2021年度部门整体支出绩效自评报告（区财政局）.doc

2021 年度部门整体支出绩效自评报告 株洲云龙示范区财政局 1 一、预算单位基本情况 （一）主要职能 1．贯彻执行国家、省、市有关财政工作的法律、法规 和方针、政策；拟订和执行财政政策、改革方案；分析、预 测宏观经济形势，参与拟订各项宏观经济政策；提出运用财 税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议；完善鼓励 公益事业发展的财税政策。 2.拟订和执行财政、财务、会计管理的制度和办法。 3.负责编制本级年度财政预算草案并组织执行；汇总全 区财政总决算与部门决算，编写政府综合财务报告；负责向 党工委、管委会报告全区和本级预算及其执行情况、财政决 算情况；负责审核批复部门（单位）的年度预、决算；负责 全面实施预算绩效管理相关工作；会同区相关部门开展预算 联网监督工作，推进预算绩效管理工作。 4.组织拟订国库管理、国库集中支付制度，指导和监督 区本级国库业务；拟订政府采购制度并实施监督管理；负责 牵头拟定政府购买服务政策并组织实施。 5.负责区非税收入、政府性基金、行政事业性收费、财 政票据等管理工作。 6.指导镇街财政管理工作；负责财政惠民涉农补贴资金 的发放和监督工作。 7.负责政府债务管理以及债务核查、监督等相关工作。 8.拟订全区行政事业单位国有资产管理制度，负责管理 行政事业单位国有资产。 2 9.负责办理和监督全区经济发展支出、政府性投资项目 的财政拨款；参与拟订全区基础设施建设投资的有关政策； 负责全区财政投资项目评审管理；负责有关政策性补贴、开 支标准和支出政策等拟定工作。 10.会同有关部门监督管理全区社会保障、就业和医疗卫 生支出；组织实施社会保障资金（基金）的财务管理制度， 编报全区社会保障预、决算草案。 11.负责审核和汇总编制区本级国有资本经营预、决算草 案。 12.负责管理全区会计工作，监督和规范会计行为，组织 实施国家统一的会计制度。 13.监督检查财税法规、政策的执行情况，检查反映财政 收支管理中的重大问题，提出加强财政管理的政策和建议。 14.完成区党工委、管委会交办的其他工作。 （二）机构情况 本单位为示范区主管财政事务工作的正科级单位，内设 股室 5 个，分别为：综合业务股、预算国库股、经济发展股、 社会事务股、国库集中支付核算股；2 个二级机构：财评投 资评审中心、债务管理中心（不独立核算）。 （三）人员情况 本年度工作人员为 34 人。 二、预算收支出情况（按单位预算口径） 2021 年预算收入 1332.08 万元，其中年初预算 580.17 万 元，调整追加 751.91 万元。 3 2021 年支出 1232.68 万元，其中基本支出 676.92 万元， 项目支出 563.42 万元。结余结转 99.40 万元。 三、资金使用及绩效情况（包含单位管理的公共专项） （一）整体支出绩效情况 2021 年，我局在部门整体支出中，严格按照年初预算安 排，及时申报年中预算调整，严格遵守资金管理制度，强化 监督，专款专用。基本支出合计 676.92 万元，其中：工资福 利支出 538.96 万元；商品服务支出 88.59 万元；对个人和家 庭的补助支出 49.12 万元；资本性支出 0.65 万元。项目支出 合计 563.42 万元，主要用于完成财政行政工作任务和事业发 展目标而发生的支出，包括辖区内归口管理的财政评审委托 业务项目、预算绩效管理委托业务项目、政策性债务委托业 务项目、财政电子信息化建设项目、预算管理改革、财政监 督、乡镇财政管理、支农政策培训、非税收入管理、政府采 购监管等专项支出。 一是全力以赴稳定财政运行。今年以来，在面临需求收 缩、供给冲击、预期转弱三重压力，以及世纪疫情冲击下， 我们认真贯彻落实各级领导决策部署，积极应对新冠疫情影 响和内外风险挑战，深入实施“三高四新”战略，进一步做好“聚 焦、裂变、创新、升级、品牌”文章，经济运行保持了稳中有 进、稳中提质的发展态势。全年完成一般公共预算收入 16.64 亿元，同比增长 10.89%，其中税收收入完成 14.42 亿元，同 比增长 18.60%，税收占 GDP 比重预计 27.21%。完成地方收 入 11.13 亿元，同比下降 4.39%，其中地方税收收入完成 8.91 4 亿元，同比增长 1.32%。 二是多管齐下支持经济发展。一是“降成本+减负担”双 向发力，助力企业轻装前行。全面落实税收优惠政策，进一 步减轻企业负担，在落实已出台政策的基础上，继续巩固和 拓展减税降费成果，有效支持民营经济和中小微企业发展。 全年累计为企业减轻负担超过 8000 万元，占 2020 年全区一 般公共预算收入的 5.33%。二是“资金+政策”双轨并行，助力 企业爬坡过坎。安排产业发展资金 4.04 亿元，较上年增加 8224 万元，同比增长 25.54%。资金主要用于示范区文化旅 游、商贸物流、智能制造、大数据、电子信息等产业发展。 鼓励和扶持企业上市，支持企业登陆资本市场做大做强，加 快推进云龙示范区多层次资本市场发展，企业挂牌上市。集 中兑现 2020 年度《支持工业经济发展十条政策》各项奖励 政策，24 家工业企业获得 309 万元奖补资金。 三是惠民惠农政策全面共享。始终以增进民生福祉为根 本目标，各类民生支出大幅增加，基本公共服务更加完善。 2021 年全区一般公共预算支出 13.86 亿元，其中民生支出占 一般公共预算支出的 70％以上。文旅体、农林水、城乡社区、 住房保障、社会保障和就业、节能环保、卫生健康、科学技 术等事业支出均保持 40%以上增幅，城乡社区、教育、科技、 农林水等事业支出均超过 1 亿元。惠民惠农政策全面共享， 全年累计发放 58 项惠农惠民补贴，共计 1684.21 万元，惠及 5 29305 人次。 四是财政改革工作稳步推进。强化预算约束，加强执行 动态监控，建立健全预算安排与绩效目标、资金使用效果挂 钩的激励约束机制。坚持从发展大局全面推进财政评审工作， 采取“容缺受理”“提前介入”等办法，加大投入评审技术力量， 确保项目评审进度。全年完成项目评审 169 个，送审金额 12.76 亿元，审减率 9.6%。推广“互联网+监管”。积极开展 预算管理一体化系统建设，以基础信息库为源头，以项目库 为核心，将财政部统一的业务规范和技术标准、数据标准嵌 入一体化系统中，实现资金从预算安排源头到使用末端全过 程来源清晰、流向明确、账目可查。严守“两线”化解政府债 务。积极推进“151 化债工作机制”落地、稳妥有序地开展了 政府性债务清理、核实甄别关注类债务转化为经营性债务、 化债工作资料汇编等工作，确保了示范区经济社会安全和稳 定。 （二）项目支出绩效情况 1.年初预算项目“财政业务专项支出”金额 30 万元，年 中执行调增 50 万元，实际支出 79.38 万元，结余结转 0.62 万元。项目实施及绩效情况如下： 主要用于财政预算一体化、非税、安全准入、财务系统 等日常维护等支出。深化国库集中支付改革成果应用，在动 态监控系统中实时监控资金安全，减少现金支付风险，促进 公务行为公开透明、廉洁高效，同时加强日常支付审核力度， 严把支出关，有效化解财政业务风险和廉政风险。收入质量 6 得到明显提升，直达资金管理、预算一体化建设等工作均取 得较好成效，被获评“县市区财政局目标管理考核优秀单位”， 并连续三年获真抓实干活动的表彰。 2.年初预算项目“财政委托业务项目”金额 565 万元，实 际支出 383.76 万元，结余结转 181.24 万元。项目实施及绩 效情况如下： （1）财政评审委托业务项目支出 341.06 万元，主要用 于委托第三方机构开展财政投资项目评审。采取“容缺受 理”“提前介入”等办法，同时加大评审技术力量，提高评审效 率，确保评审进度。2021 年全区送审预算 113 个，结算 56 个，备案项目 17 个。完成预结算评审项目 169 个，送审金 额 12.76 亿元，审减金额 1.22 亿元，审减率 9.6%。 （2）预算绩效管理委托业务项目支出 42.70 万元，全面 实施预算绩效管理，进一步提升财政资金效益。共完成 37 家预算单位 2020 年度整体支出预算绩效自评和项目资金绩 效自评工作，评价覆盖率 100%；委托第三方机构对“农村 人居环境整治”“污染防治攻坚”等 6 个重点项目支出和 4 个重点单位整体支出开展重点绩效评价，涉及财政金额 4.1 亿元。同时，对 2021 年度项目资金在 500 万元以上的 31 个 项目绩效运行情况进行重点监控，监控金额 7.93 亿元。提高 财政资金使用效益，提升财政服务效能。 3.年初预算项目“财政电子信息化建设项目”金额 160 万元，实际支出 100.28 万元，结余结转 59.72 万元。项目实 施及绩效情况如下： 7 主要用于财政应用系统安全建设与维护，以基础信息库 为源头，以项目库为核心，将财政部统一的业务规范和技术 标准、数据标准嵌入一体化系统中，实现资金从预算安排源 头到使用末端全过程来源清晰、流向明确、账目可查。全年 完成直接支付 7939 笔，授权支付 1053 笔，累计完成支付金 额 9.17 亿元，支付及时率达到 100%，资金安全率 100%。 2021 年 2 月荣获湖南省电子财政建设工作先进单位。 四、绩效管理存在的问题及下一步改进措施 （一）存在的主要问题。预算绩效专业知识欠缺和经验 不足，在绩效评价指标体系中指标权重的确定、定性指标的 计分等依据区分不细致，预算绩效目标填报不规范、绩效指 标设置不科学和评价标准不统一，绩效目标指标评价体系缺 乏科学性、合理性。 （二）改进措施。加强绩效目标管理和审核，将绩效目 标设置作为预算安排的前置条件。加强对各预算单位的培训 指导，提高业务人员分析、提取、细化、量化绩效指标的能 力，提高绩效目标编报质量，形成项目实施、项目监控、项 目结果评价的依据。 五、其他需要说明的情况 无。 附件：1-1.2021 年度部门整体支出绩效自评表 1-2.2021 年度项目支出绩效自评表 8 附件 1-1 2021 年度部门整体支出绩效自评表 部门名称 株洲云龙示范区财政局 年度资金总额 年初 预算数 全年 预算数 合计 580.17 1332.08 其中：当年财政拨款 580.17 1232.68 资金情况 （万元） 上年结转资金 得分 全年 执行 分值 （分值* 执行数 率 执行率） 1240.34 10 92.54 % 9.25 其他资金 预期目标 实际完成情况 年度总体 负责地方的财政工作，贯彻执行财务制度，按照政策组 负责地方财政工作，组织财政收 目标 织财政收入，保证财政支出，管好用活地方的财政资金， 入完成较好，财政支出有序，财政 资金管理规范，促进示范区各项事 促进示范区各项事业发展。 业发展。 —级指标 年度 指标值 数量指标 财政收入 增长率 质量指标 民生支出占 70%以上 总支出比例 时效指标 财政监督 实际 分值 得分 完成值 增长 5%以上 7.13% 30 30 71% 10 10 全年 10 10 按进度支出， 支出有 优先保障民 序 生支出 10 10 提高 10 10 可持续影响指 财 政 资 金 使 提高 用绩效 标 提高 10 9 满意度 服务对象满意 群众满意度 ≥95% 指标 度指标 （10 分） 97% 10 10 产出 指标 （50 分） 绩 效 指 标 二级指标 三级 指标 经济效益指标 保障支出 全年 效益 财政资金投 指标 提高 社会效益指标 资效益 （30 分） 偏差原因 分析及 改进措施 100 98.25 等级：优 总分 9 附件 1-2-1 2020 年度项目支出绩效自评表 部门名称 项目支出 名称 株洲云龙示范区财政局 专项名称 财政业务专项 支出方向名称 （子项目） 支出财政业务专项 项目总实施期： 支出 年初 全年 年度资金总额 预算数 预算数 年度项目 资金 （万元） 合计 80 80 其中：当年财政拨款 80 80 上年结转资金 项目总投资 （万元） 其中： 财政拨款 79.38 79.38 全年 全年 得分（分值* 分值 执行率 执行数 执行率） 79.38 10 99.23% 9.92 其他资金 预期目标 实际完成情况 年度总体 主要用于预算管理改革、财政监督、乡 收入质量得到明显提升，直达资金 目标 镇财政管理、支农政策培训、非税收入管 管理、预算一体化建设等工作取得较 理、政府采购监管等日常维护等支出。 好成效。 偏差原因 三级 年度 实际 一级指标 二级指标 分值 得分 分析及 指标 指标值 完成值 改进措施 绩 效 指 标 产出 指标 （50 分） 数量指标 保障财政 支出金额 质量指标 支付及时 率 支付安全 率 10 亿元 11.22 亿元 10 10 100% 100% 10 10 100% 100% 10 10 及时 10 10 时效指标 日清月结 及时 成本指标 项目改造 维护费用 80 万元 79.38 万元 以下 10 10 效益 经济效益指 财政资金 指标 运转率 标 （30 分） 提升 提升 30 29 满意度指 服务对象满 满意度评 标（10 分） 意度指标 价 ≥95% 97% 10 10 100 97.48 总分 10 等级：优 附件 1-2-2 2021 年度项目支出绩效自评表 部门名称 株洲云龙示范区财政局 专项名称 财政委托业务项目 项目支出 名称 支出方向名称（子项目）财政委托业务项目 项目总实施期： 年度项目 资金 （万元） 年度资金总额 年初 预算数 全年 预算数 合计 565 565 其中：当年财政拨款 565 565 上年结转资金 项目总投资 565 （万元） 其中： 565 财政拨款 全年 全年 执行 得分（分值*执 执行数 分值 率 行率） 383.76 10 67.92 % 6.79 其他资金 预期目标 实际完成情况 对财政投资的基础建设、交通、农田水 年度总体 强化财政支出预算管理，提高财 利、 综合开发等工程项目资金执行进行事前 目标 政资金使用效益，规范财政投资评审 评审，按期按质完成项目评审任务，为项目 行为。 建设提供参考依据和决策服务。 一级指标 绩 效 指 标 产出 指标 （50 分） 二级指标 三级 指标 数量指标 财评送审 金额 质量指标 项目评审 审减率 项目评审 完成率 年度 指标值 实际 完成值 分值 得分 10 亿元 11.96 亿元 20 20 7%以上 9.6% 10 10 100% 100% 10 10 2021 年 时效指标 完成时间 2021 年 5 5 成本指标 项目评审 按文件下 按文件下 费用 浮 60% 浮 60% 5 5 效益 经济效益指 节约财政 1 亿元以上 1.22 亿元 指标 资金 标 （30 分） 30 30 满意度指 服务对象满 满意度评 标（10 分） 意度指标 价 10 10 ≥95% 97% 100 96.79 总分 11 偏差原因 分析及 改进措施 等级：优 附件 1-2 2021 年度项目支出绩效自评表 部门名称 株洲云龙示范区财政局 财政电子信息化建 设项目 项目支出 名称 支出方向名称（子项目）财政电子信息化建 设项目 专项名称 项目总实施期： 年度项目 资金 （万元） 年度资金总额 年初 预算数 全年 预算数 合计 160 160 其中：当年财政拨款 160 160 上年结转资金 项目总投资 （万元） 其中： 财政拨款 160 160 全年 全年 执行 得分（分值*执 执行数 分值 率 行率） 100.28 10 62.68 % 6.27 其他资金 预期目标 实际完成情况 全面财政应用系统安全建设与维护、对 年度总体 支付改革成功，财政资金安全、 目标 财政网络信息系统进行整体安全体系的规 高效，荣获省财政厅颁发湖南省电子 划及安全整改加固，全面提高财政信息安全 财政建设工作先进单位。 防护能力。 一级指标 绩 效 指 标 产出 指标 （50 分） 二级指标 三级 指标 年度 指标值 实际 完成值 分值 得分 数量指标 保障财政 支出金额 10 亿元 9.17 亿元 10 9.17 100% 100% 10 10 质量指标 支付及时 率 支付安全 率 100% 100% 10 10 时效指标 日清月结 及时 及时 10 10 成本指标 项目改造 维护费用 160 万元 100.28 万 元 10 6.27 效益 经 济 效 益 指 财政资金 指标 运转率 标 （30 分） 提升 提升 30 30 满意度指 服务对象满 满意度评 标（10 分） 意度指标 价 ≥95% 97% 10 10 100 91.71 总分 12 偏差原因 分析及 改进措施 等级：优