西安市城市管理和综合执法局关于印发《西安市城管执法行政处罚裁量权适用规定（试行）》的通知.pdf

西规〔2022〕005-城管局 001 西安市城市管理和综合执法局文件 市城管发〔2022〕101 号 西安市城市管理和综合执法局 关于印发《西安市城管执法行政处罚裁量权 适用规定（试行）》的通知 各区县城管局、西咸新区及各开发区城管执法部门、城管执法总 队及局属其他执法单位，机关各处室： 《西安市城管执法行政处罚裁量权适用规定（试行） 》已经 市城管局党委会研究通过，并经市司法局登记编号，现予以印发， 请遵照执行。 西安市城市管理和综合执法局 2022 年 7 月 29 日 — 1 — 西安市城管执法行政处罚裁量权适用规定 （试行） 第一条【制定目的和依据】 为保证全市各级城市管理和综 合执法部门正确行使行政处罚裁量权，提升行政执法质量和效 能，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《陕西省规范行政处 罚自由裁量权规定》等规定，结合本市城管执法实际，制定本规 定。 第二条【处罚裁量权概念】 本规定所称行政处罚裁量权， 是指市、区（县）城管执法部门在实施行政处罚时，在法律、法 规、规章规定的处罚种类、幅度范围内，综合考虑违法性质、情 节、手段、后果、改正措施等因素，合理确定具体处罚种类、处 罚幅度或不予处罚的权限。 第三条【适用范围】 本市各级城市管理和综合执法部门（以 下简称“城管执法部门”）依法查处违法案件，行使行政处罚裁 量权，适用本规定。 上级行政机关对城管执法行政处罚裁量权的行使规定与本 规定不一致的，从其规定。 第四条【行使裁量权的原则和规则】 行使行政处罚裁量权， 遵守处罚法定、公平公正公开、过罚相当、处罚与教育相结合原 则。同时，综合违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素， 全面考虑以下情况： — 2 — （一）当事人是否具有主观过错； （二）涉案财物或违法所得的多少； （三）违法行为持续时间的长短； （四）违法行为的规模或涉及的区域范围的大小； （五）当事人是否多次违法； （六）违法行为的手段是否恶劣； （七）违法行为的危害后果、社会影响程度； （八）其他依法应予考虑的因素。 第五条【法律适用】 行使行政处罚裁量权时，应当根据下 列规定选择适用法律： （一）法律、法规、规章对同一事项的规定不一致的，适用 效力较高的规定； （二）同一机关制定的法律、法规、规章，特别规定与一般 规定不一致的，适用特别规定；新的规定与旧的规定不一致的， 适用新的规定； （三）实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、 规章的规定。但是作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被 修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用 新的规定。 第六条【裁量基准制度】 行使行政处罚裁量权，实行行政 处罚裁量基准制度。 本规定所称行政处罚裁量基准，是指结合城市管理行政执法 — 3 — 实践，按照裁量涉及的不同事实和情节，对法律、法规、规章中 规定的原则性或者具有一定弹性限度的执法权限、裁量幅度等内 容进行细化、量化，并向社会公布实施的具体执法尺度和标准。 第七条【制定裁量基准的基本要求】 制定行政处罚裁量基 准，应当参考既往行政处罚案例，遵守以下规定： （一）合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁 量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合； （二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应 当明确适用不同种类行政处罚的具体条件； （三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应 当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人 具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同阶次； （四）制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、 规章的规定。 行政处罚裁量基准应当向社会公布。 第八条【裁量基准的制定主体和评估修改】 市城管执法部 门对法律、法规、规章中城管执法部门负责的行政处罚规定进行 梳理，区分不予、减轻、从轻、一般、从重行政处罚情形，制定 《西安市城管执法行政处罚裁量基准》；根据法律、法规、规章 的变化和本市城管执法实际，适时对《西安市城管执法行政处罚 裁量基准》进行评估、修订。 第九条【同时适用】 行使行政处罚裁量权时，同时适用本 — 4 — 规定和《西安市城管执法行政处罚裁量基准》。 第十条【裁量阶次】 行政处罚自由裁量基准中裁量阶次一 般划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚 五个阶次。 （一）不予处罚，是指因法定原因对特定违法行为不给予行 政处罚； （二）减轻处罚，是指适用法定行政处罚最低限度以下的处 罚种类或处罚幅度； （三）从轻处罚，是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度 内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度；其中，罚 款的数额应当为从最低限到最高限这一幅度中较低的 30％部分； （四）一般处罚，是指在不具备减轻、从轻、从重处罚情节 时，对其在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用适中的处 罚种类或者处罚幅度；其中，罚款的数额应当为从最低限到最高 限这一幅度中的 30％至 70％部分； （五）从重处罚，是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度 内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度；其中，罚 款的数额应当为从最低限到最高限这一幅度中较高的 30％部分。 第十一条【不予和可以不予处罚情形】 当事人有下列情形 之一的，不予处罚： （一）违法事实不能成立，或者违法事实不清、证据不足的； （二）不满十四周岁的未成年人有违法行为的； — 5 — （三）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己 行为时有违法行为的； （四）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的； （五）当事人有充分证据足以证明没有主观过错的； （六）违法行为在两年内未被发现，或者涉及公民生命健康 安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未被发现，法 律未作其他规定的。 有下列情形之一的，可以不予行政处罚： （一）初次违法且危害后果轻微并及时改正的； （二）其他违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的； （三）法律、法规、规章规定其他可以不予处罚的情形。 第十二条【不予处罚教育要求】 对当事人的违法行为依法 不予行政处罚的，城管执法部门应当对当事人进行教育。 对不满十四周岁的未成年人的违法行为，应责令其监护人加 以管教。对精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己 行为时有违法行为的，应当责令其监护人严加看管和治疗。 第十三条【从轻或减轻处罚情形】 当事人有下列情形之一 的，应当从轻或减轻处罚： （一）已满十四周岁不满十八周岁有违法行为的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的； （四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的； — 6 — （五）配合查处违法行为有立功表现的； （六）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻处罚情 形的。 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力 残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。 第十四条【从重处罚情形】 当事人有下列情形之一的，从 重处罚： （一）违法行为造成重大社会影响的； （二）违法行为造成国家、集体或者他人重大经济损失的； （三）违法行为情节恶劣或造成较严重后果的； （四）违法行为涉及公共安全、生态环境保护以及直接关系 人身健康、生命财产安全的； （五）一年内因三次或三次以上同类违法行为受到行政处 罚，屡教不改的； （六）经告诫、劝阻或者责令整改之后继续实施违法行为的； （七）妨碍、逃避或者抗拒执法人员检查的；拒不提供相关 证明材料，作虚假陈述的以及销毁、篡改有关证据材料的； （八）胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为的； （九）对证人、举报人或者执法人员打击报复的； （十）共同实施违法行为中起主要作用的； （十一）实施违反重大传染病疫情等突发事件应对措施的行 为的； — 7 — （十二）其他依法应当从重给予行政处罚的。 第十五条【一般行政处罚情形】 违法行为人不具备不予、 减轻、从轻、或者从重行政处罚情形的，应当给予一般行政处罚。 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政 处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应给予罚款处罚的，按 照罚款数额高的规定处罚。 第十六条【轻重情节兼有的裁量】 违法行为人既有从轻或 者减轻行政处罚情形，又有从重行政处罚情形的，应当结合案件 具体情况综合考量，根据主要情节作出裁量决定。 第十七条【罚款的裁量标准】 对法律、法规、规章设定有 一定幅度罚款的，罚款数额以最低罚款数额（以Ａ表示）与最高 罚款数额（以Ｂ表示）的差值为基准值，按照下列标准确定： （一）减轻处罚罚款数额是在最低罚款数额以下确定（不含 本数），即 0 到 A 以下。 （二）从轻处罚罚款数额是在最低罚款数额上浮基准值的 30％幅度内确定（含本数） ，即 A 至“A+(B-A)30%”。 （三）一般处罚罚款数额是在最低罚款数额上浮基准值的 30％至 70％幅度内确定（不含本数），即“A+(B-A)30%”以上至 “A+(B-A)70%”以下； （四）从重处罚罚款数额在最高罚款数额下浮基准值的 30％ 幅度内确定（含本数） ，即“A+(B-A)70%至 B。 法律、法规、规章只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数 — 8 — 额的，最低罚款数额以零计算。 以上计算方法，法律、法规、规章另有规定的从其规定。 第十八条【构成犯罪情形】 当事人违法行为已构成犯罪的， 应当按法定权限、程序将案件移交司法机关处理。 第十九条【吊销许可证件】 当事人严重违法依法应当吊销 许可证件的，办案单位应当按程序移交原许可机关吊销许可证 件。 第二十条【证据采集】 城管执法办案人员在案件调查中， 应当依照行政处罚裁量因素和情形，依法、全面、客观收集相关 证据。 第二十一条【裁量审核制度】 简易程序案件中，由办案人 员直接按照相应的裁量基准确定处罚阶次。 普通程序案件中，在案件调查终结后，城管执法办案人员应 当在案件调查报告中，根据违法事实，结合收集的证据材料，提 出给予违法行为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从 重处罚的具体建议，并说明理由。 城管执法部门法制机构实施法制审核时，应当针对裁量意见 的合法性、适当性进行审核。对于案件调查报告中未说明裁量理 由并随附相应证据材料或证据材料不足的，法制机构应退回要求 补正。 第二十二条【集体讨论决定制度】 有下列情形之一的处罚 案件，应当由拟作出处罚决定的单位负责人集体讨论后作出决 — 9 — 定： （一）对情节复杂或重大违法行为给予处罚的； （二）依照本规定第十六条拟从重处罚的； （三）符合《行政处罚法》第六十三条规定情形的； （四）按照普通程序办理的案件，依法不予处罚或者减轻处 罚的； （五）立法、检察、监察、审计等监督机关依法予以监督的； （六）实施处罚的城管执法部门根据实际情况认为需要集体 讨论决定的其他案件。 集体讨论情况应当予以记录，并立卷归档。 第二十三条【说理依据】 本规定及《西安市城管执法行政 处罚裁量基准》用于行使行政处罚裁量权的解释说理，不得单独 作为处罚依据在行政处罚告知书、决定书中援引。 如果城管执法部门及执法人员发现案件特殊，不宜适用裁量 基准的，经法制部门审核、单位领导人批准后，可以不适用裁量 基准。 第二十四条【纠错要求】 城管执法部门应当定期对本单位 作出的行政处罚案件进行复查，发现行使裁量权不当的，应当主 动纠正。 上级城管执法部门可以通过行政处罚案卷评查、行政执法监 督检查、行政执法投诉处理、重大行政处罚决定备案审查等形式， 对下级城管执法部门行使行政处罚裁量权情况进行监督。 — 10 — 第二十五条【过错追究】 对于行使行政处罚裁量权不当造 成严重后果的，应当依照相关规定追究相关责任人的过错责任。 第二十六条【施行日期】本规定自 2022 年 9 月 1 日起施行。 原《西安市城市管理综合行政执法局行政处罚自由裁量权适用规 则》和《西安市市政公用局行政处罚自由裁量权适用规则》同时 废止。 — 11 — 西安市城市管理和综合执法局办公室 — 12 — 2022 年 8 月 1 日印发