國家外匯管理局陝西省分局中歐班列“長安號”產業鏈相關企業外債便利化額度試點實施細則（徵求意見稿）.doc

国家外汇管理局陕西省分局中欧班列“长安号” 产业链相关企业外债便利化额度试点实施细则 (征求意见稿）第一条为落实《中国人民银行西安分行国家外汇管理局陕西省分局关于金融支持中欧班列（西安）集结中心暨中国（陕西）自由贸易试验区高质量发展的意见》（西银发〔2020〕152号），便利中欧班列“长安号”产业链相关企业在一定额度内自主借用外债，缓解企业融资难、融资贵问题，同时规范业务办理，防范操作风险，结合《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》（汇发〔2013〕 19号）、《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》（银发〔2017〕9号）、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》 (汇综发〔2020〕89号文印发)等规定，制定本实施细则。第二条中欧班列 “长安号” 产业链相关企业外债便利化额度试点，是指符合以下条件的中欧班列“长安号”产业链相关企业（以下简称试点企业），可以在不超过等值200万美元外债额度（以下简称便利化额度）内自主借用外债：（一）注册在陕西省境内的非金融企业（房地产企业、政府融资平台除外），与中欧班列“长安号”业务发展紧密相关的生产类、运输类、贸易类以及服务类企业；（二）成立时间满一年（含）以上且有实际经营业务活动，并选择全口径跨境融资宏观审慎管理模式借用外债的企业；（三）近二年无外汇违规行为的企业； 1 （四）企业不得为资本项目外汇业务管控类企业；若企业在“贸易外汇收支企业名录”中，其分类管理结果应为A类企业标准。第三条国家外汇管理局陕西省分局及辖内各中心支局、支局结合全口径跨境融资宏观审慎管理政策相关要求，对本辖区申请企业试点资格进行真实性、合规性审查，并办理外债签约登记业务。第四条试点企业向所在地外汇局提交以下材料，逐笔办理外债签约登记业务，试点企业应提供相关材料的原件和加盖公章的复印件（除申请书、合同中文译本外，其余材料原件验后返还，复印件留存所在地外汇局）：（一）申请书（包括企业资产负债情况、拟申请的外债便利化额度、借贷双方基本情况、借款合同要点、资金使用计划、还款计划及预计还款资金来源等）；（二）营业执照、《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》；（三）外债合同正本和合同主要条款复印件，合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本；（四）因外债合同主要条款发生变化，需办理外债变更登记的，还需提供原《境内机构外债签约情况表》；（五）开展中欧班列“长安号”相关业务说明材料（包括但不限于企业与中欧班列“长安号”物流服务公司及其协议企业签订的货物运输协议、结算单据、收付汇相关单证等真实性材料）。第五条办理外债签约登记后，试点企业凭加盖资本项目业务印章的《境内机构外债签约情况表》和业务登记凭证在银行办理外债账户开立、外债资金汇出入和结售汇手续。 2 第六条试点企业外债资金使用应按照外债管理相关规定用途使用，原则上应用于中欧班列“长安号”相关业务，若超出经营范围用于股权投资，需到所在地外汇局办理逐笔外债签约登记后，方可结汇用于符合外汇管理规定的股权投资（房地产企业除外），且应在外债合同中予以明确。第七条试点企业向离岸银行借用的商业贷款视同外债管理。发生提款和还本付息业务时，试点企业应在提款/还本付息之日起15个工作日内，到所在地外汇局逐笔办理非银行债务人非资金划转类提款 /还本付息备案。第八条试点企业应将所涉相关外债合同、结汇及资金使用等相关材料保存五年备查。第九条银行根据试点企业的申请，按规定为试点企业开立、关闭外债账户以及办理外债提款、结汇、购汇、偿还等手续，并留存相关材料五年备查。第十条银行应制定或完善资本项目外债管理内控制度，依法合规为试点企业办理业务，加强事中事后监督，每半年向所在地外汇局报送试点业务实施情况报告，及时向所在地外汇局反馈重大事项、异常情况和相关问题。第十一条试点企业二年内未实际发生外债提款的，所在地外汇局可将其外债便利化额度调减为零。第十二条国家外汇管理局陕西省分局负责对外债便利化额度政策试点情况进行监督和统计监测，加强事后监管，适时开展非现场及现场核查，定期向国家外汇管理局报送试点工作开展情况。 3 第十三条银行及试点企业未按照本实施细则及外汇管理相关规定开展试点业务，情节轻微的，所在地外汇局对相关主体进行约见谈话、出具风险提示函督促其整改；情节严重的，可取消试点资格；涉嫌严重违规的，移交外汇检查部门处理，并根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律规定依法查处。第十四条本实施细则所引用文件如有更新，在文件实施之日起自动按新文件执行。第十五条本实施细则自年理局陕西省分局负责解释。 4 月日起实施，由国家外汇管