合同签署指引20131204 - 公司制度.pdf

银河期货有限公司期货经纪合同签署指引第一章总第一条则为规范期货经纪合同的签署，做到事前、事中、事后有效控制风险，消除签署合同环节中风险隐患，特制定本签署指引。第二条公司业务部门、各营业部、IB 营业部的开户经办人须严格按照本签署指引执行。第二章期货经纪合同签署原则第三条客户开户应签署由公司统一印制期货经纪合同文件，包括《期货交易风险说明书》、《客户须知》、期货经纪合同正文、合同相关附件及由公司决定应签署的其它文件。第四条签署合同时必须使用同一支蓝色或黑色钢笔或签字笔签署，所有签署页签署的字体必须保持一致，所有签署页的日期必须保持一致。期货经纪合同签署不得漏签、漏盖公章（《期货经纪合同》一式三联），如有签错须改正后在签错处签字/单位加盖公章，以确保期货经纪合同签署的完整、准确、合规。签署过程中如出现违规操作须重新签署。客户不得在甲方处签字，如不慎在甲方签字则签署资料作废。合同中的选项和填空部分不得留白，所有签字盖章部分不得留白；客户不能修改合同内容。第五条客户签署期货经纪合同由本人亲自到期货公司业务部门、各营业部、IB 营业部所在地现场办理，也可由期货公司的开户经办人员上门为客户办理开户手续。开户经办人具体负责期货经纪合 -1- 银河期货有限公司同及附件的签署事宜。第六条自然人不得委托他人签署期货经纪合同。法定代表人不能亲自签署期货经纪合同的，则必须填写《法人及其他经济组织授权书》，法定代表人在授权人处签字并加盖单位公章，填写授权日期。开户代理人填写被授权人信息并在被授权人签字留样处签字。（详见样表一）样表一：法人及其他经纪组织授权书第七条机构客户加盖公章时须加盖完整的印章，不得超出纸张范围。如公章加盖不完整或不清晰，可在旁边重新加盖，但不得重叠。 -2- 银河期货有限公司第八条由于合同第四十二条的约定，所填写联系地址、手机、电话号码等资料应真实、有效，如有变更须以书面形式通知期货公司。注意变更时签署的字体须与合同签署字体一致。第九条如法人本人签署期货经纪合同及附件，所有签字处均由法人签字或加盖法人印章,但所有签署页必须保持一致性，即所有法人签字处须统一是法人签字或所有法人代表签章处须统一加盖法人印章，并同时加盖企业公章。第三章自然人客户签署《期货经纪合同》第十条《期货交易风险说明书》的签署。客户本人应在空格内逐字清晰、完整抄写“以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人已阅读并完全理解”并用斜线划掉“单位”，然后在自然人签字处签字，并填写签署日期。（详见样表二） -3- 银河期货有限公司样表二：期货交易风险说明书第十一条《客户须知》的签署。客户本人应在空格内逐字清晰、完整抄写“以上《客户须知》的各项内容，本人已阅读并完全理解” 并用斜线划掉“单位” ，然后在自然人签字处签字，并填写签署日期。（详见样表三） -4- 银河期货有限公司样表三：客户须知第十二条客户抄写风险揭示书和客户须知时应认真书写，切勿潦草。第十三条《期货经纪合同正文》第十四节争议解决。客户须选择争议解决的方式。如选择提请中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁的，请在该选项前面“□”打“√”。如向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉，请在该选项前面“□”打“√”，二者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×”。（详见样表四） -5- 银河期货有限公司样表四：期货经纪合同正文第十四条如客户有授权（指令下达人、资金调拨人、结算单确认人），须由客户在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别指定事项栏中“乙方授权以下人员为客户的指令下达人/资金调拨人/结算单 -6- 银河期货有限公司确认人”前面的“□”打“√”并详细填写空格中的相关内容，同时被授权人应在被授权人预留印鉴处签字。如客户授权的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人超过两人以上的，需提供单独的授权委托书。如客户无授权，须由客户在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别指定事项栏中“乙方指令下达人/资金调拨人/结算单确认人为乙方本人”前面的“□”打“√”并将所有空格处用斜线划掉。（详见样表四）第十五条客户在《期货经纪合同正文》自然人签字处签字，并填写签署日期。（详见样表四）第四章机构客户签署《期货经纪合同》第十六条关于授权签署《期货经纪合同》应注意事项应注意以下问题：一、法定代表人亲自签署《期货经纪合同》，且指令下达人、资金调拨人、结算单确认人同时为法人本人的，无须填写《法人及其他经济组织授权书》。在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别制定事项中选择“乙方指令下达人\资金调拨人\结算单确认人为乙方本人” 处打勾。二、法定代表人只授权开户代理人签署《期货经纪合同》及相关附件，且指令下达人、资金调拨人、结算单确认人为法人本人的，法定代表人须在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别制定事项中选择“乙方指令下达人\资金调拨人\结算单确认人为乙方本人”处打勾， -7- 银河期货有限公司填写法人相关信息，同时在法人预留印鉴处签字留样。三、法定代表人不能亲自签署《期货经纪合同》的，则必须填写《法人及其他经济组织授权书》。法定代表人在其授权书授权人处签字并加盖单位公章，填写授权日期，开户代理人在被授权人处签字留样。四、法定代表人授权的开户代理人同时又为指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的，开户代理人必须在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别制定事项中选择“乙方授权以下人员为客户的指令下达人\资金调拨人\结算单确认人”处填写相关信息，同时在被授权人预留印鉴处签字留样。五、法定代表人授权开户代理人只签署合同及相关附件，同时另有授权其他人为指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的，则指令下达人、资金调拨人、结算单确认人须分别在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别制定事项中选择“乙方授权以下人员为客户的指令下达人\资金调拨人\结算单确认人”处填写相关信息，且在被授权人预留印鉴处签字留样。六、法定代表人亲自签署《期货经纪合同》，只授权指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的，须由被授权人在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别指定事项栏中“乙方授权以下人员为客户的指令下达人/资金调拨人/结算单确认人”前面的“□”打“√”并详细填写空格中的相关内容，同时被授权人应在签字留样处签字。七、如客户授权的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人超过两人以上的，需提供单独的法定代表人授权委托书。第十七条《期货交易风险说明书》的签署。法人代表/被授权 -8- 银河期货有限公司人应在空格内逐字完整抄写“以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本单位已阅读并完全理解”并用斜线划掉“人”，然后在法定代表或被授权人在签字处签字，同时一式三联均须加盖企业公章，并填写签署日期。（详见样表五）样表五：期货交易风险说明书第十八条《客户须知》的签署，法人代表/被授权人应在空格内逐字完整抄写“以上《客户须知》的各项内容，本单位已阅读并完全理解”并用斜线划掉“人”，然后在法定代表或被授权人签字处签 -9- 银河期货有限公司字，同时一式三联均须加盖企业公章，并填写签署日期。（详见样表六）样表六：客户须知第十九条《期货经纪合同正文》第十四节争议解决。法人代表 /被授权人须选择争议解决的方式。如选择提请中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁的，请在该选项前面“□”打“√” 。如向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉，请在该选项“□”前面打“√”，二者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×”。（详见样表七） - 10 - 银河期货有限公司样表七：期货经纪合同正文第二十条法定代表/被授权人在《期货经纪合同正文》乙方法人加盖公章处签字，同时一式三联均须加盖企业公章，并填写签署日期。第五章审核附录页的填写第二十一条期货公司营业部开户岗/IB 营业部开户岗人员、期 - 11 - 银河期货有限公司货公司营业部复核岗/IB 营业部复核岗人员必须是在期货公司客户服务中心登记备案的开户人员，才可以在审核附录页签字。第二十二条期货公司营业部开户岗/IB 营业部开户岗人员在签字确认处签字。第二十三条期货公司营业部复核岗/IB 营业部复核岗人员在签字确认处签字。（详见样表八）样表八：审核附录页第六章《期货经纪合同》附件的签署第二十四条投资者开户申请表（自然人）的填写与签署（详见 - 12 - 银河期货有限公司样表九）： 1. 填写开户申请表，客户应按照表格的内容详细填写客户信息：姓名、性别、出年年月、学历、所属行业编号（在开户申请表下方查找）、证件类型、证件号码、证件到期日、国籍（需在“□中国”处打“√”）、手机、联系电话、传真、邮寄地址、电子邮箱、邮政编码、资金来源。（联系地址必须是法定有效的，应具体至门牌号，固定电话须填写区号） 2.在“是否从事过期货交易”处，如选“是”，请在该选项前面 “□”打“√” 。如选“否”，请在该选项前面“□”打“√”，二者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×” 。 3. 在“从事期货交易的目的”处，如选“投机” ，请在该选项前面“□”打“√”。如选“套利” ，请在该选项前面“□”打“√”。未选项，请在相应的“□”处打“×” 。 4. 在指令下达人、资金调拨人、结算单确认人处，如果指令下达人、资金调拨人、结算单确认人同客户本人，请在该选项前面“□” 打“√” 。如不是本人，请在“其它”前面“□”打“√”。未选项，请在相应的“□”处打“×” 。 5.在账户实际控制人、实际受益人处，如果账户实际控制人、实际受益人同客户本人，请在该选项前面“□”打“√” 。如不是本人，请在“其它”前面“□”打“√”，并提供相应的身份证件原件、身份证扫描件及复印件，两者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×” 。选择国籍（需在“□中国”处打“√” ）。 6.在期货结算账户栏中，客户应按表中要求详细填写期货保证金 - 13 - 银河期货有限公司存管银行名称（明确到具体网点）和银行账号。按照中国证监会保证金监控中心规定，结算账户银行必须为:工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行。 7.客户在投资者开户申请表（自然人）申请人签名处签字，并填写签署日期。 8.开户经办人在投资者开户申请表（自然人）“以下由工作人员填写”处，填写客户资金账号和合同编号。 - 14 - 银河期货有限公司样表九：投资者开户申请表（自然人）第二十五条投资者开户申请表（机构客户）的填写与签署（详见样表十）： 1. 法人代表/被授权人应按照表格的内容详细填写单位信息：单位名称、单位性质（在开户申请表下方查找）、法定代表人及证件类 - 15 - 银河期货有限公司型和身份证号码、负责人及证件类型和身份证号码、注册资本、营业执照号码（副本）、营业执照到期日、税务登记证号码、经营范围、组织机构代码证号码、组织机构代码证到期日、常用邮寄地址、电子邮箱、邮政编码、联系人、联系人电话、资金来源。 2. 在“是否从事过期货交易”处，如选“是” ，请在该选项前面 “□”打“√” 。如选“否”，请在该选项前面“□”打“√”，二者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×” 。 3. 在“从事期货交易的目的”处，如选“投机” ，请在该选项前面“□”打“√”。如选“保值” ，请在该选项前面“□”打“√”。未选项，请在相应的“□”处打“×” 。 4. 在开户代理人处，法人代表/被授权人应按照表格的内容详细填写开户代人信息：姓名、联系电话、国籍（需在“□中国”处打“√” ）、证件类型、证件号码、证件到期日、联系地址、邮编。开户代理人必须是中国人。 5. 在指令下达人、资金调拨人、结算单确认人处，如果指令下达人、资金调拨人、结算单确认人同开户代理人，请在该选项前面“□” 打“√” 。如不是开户代理人，请在“其它”前面“□”打“√”。未选项，请在相应的“□”处打“×”。不是开户代理人的需在《期货经纪合同正文》第十五节乙方特别制定事项中选择“乙方指令下达人 \资金调拨人为乙方本人”处打勾，并填写相关资料、签字留样。 6.在账户实际控制人、实际受益人处，如果账户实际控制人、实际受益人同客户本机构，请在该选项前面“□”打“√”。如不是本 - 16 - 银河期货有限公司机构，请在“其它”前面“□”打“√”，并提供相应的身份证件原件、身份证扫描件及复印件，选择国籍（需在“□中国”处打“√” ）。二者只能选择其一，另一个在相应的“□”处打“×”。 7. 在期货结算账户栏中，法人代表/被授权人应按表中要求详细填写期货保证金存管银行名称（明确到具体网点）和银行账号。按照中国证监会保证金监控中心规定，结算账户银行必须为:工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行。以基本账户作为结算账户的须与《开户许可证》中的银行网点名称和账号一致。以一般户作为结算账户的还需扫描银行业务申请表。 8. 法人代表/被授权人在投资者开户申请表（机构客户）申请人签名处签字，同时一式三联均须加盖企业公章，并填写签署日期 9. 开户经办人在投资者开户申请表（机构客户） “以下由工作人员填写”处，填写客户资金账号和合同编号。 - 17 - 银河期货有限公司样表十：投资者开户申请表（机构客户）第二十六条在手续费收取标准协定中，须填写各交易所品种手续费收取标准，填写方法详见《客户手续费协定填写说明》。同时客户/ 开户代理人须在乙方处签字并填写签署日期，法人户一式三联均需加 - 18 - 银河期货有限公司盖企业公章。若客户未签署手续费收取标准协定，本合同正文中明确约定手续费收取标准，可按照合同签署当日期货交易所手续费标准的三倍执行。第二十七条客户开户时，需同时填写《期货投资者风险承受力评估问卷》，填写完毕后，客户/开户代理人须在客户签字处签字并填写日期，法人户须加盖企业公章。开户经办人登录银河期货-期货投资者风险承受力评估问卷（自然人）网页（http://www.yhqh.com.cn/wenjuan.html）/银河期货-期货投资者风险承受力评估问卷（机构）网页（http://www.yhqh.com.cn/wenjuanjg.html）提交客户答案，在综合得分处填写分数。（详见样表十一、十二） - 19 - 银河期货有限公司样表十一：期货投资者风险承受力评估问卷（自然人） - 20 - 银河期货有限公司样表十二：期货投资者风险承受力评估问卷（机构）第八章金融期货二次开户第二十八条申请中金所交易编码前，开户经办人与客户沟通，了解客户中金所交易编码的持有情况，须确保客户在其他期货公司已取得的金融期货交易编码持久有效。同时需要客户签署《金融期货交易编码二次申请表》（详见样表十三、十四）开户前一交易日下午 17 点前，开户经办人应发送邮件《中期协查询表》至银河期货客服务部邮箱，邮箱地址： - 21 - 银河期货有限公司 yhqhkfb@chinastock.com.cn，查询该客户的二次开户客户的交易编码验证证明和客户中期协投资者信用风险，次日银河期货客户服务中心会将回复内容发送至开户经办人邮箱。样表十三：自然人客户填写金融期货交易编码二次申请表 - 22 - 银河期货有限公司样表十四：法人客户填写金融期货交易编码二次申请表第九章影像资料采集第二十九条采集客户影像资料是中国证监会的统一要求，必须保证客户的影像清晰。拍照要求使用数码相机，使用摄像头或手机拍摄的，要求像素不能低于 500 万。影像照片大小不超过 200KB。影像的尺寸可以使用图形软件进行修改。例如：使用 Photoshop、ACDSee、 iSee 等图形软件。 - 23 - 银河期货有限公司第三十条应采集客户资料为： 1.1 实时采集客户/开户代理人开户时的头部正面照。（各地证监局如在影像采集方面有特殊规定及要求，则根据当地证监局文件采集并留存影像资料，例如当地证监局要求拍照背景带有“中国银河证券” 标志字样等，带有中国银河证券标志字样的背景墙模板及制作要求详见 IB 通道中的《IB 业务开业验收准备工作要点》） 1.2 期货公司的开户经办人员在外出开户时，还需采集客户与开户经办人的合影照片。 - 24 - 银河期货有限公司 2.实时采集客户签署《期货交易风险说明书》、参加金融期货基础知识测试过程中的现场照片。具体要求如下： 2.1 必须客户在签署《期货交易风险说明书》、参加金融期货基础知识第一页测试题过程中的照片（机构客户的指令下达人参加金融期货基础知识测试，自然人客户由客户本人参加金融期货基础知识测试）。 2.2 能清晰分辨客户与签署文件时是同一人；能看清客户所签署文件的标题；能看清客户所使用试题的编发日期。 2.3 客户签署合同文件时的照片，所穿服饰与客户头部正面照所穿服饰必须一致。 - 25 - 银河期货有限公司 3. 客户身份证及银行卡的扫描。须彩色扫描身份证正反两面；须彩色扫描结算账户银行卡正面（如银行卡磨损严重，卡号不清，则需复印银行卡，由客户抄写银行卡号并签字确认），如果客户使用工商银行和建设银行存折办理银期转账，则须对工商银行，建设银行活期存折进行彩色扫描。 - 26 - 银河期货有限公司 4. 须彩色扫描机构客户组织机构代码证（副本）、企业营业执照（副本）。 5.须扫描的影像资料，应按照期货公司要求及影像资料的命名规则执行。第十章须提供的开户资料第三十一条自然人开户须提供资料： 1.有效期内的身份证原件及复印件； 2.结算账户填写的银行卡或存折（工行、建行）原件及复印件； 3.合同涉及所有人员身份证原件及复印件； 4.申请股指期货交易编码的客户需提供中金所以及期货公司要求的相关资料。第三十二条机构户开户须提供资料： - 27 - 银河期货有限公司 1.年检有效的营业执照副本原件及加盖公章的复印件； 2.年检有效的组织机构代码证副本原件及加盖公章的复印件； 3.税务登记证复印件加盖公章； 4.银行开立许可证复印件加盖公章； 5.如有授权须提供《法人及其他经济组织授权书》原件并加盖公章； 6.合同涉及人员（法人、开户代理人、资金调拨人、指令下达人、结算账单确认人）身份证原件及加盖公章的复印件； 7.申请股指期货交易编码的客户需提供中金所以及期货公司要求的相关资料。第十一章须签署的开户资料第三十一条自然人开户须签署的资料： 1.期货交易风险说明书； 2.客户须知； 3.期货经纪合同正文； 4.开户申请表（自然人）； 5.手续费收取标准协定； 6.期货投资者风险承受力评估问卷（自然人）； 7.开立金融期货要求客户签署金融期货基础知识测试题、金融期货交易编码二次申请表、金融期货自然人投资者适当性综合评估表。 - 28 - 银河期货有限公司第三十二条机构户开户须签署的资料： 1.期货交易风险说明书； 2.客户须知； 3.期货经纪合同正文； 4.开户申请表（机构客户）； 5.手续费收取标准协定； 6.期货投资者风险承受力评估问卷（机构客户）； 7.法人及其他经济组织授权书 8.开立金融期货要求代理人签署金融期货交易编码二次申请表、指令下达人签署金融期货基础知识测试题。客户服务中心 2013 年 12 月 3 日 - 29 -