标准化基础知识及标准的编写.pdf

标准化基础知识及 标准 础知 及 标准的编写 2011-06-10 中国标准化研究院 白殿一 baidy@cnis.gov.cn 2 主要内容 第一讲 第 讲 第二讲 第三讲 第四讲 第五讲 白殿一 标准化基础知识 标准的结构 技术内容的确定方法 规范性要素的编写 资料性要素的编写 小结 标准的编写 2011-06-10 3 第一讲 标准化基础知识 一、标准化 二、标准及相关文件 三 标准化原理与方法 三、标准化原理与方法 四、需掌握的基础性系列标准 五 标准的编写方法 五、标准的编写方法 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准化 、标准化 4 标准化 „ standardization 为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问 题制定共同使用和重复使用的条款的活动 注1：标准化活动主要包括编制、发布和应用标准的过程。 注2：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品、过程和服务的适用 性，防止贸易壁垒，并促进技术合作。 壁 术 作 标准 standard „ 为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并 由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性 文件 注：标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益 为目的。 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准化 、标准化 5 „ 准确：基本定位 标准化：活动 „ 标准：文件 „ „ 问题 目的：谁的目的不清晰 的 谁的 的不清晰 „ 标准化：定义和注不一致 „ 标准：覆盖不全面 标准：覆盖不全面——公认机构发布的标准 公认机构发布的标准 „ 标准：定义和注都涉及目的 „ „ 解决方案：重新定义 解决方案：重新定义——注重各自的内涵 注重各自的内涵 标准化——活动：强调目的、对象，以及活动的类别 „ 标准——文件：强调程序符合性，以及文本的作用和特点 „ 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准化、标准化 定义 6 标准化 standardization z 为了在一定范围内获得最佳秩序，促进共 同效益 以科学 技术和经验的综合成果 同效益，以科学、技术和经验的综合成果 为基础，对现实问题或潜在问题确立、发 布条款 以及应用所发布的条款的活动 布条款，以及应用所发布的条款的活动 注1：标准化活动产生的条款，可形成各类文件，包括标准以及 其他标准化文件。 注 注2：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品、过程和 标准化的主 作 在 为 的改进产 过 服务的适用性，促进贸易、交流以及技术合作。 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准化、标准化 涵盖范围 7 技术 选择 实施 文本 推广 起草 批准 履行 发布 程序 白殿一 标准化及标准定义 技术 文本 履行 确立 选择 起草 程序 条款 确立 批准 制定 2011-06-08 一、标准化、标准化 结果 8 条款 确立 实施 标准实体 标准 标准化文件 其他 标准化 文件 标准概念 白殿一 发布 标准化及标准定义 2011-06-08 二、标准及相关文件 9 标准 z 白殿一 standard 为各种活动或其结果提供规则、指南或特 性 通过标准化活动 按照规定的程序形 性，通过标准化活动，按照规定的程序形 成的供共同使用和重复使用的文件 标准的编写 2011-06-10 二、标准及相关文件 10 „ 标准（广义标准） „ 为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，通 过标准化活动，按照规定的程序形成的供共同使 用和重复使用的文件 注：包含了联盟标准、企业标准等 „ 协商一致标准（狭义标准） 协商 致标准（狭义标准） „ 为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，通 过标准化活动，经协商一致制定并由公认机构批 过标准化活动 经协商一致制定并由公认机构批 准的供共同使用和重复使用的文件 白殿一 标准化及标准定义 2011-06-08 二、标准及相关文件 11 „ 标准化文件 „ „ 其他标准化文件 „ „ 为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，通过标 准化活动，不完全按照或没有按照规定的程序形成的 文件 法规 regulation „ „ 由标准化活动产生的条款形成的文件 由权力机构通过的有约束力的法律性文件 技术法规 technical regulation „ 白殿一 规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或 规定技术要求的法规 它或者直接规定技术要求 或 者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求， 或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中 标准的编写 2011-06-10 二、标准及相关文件 12 „ 事实标准 De facto standard „ 通过普遍接受、约定俗成，已经得到使用，但未 被正式承认的标准 【IEEE】 „ 不是由标准化组织制定的，而是由处于技术领先 地位的企业、企业集团制定(有的还需行业联盟组 织认可，如DVD标准需经DVD论坛认可)，由市场 需 ) 市 实际接纳的技术标准【百度百科】 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、标准及相关文件 13 范围 目的 的 标准 内容 白殿一 标准化及标准定义 专业 领域 对象 2011-06-08 二、标准及相关文件 14 1. 未完全履行标准制定程序：技术规范、规程，等 件 家 行 联 注：这些文件可以是国际、国家、行业、联盟、企 业层次的文件。如ISO/TS、ISO/PAS、GB/Z,企 业技术规范、企业工艺规程，等。 2. 没有按照标准制定程序，履行某种联合形式的制定 没有按照标准制定程序 履行某种联合形式的制定 程序：国际研讨会协议（ISO/IWA）、工业技术协议 （IEC/ITA） 3. 其他特定程序：导则（directives）；指南（guides）； 技术报告 技术报告（TR） 白殿一 标准化及标准定义 2011-06-08 三、标准化原理与方法 15 „ 原理 „ 有序化 事物的自然发展——多样性、无序、混乱 ‡ 事物的有序发展——多样性减少、有序、可控制的多 事物的有序发展 多样性减少 有序 可控制的多 样性 ‡ 标准化——为了获得最佳效益，运用一系列的方法， 进行技术选择，减少多样性（舍弃许多技术解决方案、 技术特性），达到由无序到有序 ‡ 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、标准化原理与方法 16 „ 方法 „ 标准化活动就是制定和应用标准的全过程，标准 化方法就是在这全过程中使用的方法，包括： 标准制定的过程控制； ‡ 技术内容的规范； ‡ 标准文本的编写； ； ‡ 标准的推广应用。 ‡ 白殿一 标准的编写 2011-06-10 标准制定的过程控制方法 17 阶段 目 标 参与者 产生结果 预研 将一般技术规范化为标准的技术内 容（由技术提炼标准规定的过程） 技术专家 （提案方） 提出项目提案和建议 （PWI、NP） 立项 获得发布机构认可 发布机构代 表的群体 批准项目建议 起草 实现专家组内对标准文本的技术认 同（对标准规定进行完善、修正的 过程） 技术专家组 （起草组成 员） 获得清楚、准确的草 获得清楚 准确的草 案（WD） 审查 获得利益相关方的认同（利益平衡 获得利益相关方的认同 利益平衡 的过程） 利益相关方 获得各阶段草案（CD、 获得各阶段草案 C DS、FDS） 发布 获得发布机构认可 复审 保持与经济、技术的发展相协调 （标准应用，持续改进的过程） 发布机构代 提供公开可获得的标 准文本 表的群体 利益相关方 持续获得更新的标准 文本 白殿一 标准的编写 2011-06-10 标准制定的过程控制方法 18 过程控制方法 目标 实现技术规则公认、利益相关方认同、发布机构认可 （利益平衡的过程） 原则 公正、公开透明、协商一致 ① 确保各个层面的有效参与 ② 保证不同层面的明确认同 ③ 达到制定程序的可检验性 手段 ① 建立各个层面广泛参与的组织治理结构 划分有效采纳各方意见的制定阶段 使用提高标准制定效率的新技术手段 ② 建立标准制定过程中不同层面的协商认同机制 明确阶段转 明确阶段转化的条件 件 ③ 保持纪录和文件管理 程序符合性的可检验 各阶段标准草案和标准符合性的可检验 白殿一 标准的编写 2011-06-10 标准制定的过程控制方法 19 公正、公开透明、协商一致的原则 1 确保各个层面的有效参与 1. „ „ 建立各个层面广泛参与的组织治理结构 „ 划分有效采纳各方意见的制定阶段 使用提高标准制定 率的新技术手段 „ 使用提高标准制定效率的新技术手段 标准化方法论 2010-12-23 标准制定的过程控制方法 20 2. 保证不同层面的明确认同 „ 建立标准制定过程中不同层面的协商认同机制 通过专家协商达到技术公认 ‡ 通过投票机制达到利益相关方认同 ‡ 通过检验程序的执行度与文本形式的统一性达到发布 通过检验程序的执行度与文本形式的统 性达到发布 机构认可 ‡ „ 明确阶段转化的条件 程序符合 ‡ 达到认同的条件 ‡ 标准草案符合 草案符 ‡ 标准化方法论 2010-12-23 标准制定的过程控制方法 21 3. 达到制定程序的可检验性 „ 保持纪录和文件管理 „ 程序符合性的可检验 „ 各阶段标准草案和标准符合性的可检验 标准化方法论 2010-12-23 四、需掌握的基础性系列标准 22 新体系 旧体系 GB/T 1 标准化工作导则 GB/T 1 标准化工作导则 GB/T 20000 标准化工作指南 GB/T 20000 标准化工作指南 GB/T 20001 标准编写规则 GB/T 20001 标准编写规则 GB/T 20002 标准中特定内容的起草 白殿一 标准的编写 2011-06-10 四、需掌握的基础性系列标准 23 „ GB/T 1 标准化工作导则 „ GB/T 1.1—2009 1.1 2009 标准化工作导则 第1部分：标准 的结构和编写 „ GB/T 1.2 标准化工作导则 第2部分：标准制定 程 序 ‡ 白殿一 普遍指导的标准 适合我国标准的编写 普遍指导的标准：适合我国标准的编写 标准的编写 2011-06-10 四、需掌握的基础性系列标准 24 „ GB/T 20000 标准化工作指南 „ GB/T 20000.1—2002 标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动 的通用词汇 „ GB/T 20000.2—2009 标准化工作指南 第2部分：采用国际标准 „ GB/T 20000.3—2003 标准化工作指南 第3部分：引用文件 „ GB/T / 20000.4—2003 标准 标准化工作指南 作 南 第 第4部分：标准中涉及安全 部分 标准中涉 安 的内容 „ GB/T 20000.5—2004 标准化工作指南 第5部分：产品标准中涉及 环境的内容 „ GB/T 20000.6—2006 标准化工作指南 第6部分：标准化良好行为 规范 „ GB/T 20000.7—2006 标准化工作指南 第7部分：管理体系标准的 论证和制定 ‡ 白殿一 指南类标准 标准的编写 2011-06-10 四、需掌握的基础性系列标准 25 „ GB/T 20001 标准编写规则 GB/T 20001.1—2001 标准编写规则 第1部分：术语 „ GB/T 20001 20001.2—2001 2 2001 标准编写规则 第2部分：符号 第2部分 符号 „ GB/T 20001.3—2001 标准编写规则 第3部分：信息分类 编码 „ GB/T 20001.4—2001 标准编写规则 第4部分：化学分析 方法 „ GB/T 20001.X—201X 标准编写规则 准编 则 第 第X部分：产品标准 部 产 准 „ GB/T 20001.X—201X 标准编写规则 第X部分：强制性标 准 „ GB/T 20001 20001.X—201X X—201X 标准编写规则 第X部分：管理体系 „ 标准的论证和制定 ‡ 白殿一 指导编写某类标准 标准的编写 2011-06-10 四、需掌握的基础性系列标准 26 „ GB/T 20002 标准中特定内容的起草 „ GB/T 20002.1—2008 标准中特定内容的起草 第1部分：儿童安全 „ GB/T 20002.2—2008 标准中特定内容的起草 第2部分 老年 第2部分：老年人和残疾人的需求 残疾 需求 „ GB/T 20002.X—201X 标准中特定内容的起草 第X部分 安全 第X部分：安全 „ GB/T 20000.X—201X 标准中特定内容的起草 第X部分：产品标准中涉及环境的内容 ‡ 白殿一 指导编写标准的特定内容 标准的编写 2011-06-10 五、标准的编写方法 27 „ 自主研制标准（GB/T 1.1—2009） „ 明确标准化对象，草拟标准名称（6.2.1） „ 选定规范性技术要素（6.3.1） „ 考虑总体原则（4章） „ 搭建标准的结构（5章） „ 具体编写标准（6、7、8、9章） „ 采用国际标准（GB/T 20000 20000.2—2009） 2 2009） „ 准确翻译 „ 分析研究 „ 标准编写 白殿一 标准的编写 2011-06-10 28 第二讲 标准的结构 一、按照内容划分 二、按照层次划分 三 构成要素的条款 三、构成要素的条款 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、按照内容划分 、按照内容划分 要素 29 „ 按照要素的性质划分 „ 规范性要素 ‡ 声明符合标准而需要遵守的条款的要素 „ 资料性要素 ‡ 标示标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素 „ 划分的目的 ‡ 区分出：在声明符合标准时，标准中的哪些要素是应遵 守的要素，哪些要素是不必遵守的，只是为了符合标准 而提供帮助的要素 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、按照内容划分 、按照内容划分 要素 30 „ 按照要素的性质和在标准中的位置划分 „ 资料性概述要素 „ 资料性补充要素 „ 规范性一般要素 „ 规范性技术要素 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、按照内容划分 、按照内容划分 要素 31 „ 按照要素必备的和可选的状态划分 „ 必备要素 ‡ 在标准中必须存在的要素 ‡ 封面、前言、名称、范围 „ 可选要素 ‡ 在标准中存在与否视标准条款的具体需求而定的要素 ‡ 除了“封面、前言、名称、范围”之外，其他要素都是 可选要素 白殿一 标准的编写 2011-06-10 要素类型 要素的编排 要素所允许的表述形式 封面 目次 资料性概述要素 文字（标示标准的信息） 文字（自动生成的内容） 条文 注 脚注 条文 图 表 注 脚注 前言 引言 规范性一般要素 标准名称 文字 范围 条文 图 表 注 脚注 文件清单（规范性引用） 规范性引用文件 注 脚注 规范性技术要素 术语和定义 符号、代号和缩略语 要求 …… 规范性附录 条文 图 表 资料性补充要素 资料性附录 规范性技术要素 32 资料性补充要素 注 脚注 条文 图 表 注 脚注 条文 图 表 规范性附录 参考文献 白殿一 索引 标准的编写 注 脚注 文件清单（资料性引用） 2011-06-10 脚注 文字（自动生成的内容） 二、按照层次划分 33 层 次 编号示例 部分 ××××.1 1 章 5 条 5.1 条 5.1.1 段 [无编号] 列项 列项符号；字母编号a)、b) 列项符号；字母编号a) b) 和下一层次的 和下 层次的 数字编号1)、2) 附录 白殿一 附录A 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 部分 34 „ 什么叫部分？ „ 部分的编号 „ 为什么要划分成部分 „ 标准本身：特殊情况 标准本身 特殊情 „ 内容：单独使用、引用 „ 使用方：需求各异 „ 将标准化对象划分成各方面：单独使用、结合使用 „ 部分的名称 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 章 35 „ 什么叫章？ „ 章的编号 „ 章的标题 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 条 36 „ 什么叫条？ „ 条的编号 „ 条的标题 „ 第一层次条的标题 „ 条标题设置的统一（P.42 示例2-7） „ 无标题条的主题 „ 条的划分原则 „ 内容明显不同 „ 具有被引用的可能性 „ 存在两个或两个以上的条 „ 无标题条不应再分条（P.43 示例2 示例2-8） 8） 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 段 37 „ 应避免在章标题或条标题与下一层次条之间设 段（称为 悬置段 ） 段（称为“悬置段”） „ 尽量不出现以下示例所表明的“悬置段” （2000年版） （ 年版） „ P.44 示例2-9 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 列项 38 1. 作 用 白殿一 段中的“子层次” „ 简化表述 „ 突出并列的各项 „ 强调各项的先后顺序 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 列项 39 2. 形 式 „ 引语 „ 引语 + 被引出的各项（P.45） „ 句子 „ 句子的前半部分 „ 被引出的各项 „ 并列 „ 前 ‡ 列项符号，或 ‡ 编号 „ 后 ‡ 分号，或 ‡ 句号 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 列项 40 3. 编 号 白殿一 无编号列项 „ 列项符号：破折号，圆点 „ 统一 „ 有编号列项 „ 字母编号，a)、b)、c)等 „ 无编号列项的细分 „ 可分成无编号的分项 „ 有编号列项的细分 „ 分成有数字编号的分项，1)、2)、3)等 „ 分成无编号的列项 „ 列项中编号的选择 „ 不编号 „ 编号：便于引用、提及；表明先后顺序 编号：便于引用 提及；表明先后顺序 „ 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 列项 41 4. 各 项 的 主 题 白殿一 „ 将关键术语或短语标为黑体 „ 每项都应标出 „ 不应列入目次，如需列入则作为条 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 列项 42 5. 注 意 的 问 题 白殿一 „ 引语不应省略（P.48 示例2-16） „ 所列各项应为并列关系，条或段不应表 所列各项应为并列关系 条或段不应表 述成列项的形式（P.48 示例2-17） „ 列项中不应再分段 „ 引语与所列各项的内容不应相互重复 „ 引语与所列各项的内容应相符 （P49 示例2-18） （P.49 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 附录 43 性 质 白殿一 „ 规范性附录 „ 资料性附录 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 附录 44 作 用 „ 合理安排标准的结构 „ 规范性附录：附加或补充条款 „ 资料性附录：有助于理解或使用标准的 附加信息 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 附录 45 提 及 白殿一 „ 在下述有关条文中明确提及 „ 正文 „ 前言 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 附录 46 编 写 „ 附录的顺序 „ 附录的标识 „ 附录的编号 „ 附录性质 „ 附录的标题 „ 附录的章、条、图、表和数学公式的编 号 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、按照层次划分 附录 47 性 质 的 明 确 白殿一 „ 文中提及的措辞方式 „ 附录编号下标明 „ 目次中标示 标准的编写 2011-06-10 三、构成要素的条款 类型 48 „ 陈述型条款：表达信息的条款 „ 推荐型条款：表达建议或指导的条款 „ 要求型条款：表达如果声明符合标准需要满足 的准则 并且不准许存在偏差的条款 的准则，并且不准许存在偏差的条款 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、构成要素的条款 表述 49 „ 陈述型条款：陈述句、助动词 „ 陈述句 ‡ “是”“为”“由”“给出”等，提供一般信息 „ 助动词 ‡ “可”或“不必”，表示在标准的界限内允许的行为或 行动步骤 行动步 ‡ “能”或“不能”，表示由材料的、生理的或某种原因 导致的能力 ‡ “可能”或“不可能”，表示由材料的、生理的或某种 原因导致的可能性 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、构成要素的条款 表述 50 „ 推荐型条款：助动词 „ 助动词“宜”或“不宜”，表示： ‡ 在几种可能性中推荐特别适合的一种，不提及也不排除 其他可能性 ‡ 某个行动步骤是首选的但未必是所要求的 ‡ 不赞成但也不禁止某种可能性或行动步骤（使用否定形 式） „ 要求型条款：祈使句、助动词 „ 祈使句，表示指示 祈使句 表示指示 „ 助动词“应”或“不应”，表示声明符合标准需要 满足的要求 满 的要求 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、构成要素的条款 表述 51 条款 要求 推荐 句式 祈使句 —— 允许 陈述 能力 陈述句 可能性 白殿一 标准的编写 助动词 在特殊情况下使用的等效表述 应 应该、只准许 不应 不得、不准许 宜 推荐、建议 不宜 宜 不推荐、不建议 推荐 建议 可 可以、允许 不必 无须 不需要 无须、不需要 能 能够 不能 不能够 可能 有可能 不可能 没有可能 2011-06-10 三、构成要素的条款 助动词 52 „ 特定要素中使用的助动词 „ 前言 „ 引言 „ 范围 „ 术语和定义 „ 要求 „ 要素的特定内容中使用的助动词 „ 注、脚注、图注、表注 „ 示例 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、构成要素的条款 条款内容的表述形式 53 „ 条文 „ 图 „ 表 „ 注 „ 脚注 „ 示例 白殿一 标准的编写 2011-06-10 54 第三讲 技术内容的确定方法 一、标准内容选择的针对性 二 标准内容确定的目标可达性 二、标准内容确定的目标可达性 三、文件内容辨析 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准内容选择的针对性 、标准内容选择的针对性 55 „ 针对 „ 标准化对象 „ 标准的使用对象 „ 编制标准的目的 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、内容选择的针对性 、内容选择的针对性 明确标准化对象 56 „ 不同标准机构选择的标准化对象不同 „ 不同适用范围的标准其标准化对象不同 „ 标准化对象不同标准的内容（规范性技术要素） 不同 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、内容选择的针对性 、内容选择的针对性 甄别标准使用对象 57 „ 利益相关方：生产者、用户、安装维护、检测 认证机构、管理部门、法规制定机构、消费者 „ 使用对象不同选择的标准内容不同 „ 使用对象不同——内容不同——标准结构不同 使用对象不同 内容不同 标准结构不同 „ 使用对象可以决定标准内容的表述 „ 内容从“结果”还是从“过程”表述与标准的使用 对象有关 ‡ 用户、生产者——结果 ‡ 生产者——过程 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、内容选择的针对性 、内容选择的针对性 确定编制标准的目的 58 „ 目的性原则 „ 根据编写标准的目的，选择标准化对象的特性以便 对其进行标准化，从而确定标准中的规范性技术要 素 „ 编写标准的目的不同，选择的技术要素也会不同； 编写标准的目的越多，需要规范的技术内容也越多 需 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、内容选择的针对性 、内容选择的针对性 确定编制标准的目的 59 „ 适用性目的 „ 保障健康、保证安全、保护环境或促进资源合 保障健康 保证安全 保护环境或促进资源合 理利用的目的 „ 接口、互换性、兼容性或相互配合的目的 接口 互换性 兼容性或相互配合的目的 „ 品种控制的目的 „ 相互理解的目的 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、内容选择的针对性 、内容选择的针对性 选择标准的技术内容 60 „ 针对标准化对象、使用对象和编制标准的目的 选择标准的内容 „ 标准化对象相同，但由于标准的使用对象不同，则 选择的标准内容就会不同 „ 标准化对象相同，但由于编制标准的目的不同，则 选择的标准内容就会不同 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 61 标准中仅包含符合目标的特性与规定 „ 术语、符号标准 „ 对特定标准化对象（领域）中的术语或符号进行界定 „ 制定标准的目的是实现相互理解 „ 标准中界定的术语或符号应是已经达到了“惟一性” 的目标 „ 标准内容： 标准内容 ‡ 标准名称中含有“术语”“词汇”“符号”“图形符号” ‡ 术语条目、索引 ‡ 符号（图形符号）、索引 ‡ 以陈述型条款为主，通常不包含要求型条款 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 62 „ 分类标准 „ 针对某一标准化对象（领域）进行分类标准化 „ 制定标准的目的是实现相互理解或品种控制 „ 标准中给出的分类结果，应达到“覆盖完全并没有交 叉”这一目标 这 标 ‡ 分出的类别应该覆盖所涉及的标准化对象（或领域）中的所 有概念或事项 ‡ 属之间的具体种类没有重复，属与属之间没有交叉 „ 标准内容 ‡ 标准名称中含有“分类”，或“命名、编码、标识”等 ‡ 规定分类的原则与做法（规定分类的依据） ‡ 划分出具体的类别（给出分类的结果） ‡ 兼而有之 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 63 „ 文件格式标准 „ 标准化对象（领域）：某一特定文件 „ 制定标准的目的是实现相互理解 „ 标准中给出的规定，应达到“内容有依据，形式统 一”这一的目标 „ 标准内容 ‡ 内容选择的依据 ‡ 确定的内容 ‡ 文件结构、表述、格式要求 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 64 „ 试验方法标准 „ 标准化对象（领域）：某一特定对象或领域 „ 制定标准的目的是实现相互理解 „ 标准中给出的方法，应达到“结果可重复、可再现”这一目 标准中给出的方法 应达到“结果可重复 可再现”这 标 „ 标准内容 ‡ 标准名称中含有 标准名称中含有“试验方法” 试验方法 ‡ 原理 ‡ 试剂或材料 ‡ 仪器 ‡ 采样（取样） ‡ 分析步骤 ‡ 结果计算 ‡ 精密度 ‡ 实验报告 ‡ 以祈使句构成的要求型条款为主 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 65 „ 规范标准 „ 标准化对象：产品、过程或服务 „ 制定标准的目的：适用性，等 制定标准的目的 适用性 等 „ 标准中规定的要求，应达到“要求可证实”这一目标 „ 标准内容 ‡ 标准名称中含有“规范” ‡ 要素“要求”，只规定有证实方法的特性。凡是没有证实方法 的要求，不能量化的要求都不应列入；不能在较短时间内证实 的要求 不能量化的要求都不应列入；不能在较短时间内证实 的要求也不宜列入 ‡ 对应的证实（试验、检验、验证）方法 ‡ 要求型条款 ‡ 符合性能原则：要求尽可能由性能特性表达，给技术发展留有 空间。性能特性提倡“结果”优先 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 66 规范标准中要求的表述 准 表 „ 表达 表达“结果”的要求型条款 结果 的要求型条款 „ 通常包含四个元素： ‡ “特性”“证实方法”“应”“特性的量值” „ 用条文表述 ‡ “特性”按“证实方法”测定“应”符合“特性的量值” 的规定 „ 用表格表述 ‡ 表头应包括特性、特性的量值和相应的试验方法（可用章 条编号或标准编号代表） ‡ 使用“应”提及表格 „ 产品的特性应符合表X的规定 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 67 „ 规程标准 „ 标准化对象：产品或服务 „ 制定标准的目的：适用性，等 „ 标准中给出的程序，应达到“过程可操作”这一目 标 „ 标准内容 ‡ 标准名称中含有“规程” ‡ 通常推荐考虑最新技术水平的业内良好惯例或程序，只规定 可操作的过程 ‡ 规程宜以推荐和建议的形式起草，以推荐型条款为主 ‡ 规程推荐的是过程，而不是结果 白殿一 标准的编写 2011-05-21 二、内容确定的目标可达性 特定标准确定的内容 68 „ 指南标准 „ 标准中给出的指南，应达到 应达到“方向明确可描述” 方向明确可描述 这一目标 „ 标准内容 ‡ 标准名称中含有“指南” ‡ 指南中提供的是宏观的指导，是方向的建议，是 指南中提供的是宏观的指导 是方向的建议 是一般性 般性 的原则。只规定“可描述”的内容 ‡ 以陈述型条款为主，适宜时可采用建议的形式，但不应 以陈述型条款为 ，适 时可采用建议的形式，但不应 推荐惯例或程序，不应包含要求型条款 白殿一 标准的编写 2011-05-21 三、文件内容辨析 69 „ 规范、规程、指南辨析 „ 规范以要求型条款为主，规程以推荐型条款为主， 指南以陈述型条款为主 „ 规范主要是要求 规范主要是要求“结果”；规程主要是推荐“过 结果 ；规程主要是推荐 过 程”（如首选的操作步骤或程序）；指南陈述一 般性的原则，提供宏观的指导 „ 规范应有要素“要求”，其中的要求型条款应是 可证实的；指南不应包含要求型条款，也不应推 实的； 南 包含要求型条 推 荐惯例或程序，可有方向性的建议 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、文件内容辨析 70 „ 试验方法、规程 制定标准的目的：试验方法，相互理解；规程，适用 性等 „ 试验方法以祈使句（要求型条款）为主；规程以推荐 型条款为主 „ 试验方法通常是检验“要求”的方法，它往往和要求 的结果相联系。因此试验方法更注重“结果”，按照 试验方法会导出某种 结果 ，得出的结果要满足 试验方法会导出某种“结果”，得出的结果要满足 “结果可重复、可再现”的目标 „ 规程强调的是“过程”，按照规程中给出的程序去做， 自然达到某种目标或结果 这个结果是无须验证的 自然达到某种目标或结果，这个结果是无须验证的。 因此规程给出的过程仅达到“过程可操作”的目标即 可 „ 白殿一 标准的编写 2011-06-10 71 第四讲 规范性要素的编写 一、标准名称 二 术语和定义 二、术语和定义 三、规范性引用文件 四、范围 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、标准名称 、标准名称 构成 72 „ 构成要素 „ 引导要素 + 主体要素 + 补充要素 „ 引导要素：可选要素 引导要素 可选要素 „ 表示标准所属的领域 „ 主体要素：必备要素 „ 表示在上述领域中标准所涉及的主要对象 „ 补充要素：可选要素 „ 表示上述主要对象的特定方面，或给出区分该标准 （或部分）与其他标准（或其他部分）的细节 „ 分成部分的标准：必备要素 成部 素 „ 如：家用电器 白殿一 电视机 测试方法 标准的编写 2011-06-10 一、标准名称 、标准名称 形式 73 „ 一段式：只有主体要素 „ 手术无影灯 „ 两段式： „ 引导要素 + 主体要素 ‡ 化学试剂 苯 „ 主体要素 + 补充要素 ‡ 工业用过硼酸钠 堆积密度测定 „ 三段式：引导要素 + 主体要素 + 补充要素 „ 叉车 白殿一 钩式叉臂 词汇 标准的编写 2011-06-10 一、标准名称 、标准名称 部分的名称 74 „ 使用分段式 „ 应有补充要素，每个部分应保持不同 应有补充要素 每个部分应保持不同 „ 在补充要素之前应加上“第×部分：” „ 每个部分的主体要素（或引导要素和主体要素） 应保持相同 „ 机械安全 进入机器和工业设备的固定设施 第1部分：进入两级平面之间的固定设施的选择 „ 机械安全 进入机器和工业设备的固定设施 第2部分：工作平台和通道 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、术语和定义 作用 75 „ 给标准的使用者提供方便——适用性 „ 随文中定义或解释，不容易查找 随文中定义或解释 不容易查找 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、术语和定义 需定义术语的选择 76 „ 多次使用的术语 „ 理解不 理解不一致的术语 致的术语 „ 尚无定义或需要改写已有定义的术语 „ 标准的范围所覆盖领域中的术语 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、术语和定义 表述形式 77 „ 引导语 + 术语条目 „ 术语条目的内容 „ 必备内容 备内容 ‡ 条目编号 ‡ 术语 ‡ 英文对应词 ‡ 定义 „ 附加内容 ‡ 符号 ‡ 公式 ‡ 图 ‡ 示例 ‡ 注 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、术语和定义 定义 78 „ 定义的优选结构 „ 定义=上位概念+用于区分所定义概念同其他并列概念的区 别特征 „ 内涵定义：列举被定义概念的特征，即描述概念的内 涵 白炽灯 incandescent lamp 一种由电流加热高熔点材料制成的灯丝而发光的电灯 „ 由其最近的属 由其最近的属“电灯”及区别特征“高熔点材料的灯丝”； 电灯 及区别特征 高熔点材料的灯丝 ； “由电流加热而发光”构成 „ 外延定义：列述同一抽象层面的全部的种 太阳系行星 the planets of the solar system 水星、金星、地球、火星、木星、土星、天王星、海王星和冥 王星的总称 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、术语和定义 定义 79 „ 定义既不应采用要求的形式，也不应包含要求 „ 定义的表述宜在上下文中能替代其术语（替代 原则） „ 附加的信息应仅以示例或注的形式给出 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 概念 80 1. 引 用 的 原 因 白殿一 „ 已有规定，适用，原因 „ 避免标准间的不协调 ‡ 抄录错误 ‡ 原文件被修订 „ 避免标准篇幅过大 „ 涉及其他专业领域 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 概念 81 2. 引 用 的 文 件 „ 首选被引用的文件 国家标准、行业标准、国家标准化指导性技术文件 „ 国际标准 „ TS、PAS、TR、Guide „ „ 可以被引用的文件 权威性 „ 公开可获得 „ 拥有者同意 „ 拥有者同意修订信息沟通 „ „ 不宜被引用的文件 法律、法规 法律 法规 „ 含有专利或限制竞争的专用方案 „ 私有、不能公开获得的文件 „ 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 概念 82 3. 引 用 的 性 质 白殿一 „ 规范性引用 „ 资料性引用 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 概念 83 4. 引 用 的 完 整 性 白殿一 „ 特定内容引用 „ 指明所引用内容的具体章、条、附录、图、 指明所引用内容的具体章 条 附录 图 表的编号 „ 没有指明所引内容的具体编号，但仍然指 没有指明所引内容的具体编号 但仍然指 向所引文件中的特定内容 „ 全文引用 „ 引用另一文件的全部内容，即所引文件中 的全部内容都适用于引用它的标准 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 概念 84 5. 引 用 的 准 确 性 „ 注日期引用、不注日期引用 „ 注日期引用：被引用文件随后发布了修改单或 修订版 可通过下述方法使用最新文件： 修订版，可通过下述方法使用最新文件： „ 发布引用了这些文件的标准的修改单 „ 修订引用了这些文件的标准 „ 注日期的情况： „ 指明了标准内容的具体编号 „ 不能确定是否可接受所引文件将来的所有变化 „ 不注日期的情况： „ 全文引用，可接受所引文件将来的所有变化 全文引用 可接受所引文件将来的所有变化 „ 可接受所引文件将来的所有变化，为此引用时不 指明被引用文件中的具体编号 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 具体表述 85 „ 区分引用性质的不同表述 „ 提及与标准本身有关的内容 „ 本标准……、本指导性技术文件…… „ GB/T 20501的本部分 20501的本部分……、本部分…… 本部分 „ GB/T 10001…… „ 引用其他文件 文 „ 少量抄录其他文件中的内容 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 章的编写 86 „ 编写“规范性引用文件”一章的原因 „ 引导语 „ 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注 日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 日期的引用文件 仅注日期的版本适用于本文件 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有 的修改单）适用于本文件。 白殿一 标准的编写 2011-06-10 三、规范性引用文件 章的编写 87 „ 引用文件清单中所列文件的表述 „ 列出我国文件 „ 列出其他文件 ‡ 列出国际、国外标准 ‡ 列出非标准类文件 „ 引用文件的排列顺序 „ 与国际文件的一致性程度标识 白殿一 标准的编写 2011-06-10 四、范围 作用与内容 88 „ 界定标准化对象和涉及的各个方面——内容提 要 „ 有什么规定 ‡ 标准名称的扩展：名称中的内容，范围中 标准名称的扩展：名称中的内容，范围中一定要有 定要有 ‡ 标准中规范性技术要素的内容的高度概括：恰当地、有 机地阐述和说明 „ 给出适用界限：在界限内标准中的条款才适用 „ 这些规定有什么用 „ 不是描写标准所涉及的标准化对象有什么用 白殿一 标准的编写 2011-06-10 四、范围 表述要求 89 „ 不应给出要求 „ 不宜陈述编制标准的目的 不宜陈述编制标准的目的--引言 引言 „ 不应仅仅对标准名称进行重新组合 白殿一 标准的编写 2011-06-10 90 第五讲 资料性要素的编写 一、引言 二 前言 二、前言 三、索引 四、参考文献 五 目次 五、目次 六、封面 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、引言 、引言 内容 91 „ 编制标准的原因 „ 标准技术内容的特殊信息或说明 „ 专利的声明 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、引言 、引言 编号 92 „ 引言不应编号 „ 如果引言的内容需要分条时，仅对条编号 如果引言的内容需要分条时 仅对条编号 „ 条的编号为0.1、0.2等 „ 条可选择设标题和不设标题 „ 引言中的图、表、公式，均应使用阿拉伯数字 从1开始编号，正文中相关内容的编号与引言中 从1开始编号 文中相关内容的编号与引言中 的编号连续 白殿一 标准的编写 2011-06-10 一、引言 、引言 注意的问题 93 „ 引言中不应给出要求—技术要素 „ 引言中不应包含 引言中不应包含“范围”一章的内容—范围 范围 章的内容 范围 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 94 1. 标 准 结 构 的 说 明 白殿一 „ 系列标准或分部分标准，在第一项标准 或标准的第1部分的前言的开头应说明 标准的预计结构 „ 系列标准的每一项标准或分部分标准的 每一个部分中应列出所有已经发布或计 划发布的标准或部分的名称 „ P.112 示例4-6、示例4-7 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 95 2. 依 据 的 起 草 规 则 白殿一 „ 按照GB/T 1.1的规定编制的标准，应包 含这项内容 „ 表述时应提及GB/T 1.1 „ 本标准按照GB/T 1 1.1—2009给出的规则起草。 1 2009给出的规则起草 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 96 3. 代替 的全 部或 部分 其他 文件 的说 明 白殿一 „ 说明与先前标准或其他文件的关系 …代替 + 标准（含修改单）的编号 +名称（加书名 号） „ 代替多个文件应一一给出编号和名称 „ 代替其他标准中的部分内容，应指出被代替的具体 内容 „ „ 与先前版本相比的主要技术变化 按照前后顺序 前 序 „ 使用“删除”“增加”和“修改”三种表述 „ 在括号中给出新、旧版本的有关章条或附录 „ ‡ 删除：仅列出先前版本的有关章条或附录 ‡ 增加：仅列出所涉及的当前版本的有关章条或附录 ‡ 修改：应列出所涉及的当前版本与先前版本的有关章条 或附录 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 97 4. 与国 际文 件、 国外 文件 关系 的说 明 白殿一 „ 以国外文件为基础形成的我国标准，可在 前言陈述与相应文件的关系 „ 本标准参考ASTM C 618—2003《用于波特兰 水泥混凝土掺和料的粉煤灰和原装或煅烧的 天然水杉灰》、JIS A 6201—1999《混凝土用 粉煤灰》。 „ 与国际文件存在着一致性程度（等同、 修改或非等效）对应关系的标准，应按 照GB/T 20000.2的规定陈述与对应国 际文件的关系 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 98 5. 有 关 专 利 的 说 明 白殿一 „ 凡可能涉及专利的标准，如果编制过程 中没有识别出标准的技术内容涉及专利， 前言中应有相应的表述 标准的编写 2011-06-10 二、前言 内容与表述 99 6. 标准的提出信息（可省略）或归口信息 7 标准的起草单位和主要起草人 7. 8. 标准所代替标准的历次版本发布情况 白殿一 标准的编写 2011-06-10 二、前言 注意的问题 100 „ 不应给出要求--技术要素 „ 不应规定配合使用的文件 不应规定配合使用的文件--技术要素 技术要素 „ 不应包含“范围”一章的内容--范围 „ 不应阐述编制标准的意义或介绍标准的技术 内容--引言 P.119 示例4-19 „ 不应介绍立项情况或编制过程--编制说明 不应介绍立项情况或编制过程 编制说明 P.118 „ 只准许编写“规定的内容” „ 不再分为 不再分为“特定部分”和“基本部分” 特定部分 和 本部分 白殿一 标准的编写 2011-06-10 小结 掌握编写原则 101 „ 清楚准确性 „ 统 统一性：标准内部 性：标准内部 „ 适用性 „ 协调性：外部 协调性 外部 „ 一致性 致性 白殿一 标准的编写 2011-06-10 小结 自主研制标准 102 „ 标准内容的编制 „ 核心技术要素为源——先行确定 核心技术要素为源 先行确定 „ 其他规范性要素源自核心技术要素——随后确定 ‡ 术语和定义 ‡ 符号和缩略语 ‡ 规范性引用文件（有时源自 规范性引用文件（有时源自“术语和定义”） 术语和定义 ） „ 来源于核心技术要素、应用于核心技术要素 ‡ 范围 ‡ 标准名称 „ 资料性要素源自规范性要素——最后编写 料 白殿一 标准的编写 2011-06-10 小结 自主研制标准 103 GB/T 1.1—2009 „ 明确标准化对象，草拟标准名称（6.2.1） „ 选择需标准化的技术特性（6.3.1） „ 考虑标准化对象、使用对象、制定标准的 考虑标准化对象 使用对象 制定标准的目 的（目的性原则）（6.3.1.1） „ 根据标准种类，确定标准的内容 根据标准种类 确定标准的内容 „ 考虑总体原则（4章） „ 搭建标准的结构（5章） „ 具体编写标准（ 具体编写标准（6、7、8、9章） 、 、 、 章） 白殿一 标准的编写 2011-06-10 小结 自主研制标准 104 „ 核心技术要素 „ 术语和定义（6.3.2）、符号和缩略语（6.3.3）、分类和 命名（6.3.5） 命名（6 3 5） „ 图（7.3）、表（7.4）、公式（8.8） „ 规范性附录（6.3.6） 规范性附录（6 3 6） „ 注、示例（7.2.1）、脚注（7.2.2）、图注、表注 „ 资料性附录（6.4.1） „ 规范性引用文件（6.2.3）、参考文献（6.4.2） „ 范围 （6.2.2） „ 引言（6.1.4）、前言 引言（6 1 4） 前言 （6.1.3） （6 1 3） „ 索引（6.4.3）、目次 （6.1.2） „ 封面（6.1.1） 白殿一 标准的编写 2011-06-10 2011-06-10 白殿一 010-58811666 baidy@cnis.gov.cn