4.同 1-2。 行政处罚决定书。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 进行监督检查。 例》第二十七条。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法》第七十六条。 否立案受理。 第五十四条。 相应责任： 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 督条例》第四十五条。 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 执法决定不合法或者明显不适当； 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 2.不履行行政执法职责； 例》第三十三条。 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 2-1.同 1-2。 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-2.同 1-3。 3.同 1-2。 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 参与市场竞争； 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 4.同 1-2。 关系的，应当回避。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 法》第七十九条。 - 14 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 施的监督检查 实施主体 实施依据 中提供虚假情 况的，开标前 泄露标底的行 政处罚 对采购人、采 购代理机构隐 19 行政 处罚 匿、销毁应当 保存的采购文 件或者伪造、 变造采购文件 的行政处罚 【法律】《中华人民共 州财政局 和国政府采购法》第七 十六条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 进行复核。 《四川省财政监督条 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 与监督检查无关的事项； 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 作假； 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 按照规定期限办理； 10.拒不执行行政执法监督决定； 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 听证参加人。 《四川省财政监督条 规章的行为依法追究相应责任。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 例》第二十七条。 行政处罚决定书。 7.【法律】《中华人 6.送达责任：将行政处罚决定书送 民共和国行政处罚法》 达当事人。 第六十六条、第七十 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 当事人逾期不履行，可以采取加处 《四川省财政监督条 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 否立案受理。 第五十四条。 追责依据 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 分条例》第二十八条。 5-4.同 1-2。 5-5.同 1-3。 6.同 1-3。 7—10.同 1-2。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 相应责任： 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 进行复核。 《四川省财政监督条 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 与监督检查无关的事项； 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 制决定报送备案； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 作假； 5-4.同 1-2。 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 听证参加人。 《四川省财政监督条 规章的行为依法追究相应责任。 - 15 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 5.决定责任：作出处罚决定，制作 责任事项依据 例》第二十七条。 行政处罚决定书。 7.【法律】《中华人 6.送达责任：将行政处罚决定书送 民共和国行政处罚法》 达当事人。 第六十六条、第七十 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 追责情形 追责依据 免责事项 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 当事人逾期不履行，可以采取加处 《四川省财政监督条 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 对供应商提供 否立案受理。 第五十四条。 虚假材料谋取 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 相应责任： 中标、成交的， 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 采取不正当手 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 段诋毁、排挤 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 其他供应商的， 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 与采购人、其 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 他供应商或者 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 采购代理机构 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 进行复核。 《四川省财政监督条 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 恶意串通的， 20 行政 向采购人、采 处罚 购代理机构行 【法律】《中华人民共 州财政局 和国政府采购法》第七 十七条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 他不正当利益 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 与监督检查无关的事项； 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 的，在招标采 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 购过程中与采 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 制决定报送备案； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 购人进行协商 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 谈判的，拒绝 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 作假； 有关部门监督 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 检查或者提供 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 虚假情况的行 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 政处罚 听证参加人。 《四川省财政监督条 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 5.决定责任：作出处罚决定，制作 例》第二十七条。 规章的行为依法追究相应责任。 行政处罚决定书。 7.【法律】《中华人 贿或者提供其 - 16 - 5-4.同 1-2。 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 6.送达责任：将行政处罚决定书送 责任事项依据 追责情形 民共和国行政处罚法》 达当事人。 第六十六条、第七十 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 追责依据 免责事项 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 当事人逾期不履行，可以采取加处 《四川省财政监督条 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 否立案受理。 第五十四条。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 21 行政 处罚 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 对集中采购机 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 构在政府采购 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 【法律】《中华人民共 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 和国政府采购法》第八 进行复核。 《四川省财政监督条 十二条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 监督管理部门 考核中，虚报 业绩，隐瞒真 州财政局 实情况的行政 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 处罚 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 听证参加人。 《四川省财政监督条 5.决定责任：作出处罚决定，制作 例》第二十七条。 - 17 - 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 与监督检查无关的事项； 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 制决定报送备案； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 作假； 5-4.同 1-2。 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 行政处罚决定书。 责任事项依据 7.【法律】《中华人 6.送达责任：将行政处罚决定书送 民共和国行政处罚法》 达当事人。 第六十六条、第七十 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 追责情形 追责依据 免责事项 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 当事人逾期不履行，可以采取加处 《四川省财政监督条 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 对采购人未依 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 法编制政府采 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 购实施计划或 否立案受理。 第五十四条。 者未依法将政 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 府采购实施计 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 划报本级人民 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 政府财政部门 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 备案，规避公 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 开招标，未依 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 法在评标委员 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 进行复核。 《四川省财政监督条 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 会、竞争性谈 22 行政 判小组或者询 处罚 价小组推荐的 中标或者成交 【行政法规】《中华人 州财政局 民共和国政府采购法 实施条例》 第六十七条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 相应责任： 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 候选人中确定 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 与监督检查无关的事项； 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 中标或者成交 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 供应商，未按 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 制决定报送备案； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 照采购文件确 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 定的事项签订 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 作假； 5-4.同 1-2。 政府采购合同， 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 政府采购合同 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 履行中追加与 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 合同标的相同 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 的货物、工程 听证参加人。 《四川省财政监督条 规章的行为依法追究相应责任。 - 18 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 23 权力 分类 行政 处罚 权力清单 事项名称 或者服务的采 责任清单 责任事项 5.决定责任：作出处罚决定，制作 责任事项依据 例》第二十七条。 购金额超过原 行政处罚决定书。 7.【法律】《中华人 合同采购金额 6.送达责任：将行政处罚决定书送 民共和国行政处罚法》 10%，擅自变 达当事人。 第六十六条、第七十 更、中止或者 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 终止政府采购 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 合同，未依法 当事人逾期不履行，可以采取加处 公告政府采购 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 合同，未依法 8.监督责任：对处罚决定执行情况 将政府采购合 进行监督检查。 同副本备案的 9. 法律法规规章文件规定的其他 行政处罚 应履行的责任。 实施主体 对采购人、采 购代理机构未 依法定方式实 施采购，未依 法在指定的媒 体上发布政府 采购项目信息， 未依法执行政 府采购政策， 违法确定采购 需求、编制采 购文件导致无 法组织对供应 商履约情况进 行验收或者国 家财产遭受损 失，未依法从 政府采购评审 专家库中抽取 评审专家，非 州财政局 法干预采购评 审活动，采用 综合评分法时 评审标准中的 分值设置未与 评审因素的量 化指标相对应， 对供应商的询 问、质疑逾期 未作处理，通 过对样品进行 检测、对供应 商进行考察等 方式改变评审 结果，未依法 组织对供应商 履约情况进行 验收的行政处 罚 实施依据 追责情形 追责依据 免责事项 《四川省财政监督条 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 4-2. 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 【 部 门 规 章 】 【行政法规】《中华人 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 1-2。 民 共 和 国 政 府 采 购 法 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 4.同 5-1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚 实施条例》 第六十八条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 行政处罚决定书。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 进行监督检查。 例》第二十七条。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 19 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 对集中采购机 构内部监督管 理制度不健全、 对依法应当分 设、 分离的岗位、 24 行政 人员未分设、分 处罚 离，将集中采购 项目委托其他 采购代理机构 采购，从事营利 活动的行政处 罚 州财政局 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 【行政法规】《中华人 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 民 共 和 国 政 府 采 购 法 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 实施条例》 第六十九条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5-4.同 1-2。 行政处罚决定书。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 进行监督检查。 例》第二十七条。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 20 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 25 权力 分类 行政 处罚 权力清单 事项名称 实施主体 对采购人员不 依法回避的行 州财政局 政处罚 对供应商向评 标委员会、竞 争性谈判小组 或者询价小组 成员行贿或者 提供其他不正 当利益，中标 或者成交后无 正当理由拒不 与采购人签订 26 行政 政府采购合同， 处罚 未按照采购文 件确定的事项 签订政府采购 合同，将政府 采购合同转包， 提供假冒伪劣 产品，擅自变 更、中止或者 终止政府采购 合同行为的行 政处罚 州财政局 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 例》第二十五条。 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 【行政法规】《中华人 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 民 共 和 国 政 府 采 购 法 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 实施条例》第七十条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法》第七十六条。 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 《四川省行政执法监 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 1-2.【地方性法规】 关系的，应当回避。 第二十四条。 督条例》第四十五条。 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 例》第三十三条。 进行复核。 例》第二十五条。 1-2。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-1.同 2-2.同 1-3。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 3.同 1-2。 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 【行政法规】《中华人 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 1-2。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 4.同 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 民 共 和 国 政 府 采 购 法 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 法》第七十九条。 实施条例》第七十二条 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 条例》第二十三条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 第一款。 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 《财政违法行为处罚处 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 5-3.【行政法规】 分条例》第二十八条。 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 1-2。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 5-4.同 听证参加人。 九条。 5-5.同 1-3。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 1-3。 行政处罚决定书。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 6.同 7.同 1-2。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 8.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 1-2。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 9.同 10.同 1-2。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 进行监督检查。 例》第二十七条。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 实施依据 - 21 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 对评审阶段资 格发生变化， 27 行政 供应商未依法 处罚 通知采购人和 采购代理机构 的行政处罚 【行政法规】《中华人 州财政局 民共和国政府采购法 实施条例》第七十二条 第二款。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 行政处罚决定书。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 22 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 对供应商捏造 事实、提供虚假 28 行政 材料或者以非 处罚 法手段取得证 州财政局 明材料进行投 诉的行政处罚 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 【行政法规】《中华人 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 民 共 和 国 政 府 采 购 法 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 实施条例》 第七十三条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 实施依据 1.【法律】《中华人民 共和国政府采购法》第 对供应商与采 29 行政 购人、采购代 处罚 理机构恶意串 通的行政处罚 七十七条。 州财政局 2.【行政法规】《中华 人民共和国政府采购 法实施条例》第七十四 条。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 否立案受理。 第五十四条。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 相应责任： 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 2.不履行行政执法职责； 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 例》第三十三条。 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-1.同 1-2。 参与市场竞争； 进行复核。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 3.同 1-2。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 条例》第二十三条。 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 制决定报送备案； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条、第五十 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 组织听证，并在听证的 7 日前将 九条。 5-4.同 1-2。 《财政行政处罚听证通知书》送达 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5-5.同 1-3。 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 听证参加人。 《四川省财政监督条 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 例》第二十七条。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 行政处罚决定书。 其他违反法律法规 6.送达责任：将行政处罚决定书送 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外， 达当事人。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 二条。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 8. 【 地 方 性 法 规 】 当事人逾期不履行，可以采取加处 《四川省财政监督条 - 23 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 1.【法律】《中华人民 共和国政府采购法》第 对采购人、采 30 行政 购代理机构与 处罚 供应商恶意串 通的行政处罚 七十二条。 州财政局 2.【行政法规】《中华 人民共和国政府采购 法实施条例》第七十四 条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 罚款、申请人民法院执行等措施。 例》第二十七条。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 1.【法律】《中华人 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 民共和国行政处罚法》 公正地进行调查，收集证据。在调 第五十四条。 查、询问时，执法人员不得少于两 2. 【 地 方 性 法 规 】 人，并应当向当事人或者有关人员 《四川省财政监督条 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 例》第二十五条。 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条、第五十 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 九条。 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 【 地 方 性 法 规 】 作假； 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 二条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8. 【 地 方 性 法 规 】 8.监督责任：对处罚决定执行情况 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 进行监督检查。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 24 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 对政府采购评 审专家未按照 采购文件规定 的评审程序、 31 行政 评审方法和评 处罚 审标准进行独 【行政法规】《中华人 州财政局 立评审或者泄 民共和国政府采购法 实施条例》第七十五条 第一款。 露评审文件、 评审情况的行 政处罚 对政府采购评 32 行政 处罚 【行政法规】《中华人 审专家与供应 商存在利害关 系未回避的行 政处罚 州财政局 民共和国政府采购法 实施条例》第七十五条 第二款、第四款。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 出示证件，询问当事人应当制作笔 《四川省财政监督条 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第十七条、第十 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 6. 【 地 方 性 法 规 】 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 《四川省财政监督条 作假； 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 第六十六条、第七十 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 否立案受理。 第五十四条。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 相应责任： 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 执法决定不合法或者明显不适当； 2.不履行行政执法职责； 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 督条例》第四十五条。 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 《四川省财政监督条 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 关系的，应当回避。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 2-1.同 1-2。 参与市场竞争； 2-2.同 1-3。 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 《四川省财政监督条 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 4.同 1-2。 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 与监督检查无关的事项； 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 制决定报送备案； 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 5-4.同 1-2。 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条。 作假； 组织听证，并在听证的 7 日前将 6. 【 地 方 性 法 规 】 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 6.同 1-3。 《财政行政处罚听证通知书》送达 《四川省财政监督条 按照规定期限办理； 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 听证参加人。 例》第二十七条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 7.【法律】《中华人 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 行政处罚决定书。 民共和国行政处罚法》 规章的行为依法追究相应责任。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 第六十六条、第七十 达当事人。 二条。 - 25 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 对政府采购评 审专家收受采 33 行政 处罚 【行政法规】《中华人 购人、采购代理 机构、供应商贿 赂或者获取其 他不正当利益 的行政处罚 州财政局 民共和国政府采购法 实施条例》第七十五条 第三款。 责任清单 责任事项 7.执行责任：作出罚款决定的行政 机关应当与收缴罚款的机构分离。 当事人逾期不履行，可以采取加处 罚款、申请人民法院执行等措施。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 责任事项依据 8. 【 地 方 性 法 规 】 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 出示证件，询问当事人应当制作笔 《四川省财政监督条 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第十七条、第十 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 6. 【 地 方 性 法 规 】 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 《四川省财政监督条 作假； 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 7—10.同 1-2。 10.拒不执行行政执法监督决定； 达当事人。 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 26 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 处罚 购项目信息的 行政处罚 对采购人或者 其委托的采购 35 代理机构存在 处罚 其他违反《政 府采购信息发 布管理办法》 规 追责依据 州财政局 上发布政府采 行政 追责情形 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法》第七十六条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 第五十四条。 相应责任： 【部门规章】《政府采 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 督条例》第四十五条。 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 购信息发布管理办法》 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 执法决定不合法或者明显不适当； 例》第三十三条。 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 2.不履行行政执法职责； 第十六条。 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 2-1.同 1-2。 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-2.同 1-3。 3.同 1-2。 录。执法人员与当事人有直接利害 3. 【 地 方 性 法 规 】 参与市场竞争； 代理机构未依 法在指定媒体 责任事项依据 州财政局 其委托的采购 34 责任清单 责任事项 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 《四川省财政监督条 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 1.【法律】《中华人民 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 共和国政府采购法》第 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十五条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 七十一条、 第七十八条。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-1. 【地方性法规】 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 2.【行政法规】《中华 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 人 民 共 和 国 政 府 采 购 听证权利的行政处罚决定的，应当 4.同 1-2。 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 告知当事人有要求举行听证的权 法实施条例》第六十八 利。当事人要求听证的，应当在收 听证实施办法》第九 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 条。 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 3.【部门规章】《政府 《财政行政处罚听证通知书》送达 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 制决定报送备案； 第五十七条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 采 购 信 息 发 布 管 理 办 听证参加人。 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 1-2。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-4.同 法》第十六条。 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第六十六条、第七十 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 对采购人或者 行政 实施依据 - 27 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 定行为的行政 处罚 对采购人、采 购代理机构未 依法在指定媒 体上发布政府 采购信息的， 未依法组成谈 判小组、询价 36 行政 处罚 小组的，在询 价采购过程中 与供应商进行 协商谈判的， 未按照法定程 序和要求确定 成交候选人的， 泄露评审情况 以及评审过程 中获悉的国家 州财政局 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1. 【地方性法规】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 进行复核。 《四川省财政监督条 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 与监督检查无关的事项； 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 作假； 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条。 按照规定期限办理； 组织听证，并在听证的 7 日前将 6. 【 地 方 性 法 规 】 10.拒不执行行政执法监督决定； 《财政行政处罚听证通知书》送达 《四川省财政监督条 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 听证参加人。 例》第二十七条。 规章的行为依法追究相应责任。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 7.【法律】《中华人 行政处罚决定书。 民共和国行政处罚法》 6.送达责任：将行政处罚决定书送 第六十六条、第七十 达当事人。 二条。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 8. 【 地 方 性 法 规 】 机关应当与收缴罚款的机构分离。 《四川省财政监督条 当事人逾期不履行，可以采取加处 例》第二十七条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 追责依据 4.同 1-2。 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 分条例》第二十八条。 5-4.同 1-2。 5-5.同 1-3。 6.同 1-3。 7—10.同 1-2。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 否立案受理。 第五十四条。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 相应责任： 法》第七十六条。 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 执法决定不合法或者明显不适当； 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 《四川省财政监督条 3. 【 地 方 性 法 规 】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 1-3.【地方性法规】 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第三十三条。 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 1-3。 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 对违法事实 4-1.【地方性法规】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 2-2.同 3.同 1-2。 【部门规章】《政府采 告以及其他有关材料， 进行复核。 《四川省财政监督条 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 4.同 1-2。 购 非 招 标 采 购 方 式 管 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 理办法》第五十一条。 当事人，告知违法事实及其享有的 《财政机关行政处罚 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 与监督检查无关的事项； 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 作假； 5-4.同 1-2。 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条。 5-5.同 1-3。 组织听证，并在听证的 7 日前将 6. 【 地 方 性 法 规 】 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 《财政行政处罚听证通知书》送达 《四川省财政监督条 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 听证参加人。 例》第二十七条。 其他违反法律法规 5.决定责任：作出处罚决定，制作 7.【法律】《中华人 11.除以上追责情形外， 行政处罚决定书。 民共和国行政处罚法》 规章的行为依法追究相应责任。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 第六十六条、第七十 - 28 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 秘密、商业秘 实施主体 实施依据 密的行政处罚 对采购人未依 法采用非招标 采购方式的，未 依法确定成交 供应商的，未按 照采购文件确 定的事项签订 37 行政 处罚 政府采购合同， 或者与成交供 州财政局 应商另行订立 背离合同实质 性内容的协议 的，未依法将政 府采购合同副 本报本级财政 部门备案的行 政处罚 未按照采购文 件确定的事项 立背离合同实 处罚 质性内容的协 议的，成交后 无正当理由不 与采购人签订 合同的，拒绝 履行合同义务 的行政处罚 州财政局 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 1.【法律】《中华人 或其他方式发现违规行为，决定是 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法》第七十六条。 否立案受理。 第五十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 相应责任： 公正地进行调查，收集证据。在调 《四川省财政监督条 执法决定不合法或者明显不适当； 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 查、询问时，执法人员不得少于两 例》第十七条、第十 2.不履行行政执法职责； 例》第三十三条。 【部门规章】《政府采 人，并应当向当事人或者有关人员 八条、第二十一条、 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 2-1.同 1-2。 购非招标采购方式管 出示证件，询问当事人应当制作笔 第二十四条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-2.同 1-3。 3. 【 地 方 性 法 规 】 参与市场竞争； 3.同 1-2。 关系的，应当回避。 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 4.同 1-2。 3.复核审查责任：核实财政检查报 例》第二十五条。 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 告以及其他有关材料，对违法事实 4-1.【地方性法规】 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 法》第七十九条。 进行复核。 《四川省财政监督条 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 条例》第二十三条。 与监督检查无关的事项； 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 理办法》第五十四条。 录。执法人员与当事人有直接利害 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十六条。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-2. 【 部 门 规 章 】 - 29 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 督条例》第四十五条。 合同，或者与 行政 追责情形 2.调查取证责任：必须全面、客观、 2. 【 地 方 性 法 规 】 签订政府采购 38 责任事项依据 二条。 8. 【 地 方 性 法 规 】 《四川省财政监督条 例》第二十七条。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 出示证件，询问当事人应当制作笔 《四川省财政监督条 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第十七条、第十 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1.【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 【部门规章】《政府采 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 购 非 招 标 采 购 方 式 管 告知当事人有要求举行听证的权 《财政机关行政处罚 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 听证实施办法》第九 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 理办法》第五十二条。 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 制决定报送备案； 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 6. 【 地 方 性 法 规 】 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 《四川省财政监督条 作假； 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 第六十六条、第七十 规章的行为依法追究相应责任。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 对成交供应商 采购人另行订 责任清单 责任事项 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 机关应当与收缴罚款的机构分离。 当事人逾期不履行，可以采取加处 罚款、申请人民法院执行等措施。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 当事人，告知违法事实及其享有的 责任事项依据 《财政机关行政处罚 追责情形 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 追责依据 分条例》第二十八条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 听证实施办法》第九 制决定报送备案； 5-4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 5-5.同 1-3。 告知当事人有要求举行听证的权 5.【法律】《中华人 作假； 6.同 1-3。 利。当事人要求听证的，应当在收 民共和国行政处罚法》 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 到当事人听证要求之日起 20 日内 第五十七条。 按照规定期限办理； 组织听证，并在听证的 7 日前将 6. 【 地 方 性 法 规 】 10.拒不执行行政执法监督决定； 《财政行政处罚听证通知书》送达 《四川省财政监督条 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 听证参加人。 例》第二十七条。 规章的行为依法追究相应责任。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 7.【法律】《中华人 行政处罚决定书。 民共和国行政处罚法》 6.送达责任：将行政处罚决定书送 第六十六条、第七十 达当事人。 二条。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 8. 【 地 方 性 法 规 】 免责事项 7—10.同 1-2。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 《四川省财政监督条 当事人逾期不履行，可以采取加处 例》第二十七条。 罚款、申请人民法院执行等措施。 8.监督责任：对处罚决定执行情况 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 对谈判小组、 询价小组成员 收受采购人、 采购代理机构、 供应商、其他 利害关系人的 财物或者其他 不正当利益的； 泄露评审情况 以及评审过程 中获悉的国家 39 行政 秘密、商业秘 处罚 密的；明知与 供应商有利害 关系而不依法 回避的；在评 审过程中擅离 职守，影响评 审程序正常进 行的；在评审 过程中有明显 不合理或者不 正当倾向性的； 未按照采购文 【部门规章】《政府采 州财政局 购非招标采购方式管 理办法》第五十五条第 一款、第二款。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 《四川省财政监督条 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 关系的，应当回避。 法》第七十六条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 第二十四条。 执法决定不合法或者明显不适当； 【 地 方 性 法 规 】 2.不履行行政执法职责； 告以及其他有关材料，对违法事实 3. 督条例》第四十五条。 《四川省财政监督条 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十五条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-1.【地方性法规】 参与市场竞争； 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 听证参加人。 分条例》第二十八条。 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5-4.同 1-2。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.同 1-3。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 民共和国行政处罚法》 7.执行责任：作出罚款决定的行政 第六十六条、第七十 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 30 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 件规定的评定 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 成交的标准进 行评审的行政 处罚 对采购人未按 照规定编制采 购需求的；向 供应商索要或 者接受其给予 的赠品、回扣 40 行政 处罚 【部门规章】《政府采 或者与采购无 关的其他商品、 服务的；未在 规定时间内确 定中标人的； 向中标人提出 不合理要求作 为 签订合同条 件的行政处罚 州财政局 购货物和服务招标投 标管理办法》第七十七 条。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 《四川省财政监督条 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 关系的，应当回避。 法》第七十六条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.复核审查责任：核实财政检查报 第二十四条。 执法决定不合法或者明显不适当； 3. 【 地 方 性 法 规 】 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十五条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 4-1.【地方性法规】 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 听证参加人。 分条例》第二十八条。 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 5-4.同 1-2。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 民共和国行政处罚法》 7.执行责任：作出罚款决定的行政 第六十六条、第七十 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 31 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 对采购代理机 构及其分支机 构在所代理的 采购项目中投 标或者代理投 标，为所代理的 采购项目的投 标人参加本项 目提供投标咨 询的；采购人、 采购代理机构 设定最低限价 的；未按照规定 进行资格预审 或者资格审查 的；违反规定确 定招标文件售 价的；未按规定 对开标、评标活 动进行全程录 41 行政 处罚 【部门规章】《政府采 音录像的；擅自 终止招标活动 的；未按照规定 进行开标和组 织评标的；未按 照规定退还投 标保证金的；违 反规定进行重 新评审或者重 新组建评标委 员会进行评标 的；开标前泄露 已获取招标文 州财政局 购货物和服务招标投 标管理办法》第七十八 条。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 出示证件，询问当事人应当制作笔 《四川省财政监督条 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第十七条、第十 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 6. 【 地 方 性 法 规 】 5.决定责任：作出处罚决定，制作 《四川省财政监督条 作假； 5-4.同 1-2。 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第六十六条、第七十 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 件的潜在投标 人的名称、数量 或者其他可能 影响公平竞争 的有关招标投 标情况的；未妥 善保存采购文 件的；其他违反 规定的情形的 行政处罚 - 32 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 对评标委员会 成员确定参与 评标至评标结 束前私自接触 投标人；接受投 标人提出的与 投标文件不一 致的澄清或者 说明，对于投标 文件中含义不 明确、同类问题 表述不一致或 者有明显文字 和计算错误的 内容作出必要 42 行政 处罚 【部门规章】《政府采 的澄清、说明或 者补正的除外； 违反评标纪律 发表倾向性意 见或者征询采 购人的倾向性 意见；对需要专 业判断的主观 评审因素协商 评分；在评标过 程中擅离职守， 影响评标程序 正常进行的；记 州财政局 购货物和服务招标投 标管理办法》第六十二 条、第八十一条。 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 出示证件，询问当事人应当制作笔 《四川省财政监督条 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 例》第十七条、第十 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 法》第七十六条。 关系的，应当回避。 第二十四条。 3.复核审查责任：核实财政检查报 3. 【 地 方 性 法 规 】 执法决定不合法或者明显不适当； 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 例》第二十五条。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 4-1. 【地方性法规】 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 《四川省财政监督条 参与市场竞争； 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 制决定报送备案； 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 分条例》第二十八条。 听证参加人。 6. 【 地 方 性 法 规 】 5.决定责任：作出处罚决定，制作 《四川省财政监督条 作假； 5-4.同 1-2。 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 例》第二十七条。 6.同 1-3。 按照规定期限办理； 7.【法律】《中华人 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 7.执行责任：作出罚款决定的行政 民共和国行政处罚法》 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第六十六条、第七十 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 规章的行为依法追究相应责任。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 录、复制或者带 走任何评标资 料；其他不遵守 评标纪律的行 为的行政处罚 - 33 - 法律法规规章规定 的免责情形 序号 权力 分类 权力清单 事项名称 实施主体 实施依据 对采购人、采 购代理机构拒 收质疑供应商 在法定质疑期 内发出的质疑 函；对质疑不 43 行政 予答复或者答 处罚 复与事实明显 不符，并不能 作出合理说明； 拒绝配合财政 部门处理投诉 事宜的行政处 罚 【部门规章】《政府采 州财政局 购质疑和投诉办法》第 三十六条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.立案责任：通过财政检查、投诉 或其他方式发现违规行为，决定是 否立案受理。 2.调查取证责任：必须全面、客观、 1.【法律】《中华人 公正地进行调查，收集证据。在调 民共和国行政处罚法》 查、询问时，执法人员不得少于两 第五十四条。 【 地 方 性 法 规 】 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人，并应当向当事人或者有关人员 2. 《四川省财政监督条 出示证件，询问当事人应当制作笔 例》第十七条、第十 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 录。执法人员与当事人有直接利害 八条、第二十一条、 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 关系的，应当回避。 法》第七十六条。 3.复核审查责任：核实财政检查报 第二十四条。 1-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 执法决定不合法或者明显不适当； 【 地 方 性 法 规 】 2.不履行行政执法职责； 督条例》第四十五条。 告以及其他有关材料，对违法事实 3. 《四川省财政监督条 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 1-3.【地方性法规】《四川省财政监督条 进行复核。 4.告知责任：作出行政处罚决定前， 例》第二十五条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 例》第三十三条。 【地方性法规】 参与市场竞争； 2-1.同 1-2。 制作《行政处罚事项告知书》送达 4-1. 《四川省财政监督条 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 2-2.同 1-3。 当事人，告知违法事实及其享有的 例》第二十六条。 陈述、申辩等权利，作出应当告知 4-2. 【 部 门 规 章 】 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 3.同 1-2。 4.同 1-2。 听证权利的行政处罚决定的，应当 《财政机关行政处罚 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 告知当事人有要求举行听证的权 听证实施办法》第九 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 利。当事人要求听证的，应当在收 条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 法》第七十九条。 5-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 到当事人听证要求之日起 20 日内 5.【法律】《中华人 与监督检查无关的事项； 组织听证，并在听证的 7 日前将 民共和国行政处罚法》 7.不按规定将重大行政处罚和重大行政强 条例》第二十三条。 5-3.【行政法规】《财政违法行为处罚处 制决定报送备案； 《财政行政处罚听证通知书》送达 第五十七条。 8.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 听证参加人。 分条例》第二十八条。 【 地 方 性 法 规 】 作假； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6. 5-4.同 1-2。 《四川省财政监督条 9.对行政执法监督机关要求整改的事项不 5-5.同 1-3。 行政处罚决定书。 例》第二十七条。 6.送达责任：将行政处罚决定书送 7.【法律】《中华人 按照规定期限办理； 6.同 1-3。 10.拒不执行行政执法监督决定； 7—10.同 1-2。 达当事人。 民共和国行政处罚法》 7.执行责任：作出罚款决定的行政 第六十六条、第七十 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 机关应当与收缴罚款的机构分离。 二条。 当事人逾期不履行，可以采取加处 8. 【 地 方 性 法 规 】 罚款、申请人民法院执行等措施。 《四川省财政监督条 8.监督责任：对处罚决定执行情况 例》第二十七条。 进行监督检查。 9. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 34 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 44 权力 分类 行政 裁决 权力清单 事项名称 实施主体 对政府采购供 应商投诉处理 决定 州财政局 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 1.受理责任：对投诉人提交的投诉 书和必要的证明材料进行审查，依 法作出受理或者不予受理的决定； 申请材料齐全、符合法定形式的， 应当受理投诉；投诉书内容不符合 规定的，应当在收到投诉书 5 个工 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 作日内一次性书面通知投诉人补 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1-1.【地方性法规】《四川省行政执法监 正。补正通知应当载明需要补正的 1.【部门规章】《政 相应责任： 事项和合理的补正期限。未按照补 府采购质疑和投诉办 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 督条例》第四十五条。 1-2.【地方性法规】《四川省财政监督条 正期限进行补正或者补正后仍不 法》第十八条、第二 执法决定不合法或者明显不适当； 2.不履行行政执法职责； 符合规定的，不予受理。 例》第三十三条。 2.调查取证责任：财政部门处理投 十一条、第二十三条。 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 2-1.同 1-1。 1.【法律】《中华人民 诉事项原则上采用书面审查的方 2.【部门规章】《政 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-2.同 1-2。 府采购质疑和投诉办 3.同 1-1。 共和国政府采购法》第 式。财政部门认为有必要时，可以 法》第二十三条、第 参与市场竞争； 4.同 1-1。 进行调查取证或者组织质证。财政 二十四条、第二十五 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 五十五条、 第五十六条。 部门可以根据法律、法规规定或者 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 5-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第二十七条。 职责权限， 委托相关单位或者第三 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 条例》第二十三条。 2.【部门规章】《政府 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 5-2.【行政法规】《财政违法行为处罚处 方开展调查取证、检验、检测、鉴 3.【部门规章】《政 府采购质疑和投诉办 采购质疑和投诉办法》 定。 质证应当通知相关当事人到场， 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 分条例》第二十八条。 5-3.同 1-1。 并制作质证笔录。质证笔录应当由 法》第二十六条、第 二十七条、第三十三 与监督检查无关的事项； 第十七条、 第二十六条。 当事人签字确认。 7.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 5-4.同 1-2。 3.决定责任：财政部门作出处理决 条。 5-5.【部门规章】《政府采购质疑和投诉 作假； 8.对行政执法监督机关要求整改的事项不 办法》第三十八条。 定，应当制作投诉处理决定书，并 4.【部门规章】《政 府采购质疑和投诉办 6.同 1-2。 加盖公章。 按照规定期限办理； 4.送达责任：财政部门应当将投诉 法》第三十四条。 9.拒不执行行政执法监督决定； 7—9.同 1-1。 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 处理决定书送达投诉人和与投诉 事项有关的当事人，并及时将投诉 规章的行为依法追究相应责任。 处理结果在省级以上财政部门指 定的政府采购信息发布媒体上公 告。 5. 法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 - 35 - 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 序号 45 权力 分类 行政 检查 权力清单 事项名称 实施主体 对政府采购活动 及集中采购机构 州财政局 的监督检查 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 1.告知责任；提前向被检查人送达 1. 【 地 方 性 法 规 】 《财政检查通知书》。 2.检查责任：必须全面、客观、公 《四川省财政监督条 正地进行调查，收集证据。在调查、 例》第二十条。 1.【法律】《中华人民 询问时，执法人员不得少于两人， 2. 【 地 方 性 法 规 】 共和国政府采购法》第 并应当向当事人或者有关人员出 《四川省财政监督条 示证件， 询问当事人应当制作笔录。 例》第十七条、第十 十三条、第五十九条。 执法人员与当事人有直接利害关 八条、第二十一条、 系的，应当回避。 第二十四条。 2.【行政法规】《中华 3.处理责任；核实财政检查报告以 3. 【 地 方 性 法 规 】 人 民 共 和 国 政 府 采 购 及其他有关材料，对违法事实进行 《四川省财政监督条 复核， 根据复核结果作出处理决定， 例》第二十五条、第 法实施条例》第六十三 制作行政处理决定书并送达当事 二十六条、第二十七 人。 条。 条。 4.监管责任：对处理决定执行情况 4. 【 地 方 性 法 规 】 进行监督检查。 《四川省财政监督条 5. 法律法规规章文件规定的其他 例》第二十七条。 应履行的责任。 追责情形 追责依据 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.执法主体、执法权限、执法程序不合法， 1-1.【地方性法规】《四川省行政执法监 执法决定不合法或者明显不适当； 督条例》第四十五条。 1-2.【地方性法规】《四川省财政监督条 2.不履行行政执法职责； 3.侵害市场主体财产性权益，干扰市场主 例》第三十三条。 体合法生产经营活动，限制市场主体平等 2-1.同 1-1。 2-2.同 1-2。 参与市场竞争； 3.同 1-1。 4.执法粗暴、野蛮，造成不良影响； 5.利用行政执法职权牟取不正当利益，滥 4.同 1-1。 5-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为； 6.泄露监督检查中知悉的国家秘密和商业 条例》第二十三条。 秘密，或者将监督检查中取得的资料用于 5-2.【行政法规】《财政违法行为处罚处 与监督检查无关的事项； 分条例》第二十八条。 7.不配合、不接受行政执法监督或者弄虚 5-3.同 1-1。 5-4.同 1-2。 作假； 8.对行政执法监督机关要求整改的事项不 6.同 1-2。 7—9.同 1-1。 按照规定期限办理； 9.拒不执行行政执法监督决定； 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 免责事项 法律法规规章规定 的免责情形 1. 《 四 川 省 省 级 机 关 国有资产管理暂行办 法》第四十六条。 2. 《 四 川 省 省 级 机 关 其他 46 行政 权力 国有资产处置 审批 州财政局、州 国有资产处置管理暂 机关事务管 行办法》第十七条。 理局 3. 《 四 川 省 省 级 机 关 国有资产处置服务平 台管理实施细则（暂 1.受理责任：按规定受理省直行政 对不履行或不正确履行行政职责的工作人 事业单位国有资产处置申报，一次 员，追究相应责任： 性告知补正材料。 2.审核责任：审查申报材料，提出 《四川省省级机关国 1.放松资产管理，对资产流失或损失浪费 不采取相应管理措施的； 审核意见。 2.未按规定权限擅自批准产权变动、资产 有资产管理暂行办法》 3.审批责任：对申报事项作出批复。 第五十九条。 处置以及将非经营性资产进行抵押或为他 4.监管责任：督促省直行政事业单 人担保的； 位和省级机关国有资产管理中心 3.在国有资产管理、经营、处置中，有违 按有关规定和程序办理国有资产 反国家法律、法规和其他有关规定的。 处置手续。 行）》第十一条、第十 二条。 - 36 - 《四川省省级机关国有资产管理暂行办 法》第六十一条。 法律法规规章规定 的免责情形 三、州自然资源局 序号 1 权力 分类 行政 许可 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 形的，行政机关及相关工作人员应承担相应 责任： 1.对符合法定条件的行政许可申请不予受 理的； 2.不在办公场所公示依法应当公示的材料 的； 3.在受理、审查、决定行政许可过程中，未 利害关系人履行法定告知义务的； 1.受理责任：公示申请勘查矿产资 1.【法律】《中华人民 向申请人、 源审批应当提交的材料，一次性告 共和国行政许可法》第 4.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法 1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 知补正材料，依法受理或不予受理 三十条、第三十二条。 定形式，不一次性告知申请人必须补正的全 部内容的； 第七十二条。 1.【法律】《中华人民 （不予受理应当告知理由）。 5.违法披露申请人提交的商业秘密、未披露 2—7.同 1。 共和国矿产资源法》第 2.审查责任：对申报材料进行审查， 2.【法律】《中华人民 8.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 第 信息或者保密商务信息的； 六条。 提出审核意见，必要时可组织现场 共和国行政许可法》 6.未依法说明不受理行政许可申请或者不 三十四条。 第七十三条。 2.【行政法规】《中华 查验。 9.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 予行政许可的理由的； 人民共和国矿产资源法 3.决定责任：在规定期限内，作出 3.【法律】《中华人民 7.依法应当举行听证而不举行听证的； 共和国行政许可法》 第 第七十四条。 勘 查 矿 产 资 源 州 自 然 资 源 实施细则》第五条第一 准予勘查矿产资源审批或者不准予 三十七条、 法律法规规章规定 第三十八条、8.办理行政许可、实施监督检查，索取或者 10.同 9。 审批 局 款、第九条。 勘查矿产资源审批决定。不准予审 第三十九条。 的免责情形 11.同 9。 收受他人财物或者谋取其他利益的； 3.【行政法规】《矿产 批的，应当说明理由，并告知申请 4.【法律】《中华人民 9.对不符合法定条件的申请人准予行政许 12.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 资源勘查区块登记管理 人享有的权利。 第 可或者超越法定职权作出准予行政许可决 第七十五条。 办法》第二十二条、第 4.事后监管责任：建立实施监督检 共和国行政许可法》 13.【地方性法规】《四川省行政审批违法 六十一条第一款、 第六 查的运行机制和管理制度、开展定 十三条、第六十四条。 定的； 二十四条。 10.对符合法定条件的申请人不予行政许可 期和不定期检查，依法采取相关处 5.【法律】《中华人民 或者不在法定期限内作出准予行政许可决 违纪行为责任追究办法》第六条。 14.同 13。 置措施。 15.同 13。 共和国矿产资源法》 第 定的； 5.其他责任：法律法规规章文件规 四十七条。 11.依法应当根据招标、拍卖结果择优作出 定应履行的其他责任。 准予行政许可决定，未经招标、拍卖，或者 不根据招标、拍卖结果择优作出准予行政许 可决定的； 12.擅自收费或者不按照法定项目和标准收 费的； 13.违反规定把指定机构的咨询、评估作为 行政审批必要条件的； 14.严重违反职业道德或者岗位要求的。 15.其他违规实施行政审批的。 - 37 - 序号 2 权力 分类 行政 许可 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 形的，行政机关及相关工作人员应承担相应 责任： 1. 对符合法定条件的行政许可申请不予受 理的； 2. 不在办公场所公示依法应当公示的材料 的； 3.在受理、审查、决定行政许可过程中，未 利害关系人履行法定告知义务的； 1.受理责任：公示申请勘查矿产资 1.【法律】《中华人民 向申请人、 源审批应当提交的材料，一次性告 共和国行政许可法》第 4.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法 1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 知补正材料，依法受理或不予受理 三十条、第三十二条。 定形式，不一次告知申请人必须补正的全部 内容的； 第七十二条。 1.【法律】《中华人民 （不予受理应当告知理由）。 5.违法披露申请人提交的商业秘密、未披露 2—7.同 1。 共和国矿产资源法》第 2.审查责任：对申报材料进行审查， 2.【法律】《中华人民 8.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 第 信息或者保密商务信息的； 六条。 提出审核意见，必要时可组织现场 共和国行政许可法》 6. 未依法说明不受理行政许可申请或者不 第七十三条。 三十四条。 2.【行政法规】《中华 查验。 9.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 予行政许可的理由的； 人民共和国矿产资源法 3.决定责任：在规定期限内，作出 3.【法律】《中华人民 7.依法应当举行听证而不举行听证的； 共和国行政许可法》 第 第七十四条。 开 采 矿 产 资 源 州 自 然 资 源 实施细则》第五条第一 准予勘查矿产资源审批或者不准予 三十七条、 法律法规规章规定 第三十八条、8.办理行政许可、实施监督检查，索取或者 10.同 9。 审批 局 款、第九条。 勘查矿产资源审批决定。不准予审 第三十九条。 的免责情形 11.同 9。 收受他人财物或者谋取其他利益的； 3.【行政法规】《矿产 批的，应当说明理由，并告知申请 4.【法律】《中华人民 9. 对不符合法定条件的申请人准予行政许 12.【法律】《中华人民共和国行政许可法》 资源勘查区块登记管理 人享有的权利。 第 可或者超越法定职权作出准予行政许可决 第七十五条。 办法》第二十二条、第 4.事后监管责任：建立实施监督检 共和国行政许可法》 13.【地方性法规】《四川省行政审批违法 六十一条第一款、 第六 查的运行机制和管理制度、开展定 十三条、第六十四条。 定的； 二十四条。 10.对符合法定条件的申请人不予行政许可 期和不定期检查，依法采取相关处 5.【法律】《中华人民 或者不在法定期限内作出准予行政许可决 违纪行为责任追究办法》第六条。 14.同 13。 置措施。 15.同 13。 共和国矿产资源法》 第 定的； 5.其他责任：法律法规规章文件规 四十七条。 11.依法应当根据招标、拍卖结果择优作出 定应履行的其他责任。 准予行政许可决定，未经招标、拍卖，或者 不根据招标、拍卖结果择优作出准予行政许 可决定的； 12.擅自收费或者不按照法定项目和标准收 费的； 13.违反规定把指定机构的咨询、评估作为 行政审批必要条件的； 14.严重违反职业道德或者岗位要求的。 15.其他违规实施行政审批的。 - 38 - 序号 3 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现依法收回土地使 1.【部门规章】《自然 用权当事人拒不交出土地、临时使 资源行政处罚办法》第 用土地期满拒不归还或者不按照批 十二条。 准的用途使用国有土地的，予以审 2.【部门规章】《自然 查，决定是否立案。 第 2.调查责任：对立案的案件，指定 资源行政处罚办法》 专人负责，及时组织调查取证，与 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 第二十三 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、 条、第二十四条。 3.审理责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 二十五条。 2—4.同 1。 对依法收回国 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 4.法制审核责任：对执法主体是否 3.擅自改变处罚种类、幅度； 有土地使用权 1.【法律】《中华人民 资源执法监督规定》 第 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 当事人拒不交 合法、是否超越本机关执法权限、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、 共和国土地管理法》第 出土地、临时使 州 自 然 资 源 八十一条。 法律适用是否准确、程序是否合法、 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 用土地期满拒 局 行政执法文书是否完备规范、自由 2.【行政法规】《中华 7.【法律】 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 不归还或者不 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 人民共和国土地管理法 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 第八十三条。 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 按照批准的用 罪是否需要移送等进行法制审核， 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 资源行政处罚办法》第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 实施条例》第五十九条。 出具法制审核意见。 途使用国有土 二十七条、 第二十八条。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 6.【部门规章】《自然 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 地的行政处罚 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 前，应制作《行政处罚告知书》送 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 达当事人，符合听证规定的，制作 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 7.【部门规章】《自然 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 资源行政处罚办法》第 证情况等内容。 7.送达责任：按法律规定的方式和 二十九条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 8.【部门规章】《自然 资源行政处罚办法》第 事人。 第三十四条、 8.执行责任：督促被处罚人依照生 三十三条、 第三十六 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、 条、第三十七条。 请人民法院强制执行。 - 39 - 序号 4 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现买卖或者以其他 1.【部门规章】《自然 第 形式非法转让土地的，予以审查， 资源行政处罚办法》 十二条。 决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 3.擅自改变处罚种类、幅度； 1.【法律】《中华人民 合法、是否超越本机关执法权限、 第七十九条第一款。 资源执法监督规定》 第 程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对买卖或者以 共和国土地管理法》第 法律适用是否准确、 第二十二条、4.违反法定程序； 5.违法处理罚没财产； 行政执法文书是否完备规范、自由 第八十二条。 其 他 形 式 非 法 州 自 然 资 源 七十四条。 法律法规规章规定 第二十三条、 第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 2.【行政法规】《中华 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 转让土地的行 局 条。 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 第八十三条。 政处罚 人民共和国土地管理法 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 实施条例》第五十五条。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》第 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第七十九条第二款。 第二十八条。受他人财物、收缴罚款据为己有的； 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 前，应制作《行政处罚告知书》送 二十七条、 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 6.【部门规章】《自然 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 40 - 序号 5 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现未经批准擅自转 1.【部门规章】《自然 第 让探矿权、采矿权的，予以审查， 资源行政处罚办法》 十二条。 决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对未经批准擅 第二十二条、4.违反法定程序； 5.违法处理罚没财产； 【行政法规】《探矿权 行政执法文书是否完备规范、自由 自转让探矿权、 州 自 然 资 源 采矿权转让管理办法》 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 第二十三条、第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 第八十二条。 法律法规规章规定 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 采矿权的行政 局 条。 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 第十四条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第八十三条。 处罚 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 第二十八条。受他人财物、收缴罚款据为己有的； 第七十九条第二款。 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 前，应制作《行政处罚告知书》送 二十七条、 6.【部门规章】《自然 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 41 - 序号 6 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现以承包等方式擅 1.【部门规章】《自然 第 自转让采矿权的，予以审查，决定 资源行政处罚办法》 十二条。 是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 法律适用是否准确、 程序是否合法、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 二十一条、 第二十二条、 对以承包等方 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 式 擅 自 转 让 采 州 自 然 资 源 【行政法规】《探矿权 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 采矿权转让管理办法》 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 矿权的行政处 局 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 第十五条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第八十三条。 罚 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 第二十八条。受他人财物、收缴罚款据为己有的； 第七十九条第二款。 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 前，应制作《行政处罚告知书》送 二十七条、 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 6.【部门规章】《自然 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 42 - 序号 7 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现不办理勘查许可 1.【部门规章】《自然 第 证变更登记或者注销登记手续的， 资源行政处罚办法》 十二条。 予以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 3.擅自改变处罚种类、幅度； 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 1.【行政法规】《矿产 第七十九条第一款。 对不办理勘查 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、4.违反法定程序； 5.违法处理罚没财产； 许 可 证 变 更 登 州 自 然 资 源 资源勘查区块登记管理 行政执法文书是否完备规范、自由 办法》第三十条。 第八十二条。 法律法规规章规定 第二十三条、 第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 记或者注销登 局 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 2.【地方性法规】《四 7.【法律】 的免责情形 《中华人民共和国行政处罚法》 记手续的行政 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 川省矿产资源管理条例》罪是否需要移送等进行法制审核， 第八十三条。 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 处罚 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第三十八条第一款。 第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 二十七条、 第二十八条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 二十九条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 43 - 序号 8 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现不办理采矿许可 1.【部门规章】《自然 第 证变更登记或者注销登记手续的， 资源行政处罚办法》 十二条。 予以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 当事人有直接利害关系的应当回避。十三条、第十四条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 十五条、第十八条、第 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 二十条、第二十一条、 第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 第二十二条、 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 对不办理采矿 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、 许 可 证 变 更 登 州 自 然 资 源 【行政法规】《矿产资 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 记或者注销登 局 源开采登记管理办法》 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 记手续的行政 第二十二条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 第八十三条。 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 处罚 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 二十七条、 第二十八条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 二十九条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 三十三条、 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 44 - 序号 9 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现不按期缴纳勘查 1.【部门规章】《自然 第 区块登记管理办法规定应当缴纳费 资源行政处罚办法》 十二条。 用的，予以审查，决定是否立案。 2.【部门规章】《自然 2.调查责任：对立案的案件，指定 资源行政处罚办法》第 专人负责，及时组织调查取证，与 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 对不按期缴纳 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、 勘 查 区 块 登 记 州 自 然 资 源 【行政法规】《矿产资 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 管理办法规定 局 源勘查区块登记管理办 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 应当缴纳费用 法》第三十一条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 7.【法律】 第八十三条。 的行政处罚 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 二十七条、 第二十八条。 第七十九条第二款。 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 三十三条、 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 45 - 序号 10 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现不按照矿产资源 1.【部门规章】《自然 开采登记管理办法的规定，不按期 资源行政处罚办法》第 缴纳应当缴纳费用的，予以审查， 十二条。 2.【部门规章】《自然 决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 资源行政处罚办法》第 专人负责，及时组织调查取证，与 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 2—4.同 1。 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2.没有事实和法律依据的； 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 3.擅自改变处罚种类、幅度； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对不按照矿产 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 4.违反法定程序； 第七十九条第一款。 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 二十一条、 第二十二条、 资源开采登记 法律适用是否准确、 程序是否合法、 5.违法处理罚没财产； 第二十三条、 第二十四 管 理 办 法 的 规 州 自 然 资 源 【行政法规】《矿产资 行政执法文书是否完备规范、自由 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 源开采登记管理办法》 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 定，不按期缴纳 局 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 第二十一条。 应当缴纳费用 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第八十三条。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 资源行政处罚办法》第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 的行政处罚 出具法制审核意见。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 二十七条、 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 徇私舞弊的； 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 规章的行为依法追究相应责任。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 资源行政处罚办法》第 证情况等内容。 7.送达责任：按法律规定的方式和 二十九条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 8.【部门规章】《自然 资源行政处罚办法》第 事人。 8.执行责任：督促被处罚人依照生 三十三条、 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、第三十六 条、第三十七条。 请人民法院强制执行。 - 46 - 序号 权力 分类 11 行政 处罚 12 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现违反规定未取得 采矿许可证擅自采矿的，擅自进入 1.【部门规章】《自然 国家规划矿区、对国民经济具有重 资源行政处罚办法》第 要价值的矿区范围采矿的，擅自开 十二条。 采国家规定实行保护性开采的特定 2.【部门规章】《自然 矿种的，予以审查，决定是否立案。 资源行政处罚办法》第 2.调查责任：对立案的案件，指定 十三条、第十四条、第 专人负责，及时组织调查取证，与 十五条、第十八条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。二十条、第二十一条、 执法人员不得少于两人，调查时应 第二十二条、第二十三 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 条、第二十四条。 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 3.审理责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 对违反规定未 对案件违法事实、证据、调查取证 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 2—4.同 1。 取得采矿许可 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 二十五条。 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 证擅自采矿的， 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 4.【部门规章】《自然 3.擅自改变处罚种类、幅度； 4.法制审核责任：对执法主体是否 资源执法监督规定》第 4.违反法定程序； 擅自进入国家 第七十九条第一款。 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 规划矿区、对国 合法、是否超越本机关执法权限、 二十一条、 第二十二条、5.违法处理罚没财产； 【法律】《中华人民共 民 经 济 具 有 重 州 自 然 资 源 和国矿产资源法》第三 法律适用是否准确、程序是否合法、 第二十三条、第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 第八十二条。 法律法规规章规定 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 要价值的矿区 局 行政执法文书是否完备规范、自由 条。 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 十九条、第四十条。 范围采矿的，擅 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 5.【部门规章】《自然 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第八十三条。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 自开采国家规 罪是否需要移送等进行法制审核， 资源行政处罚办法》第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 定实行保护性 出具法制审核意见。 二十七条、 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 6.【部门规章】《自然 徇私舞弊的； 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 开采的特定矿 种的行政处罚 前，应制作《行政处罚告知书》送 资源行政处罚办法》第 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 达当事人，符合听证规定的，制作 二十九条、第三十条、 规章的行为依法追究相应责任。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第三十一条、第三十二 6.决定责任：作出处罚决定，制作 条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 7.【部门规章】《自然 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 资源行政处罚办法》第 证情况等内容。 二十九条。 7.送达责任：按法律规定的方式和 8.【部门规章】《自然 时限将《行政处罚决定书》送达当 资源行政处罚办法》第 事人。 三十三条、 第三十四条、 8.执行责任：督促被处罚人依照生 第三十五条、第三十六 效的行政处罚决定执行，或依法申 条、第三十七条。 请人民法院强制执行。 1.立案责任：发现超越批准的矿区 1.【部门规章】《自然 第 范围采矿的，予以审查，决定是否 资源行政处罚办法》 十二条。 立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、 对 超 越 批 准 的 州 自 然 资 源 【法律】《中华人民共 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 矿区范围采矿 局 和国矿产资源法》第四 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 的行政处罚 十条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 7.【法律】 第八十三条。 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 前，应制作《行政处罚告知书》送 二十七条、 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 6.【部门规章】《自然 第 徇私舞弊的； 六十五条。 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 并送达《行政处罚听证告知书》。 资源行政处罚办法》 10.同 9。 二十九条、第三十条、 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 47 - 序号 13 权力 分类 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现买卖、出租或者 1.【部门规章】《自然 第 以其他形式非法转让矿产资源的， 资源行政处罚办法》 十二条。 予以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 1.【法律】《中华人民 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 对买卖、出租或 法律适用是否准确、 程序是否合法、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 共和国矿产资源法》第 二十一条、 第二十二条、 者 以 其 他 形 式 州 自 然 资 源 四十二条。 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 5.违法处理罚没财产； 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 非法转让矿产 局 2.【行政法规】《中华 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 条。 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 资源的行政处 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 人民共和国矿产资源法 出具法制审核意见。 第八十三条。 罚 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 实施细则》第四十二条。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 资源行政处罚办法》第 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 前，应制作《行政处罚告知书》送 二十七条、 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 6.【部门规章】《自然 第 徇私舞弊的； 六十五条。 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 并送达《行政处罚听证告知书》。 资源行政处罚办法》 10.同 9。 二十九条、第三十条、 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 三十三条、 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 - 48 - 序号 权力 分类 14 行政 处罚 15 行政 处罚 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现转让房地产时， 1.【部门规章】《自然 不符合法律规定的条件非法转让以 资源行政处罚办法》第 出让方式取得的土地使用权的，予 十二条。 2.【部门规章】《自然 以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 资源行政处罚办法》第 专人负责，及时组织调查取证，与 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 2—4.同 1。 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 1.【法律】《中华人民 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 3.擅自改变处罚种类、幅度； 对转让房地产 合法、是否超越本机关执法权限、 第七十九条第一款。 资源执法监督规定》 第 共和国城市房地产管理 时，不符合法律 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 第二十二条、4.违反法定程序； 5.违法处理罚没财产； 规 定 的 条 件 非 州 自 然 资 源 法》第三十九条第一款、 第八十二条。 第六十六条。 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 法律法规规章规定 法转让以出让 局 7.【法律】 2.【行政法规】《城市 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 方式取得的土 第八十三条。 房地产开发经营管理条 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 地使用权的行 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 资源行政处罚办法》第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 例》第三十五条。 出具法制审核意见。 政处罚 5.告知责任：作出行政处罚决定之 二十七条、 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 徇私舞弊的； 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 规章的行为依法追究相应责任。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 资源行政处罚办法》第 证情况等内容。 7.送达责任：按法律规定的方式和 二十九条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 8.【部门规章】《自然 资源行政处罚办法》第 事人。 8.执行责任：督促被处罚人依照生 三十三条、 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 第三十五条、第三十六 条、第三十七条。 请人民法院强制执行。 1.立案责任：发现转让房地产时未 经批准，非法转让以划拨方式取得 1.【部门规章】《自然 的土地使用权的，或者经过批准转 资源行政处罚办法》第 让以划拨方式取得的土地使用权， 十二条。 但未按规定缴纳土地使用权出让金 2.【部门规章】《自然 的，予以审查，决定是否立案。 资源行政处罚办法》第 2.调查责任：对立案的案件，指定 十三条、第十四条、第 专人负责，及时组织调查取证，与 十五条、第十八条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。二十条、第二十一条、 执法人员不得少于两人，调查时应 第二十二条、第二十三 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 条、第二十四条。 3.审理责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 对转让房地产 对案件违法事实、证据、调查取证 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 2—4.同 1。 时未经批准，非 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 二十五条。 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 法转让以划拨 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 4.【部门规章】《自然 3.擅自改变处罚种类、幅度； 4.法制审核责任：对执法主体是否 资源执法监督规定》第 4.违反法定程序； 方式取得的土 第七十九条第一款。 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、5.违法处理罚没财产； 地使用权的，或 【法律】《中华人民共 合法、是否超越本机关执法权限、 二十一条、 者 经 过 批 准 转 州 自 然 资 源 和国城市房地产管理法》法律适用是否准确、程序是否合法、 第二十三条、第二十四 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 第八十二条。 法律法规规章规定 7.【法律】 让以划拨方式 局 第四十条第一款、第六 行政执法文书是否完备规范、自由 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 取得的土地使 十七条。 裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 第八十三条。 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 用权，但未按规 罪是否需要移送等进行法制审核， 资源行政处罚办法》第 受他人财物、收缴罚款据为己有的； 定缴纳土地使 出具法制审核意见。 二十七条、 第二十八条。9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 5.告知责任：作出行政处罚决定之 6.【部门规章】《自然 徇私舞弊的； 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 用权出让金的 行政处罚 前，应制作《行政处罚告知书》送 资源行政处罚办法》第 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 达当事人，符合听证规定的，制作 二十九条、第三十条、 规章的行为依法追究相应责任。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第三十一条、第三十二 6.决定责任：作出处罚决定，制作 条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 7.【部门规章】《自然 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 资源行政处罚办法》第 证情况等内容。 二十九条。 7.送达责任：按法律规定的方式和 8.【部门规章】《自然 时限将《行政处罚决定书》送达当 资源行政处罚办法》第 三十三条、 第三十四条、 事人。 8.执行责任：督促被处罚人依照生 第三十五条、第三十六 效的行政处罚决定执行，或依法申 条、第三十七条。 请人民法院强制执行。 - 49 - 序号 16 17 权力 分类 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 行政 处罚 1.立案责任：发现擅自转让房地产 1.【部门规章】《自然 第 开发项目的，予以审查，决定是否 资源行政处罚办法》 十二条。 立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《自然 第 专人负责，及时组织调查取证，与 资源行政处罚办法》 十三条、第十四条、第 当事人有直接利害关系的应当回避。十五条、第十八条、第 执法人员不得少于两人，调查时应 二十条、第二十一条、 出示证件，允许当事人陈述和申辩。 第二十二条、第二十三 3.审理责任：审理案件调查报告， 条、第二十四条。 对案件违法事实、证据、调查取证 3.【部门规章】《自然 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 资源行政处罚办法》第 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 第七十六条。 1.不具备行政处罚主体资格； 当事人陈述和申辩，提出处理意见。 二十五条。 2—4.同 1。 4.法制审核责任：对执法主体是否 4.【部门规章】《自然 2.没有事实和法律依据的； 5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 合法、是否超越本机关执法权限、 资源执法监督规定》第 3.擅自改变处罚种类、幅度； 第七十九条第一款。 4.违反法定程序； 法律适用是否准确、程序是否合法、 二十一条、 6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 第二十二条、 5.违法处理罚没财产； 对 擅 自 转 让 房 州 自 然 资 源 【行政法规】《城市房 行政执法文书是否完备规范、自由 第二十三条、第二十四 第八十二条。 法律法规规章规定 6.涉嫌犯罪，不移交司法机关； 地产开发项目 局 地产开发经营管理条例》裁量权是否恰当、违法行为涉嫌犯 条。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 的行政处罚 第三十五条。 罪是否需要移送等进行法制审核， 5.【部门规章】《自然 7.对违法行为应当处罚不处罚或乱处罚； 7.【法律】 8.执法人员利用职务上的便利，索取或者收 第八十三条。 出具法制审核意见。 8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》 资源行政处罚办法》 第 5.告知责任：作出行政处罚决定之 二十七条、 第二十八条。受他人财物、收缴罚款据为己有的； 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 第七十九条第二款。 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【部门规章】《自然 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 达当事人，符合听证规定的，制作 资源行政处罚办法》第 徇私舞弊的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 二十九条、第三十条、 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 六十五条。 10.同 9。 6.决定责任：作出处罚决定，制作 第三十一条、第三十二 规章的行为依法追究相应责任。 《行政处罚决定书》，并载明行政 条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【部门规章】《自然 证情况等内容。 第 7.送达责任：按法律规定的方式和 资源行政处罚办法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 二十九条。 8.【部门规章】《自然 事人。 第 8.执行责任：督促被处罚人依照生 资源行政处罚办法》 第三十四条、 效的行政处罚决定执行，或依法申 三十三条、 第三十五条、第三十六 请人民法院强制执行。 条、第三十七条。 行政 征收 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 1.不在办公场所公示依法应当公示的材料 1.【部门规章】《矿业 的； 权出让收益征收管理 2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法 暂行办法》第六条、第 定形式，未一次性告知申请人必须补正的全 八条、第九条、第十条、 部内容的； 1.公示责任：公示矿业权出让收益 第十九条。 3.要求申请人提供与其申请的行政审批事 征收的依据、标准、应当提交的材 2.同 1。 项无关的其他材料的； 1.【法律】《中华人民 料；一次性告知补正材料。 3.同 1。 4.对符合法定条件的行政审批申请不予受 1.【法律】《四川省行政审批违法违纪行 共和国矿产资源法》第 2.审查责任：对申请材料进行审查， 4.【部门规章】《矿业 理或者受理后不按规定出具有效书面凭证 为责任追究办法》第六条。 2—8.同 1。 权出让收益征收管理 的； 矿 业 权 出 让 收 州 自 然 资 源 五条。 提出征收意见。 法律法规规章规定 2.【行政法规】《矿产 3.决定责任：作出行政征收的决定。 暂行办法》第十九条、 5.对符合法定条件的事项不予批准或者对 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 的免责情形 益征收 局 不符合法定条件的事项予以批准的； 资源开采登记管理办法》4.征收责任：收缴相应款项并交付 第二十四条。 六十五条。 5. 《 中 共 四 川 省 委 办 6.依法应当根据招标、拍卖结果择优作出准 10.同 9。 第十条。 相关票据。 5.其他责任：法律法规规章文件规 公厅 四川省人民政府 予行政审批决定，未经招标、拍卖，或者不 办公厅关于印发〈四川 根据招标、拍卖结果择优作出准予行政审批 定应履行的其他责任。 省州自然资源局职能 决定的； 配置、内设机构和人员 7.未按规定现场办结或者按时办结的； 编制规定〉的通知》第 8.不按照法定项目和标准收费的； 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 四条。 徇私舞弊的； 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 - 50 - 序号 18 19 权力 分类 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任事项依据 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 行政 征收 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 1-1.【行政法规】《矿 1. 不在办公场所公示依法应当公示的材料 产资源开采登记管理 的； 2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法 办法》第十一条。 1-2.【行政法规】《矿 定形式，未一次性告知申请人必须补正的全 产资源勘查区块登记 部内容的； 管理办法》第十四条。 3. 要求申请人提供与其申请的行政审批事 1.【法律】《中华人民 1.公示责任：公示矿业权占用费征 2-1.同 1-1。 收的依据、标准、应当提交的材料 ； 项无关的其他材料的； 共和国矿产资源法》第 一次性告知补正材料。 2-2.同 1-2。 4. 对符合法定条件的行政审批申请不予受 1.【法律】《四川省行政审批违法违纪行 五条。 2.审查责任：对申请材料进行审查， 3-1.同 1-1。 理或者受理后不按规定出具有效书面凭证 为责任追究办法》第六条。 2.【行政法规】《矿产 3-2.同 1-2。 2—8.同 1。 的； 矿 业 权 占 用 费 州 自 然 资 源 资源开采登记管理办法》提出征收意见。 法律法规规章规定 4-1.同 1-1。 5. 3.决定责任：作出行政征收的决定。 9.【法律】《中华人民共和国监察法》第 的免责情形 对符合法定条件的事项不予批准或者对 征收 局 第九条、第十一条。 4-2.同 1-2。 不符合法定条件的事项予以批准的； 六十五条。 3.【行政法规】《矿产 4.征收责任：收缴相应款项并交付 5. 6.依法应当根据招标、拍卖结果择优作出准 《中共四川省委办 相关票据。 资源勘查区块登记管理 5.其他责任：法律法规规章文件规 公厅 四川省人民政府 予行政审批决定，未经招标、拍卖，或者不 10.同 9。 办法》第十二条。 办公厅关于印发〈四川 根据招标、拍卖结果择优作出准予行政审批 定应履行的其他责任。 省州自然资源局职能 决定的； 配置、内设机构和人员 7.未按规定现场办结或者按时办结的； 编制规定〉的通知》第 8.不按照法定项目和标准收费的； 9.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、 四条。 徇私舞弊的； 10.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 行政 检查 1.检查责任：检查应按有关程序进 行，指定人员负责，及时组织调查 1.【法律】《中华人民 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 取证，与当事人有直接利害关系的 共和国行政处罚法》第 应当回避。检查人员不得少于两人， 四十二条、 第四十三条、因不履行或不正确履行行政职责，有下列情 例》第十九条第一款第（五）项。 调查时应当出示执法证件，允许当 第四十五条、 第五十条、形的，行政机关工作人员应承担相应责任： 2.【部门规章】《自然资源执法监督规定》 事人陈述申辩。检查人员应当保守 第五十五条。 第二十九条第（一）项。 2.【法律】《中华人民 1.实施行政检查应当回避而不回避； 3.【部门规章】《自然资源执法监督规定》 有关秘密。 2.审查责任：对违法事实、证据资 共和国行政处罚法》第 2.对发现的自然资源违法行为未依法制止； 第二十九条第（三）项。 3.不依法履行职责，致使案件调查、审核出 4.【部门规章】《自然资源执法监督规定》 法 律 法 规 规 章 规 定 对 违 反 土 地 管 州 自 然 资 源 【法律】《中华人民共 料、调查程序、法律适用、当事人 五十七条。 理法律、法规的 局 和国土地管理法》第六 陈述理由等进行审查，提出初步处 3.【法律】《中华人民 现重大失误； 第二十九条第（四）项。 4.违反保密规定，向案件当事人泄露案情， 5.【部门规章】《自然资源执法监督规定》 的免责情形 监督检查 十七条第一款。 理意见。 共和国行政处罚法》第 造成严重后果的； 3.告知责任：对违法事实、处理依 六十二条、 第二十九条第（六）项。 第六十三条。 6.【地方性法规】《四川省行政机关工作 据、处理意见告知，听取当事人陈 4.【法律】《中华人民 5.有其他徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权行 为； 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 述申辩。 共和国行政处罚法》第 6.不依法履行告知义务； 4.决定责任：根据违法事实以及当 五十七条、 第一款第（三）项。 第六十五条。7.实施行政检查违反规定。 7.【地方性法规】《四川省行政机关工作 事人陈述意见作出处理决定，重大 5.【法律】《中华人民 案件应组织集体审议。 共和国监察法》第六十 人员行政过错责任追究试行办法》第十条。 5.其他法律法规规章文件规定应履 五条。 行的责任。 - 51 - 四、州生态环境局 权 力 分类 权力清单 事项名称 1 行 政 处罚 对重点排放单 位虚报、瞒报 温室气体排放 报告，或者拒 绝履行温室气 体排放报告义 务的行政处罚 2 行 政 处罚 序 号 对重点排放单 位未按时足额 清缴碳排放配 额的行政处罚 实施主体 实施依据 州生态环境 局 【部门规章】《碳排放 权交易管理办法（试 行）》第三十九条。 州生态环境 局 【部门规章】《碳排放 权交易管理办法（试 行）》第四十条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 1.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第五十四条第二款。 2-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第四十三条第一 款。 2-2. 【 部 门 规 章 】 《环境行政处罚办法》 1.立案责任：在检查中发现或者接 第二十六条。 到举报、控告的环境违法行为或者 2-3. 【 部 门 规 章 】 移送的涉嫌环境违法案件，予以审 《环境行政处罚办法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 查，决定是否立案。 第二十八条。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：指定专人负责，与当 2-4.【法律】《中华 相应责任： 事人有直接利害关系的应当回避； 人民共和国行政处罚 1.没有法定的行政处罚依据，擅自改变行 执法人员不得少于两人；调查时应 法》第四十二条第一 政处罚种类、幅度，违反法定的行政处罚 出示执法证件；依法全面调查，收 款。 程序，违反关于委托处罚的规定，执法人 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 2-5.【法律】《中华 员未取得执法证件的； 集证据，如实记录。 第七十六条。 3.审查责任：应当对案件违法事实、 人民共和国行政处罚 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 证据、调查取证程序、法律适用、 法》第五十四条第一 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 处罚种类和幅度、当事人陈述和申 款。 没收财物单据的，自行收缴罚款，截留、 《中华人民共和国行政处罚 辩理由等方面进行审查；依法举行 3-1. 【 部 门 规 章 】 私分或者变相私分罚款、没收的违法所得 2-2.【法律】 听证，提出处理意见；对情节复杂 《环境行政处罚办法》 或者财物，执法人员利用职务上的便利， 法》第七十八条。 《中华人民共和国行政处罚 或者重大违法行为给予行政处罚， 第四十六条。 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 2-3.【法律】 法》第七十九条。 法律法规规章规定 由重大行政处罚案件审查小组集 3-2.【法律】《中华 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 体讨论决定。 人民共和国行政处罚 3.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 3.【法律】 第八十条。 4.告知责任：在作出行政处罚决定 法》第六十四条。 事人造成损失； 《中华人民共和国行政处罚法》 前，应制作处罚事先（听证）告知 3-3.【法律】《中华 4.违法实施检查措施或者执行措施，给公 4.【法律】 书送达当事人；告知当事人有关事 人民共和国行政处罚 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 第八十一条。 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 实、理由、依据和享有的陈述、申 法》第六十五条。 他组织造成损失； 3-4.【法律】《中华 5.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 第八十二条。 辩、要求听证等权利。 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：决定是否予以行政处 人民共和国行政处罚 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚； 6.【法律】 第八十三条。 罚。 法》第五十七条第二 6.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 6.送达责任：送达当事人行政处罚 款。 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 4.【法律】《中华人 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定书。 7.执行责任：当事人在法定期限内 民共和国行政处罚法》 损害； 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 不申请行政复议或者提起行政诉 第四十四条。 讼，又不履行的，申请人民法院强 5.【法律】《中华人 规章的行为依法追究相应责任。 制执行。 民共和国行政处罚法》 8.其他责任：公开行政处罚决定书。 第五十七条。 6.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第六十一条。 7.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第七十二条。 8.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第四十八条第一款。 1.立案责任：在检查中发现或者接 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规章规定 到举报、控告的环境违法行为或者 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第七十六条。 的免责情形 2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 移送的涉嫌环境违法案件，予以审 第五十四条第二款。 相应责任： 2-1.【法律】《中华 1.没有法定的行政处罚依据，擅自改变行 法》第七十七条。 查，决定是否立案。 2.调查责任：指定专人负责，与当 人民共和国行政处罚 政处罚种类、幅度，违反法定的行政处罚 2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚 事人有直接利害关系的应当回避； 法》第四十三条第一 程序，违反关于委托处罚的规定，执法人 法》第七十八条。 2-3.【法律】《中华人民共和国行政处罚 执法人员不得少于两人；调查时应 款。 员未取得执法证件的； 出示执法证件；依法全面调查，收 2-2. 【 部 门 规 章 】 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 法》第七十九条。 集证据，如实记录。 《中华人民共和国行政处罚法》 《环境行政处罚办法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 3.【法律】 3.审查责任：应当对案件违法事实、 第二十六条。 没收财物单据的，自行收缴罚款，截留、 第八十条。 《中华人民共和国行政处罚法》 证据、调查取证程序、法律适用、 2-3. 【 部 门 规 章 】 私分或者变相私分罚款、没收的违法所得 4.【法律】 处罚种类和幅度、当事人陈述和申 《环境行政处罚办法》 或者财物，执法人员利用职务上的便利， 第八十一条。 《中华人民共和国行政处罚法》 辩理由等方面进行审查；依法举行 第二十八条。 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 5.【法律】 听证，提出处理意见；对情节复杂 2-4.【法律】《中华 己有； 第八十二条。 或者重大违法行为给予行政处罚， 人民共和国行政处罚 3.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 由重大行政处罚案件审查小组集 法》第四十二条第一 事人造成损失； 第八十三条。 4.违法实施检查措施或者执行措施，给公 体讨论决定。 款。 4.告知责任：在做出行政处罚决定 2-5.【法律】《中华 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 前，应制作处罚事先（听证）告知 人民共和国行政处罚 他组织造成损失； - 52 - 3 行 政 检查 对重点排放单 位温室气体排 放和碳排放配 额清缴情况的 监督检查 州生态环境 局 【部门规章】《碳排放 权交易管理办法（试 行）》第三十一条。 书送达当事人；告知当事人有关事 法》第五十四条第一 5.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 实、理由、依据和享有的陈述、申 款。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚； 3-1. 【 部 门 规 章 】 6.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 辩、要求听证等权利。 5.决定责任：决定是否予以行政处 《环境行政处罚办法》 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 罚。 第四十六条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 6.送达责任：送达当事人行政处罚 3-2. 【法律】《中华 损害； 决定书。 人民共和国行政处罚 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：当事人在法定期限内 法》第六十四条。 规章的行为依法追究相应责任。 不申请行政复议或者提起行政诉 3-3. 【法律】《中华 讼，又不履行的，申请人民法院强 人民共和国行政处罚 制执行。 法》第六十五条。 8.其他责任：公开行政处罚决定书。 3-4. 【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第五十七条第二 款。 4. 【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第四十四条。 5. 【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第五十七条。 6. 【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第六十一条。 7. 【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第七十二条。 8. 【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第四十八条第一款。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第四十二条第一 款。 1-2. 【 部 门 规 章 】 《环境行政处罚办法》 第二十八条。 1-3.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.检查责任：出示执法证件；不得 法》第四十三条第一 款。 1.【法律】 少于两人；符合条件回避；听取陈 1-4.【法律】《中华 使用或者损毁查封、扣押的财物，对当事 《中华人民共和国行政处罚法》 人造成损失； 述、申辩；保守商业秘密。 第八十条。 人民共和国行政处罚 违法实施检查措施，给公民人身或者财产 2.处置责任：依法处置，不得违反 法》第四十五条第一 造成损害、给法人或者其他组织造成损失； 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律。 第八十一条。 法律法规规章规定 对应当依法移交司法机关追究刑事责任的 3.【法律】 3.移送责任：不属于本机关管辖的 款。 《中华人民共和国行政处罚法》 的免责情形 1-5.【法律】《中华 案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚； 案件，移送有管辖权的其他生态环 人民共和国行政处罚 4.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 第八十二条。 境部门或其他管理部门。 《中华人民共和国行政处罚法》 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 4.【法律】 4.事后监管责任：依法依规开展后 法》第五十条。 第八十三条。 【法律】《中华人民 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 续监管。 共和国行政处罚法》 损害的； 5.除以上追责情形外，其他违反法律法规 第四条。 3.【部门规章】《环 规章的行为依法追究相应责任。 境行政处罚办法》第 十六条。 4.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 第七十二条。 - 53 - 五、州住建局 序 号 1 2 权力 分类 行政 处罚 行政 处罚 权力清单 事项名称 实施主体 对工程建设项 目中招标代理 机构泄漏应当 保密的与招标 投标活动有关 的情况和资料 的，或者与招标 州住建局 人、投标人串通 损害国家利益、 社会公众利益 或者他人合法 权益的行政处 罚 对工程建设项 目中招标人以 不合理的条件 限制或者排斥 潜在投标人的， 对潜在投标人 实 行 歧 视 待 遇 州住建局 的，强制要求投 标人组成联合 体共同投标的， 或者限制投标 人之间竞争的 行政处罚 实施依据 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标代理机构在开标前泄漏应当 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 保密的与招标有关的情况和资料 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 的，或者与招标人、投标人串通损 相应责任： 害国家利益、社会公众利益或投标 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 人利益的，予以审查，决定是否立 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 案。 规定》第七条。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 6.【法律】 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 二条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十一条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标人以不合理的条件限制或者 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 排斥潜在投标人的，对潜在投标人 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 实行歧视待遇的，强制要求投标人 相应责任： 组成联合体共同投标的，或者限制 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 投标人之间竞争的，予以审查，决 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 定是否立案。 规定》第七条。 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 6.【法律】 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 《中华人民共和国行政处罚法》 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 - 54 - 3 4 行政 处罚 行政 处罚 对工程建设项 目中依法必须 进行招标的项 目的招标人向 他人透露已获 取招标文件的 潜在投标人的 名称、数量或者 可能影响公平 竞争的有关招 标投标的其他 情况的，或者泄 露标底的行政 处罚 州住建局 对工程建设项 目中投标人以 他人名义投标 或者以其他方 式弄虚作假，骗 取中标的，投标 人相互串通投 标 或 者 与 招 标 州住建局 人串通投标的， 投标人以向招 标人或者评标 委员会成员行 贿的手段谋取 中标的行政处 罚 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十二条第一款。 1.立案责任：发现工程建设项目中 依法必须进行招标的项目的招标 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人向他人透露已获取招标文件的 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 潜在投标人的名称、数量或者可能 相应责任： 影响公平竞争的有关招标投标的 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 其他情况的，或者泄露标底的，予 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 以审查，决定是否立案。 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 6.【法律】 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十三条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 投标人以他人名义投标或者以其 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 他方式弄虚作假，骗取中标的，投 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 标人相互串通投标或者与招标人 串通投标的，投标人以向招标人或 1.【部门规章】《建 相应责任： 者评标委员会成员行贿的手段谋 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 取中标的，予以审查，决定是否立 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 案。 2.【部门规章】《建 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 2.调查责任：对立案的案件，指定 设行政处罚程序暂行 对符合立案标准的案件不及时立案的； 第七十六条。 专人负责，及时组织调查取证，与 规定》第八条、第十 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 避。执法人员不得少于两人，调查 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 对案件违法事实、证据、调查取证 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 第七十九条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 民共和国行政处罚法》 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 5.【法律】 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 第四十四条。 政府有关文件中明 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 5.【法律】《中华人 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 确的免责情形。 6.【法律】 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 前，应制作《行政处罚告知书》送 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 达当事人，符合听证规定的，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 他组织造成损失的； 第八十二条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 第六十一条。 第八十三条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【法律】《中华人 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 的； 证情况等内容。 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 二条。 事人。 损害的； 7.执行责任：依照生效的行政处罚 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 55 - 5 6 行政 处罚 行政 处罚 对工程建设项 目中评标委员 会成员收受投 标人的财物或 者其他好处的， 评标委员会成 员或者参加评 标 的 有 关 工 作 州住建局 人员向他人透 露对投标文件 的评审和比较、 中标候选人的 推荐以及与评 标有关的其他 情况的行政处 罚 对工程建设项 目中招标人在 评标委员会依 法推荐的中标 候选人以外确 定中标人的，依 法必须进行招 标的项目在所 有投标被评标 委员会否决后 自行确定中标 人的行政处罚 州住建局 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十六条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 评标委员会成员收受投标人的财 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 物或者其他好处的，评标委员会成 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 员或者参加评标的有关工作人员 向他人透露对投标文件的评审和 1.【部门规章】《建 相应责任： 比较、中标候选人的推荐以及与评 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 标有关的其他情况的，予以审查， 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 决定是否立案。 2.【部门规章】《建 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 2.调查责任：对立案的案件，指定 设行政处罚程序暂行 对符合立案标准的案件不及时立案的； 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 专人负责，及时组织调查取证，与 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 避。执法人员不得少于两人，调查 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 对案件违法事实、证据、调查取证 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 第七十九条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 民共和国行政处罚法》 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 5.【法律】 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 第四十四条。 政府有关文件中明 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 5.【法律】《中华人 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 确的免责情形。 6.【法律】 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 前，应制作《行政处罚告知书》送 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 达当事人，符合听证规定的，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 第八十二条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 民共和国行政处罚法》 他组织造成损失的； 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 第六十一条。 第八十三条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【法律】《中华人 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 的； 证情况等内容。 民共和国行政处罚法》 6.送达责任：按法律规定的方式和 第六十六条、第七十 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 时限将《行政处罚决定书》送达当 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 事人。 损害的； 7.执行责任：依照生效的行政处罚 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十七条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标人在评标委员会依法推荐的 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 中标候选人以外确定中标人的，依 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法必须进行招标的项目在所有投 相应责任： 标被评标委员会否决后自行确定 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 中标人的，予以审查，决定是否立 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 案。 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 - 56 - 7 8 行政 处罚 对工程建设项 目中中标人不 按照与招标人 订立的合同履 行义务，情节严 重的行政处罚 行政 处罚 对必须进行招 标的项目，招标 人未在指定的 媒介发布招标 公告或资格预 审公告的；邀请 招标不依法发 出投标邀请书 的；未按规定确 定招标代理机 构的；采取抽签、 摇号等方式进 行投标资格预 审的；应当公开 招标的项目未 经核准采用邀 请招标的；不具 备招标条件而 进行招标的；不 具 备 自 行 招 标 州住建局 条件而采用自 行招标的；应当 履行核准手续 而未履行的；不 按项目审批部 门核准内容进 行招标的；在提 交投标文件截 止时间后接收 投标文件的；投 标人数量不符 合法定要求不 重新招标的；国 家和省投资的 重大建设项目 的开标和评标 地点不符合省 人民政府规定 的行政处罚 州住建局 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第六 十条第二款。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1.立案责任：发现工程建设项目中 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 中标人不按照与招标人订立的合 同履行义务，情节严重的，予以审 1.【部门规章】《建 相应责任： 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 查，决定是否立案。 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 设行政处罚程序暂行 规定》第七条。 执法人员未取得执法证件的， 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 处罚程序的， 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 1.【法律】 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 第七十六条。 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 4.【法律】《中华人 5.【法律】 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 前，应制作《行政处罚告知书》送 民共和国行政处罚法》 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第四十四条。 第八十条。 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 确的免责情形。 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 他组织造成损失的； 第八十二条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 第六十一条。 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 7.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 第六十六条、第七十 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十二条。 1.立案责任：发现在必须进行招标 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 的项目，招标人存在《四川省国家 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 投资工程建设项目招标投标条例》 相应责任： 第四十二条第一款所列情形的，予 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 以审查，决定是否立案。 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 3.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 6.【法律】 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 证情况等内容。 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 - 57 - 9 10 行政 处罚 行政 处罚 州住建局 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标人存在招标文件、资格预审文 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 件的发售、澄清、修改的时限，或 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 者确定的提交资格预审申请文件、 相应责任： 投标文件的时限不符合《招标投标 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 法》与《招标投标法实施条例》规 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 定的，予以审查，决定是否立案。 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 【行政法规】《中华人 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 民共和国招标投标法 当事人陈述和申辩， 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 实施条例》 第六十四条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 对工程建设项 目中招标人或 者其委托的招 标代理机构，在 招标公告中有 关获取招标文 件的时间和办 法的规定明显 不合理的；在不 同 媒 介 发 布 同 州住建局 一招标项目的 招标公告内容 不一致的；提供 虚假的招标公 告、证明材料的， 或者招标公告 含有欺诈内容 的；中标候选人 未经公示的行 政处罚 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标人或者其委托的招标代理机 构，在招标公告中有关获取招标文 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 件的时间和办法的规定明显不合 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 理的；在不同媒介发布同一招标项 目的招标公告内容不一致的；提供 1.【部门规章】《建 相应责任： 虚假的招标公告、证明材料的，或 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 者招标公告含有欺诈内容的；中标 规定》第七条。 执法人员未取得执法证件的， 候选人未经公示的，予以审查，决 2.【部门规章】《建 处罚程序的， 1.【法律】 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 定是否立案。 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 2.调查责任：对立案的案件，指定 设行政处罚程序暂行 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 规定》第八条、第十 没收财物单据的； 第七十七条。 当事人有直接利害关系的应当回 三条。 3.自行收缴罚款的； 3.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 3.【部门规章】《建 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 设行政处罚程序暂行 第七十八条。 时应出示证件，允许当事人辩解。 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 3.审查责任：审理案件调查报告， 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 对案件违法事实、证据、调查取证 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 第四十四条。 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 6.【法律】 第八十一条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 达当事人，符合听证规定的，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第六十一条。 第八十三条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 《行政处罚决定书》，并载明行政 7.【法律】《中华人 的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 证情况等内容。 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 6.送达责任：按法律规定的方式和 第六十六条、第七十 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 时限将《行政处罚决定书》送达当 二条。 损害的； 事人。 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 对工程建设项 目中招标人存 在招标文件、资 格预审文件的 发售、澄清、修 改的时限，或者 确定的提交资 格预审申请文 件、投标文件的 时限不符合《中 华人民共和国 招标投标法》与 《中华人民共 和国招标投标 法实施条例》规 定的行政处罚 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十一条。 - 58 - 11 行政 处罚 对工程建设项 目中招标人或 者招标代理机 构不按规定提 交招标投标情 况的备案材料 或提供虚假备 案材料的行政 处罚 州住建局 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十六条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 招标人或者招标代理机构不按规 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 定提交招标投标情况的备案材料 相应责任： 或提供虚假备案材料的， 予以审查， 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 决定是否立案。 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 3.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 6.【法律】 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 第六十一条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 - 59 - 12 行政 处罚 对工程建设项 目评标过程中 相关责任单位 或责任人在使 用招标文件没 有确定评标标 准和方法，含有 倾向或者排斥 投标人的内容， 妨碍或者限制 投标人之间竞 争，且影响评标 结果，将标底作 州住建局 为决定废标的 直接依据，不在 四川省评标专 家库中确定评 标专家，评标委 员会的组建及 人员组成不符 合法定要求，在 评标过程中有 违法行为，且影 响评标结果等 行为的行政处 罚 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十四条。 1.立案责任：发现工程建设项目评 标过程中相关责任单位或责任人 在使用招标文件没有确定评标标 准和方法，含有倾向或者排斥投标 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人的内容，妨碍或者限制投标人之 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 间竞争，且影响评标结果，将标底 作为决定废标的直接依据，不在四 1.【部门规章】《建 相应责任： 川省评标专家库中确定评标专家， 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 评标委员会的组建及人员组成不 规定》第七条。 执法人员未取得执法证件的， 符合法定要求，在评标过程中有违 2.【部门规章】《建 处罚程序的， 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法行为， 且影响评标结果等行为的， 设行政处罚程序暂行 对符合立案标准的案件不及时立案的； 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 予以审查，决定是否立案。 《中华人民共和国行政处罚法》 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第八条、第十 第七十七条。 没收财物单据的； 专人负责，及时组织调查取证，与 三条。 3.【法律】 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 3.【部门规章】《建 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 避。执法人员不得少于两人，调查 设行政处罚程序暂行 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 规定》第十四条。 4.【法律】《中华人 第七十九条。 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 3.审查责任：审理案件调查报告， 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 对案件违法事实、证据、调查取证 第四十四条。 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 6.【法律】 第八十一条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 前，应制作《行政处罚告知书》送 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 他组织造成损失的； 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 第八十二条。 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 第六十一条。 第八十三条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 5.决定责任：作出处罚决定，制作 7.【法律】《中华人 的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 证情况等内容。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 6.送达责任：按法律规定的方式和 二条。 损害的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 事人。 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 60 - 13 14 行政 处罚 行政 处罚 对工程建设项 目中招标人以 发出中标通知 书为条件，向中 标人提出背离 招标和投标文 件内容要求的 行政处罚 对工程建设项 目中招标代理 机构及其人员 违反招标代理 合同约定安排 非本机构专职 技术人员负责 该项招标代理 工作、向招标人 和投标人收取 的费用不符合 国家有关规定 的行政处罚 州住建局 州住建局 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十七条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 招标人以发出中标通知书为条件， 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 向中标人提出背离招标和投标文 相应责任： 件内容要求的，予以审查，决定是 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 否立案。 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 第七十七条。 没收财物单据的； 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 3.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 《中华人民共和国行政处罚法》 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 【政府规章】《四川省 工程建设项目招标代 理办法》第十八条、第 三十一条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 招标代理机构及其人员违反招标 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 代理合同约定安排非本机构专职 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 技术人员负责该项招标代理工作、 相应责任： 向招标人和投标人收取的费用不 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 符合国家有关规定的，予以审查， 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 决定是否立案。 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 6.【法律】 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 - 61 - 15 行政 处罚 对工程建设项 目中招标人及 其工作人员以 违法压价、操纵 招标投标为条 件选择招标代 理机构的行政 处罚 州住建局 【政府规章】《四川省 工程建设项目招标代 理办法》第十七条第二 款、第三十五条。 1.立案责任：发现工程建设项目中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 招标人及其工作人员以违法压价、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 操纵招标投标为条件选择招标代 相应责任： 理机构的，予以审查，决定是否立 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 案。 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 《中华人民共和国行政处罚法》 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 - 62 - 16 行政 处罚 对工程建设项 目勘察设计招 标人与中标人 不按照招标文 件和中标人的 投标文件订立 合同的行政处 罚 州住建局 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1.立案责任：发现工程建设项目勘 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 察设计招标人与中标人不按照招 标文件和中标人的投标文件订立 1.【部门规章】《建 相应责任： 合同的，予以审查，决定是否立案。 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 执法人员未取得执法证件的， 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 处罚程序的， 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 对符合立案标准的案件不及时立案的； 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 第七十七条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 没收财物单据的； 3.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 3.自行收缴罚款的； 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 【部门规章】《工程建 当事人陈述和申辩， 第七十九条。 5.【法律】 设项目勘察设计招标 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第四十四条。 投标办法》 第五十五条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第八十条。 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 6.【法律】 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 他组织造成损失的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 第八十二条。 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第六十一条。 第八十三条。 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 第六十六条、第七十 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 - 63 - 17 18 行政 处罚 行政 处罚 州住建局 1.立案责任：发现招标人超过《中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 华人民共和国招投标法实施条例》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 规定的比例收取投标保证金、履约 保证金或者不按照规定退还投标 1.【部门规章】《建 相应责任： 保证金及银行同期存款利息的，予 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 以审查，决定是否立案。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 2.【部门规章】《建 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 对符合立案标准的案件不及时立案的； 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 【行政法规】《中华人 程序、 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 5.【法律】 民共和国招投标法实 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 施条例》第六十六条。 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 确的免责情形。 5.【法律】《中华人 6.【法律】 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 证情况等内容。 的； 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 民共和国行政处罚法》 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 二条。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 决定执行。 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 对依法必须进 行招标的项目 的招标人不按 照规定组建评 标委员会，或者 确定、更换评标 州住建局 委员会成员违 反《招标投标法》 和《招投标法实 施条例》规定的 行政处罚 1.立案责任：发现依法必须进行招 标的项目的招标人不按照规定组 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 建评标委员会，或者确定、更换评 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 标委员会成员违反《中华人民共和 相应责任： 国招标投标法》和《中华人民共和 1.【部门规章】《建 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 国招投标法实施条例》规定的，予 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 以审查，决定是否立案。 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 1.【法律】 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 专人负责，及时组织调查取证，与 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 第七十六条。 当事人有直接利害关系的应当回 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 避。执法人员不得少于两人，调查 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 3.【法律】 时应出示证件，允许当事人辩解。 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 3.审查责任：审理案件调查报告， 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 第七十八条。 对案件违法事实、证据、调查取证 规定》第十四条。 违法所得或者财物的，利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 4.【法律】《中华人 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 5.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 民共和国行政处罚法》 己有； 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 4.告知责任：作出行政处罚决定之 第四十四条。 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 6.【法律】 前，应制作《行政处罚告知书》送 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 达当事人，符合听证规定的，制作 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 并送达《行政处罚听证告知书》。 第五十九条。 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 5.决定责任：作出处罚决定，制作 6.【法律】《中华人 他组织造成损失的； 第八十二条。 《行政处罚决定书》，并载明行政 民共和国行政处罚法》 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 时限将《行政处罚决定书》送达当 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 事人。 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 7.执行责任：依照生效的行政处罚 损害的； 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 规章的行为依法追究相应责任。 定应履行的其他责任。 对招标人超过 《中华人民共 和国招投标法 实施条例》规定 的比例收取投 标保证金、履约 保证金或者不 按照规定退还 投标保证金及 银行同期存款 利息的行政处 罚 【行政法规】《中华人 民共和国招投标法实 施条例》第七十条。 - 64 - 19 行政 处罚 对依法必须进 行招标的项目 的招标人无正 当理由不发出 中标通知书，不 按照规定确定 中标人，中标通 知 书 发 出 后 无 州住建局 正当理由改变 中标结果，无正 当理由不与中 标人订立合同， 在订立合同时 向中标人提出 附加条件的行 政处罚 【行政法规】《招投标 法实施条例》第七十三 条。 1.立案责任：发现依法必须进行招 标的项目的招标人无正当理由不 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 发出中标通知书，不按照规定确定 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 中标人，中标通知书发出后无正当 理由改变中标结果，无正当理由不 1.【部门规章】《建 相应责任： 与中标人订立合同，在订立合同时 设行政处罚程序暂行 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 向中标人提出附加条件的，予以审 规定》第七条。 处罚程序的，执法人员未取得执法证件的， 查，决定是否立案。 1.【法律】 对符合立案标准的案件不及时立案的； 《中华人民共和国行政处罚法》 2.调查责任：对立案的案件，指定 2.【部门规章】《建 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 设行政处罚程序暂行 第七十六条。 专人负责，及时组织调查取证，与 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 当事人有直接利害关系的应当回 三条。 没收财物单据的； 第七十七条。 避。执法人员不得少于两人，调查 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 3.审查责任：审理案件调查报告， 规定》第十四条。 利用职务上的便利， 4.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 对案件违法事实、证据、调查取证 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 第七十九条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 第四十四条。 政府有关文件中明 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 第八十条。 4.告知责任：作出行政处罚决定之 5.【法律】《中华人 事人造成损失的； 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 前，应制作《行政处罚告知书》送 民共和国行政处罚法》 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 6.【法律】 第八十一条。 达当事人，符合听证规定的，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 并送达《行政处罚听证告知书》。 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 第八十二条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 民共和国行政处罚法》 他组织造成损失的； 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 第八十三条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 7.【法律】《中华人 的； 证情况等内容。 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 6.送达责任：按法律规定的方式和 民共和国行政处罚法》 第六十六条、第七十 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 时限将《行政处罚决定书》送达当 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 事人。 损害的； 7.执行责任：依照生效的行政处罚 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 决定执行。 规章的行为依法追究相应责任。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 65 - 20 21 22 行政 处罚 其他 行政 权力 其他 行政 权力 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1.立案责任：发现除因不可抗力外， 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 招标人在发布招标公告、发出投标 邀请书或者招标文件后终止招标 1.【部门规章】《建 相应责任： 1.没有法定的行政处罚依据的，擅自改变 的，予以审查，决定是否立案。 设行政处罚程序暂行 行政处罚种类、幅度的，违反法定的行政 2.调查责任：对立案的案件，指定 规定》第七条。 执法人员未取得执法证件的， 专人负责，及时组织调查取证，与 2.【部门规章】《建 处罚程序的， 《中华人民共和国行政处罚法》 对符合立案标准的案件不及时立案的； 当事人有直接利害关系的应当回 设行政处罚程序暂行 2.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 1.【法律】 第七十六条。 避。执法人员不得少于两人，调查 规定》第八条、第十 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 2.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 时应出示证件，允许当事人辩解。 三条。 第七十七条。 没收财物单据的； 3.审查责任：审理案件调查报告， 3.【部门规章】《建 3.自行收缴罚款的； 《中华人民共和国行政处罚法》 对案件违法事实、证据、调查取证 设行政处罚程序暂行 4.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 3.【法律】 第七十八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 规定》第十四条。 《中华人民共和国行政处罚法》 法律法规规定的免 利用职务上的便利， 4.【法律】 当事人陈述和申辩， 提出处理意见。 4.【法律】《中华人 违法所得或者财物的， 第七十九条。 索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为 4.告知责任：作出行政处罚决定之 民共和国行政处罚法》 己有； 5.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 责情形及省委、省 政府有关文件中明 前，应制作《行政处罚告知书》送 第四十四条。 第八十条。 达当事人，符合听证规定的，制作 5.【法律】《中华人 5.使用或者损毁查封、扣押的财物，对当 6.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 确的免责情形。 并送达《行政处罚听证告知书》。 民共和国行政处罚法》 事人造成损失的； 6.违法实施检查措施或者执行措施，给公 第八十一条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 第五十九条。 7.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 《行政处罚决定书》，并载明行政 6.【法律】《中华人 民人身或者财产造成损害、给法人或者其 第八十二条。 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 民共和国行政处罚法》 他组织造成损失的； 7.对应当依法移交司法机关追究刑事责任 8.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 证情况等内容。 第八十三条。 第六十一条。 的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚 6.送达责任：按法律规定的方式和 7.【法律】《中华人 的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 民共和国行政处罚法》 8.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 事人。 制止、处罚，致使公民、法人或者其他组 7.执行责任：依照生效的行政处罚 第六十六条、第七十 二条。 织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受 决定执行。 损害的； 8.其他责任：法律法规规章文件规 9.除以上追责情形外，其他违反法律法规 定应履行的其他责任。 规章的行为依法追究相应责任。 对除因不可抗 力外，招标人在 发布招标公告、 发 出 投 标 邀 请 州住建局 书或者招标文 件后终止招标 的行政处罚 【地方性法规】《四川 省国家投资工程建设 项目招标投标条例》第 四十三条。 工程建设项目 招标投标活动 投诉的处理 州住建局 1.【法律】《中华人民 1.审查、告知责任：对投诉是否符 共和国招标投标法》第 合受理条件进行审查，并将结果书 六十五条。 面告知投诉人。 2.【行政法规】《中华 2.处理、告知责任：根据调查和取 人民共和国招标投标 证情况，对投诉事项进行审查，按 法实施条例》 第六十条、 照规定作出处理决定，并以书面形 第六十一条。 式通知有关当事人。 州住建局 1.受理责任：受理房屋建筑和市政 基础设施工程招标投标情况的书 面报告，一次性告知补正材料，依 法受理或不予受理（不予受理应当 告知理由）。 2.办理责任：书面报告内容完备， 未发现招标投标活动存在违法违 规行为的及时办理；书面报告内容 不完备的，告知招标人补正相应材 料后重新提交；因投诉处理已暂停 招标投标活动的，告知招标人待投 诉处理完毕，依法开展后续工作后 重新提交；对招投标活动中存在违 法违规情形的，依法处理。 建设工程招标 投标情况书面 报告 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第四 十七条。 1.【部门规章】《工 程建设项目招标投标 活动投诉处理办法》 第十一条。 2.【部门规章】《工 程建设项目招标投标 活动投诉处理办法》 第二十条、第二十一 条。 对不履行或不正确履行行政职责的行政机 关及其工作人员，依据法律法规的相关规 定追究相应的责任。 1.【法律】 《中华人民共和国招标投标法》 第六十三条。 2.【行政法规】《中华人民共和国招标投 法律法规规定的免 责情形及省委、省 标法实施条例》第七十九条。 3.【部门规章】《工程建设项目招标投标 政府有关文件中明 活动投诉处理办法》第二十七条 、第二 确的免责情形。 十八条。 【部门规章】《房屋 对不履行或不正确履行行政职责的行政机 建筑和市政基础设施 关及其工作人员，依据法律法规的相关规 工程施工招标投标管 定追究相应的责任。 理办法》第五十三条。 法律法规规定的免 【法律】《中华人民共和国招标投标法》 责情形及省委、省 第六十三条。 政府有关文件中明 确的免责情形。 - 66 - 六、州交通运输局 序号 1 权 力 分类 行 政 处罚 权力清单 事项名称 对泄露应当保 密的与交通运 输领域建设工 程项目招标投 标活动有关的 情况和资料等 行为的行政处 罚 实施主体 州交通运输 局 实施依据 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十条。 责任清单 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 1-1. 【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1. 【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 2-2. 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 《交通运输行政执法 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 3-1. 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 【法律】《中华 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 5.同 1-1。 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执法人员制作《违法行为通知书》， 条。 7-2.同 1-2。 【法律】《中华 没收财物单据的； 告 知 当 事 人 拟 作 出 行 政 处 罚的 事 4-1. 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 人民共和国行政处罚 实、理由、依据、处罚内容，并告 法》第六十二条。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 知当事人依法享有陈述权、申辩权 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 法》第七十九条。 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 或者要求举行听证的权利；符合听 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 证条件的，制作《听证通知书》， 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 告知听证的时间、地点通知当事 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1. 【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1. 【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8. 法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1. 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 【法律】《中华 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 67 - 2 行 政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目招标中介机 构与他人串通 行为的行政处 罚 州交通运输 局 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》 第六十五条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 2-2. 1.实施行政处罚没有法定依据； 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 6.同 1-1。 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 8-3.同 1-2。 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 1-2。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 当事人。 人民共和国行政处罚 法》第八十三条。 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 14-1.同 3-3。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 68 - 3 行 政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目招标人限制 或排斥潜在投 标人行为的行 政处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 2-2. 1.实施行政处罚没有法定依据； 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 1.【法律】《中华人民 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 共和国招标投标法》第 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 五十一条。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 2.【地方性法规】《四 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 川省国家投资工程建 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 设项目招标投标条例》 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 第四十四条第（二）项。 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 8-3.同 1-2。 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 3.【部门规章】《电子 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 招标投标办法》第五十 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 四条。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 1-2。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 69 - 4 行 政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目招标人向他 人透露可能影 响公平竞争的 有关招标投标 情况或者泄露 标底行为的行 政处罚 州交通运输 局 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十二条第一款。 2.【部门规章】《电子 招标投标办法》第五十 六条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 2-2. 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 《交通运输行政执法 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 3-1.【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 5.同 1-1。 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 法》第七十九条。 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 法》第八十三条。 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 70 - 5 行 政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目投标人与他 人串通投标或 者以行贿手段 中标等行为的 行政处罚 州交通运输 局 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十三条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第六十七 条。 3.【部门规章】《电子 招标投标办法》第五十 七条。 4.【部门规章】《公路 建设市场管理办法》第 四十九条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 71 - 6 行 政 处罚 对交通运输领 域必须招标的 项目建设工程 单位弄虚作假 骗取中标行为 的行政处罚 州交通运输 局 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十四条。 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第六十八 条。 3.【部门规章】《电子 招标投标办法》第五十 八条。 4.【部门规章】《公路 建设市场管理办法》第 五十条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 《交通运输行政执法 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4-1.同 1-1。 3-1.【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 法》第七十七条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 缴罚款据为己有； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 法》第八十三条。 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 72 - 7 行 政 处罚 对交通运输领 域依法必须进 行招标的项目， 招 标 人 违 反 规 州交通运输 定，与投标人就 局 实质内容进行 谈判行为的行 政处罚 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十五条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 《交通运输行政执法 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 关违法行为时， 及时决定是否立案， 条。 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 1.实施行政处罚没有法定依据； 2-2. 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 4-1.【法律】《中华 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 没收财物单据的； 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 法律法规规章规定 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 人民共和国行政处罚 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 法》第五十九条。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 人民共和国行政处罚 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 分条例》第二十六条。 人民共和国行政处罚 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 《交通运输行政执法 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 73 - 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十六条。 对收受交通运 2.【行政法规】《中华 输领域建设工 8 行政 程项目投标人 州交通运输 处罚 好处，或透露信 局 息行为的行政 处罚 人民共和国招标投标 法实施条例》第七十二 条。 3.【部门规章】《评标 专家和评标专家库管 理暂行办法》第十五条 第二款。 1-1. 【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1. 【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 3-1.同 1-1、1-3。 法》第五十五条。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 程序规定》第六十四 幅度； 完成制作调查报告，提出处理意见 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 条。 第七条。 报审。 3-1. 【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 人民共和国行政处罚 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 5. 法》第五十七条。 实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 5.同 1-1。 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 关负责人应当集体讨论决定。 程序规定》第六十八 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执法人员制作《违法行为通知 7-2.同 1-2。 4-1. 【法律】《中华 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法》第六十二条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 书》，告知听证的时间、地点通知 10. 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 违法实施检查措施或者执行措施； 条、第七十条第一款、 当事人和其他听证参加人。 11. 对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1. 【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 9-2.同 1-2。 法》第五十九条。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 法》第八十二条。 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1. 【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-1.同 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 8. 法律法规规章文件规定的其他 7-1. 【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 《交通运输行政执法 第一款第（二）、（三）项。 程序规定》第一百零 六条、第一百一十八 条。 - 74 - 9 10 对交通运输领 域建设工程项 目招标人在评 标委员会依法 推荐的中标候 选人以外确定 中标人等行为 的行政处罚 州交通运输 局 行政 对交通运输领 州交通运输 处罚 域建设工程项 局 行政 处罚 1-1. 【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 1-2. 【 部 门 规 章 】 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 《交通运输行政执法 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1. 【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 3-1.同 1-1、1-3。 法》第五十五条。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 程序规定》第六十四 幅度； 完成制作调查报告，提出处理意见 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 条。 第七条。 报审。 3-1. 【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 人民共和国行政处罚 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 法》第五十七条。 分别作出决定；对情节复杂或者重 5.同 1-1。 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 1.【法律】《中华人民 大违法行为给予行政处罚，行政机 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 共和国招标投标法》第 关负责人应当集体讨论决定。 五十七条。 程序规定》第六十八 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 2.【行政法规】《中华 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执法人员制作《违法行为通知 7-2.同 1-2。 4-1. 【法律】《中华 没收财物单据的； 人民共和国招标投标 书》，告知当事人拟作出行政处罚 8. 法实施条例》第七十三 人民共和国行政处罚 截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 条第一款第（二）项。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法》第六十二条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 3.【地方性法规】《四 辩权或者要求举行听证的权利；符 的免责情形 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 川省国家投资工程建 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 设项目招标投标条例》 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 书》，告知听证的时间、地点通知 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 第四十一条。 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 4.【部门规章】《公路 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1. 【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 工程建设项目招标投 罚的，制作盖有行政机关印章的 标管理办法》第六十八 法》第八十条。 人民共和国行政处罚 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 9-2.同 1-2。 条。 法》第五十九条。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 13. 条、第七十七条。 实施行政行为依法应当回避而不回避； 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1. 【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 法》第八十三条。 人民共和国行政处罚 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-1.同 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 分条例》第十九条第一款第（五）项。 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 强制执行。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 8. 法律法规规章文件规定的其他 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 7-1. 【法律】《中华 应当履行的责任。 分条例》第二十六条。 人民共和国行政处罚 15.同 3-3。 法》第七十二条。 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 7-2. 【 部 门 规 章 】 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 《交通运输行政执法 第一款第（二）、（三）项。 程序规定》第一百零 六条、第一百一十八 条。 1.【法律】《中华人民 共和国招标投标法》第 五十八条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 1-1.【法律】《中华 关违法行为时， 及时决定是否立案， 人民共和国行政处罚 立案应当填写《立案登记表》。 法》第五十四条第二 2.调查责任：调查或检查时，执法 款。 - 75 - 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第七十六条。 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 法律法规规章规定 的免责情形 目肢解发包行 为的行政处罚 2.【行政法规】《中华 人民共和国招标投标 法实施条例》第七十六 条。 3.【部门规章】《公路 建设市场管理办法》第 五十四条。 4.【部门规章】《建筑 业企业资质管理规定》 第三十一条。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 1-2. 【 部 门 规 章 】 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 条。 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 幅度； 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十二 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 条例》第二十一条第一款第（三）项。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 2.同 1-1、1-2、1-3。 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 2-1. 【法律】《中华 行政处罚； 3-1.同 1-1、1-3。 报审。 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十五条。 件； 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 分别作出决定；对情节复杂或者重 2-2. 【 部 门 规 章 】 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 关负责人应当集体讨论决定。 程序规定》第六十四 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 4-1.同 1-1。 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 没收财物单据的； 执法人员制作《违法行为通知书》 ， 3-1. 【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 条例》第二十一条第一款第（四）项。 告 知 当 事 人 拟 作 出 行 政 处 罚的 事 人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 5.同 1-1。 实、理由、依据、处罚内容，并告 法》第五十七条。 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 6.同 1-1。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 知当事人依法享有陈述权、申辩权 3-2. 【 部 门 规 章 】 缴罚款据为己有； 或者要求举行听证的权利；符合听 《交通运输行政执法 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 法》第七十七条。 7-2.同 1-2。 证条件的，制作《听证通知书》， 程序规定》第六十八 10.违法实施检查措施或者执行措施； 11. 对应当依法移交司法机关追究刑事责 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 告知听证的时间、地点通知当事 条。 4-1. 【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 法》第七十九条。 人和其他听证参加人。 5.决定责任：依法应当给予行政处 人民共和国行政处罚 罚； 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 12. 对应当予以制止和处罚的违法行为不 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 罚的，制作盖有行政机关印章的 法》第六十二条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 4-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 8-3.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十五条第一款第（三）项。 救济途径等内容。 程序规定》第六十九 受损害； 6.送达责任：行政处罚决定书在作 条、第七十条第一款、 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 14. 实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十条。 出决定后七日内依照《中华人民共 第八十三条。 9-2.同 1-2。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 5-1. 【法律】《中华 密； 当事人。 人民共和国行政处罚 15. 对公民、法人或者其他组织的举报、 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第五十九条。 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 法》第八十一条。 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 门决定的期限内履行义务，对拒不 5-2. 【 部 门 规 章 】 答复或者不及时答复造成严重后果的； 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 16.不依法组织听证或履行告知义务。 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 强制执行。 程序规定》第七十三 8. 法律法规规章文件规定的其他 条、第七十七条。 法》第八十三条。 6-1. 【法律】《中华 13-1.同 3-3。 应当履行的责任。 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 人民共和国行政处罚 分条例》第十九条第一款第（五）项。 法》第六十一条。 6-2. 【 部 门 规 章 】 14-1.同 3-3。 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 《交通运输行政执法 程序规定》第十八条。 分条例》第二十六条。 7-1. 【法律】《中华 15.同 3-3。 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 人民共和国行政处罚 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 第一款第（二）、（三）项。 《交通运输行政执法 程序规定》第一百零 六条、第一百一十八 条。 - 76 - 对交通运输领 域建设工程中 不按招标文件 11 行政 处罚 和投标文件订 立合同或订立 背离合同实质 性内容的协议 行为的行政处 罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 关违法行为时， 及时决定是否立案， 条。 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 1.实施行政处罚没有法定依据； 2-2. 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 人民共和国行政处罚 行政处罚； 1.【法律】《中华人民 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 共和国招标投标法》第 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 五十九条。 关负责人应当集体讨论决定。 2.【行政法规】《中华 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 条。 人民共和国招标投标 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 法实施条例》第七十五 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 条。 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 4-2. 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 【 部 门 规 章 】 3.【部门规章】《评标 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 委员会和评标办法暂 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 行规定》第五十六条。 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 4.【地方性法规】《四 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 川省国家投资工程建 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 9-2.同 1-2。 设项目招标投标条例》 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 第四十七条。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 人民共和国行政处罚 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 77 - 12 对交通运输领 1.【法律】《中华人民 域建设工程中 共和国招标投标法》第 行政 不按照合同履 州交通运输 处罚 行义务，情节较 局 六十条。 2.【部门规章】《公路 为严重行为的 建设市场管理办法》第 行政处罚 五十二条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 78 - 13 行政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目招标人接受 未通过资格预 审的单位或者 个人参加投标 行为的行政处 罚 州交通运输 局 【行政法规】《中华人 民共和国招标投标法 实施条例》第六十四条 第（三）项。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 《交通运输行政执法 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 人民共和国行政处罚 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 3-1.【法律】《中华 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 缴罚款据为己有； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 条、第七十七条。 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 分条例》第二十六条。 人民共和国行政处罚 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 《交通运输行政执法 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 79 - 14 行政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目不按照规定 发布资格预审 公告或者招标 公告等行为的 行政处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 1.【行政法规】《中华 关负责人应当集体讨论决定。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 人民共和国招标投标 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 法实施条例》第六十三 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 人民共和国行政处罚 条第（二）项。2.【地 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 方性法规】《四川省国 辩权或者要求举行听证的权利；符 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 家投资工程建设项目 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 8-3.同 1-2。 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 程序规定》第六十九 招标投标条例》第四十 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 一条第（三）、（四） 当事人和其他听证参加人。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 项。 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 3-3。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 14-1.同 3-3。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 80 - 对交通运输领 域建设工程项 15 行政 目招标人接受 州交通运输 处罚 应当拒收的投 局 标文件行为的 行政处罚 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 1.【行政法规】《中华 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 人民共和国招标投标 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 法实施条例》第六十四 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 条第一款第（四）项。 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 4-2. 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 【 部 门 规 章 】 2.【地方性法规】《四 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 川省国家投资工程建 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 设项目招标投标条例》 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第四十二条第（十）项。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 81 - 对交通运输领 16 行政 处罚 域建设工程项 目招标资料时 限不符合规定 的行政处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 《交通运输行政执法 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 2-2. 1.实施行政处罚没有法定依据； 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 1.【行政法规】《中华 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 程序规定》第六十八 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 人民共和国招标投标 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 法实施条例》第六十四 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 条第一款第（二）项。 并告知当事人依法享有陈述权、申 法律法规规章规定 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 2.【地方性法规】《四 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 的免责情形 8-3.同 1-2。 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 程序规定》第六十九 书》，告知听证的时间、地点通知 川省国家投资工程建 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 设项目招标投标条例》 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 第四十一条第（一）项。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 1-2。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 当事人。 密； 人民共和国行政处罚 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 82 - 对交通运输领 域建设工程项 目招标人超额 17 行政 收取保证金或 州交通运输 处罚 者不按规定退 局 还保证金及利 息行为的行政 处罚 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 人民共和国行政处罚 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 1.【行政法规】《中华 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3-1.【法律】《中华 3.审查责任：行政机关负责人对调 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 人民共和国招标投标 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 行政处罚； 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 5.同 1-1。 法实施条例》第六十六 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 关负责人应当集体讨论决定。 条。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 2.【地方性法规】《四 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 川省国家投资工程建 的事实、理由、依据、处罚内容， 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 设项目招标投标条例》 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 8-3.同 1-2。 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 第四十八条第二款。 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 3.【部门规章】《公路 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 工程建设项目招标投 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 9-2.同 1-2。 标管理办法》第六十八 实、证据、处罚种类和依据、权利 法》第五十九条。 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 条第（七）、（十一） 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 项。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 3-3。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 83 - 对交通运输领 域建设工程项 目招标人不按 18 行政 处罚 照规定组建评 标委员会，或者 违法确定、更换 评标委员会成 员行为的行政 处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 1.【行政法规】《中华 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 人民共和国招标投标 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 行政处罚； 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 5.同 1-1。 法实施条例》第七十条 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 第一款。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 2.【部门规章】《评标 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 专家和评标专家库管 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 理暂行办法》第十七条 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 第一款。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 3.【地方性法规】《四 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 川省国家投资工程建 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 9-2.同 1-2。 设项目招标投标条例》 实、证据、处罚种类和依据、权利 法》第五十九条。 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 第四十四条第（四）、 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 （五）项。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 84 - 对交通运输领 域建设工程项 19 行政 处罚 目评标委员会 委员不客观、不 公正履行职务 行为的行政处 罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 ； 报审。 1.【行政法规】《中华 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 行政处罚； 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 人民共和国招标投标 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 法实施条例》第七十一 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 条。 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 2.【部门规章】《评标 书》，告知当事人拟作出行政处罚 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 委员会和评标办法暂 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 法律法规规章规定 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 行规定》第五十三条。 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 的免责情形 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 书》，告知听证的时间、地点通知 3.【地方性法规】《四 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 川省国家投资工程建 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 设项目招标投标条例》 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 第四十四条第（一）、 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； （三）、（六）项。 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 法》第八十三条。 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 3-3。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 14-1.同 3-3。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 85 - 对交通运输领 域建设工程项 20 行政 处罚 目的招标人无 正当理由不发 出中标通知书 等行为的行政 处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 1.【行政法规】《中华 完成制作调查报告，提出处理意见 程序规定》第六十四 幅度； 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 条。 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 ； 报审。 3-1.【法律】《中华 4-1.同 1-1。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 人民共和国招标投标 3.审查责任：行政机关负责人对调 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 行政处罚； 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 法实施条例》第七十三 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 条、第七十四条。 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 关负责人应当集体讨论决定。 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 程序规定》第六十八 2.【部门规章】《评标 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 委员会和评标办法暂 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 行规定》第五十五条、 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 第五十七条。 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 书》，告知听证的时间、地点通知 3.【地方性法规】《四 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 川省国家投资工程建 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 设项目招标投标条例》 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 第四十七条。 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 3-3。 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 86 - 对交通运输领 域建设工程项 21 行政 处罚 目采取抽签、摇 号等方式进行 投标资格预审 等行为的行政 处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 3-1.【法律】《中华 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 【地方性法规】《四川 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 省国家投资工程建设 的事实、理由、依据、处罚内容， 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 项目招标投标条例》第 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 8-3.同 1-2。 四十二条第（四）、 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； （十一）、（十二）项。 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 条、第七十七条。 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 87 - 对交通运输领 域建设工程项 目招标人在发 22 【地方性法规】《四川 行政 布招标公告、发 州交通运输 省国家投资工程建设 处罚 出投标邀请书 局 项目招标投标条例》第 或者招标文件 后终止招标行 为的行政处罚 四十三条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 3-1.【法律】《中华 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 7-2.同 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 程序规定》第七十三 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 条、第七十七条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 88 - 对交通运输领 域建设工程项 23 行政 处罚 目招标人强制 要求中标人垫 付中标项目建 设资金行为的 行政处罚 【地方性法规】《四川 州交通运输 省国家投资工程建设 局 项目招标投标条例》第 四十八条第二款。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 【 部 门 规 章 】 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 2-2. 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 《交通运输行政执法 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 3-1.【法律】《中华 4-1.同 1-1。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 5.同 1-1。 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 法》第六十二条。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 法》第七十九条。 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 1-2。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 当事人。 人民共和国行政处罚 法》第八十三条。 密； 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 89 - 对水运工程建 设项目未履行 24 行政 相关审批、核准 处罚 手续开展招标 活动行为的行 政处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 1-2. 【 部 门 规 章 】 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 1.实施行政处罚没有法定依据； 2-2. 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 1.【部门规章】《水运 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 工程建设项目招标投 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 4-1.【法律】《中华 标管理办法》第九条、 书》，告知当事人拟作出行政处罚 人民共和国行政处罚 没收财物单据的； 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 第六十六条。 法》第六十二条。 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 4-2. 2.【地方性法规】《四 并告知当事人依法享有陈述权、申 【 部 门 规 章 】 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 川省国家投资工程建 合听证条件的，制作《听证通知 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 设项目招标投标条例》 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第四十二条第一款第 当事人和其他听证参加人。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 （八）项。 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 人民共和国行政处罚 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 法》第五十九条。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 分条例》第十九条第一款第（五）项。 答复或者不及时答复造成严重后果的； 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 7-1.【法律】《中华 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 7-2. 【 部 门 规 章 】 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 90 - 对交通运输领域 建设工程项目招 25 行政 标人向评标委员 州交通运输 处罚 会提供的评标信 局 息不符合规定行 为的行政处罚 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 法》第五十七条。 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 4-1.【法律】《中华 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 【部门规章】《公路工 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 程建设项目招标投标 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 管理办法》 第四十一条、 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 第六十八条第（九）项。 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 5.决定责任：依法应当给予行政处 第八十三条。 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 5-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 法》第八十条。 罚； 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 程序规定》第七十三 受损害； 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 91 - 26 行政 处罚 对交通运输领 域建设工程项 目不按规定将 资格预审文件、 招标文件和招 标投标情况的 书面报告备案 等行为的行政 处罚 州交通运输 局 【部门规章】《公路工 程建设项目招标投标 管理办法》第六十八条 第（二）、（五）、 （六）项。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 1.实施行政处罚没有法定依据； 2-2. 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第七十三 受损害； 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 92 - 27 行政 处罚 对公路水运工 程建设项目不 具备招标条件而 进行招标等行为 的行政处罚 州交通运输 局 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 程序规定》第六十二 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 2.同 1-1、1-2、1-3。 人民共和国行政处罚 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.调查责任：调查或检查时，执法 法》第五十五条。 3-1.同 1-1、1-3。 人员不得少于 2 人，并向当事人或 2-2. 【 部 门 规 章 】 相应责任： 1.实施行政处罚没有法定依据； 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序 ； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3-1.【法律】《中华 3.审查责任：行政机关负责人对调 人民共和国行政处罚 行政处罚； 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 查结果进行审查，根据不同情况， 法》第五十七条。 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 3-2. 【 部 门 规 章 】 件； 5.同 1-1。 大违法行为给予行政处罚，行政机 《交通运输行政执法 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 1.【部门规章】《公路 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 程序规定》第六十八 工程建设项目招标投 4.告知责任：在作出行政处罚前， 条。 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 标管理办法》第八条第 7-2.同 1-2。 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 没收财物单据的； 二款、第六十八条第 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 （一）项。 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 4-2. 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 2.【地方性法规】《四 辩权或者要求举行听证的权利；符 《交通运输行政执法 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 8-3.同 1-2。 川省国家投资工程建 书》，告知听证的时间、地点通知 程序规定》第六十九 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 设项目招标投标条例》 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 条例》第二十五条第一款第（三）项。 第八十三条。 第四十二条第一款第 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； （六）项。 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 9-2.同 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 救济途径等内容。 《交通运输行政执法 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 程序规定》第七十三 受损害； 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 法》第八十二条。 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 人民共和国行政处罚 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 3-3。 法》第六十一条。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 13-1.同 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 程序规定》第十八条。 8.法律法规规章文件规定的其他 7-1.【法律】《中华 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 7-2. 【 部 门 规 章 】 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 93 - 对交通运输领 域建设工程项 目招标人及其 工作人员在招 28 行政 标代理活动中 处罚 收受贿赂、索取 回扣或者谋取 其他不正当利 益等行为的行 政处罚 州交通运输 局 【政府规章】《四川省 工程建设项目招标代 理办法》第十七条第二 款、第三十五条。 1-1.【法律】《中华 人民共和国行政处罚 1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 法》第五十四条第二 款。 法》第七十六条。 1-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 1-2. 【 部 门 规 章 】 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第十一 条。 1.立案责任：发现或接到举报有相 程序规定》第六十二 条。 关违法行为时， 及时决定是否立案， 2-1.【法律】《中华 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1-3.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十一条第一款第（三）项。 立案应当填写《立案登记表》。 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 2.同 1-1、1-2、1-3。 2.调查责任：调查或检查时，执法 人民共和国行政处罚 3-1.同 1-1、1-3。 相应责任： 人员不得少于 2 人，并向当事人或 法》第五十五条。 1.实施行政处罚没有法定依据； 2-2. 【 部 门 规 章 】 有关人员出示证件，询问或检查应 《交通运输行政执法 2.实施行政处罚擅自改变行政处罚种类、 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（一）项。 当制作笔录，收集相关证据；调查 程序规定》第六十四 幅度； 3-3.【政府规章】《四川省行政机关工作 完成制作调查报告，提出处理意见 条。 3.实施行政处罚违反法定的行政处罚程序； 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 报审。 4.委托不符合条件的组织或委托个人实施 4-1.同 1-1。 3.审查责任：行政机关负责人对调 3-1.【法律】《中华 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 行政处罚； 查结果进行审查，根据不同情况， 人民共和国行政处罚 5.实施行政处罚的执法人员未取得执法证 条例》第二十一条第一款第（四）项。 分别作出决定；对情节复杂或者重 法》第五十七条。 5.同 1-1。 【 部 门 规 章 】 件； 大违法行为给予行政处罚，行政机 3-2. 6.对符合立案标准的案件不及时立案； 6.同 1-1。 《交通运输行政执法 关负责人应当集体讨论决定。 7.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财 7-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 4.告知责任：在作出行政处罚前， 程序规定》第六十八 物单据或者使用非法定部门制发的罚款、 法》第七十七条。 执 法 人 员 制 作 《 违 法 行 为 通 知 条。 7-2.同 1-2。 没收财物单据的； 书》，告知当事人拟作出行政处罚 4-1.【法律】《中华 8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的 8-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 的事实、理由、依据、处罚内容， 人民共和国行政处罚 违法所得或者财物，或执法人员利用职务 法》第七十九条。 法律法规规章规定 并告知当事人依法享有陈述权、申 法》第六十二条。 【 部 门 规 章 】 上的便利，索取或者收受他人财物、将收 8-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 辩权或者要求举行听证的权利；符 4-2. 缴罚款据为己有； 督条例》第四十五条第一款第（九）项。 的免责情形 合听证条件的，制作《听证通知 《交通运输行政执法 9.使用或者损毁查封、扣押的财物； 8-3.同 1-2。 程序规定》第六十九 书》，告知听证的时间、地点通知 条、第七十条第一款、 10.违法实施检查措施或者执行措施； 8-4.【行政法规】《行政机关公务员处分 当事人和其他听证参加人。 11.对应当依法移交司法机关追究刑事责 第八十三条。 5.决定责任：依法应当给予行政处 5-1.【法律】《中华 任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处 条例》第二十五条第一款第（三）项。 9-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚 罚的，制作盖有行政机关印章的 人民共和国行政处罚 罚； 法》第八十条。 《行政处罚决定书》，载明违法事 法》第五十九条。 12.对应当予以制止和处罚的违法行为不 1-2。 实、证据、处罚种类和依据、权利 5-2. 【 部 门 规 章 】 予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 9-2.同 10.【法律】《中华人民共和国行政处罚 救济途径等内容。 组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭 法》第八十一条。 6.送达责任：行政处罚决定书在作 《交通运输行政执法 11.【法律】《中华人民共和国行政处罚 受损害； 程序规定》第七十三 出决定后七日内依照《中华人民共 条、第七十七条。 法》第八十二条。 和国民事诉讼法》的有关规定送达 6-1.【法律】《中华 13.实施行政行为依法应当回避而不回避； 14.实施行政行为泄露国家秘密、工作秘 12.【法律】《中华人民共和国行政处罚 当事人。 人民共和国行政处罚 密； 法》第八十三条。 7.执行责任：督促当事人在执法部 法》第六十一条。 13-1.同 3-3。 门决定的期限内履行义务，对拒不 6-2. 【 部 门 规 章 】 15.对公民、法人或者其他组织的举报、 13-2.【行政法规】《行政机关公务员处 控告、投诉和申诉以及下级机关的请示不 履行行政决定的，向人民法院申请 《交通运输行政执法 答复或者不及时答复造成严重后果的； 分条例》第十九条第一款第（五）项。 强制执行。 16.不依法组织听证或履行告知义务。 14-1.同 3-3。 8.法律法规规章文件规定的其他 程序规定》第十八条。 14-2.【行政法规】《行政机关公务员处 7-1.【法律】《中华 应当履行的责任。 人民共和国行政处罚 分条例》第二十六条。 15.同 3-3。 法》第七十二条。 16.【政府规章】《四川省行政机关工作 7-2. 【 部 门 规 章 】 《交通运输行政执法 人员行政过错责任追究试行办法》第七条 程序规定》第一百零 第一款第（二）、（三）项。 六条、第一百一十八 条。 - 94 - 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.实施行政检查应当回避而不回避； 2.玩忽职守、贻误工作； 3.弄虚作假，误导、欺骗领导和公众，造 成不良后果； 4.违反廉政纪律； 5.违反规定向公民、法人或者其他组织摊 派或者收取财物； 6.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 织合法权益； 7.泄露国家秘密、工作秘密，或者泄露因 履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造 成不良后果； 8.严重违反公务员职业道德，工作作风懈 怠、工作态度恶劣，造成不良影响； 9.不依法履行告知义务； 10.实施行政检查违反规定。 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第十九条第一款第（五）项。 2-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十条第一项第（四）项。 2-2.【地方法规】《四川省行政执法监督 条例》第四十五条。 3.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十二条。 4-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十三条。 4-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条。 5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 法律法规规章规定 例》第二十五条。 6.【行政法规】《行政机关公务员处分条 的免责情形 例》第二十五条。 7-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十六条。 7-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 8.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十八条。 9.【政府规章】《四川省行政机关工作人 员行政过错责任追究试行办法》第七条第 一款第（三）项。 10.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》 第十条。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.玩忽职守、贻误工作； 2.违反廉政纪律； 3.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 织合法权益； 4.泄露国家秘密、工作秘密，或者泄露因 履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造 成不良后果； 5.严重违反公务员职业道德，工作作风懈 怠、工作态度恶劣，造成不良影响。 1-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十条。 1-2【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条。 2-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十三条。 2-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条。 3-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 法律法规规章规定 条例》第二十五条第一款第（五）项。 3-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 的免责情形 督条例》第四十五条。 4-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十六条。 4-2.【政府规章】《四川省行政机关工作 人员行政过错责任追究试行办法》 第七条。 5-1.【行政法规】《行政机关公务员处分 条例》第二十八条。 5-2.【地方性法规】《四川省行政执法监 督条例》第四十五条第一款第（四）项。 1.【法律】《中华人民 共和国公路法》第六十 1.检查责任：定期或不定期以公开 检查、明察暗访等方式组织开展专 项检查、综合检查、全面检查等。 2.【部门规章】《公路 调查或检查时，执法人员不得少于 1.【部门规章】《交 2 人，并向当事人或有关人员出示 通运输行政执法程序 规定》第六条、第二 建设监督管理办法》第 证件，必要时可邀请专家参加。 2.调查责任：对在日常检查中或公 十三条。 三条、第六条 、第七 民、法人和其他组织的复议、申诉、 2.【部门规章】《交 通运输行政执法程序 条、 第二十六条第三款。 检举、新闻媒体反映和依法转交的 规定》第六十四条。 案件进行核实，履行调查责任。 3.【部门规章】《交 3.【部门规章】《公路 3.告知责任：对违法事实、处理依 通运输行政执法程序 据、处理意见告知，听取当事人陈 规定》第六十九条。 建设市场管理办法》第 述申辩； 4.处理责任：对监督检查的结果下 4.【部门规章】《交 八条。 达《责令改正通知书》或《限期整 通运输行政执法程序 改通知书》等文书，对负有责任的 规定》第六十六条。 4.【部门规章】《水运 相关人员依照相关规定进行处理。 5.【部门规章】《交 通运输行政执法程序 建设市场监督管理办 5.信息公开责任：对监督检查结果 规定》第二十条。 依法予以公开。 法》第四条、第二十六 6.法律法规规章规定应当履行的 其他责任。 条、第二十七条第二款 九条。 交通运输领域 29 行政 建设工程项目 州交通运输 检查 招投标市场的 局 行政检查 第（二）项。 1.【部门规章】《公路 1.受理责任：告知申请人办理备案 的相关事项及应提交的相关材料， 对备案登记单位提交告知性备案 1.【法律】参照《中 标管理办法》 第十七条、 进行受理； 2.审查责任：对备案资料提交时限、 华人民共和国行政许 第五十五条 、第六十 备案资料形式等进行审查，材料不 可法》第三十条。 齐全的一次性告知，不符合法定条 2.【法律】参照《中 条第二、三、四款。 件的退回补充； 华人民共和国行政许 3.决定责任：作出同意备案决定并 可法》第三十二条。 2.【部门规章】《水运 对告知性备案资料予以签收，在备 3.【法律】参照《中 华人民共和国行政许 工程建设项目招标投 案表上加盖备案章，当场办结； 4.送达责任：作出同意备案的，送 可法》第三十八条。 标管理办法》第二条， 达已盖章的备案表；作出不同意备 4.【法律】参照《中 案的，说明原因并要求整改备案； 华人民共和国行政许 第十五条第二款，第十 5.监管责任：加强事中事后监管， 可法》第四十四条。 对存在的违法行为及时制作《监督 5.【法律】参照《中 八条第一款第（一）、 意见通知》，督促依法依规整改； 华人民共和国行政许 （三）、（十）项，第 涉及失信行为的按管理权限予以 可法》第六十一条。 处理； 十九条，第二十条，第 6.法律法规规章文件规定的其他 应履行的责任。 五十二条。 工程建设项目招标投 其他 30 行政 权力 公路水运建设 州交通运输 工程招标备案 局 - 95 - 七、州水务局 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 1.【行政法规】《中华 人民共和国河道管理 1 行政 许可 条例》第二十五条。 河道采砂许可 州水务局 2.【地方性法规】《四 川省河道采砂管理条 例》第十七条、第十八 条、第二十条。 对必须进行招 标的水利项目 而不招标，将 2 行政 处罚 必须进行招标 的水利项目化 整为零或者以 其他任何方式 规避招标的行 政处罚 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第四 十九条。 责任事项 责任事项依据 1.受理责任：属于本机关受理范围， 申请材料齐全、符合法定形式的， 应当予以受理，并出具书面受理凭 证；申请材料不齐全或者不符合法 定形式的，应当一次告知申请人予 以补正；不属于本机关受理范围的， 1.【法律】参照《中 应当作出不予受理的决定，并告知 华人民共和国行政许 申请人向有受理权限的机关提出 可法》第三十条。 2.【法律】参照《中 申请。 2.审查责任：对申请人提交的材料 华人民共和国行政许 进行审查，提出初步审查意见。 可法》第三十二条。 3.决定责任：办理机关负责人依据 3.【法律】参照《中 审查意见签署审批结果。对予以批 华人民共和国行政许 准办理的，由办理机关向申请人核 可法》第三十八条。 发办理结果；不予批准的，由办理 4.【法律】参照《中 机关书面通知申请人并说明理由， 华人民共和国行政许 并告知申请人对结果有异议的，可 可法》第四十四条。 依法申请行政复议或者提起行政 5.【法律】参照《中 诉讼。 华人民共和国行政许 4.送达责任：将制作完成的证照送 可法》第六十一条。 达申报单位和相关部门。 5.事后监管责任：加强项目实施过 程中的监督检查。 6. 其他法律法规文件规定应履行 的职责。 追责情形 追责依据 免责事项 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.玩忽职守、贻误工作的； 2.违反廉政纪律行为的； 3.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 织合法权益的； 4.泄露相关秘密、隐私的； 5.违反公务员职业道德，工作作风懈怠、 工作态度恶劣的； 6.行政权力实施工作中推诿、拖延不办， 或者无正当理由不配合、不协助其他机关 行政权力实施工作； 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 规章的行为依法追究相应责任。 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条。 2.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 3.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条。 4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十八条。 6.依据《中华人民共和国监察法》《中华 人民共和国行政许可法》《四川省行政审 批违法违纪行为责任追究办法》等法律法 规规章的相关规定追究相应责任。 法律法规规定的免 责情形及中共四川 省委办公厅《关于 进一步激励全省广 大干部新时代新担 当新作为的实施意 见》；省委办公厅、 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 极性激励改革创新 干事创业的意见 （试行）》等文件 中明确的免责情形。 1.立案责任：发现水利工程建设项 1.【法律】《中华人 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 目招投标活动参与主体违法违规 民共和国行政处罚法》 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行为的，予以审查，决定是否立案。 第五十四条、第五十 相应责任： 2.调查核实责任：对立案的案件， 五条、第五十六条、 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十七条、第五十 制止、处罚的； 与当事人有利害关系的应当回避。 八条、第五十九条、 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 行政执法人员不得少于两人、调查 第六十条、第六十一 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 时应出示证件，允许当事人辩解。 条、第六十二条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十三条、第六十四 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十五条、第 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十六条、第六十七 利益和社会秩序遭受损害的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十八条、第 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 出处理意见。 六十九条、第七十条、 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 4.告知责任：作出行政处罚之前， 第七十一条、第七十 7.违反法定的行政处罚程序的； 应制作《行政处罚告知书》送达当 二条、第七十三条、 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 事人，符合听证规定的，制作并送 第七十四条、第七十 移送有权机关的； 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 达《行政处罚听证告知书》。 五条。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 证，应予组织听证而不组织听证的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 证情况等内容。 五条、第二十六条、 规章的行为依法追究相应责任。 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 事人。 三十二条、第三十三 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 96 - 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 法律法规规定的免 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 责情形及中共四川 八十二条、第八十三条。 2.同 1。 省委办公厅《关于 3.同 1。 4-1.同 1。 进一步激励全省广 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 大干部新时代新担 条例》第二十条。 5—8.同 1。 当新作为的实施意 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 见》；省委办公厅、 条例》第二十三条、第二十五条、 第二十六条、第二十八条。 省政府办公厅《关 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 于充分调动干部积 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 极性激励改革创新 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 干事创业的意见 法规规章的相关规定追究相应责任。 （试行）》等文件 中明确的免责情形。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 对招标代理机 构泄露应当保 密的与招标投 标活动有关的 水利项目情况 3 行政 处罚 和资料，或者 与招标人、投 【法律】《中华人民共 州水务局 标人串通损害 和国招标投标法》第五 十条第一款。 国家利益、社 会公共利益或 者他人合法权 益的行政处罚 对水利项目招标 人以不合理的条 件限制或者排斥 潜在投标人，对 4 行政 处罚 潜在投标人实行 歧视待遇，强制 要求投标人组成 联合体共同投标 的，或者限制投 标人之间竞争的 行政处罚 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第五 十一条。 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行政处罚之前， 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 应制作《行政处罚告知书》送达当 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 事人，符合听证规定的，制作并送 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 达《行政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 五十一条。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行政处罚之前， 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 应制作《行政处罚告知书》送达当 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 事人，符合听证规定的，制作并送 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 达《行政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 事人。 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 - 97 - 序 权力 号 分类 5 行政 处罚 权力清单 事项名称 对依法必须进 行招标的水利 项目的招标人 向他人透露已 获取招标文件 的潜在投标人 的名称、数量 或者可能影响 公平竞争的有 关招标投标的 其他情况，或 者泄露标底的 行政处罚 实施主体 标人或者评标 委员会成员行 贿的手段谋取 中标的行政处 罚 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行政处罚之前， 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 应制作《行政处罚告知书》送达当 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 事人，符合听证规定的，制作并送 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 达《行政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 州水务局 标人串通投标， 处罚 责任事项依据 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 1.【法律】《中华人民 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 共和国建筑法》第六十 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 制止、处罚的； 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 八条。 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 2.【法律】《中华人民 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 出处理意见。 六十八条、第六十九 共和国招标投标法》第 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 五十三条。 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 3.【部门规章】《建筑 政处罚听证告知书》。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 业企业资质管理规定》 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 移送有权机关的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 五条、 第二十六条、 第二十三条、第三十七 证情况等内容。 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 条。 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 投标或者与招 投标人以向招 责任事项 【法律】《中华人民共 和国招标投标法》第五 十二条第一款。 标人相互串通 行政 实施依据 州水务局 对水利项目投 6 责任清单 - 98 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 法律法规规定的免 八十二条、第八十三条。 责情形及中共四川 2.同 1。 省委办公厅《关于 3.同 1。 进一步激励全省广 4-1.同 1。 大干部新时代新担 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 当新作为的实施意 条例》第二十条。 见》；省委办公厅、 5—8.同 1。 省政府办公厅《关 9.同 4-2。 于充分调动干部积 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 极性激励改革创新 条例》第二十三条、第二十五条、 干事创业的意见 第二十六条、第二十八条。 （试行）》等文件 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 中明确的免责情形。 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 （试行）》等文件 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 中明确的免责情形。 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 对依法必须进 行招标的水利 项目的投标人 7 行政 以他人名义投 处罚 标或者以其他 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第五 十四条。 方式弄虚作假， 骗取中标的行 政处罚 对水利项目评 标委员会成员 收受投标人的 财物或者其他 好处，评标委 员会成员或者 8 行政 处罚 参加评标的有 关工作人员向 他人透露对投 标文件的评审 和比较、中标 候选人的推荐 以及与评标有 关的其他情况 的行政处罚 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第五 十六条。 责任事项 责任事项依据 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 出处理意见。 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 政处罚听证告知书》。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 事人。 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 五十一条。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 99 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 （试行）》等文件 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 中明确的免责情形。 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 对招标人在评标 委员会依法推荐 的中标候选人以 外确定中标人， 9 行政 依法必须进行招 处罚 标的水利项目在 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第五 十七条。 所有投标被评标 委员会否决后自 行确定中标人的 行政处罚 对中标人将中标 水利项目转让给 他人的，将中标 水利项目肢解后 分别转让给他人， 10 行政 处罚 违反《中华人民 共和国招标投 标法》规定将中 标水利项目的部 分主体、关键性 工作分包给他人， 或者分包人再次 分包的行政处罚 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第五 十八条。 责任事项 责任事项依据 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 事人。 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 五十一条。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 100 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 对水利项目招标 人与中标人不按 照招标文件和中 11 行政 处罚 标人的投标文件 订立合同，或者 【法律】《中华人民共 州水务局 招标人、中标人 和国招标投标法》第五 十九条。 订立背离合同实 质性内容的协议 的行政处罚 对水利项目中 标人不按照与 12 行政 招标人订立的 处罚 合同履行义务， 情节严重的行 政处罚 【法律】《中华人民共 州水务局 和国招标投标法》第六 十条第二款。 责任事项 责任事项依据 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 101 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 条例》第二十三条、第二十五条、第二十 于充分调动干部积 极性激励改革创新 六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 （试行）》等文件 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 中明确的免责情形。 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 对建设单位将 水利建设工程 发包给不具有 相应资质等级 13 行政 的勘察、设计、 处罚 施工单位或者 州水务局 委托给不具有 相应资质等级 的工程监理单 位的行政处罚 14 行政 处罚 对建设单位将水 利建设工程肢解 发包的行政处罚 州水务局 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 【行政法规】《建设工 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 出处理意见。 六十八条、第六十九 程质量管理条例》第五 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 十四条 、第七十三条、 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 第七十五条第一款。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 【行政法规】《建设工 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 六十八条、第六十九 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 出处理意见。 程质量管理条例》第五 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 十五条、第七十三条、 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 政处罚听证告知书》。 第七十五条第一款。 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 其他违反法律法规 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外， 事人。 规章的行为依法追究相应责任。 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 五十一条。 决定执行。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 - 102 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 （试行）》等文件 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 中明确的免责情形。 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 对勘察、设计、 施工、工程监 理单位超越本 单位资质等级 15 行政 处罚 承揽水利工程； 未取得资质证 州水务局 书承揽水利工 程；以欺骗手 段取得资质证 书承揽水利工 程的行政处罚 对勘察、设计、 施工、工程监 16 行政 处罚 理单位允许其 他单位或者个 州水务局 人以本单位名 义承揽水利工 程的行政处罚 17 其他 水利工程建设 行政 项目招投标活 权力 动备案 州水务局 责任清单 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1. 【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 制止、处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 【行政法规】《建设工 出处理意见。 六十八条、第六十九 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 程质量管理条例》第六 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 十条、第七十三条。 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2. 【部门规章】《水 7.违反法定的行政处罚程序的； 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 移送有权机关的； 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.立案责任：发现水利工程建设项 目招投标活动参与主体违法违规 行为的，予以审查，决定是否立案。 1.【法律】《中华人 2.调查核实责任：对立案的案件， 民共和国行政处罚法》 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 指定专人负责， 及时组织调查取证， 第五十四条、第五十 与当事人有利害关系的应当回避。 六条、第五十七条、 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 行政执法人员不得少于两人、调查 第五十八条、第五十 相应责任： 时应出示证件，允许当事人辩解。 九条、第六十条、第 1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予 制止、处罚的； 1.【行政法规】《建设 3.审查责任：审理案件调查报告， 六十一条、第六十二 2.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 对案件违法事实、证据、调查取证 条、第六十三条、第 3.因处罚不当给当事人造成损失的； 工程质量管理条例》第 程序、法律适用、处罚种类和幅度、 六十四条、第六十六 4.执行人员玩忽职守，对应当予以制止和 当事人陈述和申辩进行审查并提 条、第六十七条、第 处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公 六十一条、 第七十三条。 出处理意见。 六十八条、第六十九 4.告知责任：作出行之前，应制作 条、第七十条、第七 民、法人或者其他组织的合法权益、公共 2.【行政法规】《建设 《行政处罚告知书》送达当事人， 十一条、第七十二条、 利益和社会秩序遭受损害的； 符合听证规定的，制作并送达《行 第七十三条、第七十 5.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 工程勘察设计管理条 政处罚听证告知书》。 四条、第七十五条。 6.擅自改变行政处罚种类、幅度的； 7.违反法定的行政处罚程序的； 例》第八条 、第三十 5.决定责任：作出处罚决定，制作 2.【部门规章】《水 8.应当依法移送追究刑事责任，而未依法 《行政处罚决定书》，并载明行政 行政处罚实施办法》 移送有权机关的； 处罚告知、当事人陈述申辩或者听 第二十四条、第二十 9.符合听证条件、行政管理相对人要求听 五条第一款。 证情况等内容。 五条、 第二十六条、 6.送达责任：按法律规定的方式和 第二十八条、第三十 证，应予组织听证而不组织听证的； 时限将《行政处罚决定书》送达当 条、第三十一条、第 10.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 事人。 三十二条、第三十三 11.除以上追责情形外，其他违反法律法规 7.执行责任：依照生效的行政处罚 条、第四十七条、第 规章的行为依法追究相应责任。 决定执行。 五十一条。 8.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 1.受理责任：公示应当提交的材料， 1.【法律】参照《中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 1.【法律】《中华人民 一次性告知补正材料，依法受理或 华人民共和国行政许 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 不予受理（不予受理应当告知理 可法》第三十条。 相应责任： 共和国招标投标法》第 由）。 2.【法律】参照《中 1.玩忽职守、贻误工作的； 2.审查责任：对备案材料、招标程 华人民共和国行政许 2.违反廉政纪律行为的； 十二条。 序等合规性进行审核，提出审核意 可法》第三十二条。 3.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 3.【法律】参照《中 织合法权益的； 2.【地方性法规】《四 见。 3.决定责任：在规定期限内，通过 华人民共和国行政许 4.泄露相关秘密、隐私的； 川省国家投资工程建 网络业务平台或书面作出准予备 可法》第三十八条。 5.违反公务员职业道德，工作作风懈怠、 案或者不予备案决定(不予备案的 4.【法律】参照《中 工作态度恶劣的； 设项目招标投标条例》 应当告知理由）。 华人民共和国行政许 6.行政权力实施工作中推诿、拖延不办， 4.事中、事后监管责任：依据职责 可法》第四十四条。 或者无正当理由不配合、不协助其他机关 第十三条。 依法对招投标活动过程实施监督， 5.【法律】参照《中 行政权力实施工作； 华人民共和国行政许 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 3.【部门规章】《水利 依法查处招标投标活动中的违法 可法》第六十一条。 规章的行为依法追究相应责任。 违规行为。 - 103 - 追责依据 免责事项 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 （试行）》等文件 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 中明确的免责情形。 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【法律】 《中华人民共和国行政处罚法》 第七十六条、第七十七条、第七十八条、 第七十九条、第八十条、第八十一条、第 八十二条、第八十三条。 法律法规规定的免 2.同 1。 责情形及中共四川 3.同 1。 省委办公厅《关于 4-1.同 1。 4-2.【行政法规】《行政机关公务员处分 进一步激励全省广 大干部新时代新担 条例》第二十条。 当新作为的实施意 5—8.同 1。 见》；省委办公厅、 9.同 4-2。 10.【行政法规】《行政机关公务员处分 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 条例》第二十三条、第二十五条、 极性激励改革创新 第二十六条、第二十八条。 事创业的意见 11.依据《中华人民共和国监察法》《中 干 （试行）》等文件 华人民共和国招标投标法》《中华人民共 中明确的免责情形。 和国招标投标法实施条例》《四川省国家 投资工程建设项目招标投标条例》《水利 工程建设项目招标投标管理规定》等法律 法规规章的相关规定追究相应责任。 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条。 2.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 3.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条。 4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十八条。 6.依据《中华人民共和国监察法》《中华 人民共和国行政许可法》《中华人民共和 国招标投标法》《中华人民共和国招标投 标法实施条例》《四川省国家投资工程建 设项目招标投标条例》《水利工程建设项 法律法规规定的免 责情形及中共四川 省委办公厅《关于 进一步激励全省广 大干部新时代新担 当新作为的实施意 见》；省委办公厅、 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 极性激励改革创新 干事创业的意见 （试行）》等文件 中明确的免责情形。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 工程建设项目招标投 5.其他责任：法律法规规章文件规 定履行的其他责任。 责任事项依据 追责情形 追责依据 免责事项 目招标投标管理规定》《四川省行政审批 违法违纪行为责任追究办法》等法律法规 规章的相关规定追究相应责任。 标管理规定》第八条、 第十七条、 第五十一条、 第五十三条、第五十四 条。 其他 18 行政 权力 19 其他 行政 权力 水利工程建设 项目招投标活 动投诉受理及 州水务局 处理 水利建设市场 （含信用）的 监督管理 州水务局 1-1. 【地方性法规】 《四川省国家投资工 1.受理责任：公示受理投诉的程序、 程建设项目招标投标 1.【法律】《中华人民 条件、应当提交的材料，一次性告 条例》第五条第三款、 知补正材料，在规定时限内予以审 第三十四条、第三十 共和国招标投标法》第 查，依法受理或不予受理（受理或 九条。 1-2. 【 部 门 规 章 】 七条第二款、第六十五 不予受理应当告知理由）。 2.调查核实责任：对受理的投诉， 《工程建设项目招标 指定专人负责， 及时组织调查取证， 投标活动投诉处理办 条。 与投诉人、被投诉人有利害关系的 法》第五条、第六条、 2.【行政法规】《中华 应当回避。调查取证应当由 2 名以 第七条、第八条、第 上行政执法人员进行。听取被投诉 九条、第十条、第十 人民共和国招标投标 人的陈述和申辩，必要时可通知投 一条、第十二条。 2.【部门规章】《工 诉人和被投诉人进行质证。 法实施条例》 第六十条、 3.审查责任：根据调查和取证情况、 程建设项目招标投标 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 第六十一条、第六十二 事实证据、法律依据、当事人的陈 活动投诉处理办法》 相应责任： 述和申辩，对投诉事项处理意见及 第十三条、第十四条、 1.玩忽职守、贻误工作的； 依据进行审查。 第十五条、第十六条、 条。 4.处理责任：（一）投诉缺乏事实 第十七条、第十八条。 2.违反廉政纪律行为的； 3.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 3.【地方性法规】《四 根据或者法律依据的，或者投诉人 3-1.【法律】参照《中 织合法权益的； 捏造事实、伪造材料或者以非法手 华人民共和国行政处 川省国家投资工程建 段取得证明材料进行投诉的，驳回 罚法》第五十八条。 4.泄露相关秘密、隐私的； 投诉；（二）投诉情况属实，招标 3-2. 【行政法规】参 5.违反公务员职业道德，工作作风懈怠、 设项目招标投标条例》 投标活动确实存在违法行为的，依 照《重大行政决策程 工作态度恶劣的； 6.行政权力实施工作中推诿、拖延不办， 第五条第三款、第三十 据《中华人民共和国招标投标法》、 序暂行条例》第二十 或者无正当理由不配合、不协助其他机关 《中华人民共和国招标投标法实施 五条、第二十六条、 行政权力实施工作； 条例》及其他有关法规、规章按程 第二十七条、第二十 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 四条、第三十九条。 序做出处罚或依照职责移送有权 八条。 4.【部门规章】《工 规章的行为依法追究相应责任。 4.【部门规章】《工程 部门处罚。 5.送达告知责任：在规定的时限内， 程建设项目招标投标 建设项目招标投标活 将投诉事项处理决定以书面形式 活动投诉处理办法》 通知投诉人、被投诉人和其他与投 第十九条、第二十条、 动投诉处理办法》第三 诉处理结果有关的当事人。当事人 第二十一条、第二十 对行政监督部门的投诉处理决定 二条、第二十三条、 条、第四条。 不服或者行政监督部门逾期未做 第二十四条、第二十 5.【部门规章】《水利 处理的，可以依法申请行政复议或 五 条 、 第 二 十 六 者向人民法院提起行政诉讼。 条 、第二十七条、第 工程建设项目招标投 6.其他责任：法律法规规章文件规 二十八条、第二十九 定应履行的其他责任。 条。 标管理规定》第七条。 5.【法律】参照《中 华人民共和国行政许 可法》第三十八条。 1.【行政法规】《中华 1. 受理责任：公示水利建设市场 1.【行政法规】《中 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 人民共和国招标投标 （含信用）监管依据、标准、程序。 华人民共和国招标投 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 法实施条例》第七十九 按程序接收报送（或自主填报）的 标法实施条例》第七 相应责任： 1.玩忽职守、贻误工作的； 水利建设市场主体（含信用）信息、 十九条。 条。 2. 2.违反廉政纪律行为的； 监管信息。 【 地 方 性 法 规 】 2.【地方性法规】《四 2.审查核实责任：对报送（或自主 《四川省国家投资工 3.滥用职权，侵害公民、法人或者其他组 川省国家投资工程建 填报）的水利建设市场主体（含信 程建设项目招标投标 织合法权益的； 设项目招标投标条例》 用）信息、监管信息，按程序通过 条例》第三十八条。 4.泄露相关秘密、隐私的； 第三十八条。 “双随机、一公开”或“随机抽查”等 3. 【 地 方 性 法 规 】 5.违反公务员职业道德，工作作风懈怠、 3.【地方性法规】《四 方式进行审查核实。 对发现的问题， 《四川省水利工程管 工作态度恶劣的； 川省水利工程管理条 问题性质、适用法律法规依据、处 理条例》第二十条。 6.行政权力实施工作中推诿、拖延不办， 例》第二十条。 4.《水利建设市场主 或者无正当理由不配合、不协助其他机关 理意见进行审查。 4. 《关于加快水利建 3.处理责任：按规定对水利建设市 体信用信息管理办法》 行政权力实施工作； 设市场信用体系建设 场主体（含信用）相关行为作出不 第六条、第十二条、 7.除以上追责情形外，其他违反法律法规 - 104 - 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条。 2.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 3.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条。 4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十八条。 6.依据《中华人民共和国监察法》《中华 人民共和国行政许可法》《中华人民共和 国招标投标法》《中华人民共和国招标投 标法实施条例》《四川省国家投资工程建 设项目招标投标条例》《水利工程建设项 目招标投标管理规定》《四川省行政审批 违法违纪行为责任追究办法》等法律法规 规章的相关规定追究相应责任。 法律法规规定的免 责情形及中共四川 省委办公厅《关于 进一步激励全省广 大干部新时代新担 当新作为的实施意 见》；省委办公厅、 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 极性激励改革创新 干事创业的意见 （试行）》等文件 中明确的免责情形。 1.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十条。 2.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十三条。 3.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十五条。 4.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十六条。 5.【行政法规】《行政机关公务员处分条 例》第二十八条。 6.依据《中华人民共和国监察法》《中华 人民共和国行政许可法》《中华人民共和 国招标投标法》《中华人民共和国招标投 法律法规规定的免 责情形及中共四川 省委办公厅《关于 进一步激励全省广 大干部新时代新担 当新作为的实施意 见》；省委办公厅、 省政府办公厅《关 于充分调动干部积 极性激励改革创新 干事创业的意见 （试行）》等文件 中明确的免责情形。 序 权力 号 分类 权力清单 事项名称 实施主体 责任清单 实施依据 责任事项 的实施意见》。 5. 《水利部关于促进 市场公平竞争维护水 利建设市场正常秩序 的实施意见》（十 六）。 6. 《水利部关于促进 良信用行为或良好信用行为认定； 对水利建设市场主体（含信用）存 在问题涉嫌违法犯罪或构成行政 处罚的按程序移送处理；对水利建 设市场主体（含信用）存在问题依 据规定予以信用信息公告公示、惩 戒或限制、信用评价降级等处理。 4.事后监管责任：对水利建设市场 主体（含信用）存在问题按规定督 促限期整改或纠正。 5.其他责任：法律法规规章文件规 定应履行的其他责任。 市场公平竞争维护水 利建设市场正常秩序 的实施意见》（十 六）。 责任事项依据 追责情形 第十三条、第十六条、 规章的行为依法追究相应责任。 第十八条。 5. 《水利建设市场主 体信用评价管理办法》 第四条、第五条。 6. 《关于促进市场公 平竞争维护市场正常 秩序的若干意见》 （十五）。 7. 《关于加快水利建 设市场信用体系建设 的实施意见》。 8. 《水利部关于促进 市场公平竞争维护水 利建设市场正常秩序 的实施意见》（十 六）。 - 105 - 追责依据 标法实施条例》《四川省国家投资工程建 设项目招标投标条例》《水利工程建设项 目招标投标管理规定》《四川省行政审批 违法违纪行为责任追究办法》等法律法规 规章的相关规定追究相应责任。 免责事项 八、州医保局 序 号 权力 分类 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 对参加药品采 购投标的投标 人以低于成本 1 行政 处罚 【法律】《中华人民共 的报价竞标， 或者以欺诈、 州医保局 串通投标、滥 和国基本医疗卫生与 健康促进法》第一百零 三条。 用市场支配地 位等方式竞标 的行政处罚 责任事项 责任事项依据 1.立案责任：发现参加药品采购投 标的投标人，以低于成本的报价竞 标，或者以欺诈、串通投标、滥用 1.【法律】《中华人民 市场支配地位等方式竞标的，予以 共和国行政处罚法》第 审查，决定是否立案。 五十四条。 2.调查责任：对立案的案件及时组 2.【法律】《中华人民 织调查取证，与当事人有直接利害 共和国行政处罚法》第 关系的应当回避。 3.告知责任：作出行政处罚决定前， 四十二条。 应制作《行政处罚告知书》送达当 3.【法律】《中华人民 事人，告知拟作出行政处罚决定的 共和国行政处罚法》第 事实、理由及依据，并告知当事人 四十四条。 依法享有的权利。 4.决定责任：对案件违法事实、证 4.【法律】《中华人民 据、调查取证程序、法律适用、处 共和国行政处罚法》第 罚种类和幅度、当事人陈述和申辩 五十九条。 等进行审查，根据法制审核集体讨 5.【法律】《中华人民 论意见，制作《行政处罚决定 共和国行政处罚法》第 书》。 5.送达责任：按照法律法规规定的 六十一条。 方式和时限，将《行政处罚决定书》 6.【法律】《中华人民 送达当事人。 共和国行政处罚法》第 6.执行责任：依照生效的行政处罚 六十六条。 决定申请强制执行。 7.保密责任：按照相关规定对当事 7.【法律】《中华人民 人的个人信息和商业秘密予以保 共和国行政处罚法》第 密。 8.其他责任：依法依规应履行的其 他责任。 责任清单 追责情形 追责依据 免责事项 因不履行或不正当履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关工作人员应承担 相应责任： 1.无法定依据实施行政处罚的； 2.不按照法定处罚种类、幅度和程序实施 行政处罚的； 3.下达或者变相下达罚没指标的； 4.对应当予以处罚的违法行为不处罚的； 5.以行政处罚代替刑事处罚的； 6.违反罚款决定与罚款收缴分离的有关规 定的； 7.不开据罚款、没收财物单据或者使用非 1—10.【地方政府规章】《四川省行政 机关工作人员行政过错责任追究试行办 法》第十一条。 11.【法律】《中华人民共和国公务员法》 法律法规规章规定 的免责情形 第一百零四条。 法定部门制发的罚款、没收财物单据的； 8.使用、丢失、损毁扣押的财物的； 9.将罚款、没收的违法所得或者财物截留、 私分或者变相私分的； 10.其他违反法律法规规章文件规定的； 11.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的。 五十条。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 2 行政 检查 对药品、医用耗 材价格进行监测 和成本调查 州医保局 情形的，行政机关及相关人员应承担相应 1.【法律】《中华人民 1.检查责任：根据实际情况，通过 共和国药品管理法》第 检（巡）查和专项调查，依法开展 1. 《四川省行政执法 八十四条、 第八十六条。 药品、医用耗材价格监测和成本调 公示办法》第十三条。 3.《中共阿坝州委办 查。 2. 《四川省行政执法 公室 阿坝州人民政府 2.处置责任：根据价格监测和成本 全过程记录办法》第八 办公室关于印发〈阿坝 调查情况，依法依规采取相应的处 条。 州医疗保障局职能配 置措施。 3. 《四川省行政执法 置、内设机构和人员编 3.信息公开责任：按照相关规定办 公示办法》第二十三条。 制规定〉的通知》。 理公开事项。 责任： 1.无法定依据或者违反法定程序实施检查 的； 2.超越法定权限、范围实施检查的； 3.不出示有效行政执法证件实施行政执法 检查的； 4.对同一行政管理相对人同一事项重复进 行日常检查的； 5.违法扣押财物的； 6.对检查中发现的违规违法行为不依法制 - 106 - 1—7.【地方政府规章】《四川省行政机 关工作人员行政过错责任追究试行办法》 第十条。 8.【法律】《中华人民共和国公务员法》 第一百零四条。 法律法规规章规定 的免责情形 序 号 权力 分类 事项名称 权力清单 实施主体 实施依据 责任事项 责任清单 追责情形 责任事项依据 追责依据 免责事项 止和纠正或者不移交有关机关处理的； 7.其他违反规定实施行政检查的； 8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 3 对药品上市许 1.【法律】《中华人民 可持有人、药 共和国药品管理法》第 品和医用耗材 八十六条。 生产企业、药 2.【行政法规】《医疗 品经营企业和 保障基金使用监督管 行政 医疗机构向医 理条例》第十六条。 检查 药价格主管部 州医保局 3.. 《中共阿坝州委办 门提供其药品、 公室 阿坝州人民政府 医用耗材的实 办公室关于印发〈阿坝 际购销价格和 州医疗保障局职能配 购销数量等资 置、内设机构和人员编 料的监督检查 制规定〉的通知》。 情形的，行政机关及相关人员应承担相应 责任： 1.检查责任：根据实际情况，通过 1.无法定依据或者违反法定程序实施检查 检（巡）查和专项调查，依法开展 1. 《四川省行政执法 药品、医用耗材价格监测和成本调 公示办法》第十三条。 2.超越法定权限、范围实施检查的； 1—7.【地方政府规章】《四川省行政机 查。 2. 《四川省行政执法 3.不出示有效行政执法证件实施行政执法 关工作人员行政过错责任追究试行办法》 2.处置责任：根据价格监测和成本 全过程记录办法》第八 检查的； 第十条。 调查情况，依法依规采取相应的处 条。 4.对同一行政管理相对人同一事项重复进 8.【法律】《中华人民共和国公务员法》 置措施。 3. 《四川省行政执法 行日常检查的； 第一百零四条。 3.信息公开责任：按照相关规定办 公示办法》第二十三条。 5.违法扣押财物的； 的； 法律法规规章规定 的免责情形 6.对检查中发现的违规违法行为不依法制 理公开事项。 止和纠正或者不移交有关机关处理的； 7.其他违反规定实施行政检查的； 8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的。 因不履行或不正确履行行政职责，有下列 情形的，行政机关及相关人员应承担相应 责任： 4 行政 检查 1.【行政法规】《医疗 1.检查责任：根据实际情况，通过 保障基金使用监督管 检（巡）查和专项调查，依法开展 1. 《四川省行政执法 对公立医疗机 理条例》第十六条。 药品、医用耗材价格监测和成本调 公示办法》第十三条。 2.超越法定权限、范围实施检查的； 1—7.【地方政府规章】《四川省行政机 构药品和高值 2.. 《中共阿坝州委办 查。 2. 《四川省行政执法 3.不出示有效行政执法证件实施行政执法 关工作人员行政过错责任追究试行办法》 公室 阿坝州人民政府 2.处置责任：根据价格监测和成本 全过程记录办法》第八 检查的； 第十条。 采购行为合规 办公室关于印发〈阿坝 调查情况，依法依规采取相应的处 条。 4.对同一行政管理相对人同一事项重复进 8.【法律】《中华人民共和国公务员法》 性的监督检查 州医疗保障局职能配 置措施。 3. 《四川省行政执法 行日常检查的； 第一百零四条。 置、内设机构和人员编 3.信息公开责任：按照相关规定办 公示办法》第二十三条。 5.违法扣押财物的； 制规定〉的通知》。 理公开事项。 医用耗材集中 州医保局 1.无法定依据或者违反法定程序实施检查 的； 6.对检查中发现的违规违法行为不依法制 止和纠正或者不移交有关机关处理的； 7.其他违反规定实施行政检查的； 8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的。 - 107 - 法律法规规章规定 的免责情形 Deleted: ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶