关于认真落实2022年市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作考核指标的紧急通知（含指标附件）（2022.8.1）.pdf

朔双随机办函〔2022〕40号 关于认真落实 2022 年度市场监管领域 部门联合“双随机、一公开”监管工作考核 指标的紧急通知 各县（市、区)“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室，市直 各有关单位： 为进一步推动全市优化营商环境考核工作，按照省定的关于《市 场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作考核指标（各市） 》 的内容要求，从即日起，各县市区双随机办、市直各单位立即行动 起来，对照附件中的考核指标，逐条进行落实，提前进入考核资料 的准备和收集阶段，为确保 2022 年度的考核能够取得一个优异的成 绩。市双随机办结合 2021 年度的考核中存在的问题，在落实 2022 年度省定考核各指标任务时提出具体要求如下： 一、关于考核指标的解释和要求 市双随机办针对考核指标，初步进行了细化，明确佐证材料， 市直各单位要针对考核指标进行破题研究，认真组织佐证材料，从 即日起，针对 2022 年度所有的双随机抽查的计划文件，方案文件等 都要认真收集。各单位要发挥自身工作优势，尽可能提供相关的新 的工作举措，所有资料上报尽可能是一个部门一个牵头科室统一组 织。市直个别单位，没有牵头科室，相关科室各自为政，从 2021 年的双随机抽查工作和资料报送阶段就可以看出，没有牵头科室会 极大地影响相关部门的双随机工作推进。 1 针对考核指标佐证材料属于要对“双随机、一公开”监管平台 上截图的，要通过键盘方式截取。切不可使用手机拍照功能拍取。 各县市区双随机办要按照附件中的考核指标进行落实本县市区 的考核任务，市考核组对区县的考核，比照省考核组对各市的考核 方式和考核指标进行。 二、关于佐证材料的收集和报送 从即日起，市直各部门都要进入“双随机、一公开”抽查检查 的集中落实期，力争 8 月份完成 98%以上，同时要把握时间节点， 必须在时间要求完成的范围内完成结果录入并公示（此项很重要）。 2022 年度市直部门的双随机抽查计划是 55 项，全覆盖《部门联合 抽查事项清单》的所有内容，除去如古董等无监管对象之外，其他 全部都涉及，各单位准备佐证材料的时候，一定要按照 55 项抽查计 划准备佐证材料。 针对一单两库等制度建设问题，除去新闻出版局、投资促进局 等部门在 2021 年度未完成建设之外，其他 24 部门全部完成，需要 说明的是，各单位对照原出台的 6 项制度和省定的工作细则、工作 指引（各单位对口上级部门制定）进行对照，如有变动要及时行文 调整，制度文件中关于抽查事情，一定要按照重点检查事项、一般 检查事项进行标注，已经发文明确的，根据本部门实际自行决定是 否另行文调整。 资料收集后先自行保管，并全部实现扫描成 PDF 格式的电子版， 电子版文件的命名要与纸质文件一致（重要提醒：省政府的优化营 商环境考核和省考核都有可能要通过平台上传资料），初步计划从 10 月 8 日起开始组织报送。 后续在集中收集资料时，将以《通报》和《督办函》的方式推 进。 《通报》和《督办函》上报市政府。 2 三、关于加分项中的工作创新要求 指标中， “双随机、一公开”监管工作成效明显激励情况属于加 分项。本地区双随机工作成效明显受到国办通报激励的加 2 分；本 地区工作经验做法得到国家部委、省委、省政府领导批示表扬的加 1 分；本地区双随机工作在综合监管、智慧监管、信用监管等有探 索创新的加 0.5 分。 从加分项中，各单位重点要从“本地区工作经验做法得到国家 部委、省委、省政府领导批示表扬” 、“本地区双随机工作在综合监 管、智慧监管、信用监管等有探索创新”入手，各部门有好的做法 和工作亮点，一定要及时和市双随机办联系，力争能够在加分项上 有所突破。 附件：《2022 年市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监 管考核指标（各市） 》 市双随机办联系人：贾一英 联系电话：15203498156、0349-2090961 电子邮箱：szsxyjg@163.com 朔州市市市场监管领域“双随机、一公开” 监管工作领导小组办公室（代章） 2022 年 8 月 1 日 （此件不公开） 3 附件 6 2022 年市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管考核指标（各市） 考核类别 考核项目 评分标准 考核部门 备注（考核佐证材料基本要求） 1、政府出台领导组成立文件，及时调整领导机构（佐证文件）； “双随机、 “双随机、 一公开”监 一公开”监 管组织领 管组织领导 导情况 情况（10 （各市人 分）。 民政府） 未召开会议安排部署 工作的减 5 分，未制定 年度双随机抽查工作 省考核组 方案的减 2 分，未开展 “双随机、一公开”监 管工作培训的减 3 分。 2、双随机办年初召开部门联合“双随机、一公开”监管工作会议。（佐证 材料：会议通知文件、会议图片、会议内容、议程、签到表） （会议分年初、 半年 2 次或 2 次以上）； 3、双随机办制定年度抽查工作方案（文件佐证）； 4、双随机办召开“双随机、一公开”监管工作培训会（不少于 2 次，佐证： 会议通知、会议图片、会议内容、议程、签到表）； 5、组织工作推进（佐证材料：发通报不少于 4 次）。 （上述五项全部由市双随机办提供） 抽查计划 制定落实 情况 （各市人 民政府） 未制定年度部门联合 抽查计划的减 10 分， 本辖区年度 未向社会公开部门联 部门联合抽 合抽查计划的减 5 分, 查计划制定 部门联合抽查计划中 落实情况 未全部覆盖各有关成 （10 分）。 员单位，少一个单位减 1 分，减完 5 分为止。 6、双随机办制定 2022 年部门联合抽查计划并公示（佐证材料：抽查计划 文件，公示计划截图、调整计划文件、调整后公示截图）；（市双随机办提 供） 省考核组 7、双随机办出台部门联合抽查事项清单文件。对照省定部门联合抽查事项 清单和市定抽查事项清单，梳理抽查事项的全覆盖， （没有监管对象的，要 有正式书面文字说明），确保抽查事项清单中的事项全部实现覆盖，则各有 关成员单位也完成全覆盖。 （佐证材料：抽查事项清单文件、抽查计划文件。 针对计划文件中涉及的部门 2022 年的抽查事项与清单逐一比对，与领导组 成立文件的成员单位逐一比对，应全覆盖所有成员单位或超过成员单位数， 但是，抽查计划必须是在清单内，要实现清单之外不抽查的省定要求） （市 双随机办提供） 第 1 页 共 7 页 “两库”均未通过省级 建立健全覆 平台建立的减 10 分， 盖本辖区各 未通过省级平台建立 层级、与抽 检查对象名录库或执 建立健全 查事项相对 法检查人员名录库的 “两库”情 应的检查对 减 5 分，未对检查对象 况 象名录库和 名录库分领域、分类及 省考核组 （各市人 执法检查人 分级管理的减 3 分，未 按照执法资质、业务专 民政府） 员名录库 （即“两 长对执法检查人员进 库”）情况 行分类标注的减 3 分， （10 分）。 未及时更新“两库”的 减 4 分。 组织开展部 门联合“双 随机、一公 开”监管的 情况，特别 是各相关部 门分工合 作、各自牵 头、保持部 门联合抽查 全覆盖、常 态化情况 （20 分）。 部门联合抽查保持全 覆盖，每少一个成员单 位减 2 分；部门联合抽 查保持常态化，本辖区 部门联合抽查总次数 不少于 20 次，每少一 次减 2 分；未按照本辖 区部门联合抽查计划 开展联合抽查，每少一 次减 2 分（抽查计划调 整后及时备案的不减 分）；开展部门联合抽 查未制定抽查工作方 案或通知的一次减 2 分；开展部门联合抽查 8、市直各部门出台两库建设文件（佐证材料：a\各参与部门全部要有两库 建设文件、市、县各部门都要有；b\省级平台的各部门所建立的检查对象 名录库截图、执法检查人员名录库截图）；（市直各部门全部提供） 9、市直各部门对监察对象名录库要分领域、分类及分级管理（佐证材料、 各单位提供平台截图，分别是:分领域截图、分类截图、分级管理截图，分 级管理包括风险分级分类和分层级管理）；（市直各部门全部提供） 10、执法人员按照执法资质、业务专长分类标注（佐证材料：分类标注截 图）；（市直各部门全部提供） 11、及时更新两库（佐证材料：执法人员更新前后分别截图、监管对象库 动态更新前后分别截图）。（市直各部门全部提供） 12、县级参与双随机抽查工作的部门同样提供上述材料（各市县区双随机 办负责落实提供） 13、部门联合抽查保持全覆盖。（说明：双随机办提供出台的 2022 年部门 联合抽查计划文件，55 项抽查计划涉及到的牵头部门提供抽查方案文件 （佐证材料提供 55 项抽查计划的抽查方案文件）。 （市双随机办、市直各部 门全部提供） 14、55 项抽查的平台检查项（佐证材料：按照抽查计划涉及到的 55 项， 截取 55 张图）（市直各牵头部门负责全部提供） 省考核组 15、部门联合抽查运用风险分类结果（佐证材料：平台选择风险分类的截 图、55 项抽查方案里都要涉及到应用风险分类进行差异化抽查等用语） （市 直各牵头部门提供） 16、抽查数量大于等于 3 或抽查比例大于 3%（佐证材料，平台抽查发起截 图，待检查企业名单截图）（市直各牵头部门提供） 17、客观原因（佐证材料：a\对非市场主体检查，无法在平台上选择风险 分类等级的，用抽查方案佐证；b\对个体户抽查的，因对个体户在平台上 不进行风险分类、无法选择的情况，用抽查方案佐证;c\其他有关部门使用 第 2 页 共 7 页 抽查结果 公示情况 （各市人 民政府） 抽查结果 运用情况 （各市人 民政府） 未运用信用风险分类 结果的一次减 2 分，单 次抽取检查对象少于 3 户或者抽取检查对象 不足本领域行业检查 对象总数 3%的一次减 1 分（客观原因除外）。 自己的风险分类开展差异化监管的，在 8 月 3 日之前已经抽查，但是未使 用平台的风险分类等级抽查的，用抽查方案和信用风险分类管理办法佐证， 8 月 3 日以后部门联合双随机抽查的，必须使用平台上的风险分类等级选 项）。（市直各牵头部门提供） 未及时、准确、全面通 过省级平台录入抽查 检查结果并依法依规 及时公示抽 向社会公开的一次减 1 查检查结果 分，抽查检查结果为发 省考核组 情况（5 分）。现问题待后续处理的， 没有后续处理结果的 一次减 1 分，减完 5 分 为止。 18、抽查结果公示。 （佐证材料：登录过国家企业信用信息公示系统、选择 双随机公示，模块，查到抽查项，截图佐证；55 项抽查计划，必须提供 55 张图）（市直各牵头部门提供）； 未将抽查检查结果归 集至公示系统的一次 涉企信息归 减 1 分，未对抽查中表 集共享、失 现不良的市场主体依 信联合惩戒 法依规进行惩戒的一 情况（5 分）。 次减 1 分，减完 5 分为 止。 （注意：本项是重点，属于易丢分考核项） 省考核组 19、发现问题的后续处理。（佐证材料：55 项抽查中，哪家企业发现了问 题，如何处理的，提供平台抽查表发现问题截图、后续处理的文件资料包 括责令改正处罚决定书等扫描件。55 项必须逐一检查，已经检查完毕的， 提早收集佐证材料；检查的企业都没有发现问题的，不用提供） （市直各参 与双随机抽查的部门提供） （注意：本项是重点，属于易丢分考核项） 20、20、抽查结果发现存在问题的后续处理，归集到公示系统企业名下。 （佐证材料：对检查结果后续处理，有行政处罚项的，应即时录入到《国 家企业信用信息公示系统-协同监管平台》，实现检查结果记录到企业名下， 协同监管平台录入处罚决定书的截图、公示系统中企业名下的截图、对企 业的惩戒佐证按照各单位各自的文件规定提供佐证） （市直各参与双随机抽 查的部门提供） 第 3 页 共 7 页 “双随机、 市直部门 一公开” “双随机、 监管情况 （市直有 关部门） 一公开”监 管情况（20 分）。 未制定本部门抽查事 项清单的减 5 分，未向 社会公开本部门抽查 事项清单的减 3 分，未 区分“一般检查事项” 和“重点检查事项”的 减 2 分；未制定本部门 年度抽查计划的减 5 分，未及时向社会公开 的减 3 分,未在省级平 省考核组 台录入的减 2 分；本部 门“双随机、一公开” 抽查工作细则、指引均 未制定的减 10 分，未 制定本部门“双随机、 一公开”抽查工作细则 的减 5 分，未制定本部 门“双随机、一公开” 抽查工作指引的减 5 分。 21、制定本部门清单文件，同时通过市政府网站和信用朔州网向社会公示 （2021 年 24 部门的六项制度全部在信用朔州网上进行了公示、市政府网 站请各单位自行公示，烟草、海关、新闻出版等部门在市政府网站没有公 示模块的，由各自联系各自部门网站公示）。（佐证材料：本部门抽查事项 清单文件、网站公示截图）（市直各有关部门提供） 22、抽查事项清单标注“一般检查事项” “重点检查事项”。 （佐证材料：本 部门的抽查事项清单文件，检查文件中清淡是否分别标注一般检查事项” “重点检查事项”）（市直各有关部门提供） 23、制定本部门年度抽查计划并及时公示。 （部门联合抽查计划和本部门自 己组织的年度抽查计划可以出一个文件，但是列入计划的必须通过双随机 平台完成抽查，不通过平台抽查的，不要写到计划文件中。特别注意的是 “及时公示”，大家查看自己的文件发文日期，确保公示日期和发文日期间 隔时间很短以证明及时性） （佐证材料：各单位抽查计划文件、文件及时公 示在网站上的截图）（市直各参与双随机抽查的部门提供） 24、在省级平台录入抽查计划。 （说明：在开始抽查前，先将抽查计划录入 到双随机平台上，然后再发起抽查） （佐证材料：省级平台上抽查计划截图 与抽查计划文件比对，必须一一对应，确保计划全部完成且不存在不做计 划瞎抽，部分区县的职能部门存在这样的问题） （市直各参与双随机抽查的 部门提供） 25、制定本部门工作细则、工作指引。 （说明：2021 年 24 个部门制定的六 项制度中就包含有工作细则和工作指引，2022 年省里各部门都出了这二个 文件，大家都对照省里对口的部门，如果有调整的，重新出文件） （佐证材 料：抽查细则文件、抽查指引文件）（市直各有关部门提供） 第 4 页 共 7 页 未召开会议安排部署 工作的减 2 分，未制定 年度双随机抽查工作 方案的减 2 分；未制定 年度联合抽查计划的 减 4 分，未向社会公开 抽查计划的减 2 分；本 地区部门联合抽查总 次数不少于 20 次，每 少一次的减 2 分；开展 部门联合抽查未运用 “双随机、 县（市、区） 信用风险分类结果的 一次减 2 分，单次抽取 一公开” 人民政府 “双随机、 检查对象少于 3 户或者 监管情况 省考核组 一公开”监 抽取检查对象不足本 （县级人 管情况（20 领域行业检查对象总 民政府） 分）。 数 3%的一次减 1 分（客 观原因除外）；未及时、 准确、全面通过省级平 台录入抽查检查结果 并依法依规向社会公 开的一次减 1 分，抽查 检查结果为发现问题 待后续处理的，没有后 续处理结果的一次减 1 分;未将抽查检查结果 归集至公示系统的一 次减 1 分，未对抽查中 26、各县市区召开会议安排部署工作。 （各县市区组织召开联席会议和工作 部署会议） （佐证材料：各县市区召开会议的通知文件、图片、会议签到表、 会议议程、会议内容） （说明，组织会议由双随机办或政府组织会议都可以） （各县市区双随机办提供） 27、制定年度部门联合抽查计划并及时公示。（说明：双随机办制定 2022 年部门联合抽查计划并公示）（佐证材料：抽查计划文件，公示计划截图、 调整计划文件、调整后公示截图）（各县市区双随机办提供） 28、部门联合抽查总次数不少于 20 次。（说明：各县市区部门联合抽查一 定要大于 20 次，而且必须要保证抽查的事项全覆盖了部门联合抽查事项清 单上的所有项。双随机办出台部门联合抽查事项清单文件。对照本级抽查 事项清单，梳理抽查事项的全覆盖，没有监管对象的，要有正式书面文字 说明，确保抽查事项清单中的事项全部实现覆盖，则各有关成员单位也完 成全覆盖。） （佐证材料：不低于 20 次的联合抽查计划文件、抽查方案文件、 部门联合抽查事项清单文件。针对计划文件中涉及的部门 2022 年的抽查事 项与清单逐一比对，与领导组成立文件的成员单位逐一比对，应全覆盖所 有成员单位或超过成员单位数，但是，抽查计划必须是在清单内，要实现 清单之外不抽查的省定要求） （特别注意：部分县市区的一些职能部门，每 月会在平台上发起例行抽查，这些抽查是否做过计划，计划是否公示，抽 查事项是不是清单中的内容）（各县市区双随机办提供） 29、抽查计划在省级平台上录入（佐证材料：不低于 20 次的抽查计划，逐 条截图）（各县市区双随机办提供） 30、开展部门联合抽查运用信用风险分类结果。（说明：不低于 20 次的部 门联合抽查，一定在《抽查方案》中体现应用风险分类实施抽查，在平台 上选择信用风险分类模块，除社会团体、个体工商户平台上不进行风险分 类等级划分外，其他区县级抽查，全部要选择风险分类模块，省双随机办 通报中可以看到各县市区应用情况）（佐证材料：不低于 20 次的抽查计划 第 5 页 共 7 页 表现不良的市场主体 依法依规进行惩戒的 一次减 1 分。 对应的抽查方案、发起的抽查计划在平台上的截图，可以看都是否使用了 风险分类模块）（各县市区双随机办提供） 31、未在平台上使用风险分类模块的客观原因（佐证材料：a\对非市场主 体检查，无法在平台上选择风险分类等级的，用抽查方案佐证；b\对个体 户抽查的，因对个体户在平台上不进行风险分类、无法选择的情况，用抽 查方案佐证;c\其他有关部门使用自己的风险分类开展差异化监管的，在 8 月 3 日之前已经抽查，但是未使用平台的风险分类等级抽查的，用抽查方 案和信用风险分类管理办法佐证，8 月 3 日以后部门联合双随机抽查的， 必须使用平台上的风险分类等级选项）。（各县市区双随机办提供） （注意：本项是重点，属于易丢分考核项） 32、及时、准确、全面通过省级平台录入抽查检查结果并依法依规向社会 公开。（说明：不低于 20 次的抽查，每次抽查不低于 3%且不少于 3 户， 特殊情况除外，抽查结果必须按照抽查设定的最后期限内录入公示系统并 公示）（佐证材料：不低于 20 次的结果公示截图，对照抽查计划逐一核对） （各县市区双随机办提供） 33、抽查检查结果为发现问题待后续处理的。（佐证材料：各部门抽查后 发现存在问题，也在抽查结果中录入了发现问题待处理或责令改正的情况 检查结果，佐证材料要提供 a\平台抽查发现的问题的检查表截图，b\发现 问题后续处理的情况，c\提供责令改正通知书或处罚决定书或约谈等后续 处理结果的文件材料扫描件）（各县市区双随机办提供） 34、抽查检查结果归集至公示系统。（佐证材料：a\各单位通过公示系统 “双随机、一公开”抽查结果公示模块中，找到所有抽查的结果公示界面 并截图；b\对抽查后续处理为处罚决定书的，要通过国家企业信用信息公 示系统-协同监管平台录入的界面截图;c\通过公示系统查找被处罚的企业 记录于企业名下的处罚决定截图；d\结果公示截图为按照计划一项一张截 图，处罚决定书按照被处罚的企业每企一张截图）（各县市区双随机办提 第 6 页 共 7 页 供） 35、未对抽查中表现不良的市场主体依法依规进行惩戒。（佐证材料：等 待和省双随机办进一步沟通，初步确定提供佐证的材料有：a\被列入异常 名录的企业信息截图；b\处罚决定公示截图；c\对别别入异常名录的企业 或被处罚的企业向信用朔州推送的文件扫描件，处罚决定书按照双公示的 规定上报的文件材料也可以作为佐证；d\向政府采购中心、招投标部门等 所发的联合惩戒的相关函文件等）（注意：本项是重点，属于易丢分考核 项）（各县市区双随机办提供） 加分项 本地区双随机工作成 效明显受到国办通报 激励的加 2 分；本地区 “双随机、 工作经验做法得到国 一公开”监 家部委、省委、省政府 管工作成效 领导批示表扬的加 1 明显激励情 分；本地区双随机工作 况（3.5 分）。 在综合监管、智慧监 管、信用监管等有探索 创新的加 0.5 分。 省考核组 36、市直各部门、各县市区双随机办积极推动本部门的工作创新。（市直 各部门、各县市区双随机办提供） 第 7 页 共 7 页