西安市金融工作局2021年部门决算.pdf
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西安市金融工作局 2021 年度部门决算（汇总） 保密审查情况：已审查 部门主要负责人审签情况：已审签 目 第一部分 录 部门概况 一、部门主要职能及内设机构 二、部门决算单位构成 三、部门人员情况 第二部分 2021 年度部门决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费 支出决算表 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 二、收入决算情况说明 三、支出决算情况说明 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 — 1 — 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费 支出决算情况说明 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 十、机关运行经费支出情况说明 十一、政府采购支出情况说明 十二、国有资产占用及购置情况说明 十三、预算绩效情况说明 第四部分 专业名词解释 — 2 — 第一部分 部门概况 一、部门主要职能及内设机构 （一）主要职能。 贯彻执行有关金融工作的方针政策和法律法规，督促落 实市委、市政府有关金融工作的决议、决定和工作部署；草 拟地方金融业相关规章制度和政策规定；研究制订全市金融 业发展规划并组织实施；协助落实全市金融业相关考核工 作；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关工 作，共享金融运行和监管的数据信息；负责与驻市金融机构 的业务联系。研究分析全市宏观金融形势和运行情况，提出 改善金融发展环境、促进金融业发展和改革的意见建议；指 导各区（县）、开发区金融发展和改革工作；根据中央有关 规定，指导和督促各区（县）、开发区相关部门做好金融相 关业务监管工作，落实属地风险处置责任；负责市属金融机 构业务指导，参与市属金融机构的改革重组工作；组织推进 全市资本市场发展，归口管理全市企业上市挂牌工作，负责 企业上市指导及上市公司规范发展、并购重组指导工作，推 动多渠道直接融资；组织协调有关部门开展防范化解地方金 融风险工作，协调有关部门处理地方金融突发事件和重大事 件；协调、配合有关部门查处非法金融机构和非法金融业务 活动；负责小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资 租赁公司和商业保理公司的监管工作；负责全市网络借贷信 息中介机构的规范引导及监管工作；协调配合有关部门，规 — 3 — 范发展地方交易场所；会同有关部门做好开展信用互助的农 民专业合作社、投资公司、社会众筹机构的监管工作；负责 各类金融机构的引进工作；负责协调推进全市农村金融改革 相关工作；会同有关部门制订全市金融人才队伍建设规划并 组织实施；完成市委、市政府交办的其他任务。 （二）内设机构。 市金融工作局设下列内设机构:办公室、政策法规处、 银行保险处、资本市场处(西安市推动企业上市工作办公 室）、地方金融监管处及金融稳定处，按照党章规定设置局 机关党委，同时下设 1 个事业单位为西安市金融发展服务中 心。 二、部门决算单位构成 纳入本年度本部门决算编制范围的单位共 2 个，包括本 级及所属 1 个二级预算单位： 三、部门人员情况 截至 2021 年底，本部门人员编制 41 人，其中行政编制 31 人、事业编制 10 人；实有人员 37 人，其中行政 29 人（含 — 4 — 1 名聘任制公务员）、事业 8 人。单位管理的离退休人员 0 人。 — 5 — 第二部分 2021 年度部门决算表 — 6 — — 1 — — 2 — — 3 — — 4 — — 5 — — 6 — — 7 — — 8 — — 9 — — 10 — — 11 — 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 本年度收入、支出总计均为 6,703.88 万元，与上年相 比收、支总计减少 329.38 万元，下降 4.68%。主要是本年度 通过我单位拨付的专项资金较上年度有所减少。 二、收入决算情况说明 本年度收入合计 6,703.88 万元，其中：财政拨款收入 6,703.88 万元，占 100.00%；事业收入 0.00 万元，占 0.00%； 经营收入 0.00 万元，占 0.00%； 其他收入 0.00 万元， 占 0.00%。 — 12 — 三、支出决算情况说明 本年度支出合计 6,703.88 万元，其中：基本支出 682.06 万元，占 10.17%；项目支出 6,021.82 万元，占 89.83%；经 营支出 0.00 万元，占 0.00%。 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 本年度财政拨款收入、支出总计均为 6,703.88 万元， 与上年相比收、支总计各减少 329.38 万元，下降 4.68%。主 要原因是本年度通过我单位拨付的专项资金较上年度有所 减少。 — 13 — 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 本 年 度 财 政 拨 款 支 出 预 算 786.21 万 元 ， 支 出 决 算 6,703.88 万元，完成预算的 852.68%，占本年支出合计的 100.00%。与上年相比，财政拨款支出减少 329.38 万元，下 降 4.68%，主要原因是本年度通过我单位拨付的专项资金较 上年度有所减少。 按照政府功能分类科目，其中： 1.一般公共服务支出（类）其他一般公共服务支出（款） 其他一般公共服务支出（项）。 — 14 — 预算 0.00 万元，支出决算 9.06 万元。决算数大于预算 数的主要原因是本年度追加的年终一次性奖金通过该科目 下达。 2.教育支出（类）进修及培训（款）培训支出（项）。 预算 37.80 万元，支出决算 5.28 万元，完成预算的 13.97%。决算数小于预算数的主要原因是因疫情影响本年度 培训次数减少。 3.金融支出（类）金融部门行政支出（款）行政运行（项）。 预算 432.62 万元，支出决算 566.33 万元，完成预算的 130.91%。决算数大于预算数的主要原因是局机关本年度存 在新增人员追加基本支出预算。 4.金融支出（类）金融部门行政支出（款）一般行政管 理事务（项）。 预算 262.20 万元，支出决算 231.89 万元，完成预算的 88.44%。决算数小于预算数的主要原因是市大数据局统一搭 建 OA 系统类平台，因此我局申报的 OA 系统预算 30 万元本 年度未执行。 5.金融支出（类）金融部门行政支出（款）事业运行（项）。 预算 53.58 万元，支出决算 83.51 万元，完成预算的 155.86%。决算数大于预算数的主要原因是本年度下属事业 单位存在新增人员追加基本支出预算。 6.金融支出（类）金融发展支出（款）其他金融发展支 出（项）。 预算 0.00 万元，支出决算 5,162.74 万元。决算数大于 — 15 — 预算数的主要原因是金融业发展专项资金未通过我单位年 初预算进行申报，在执行时予以追加。 7.金融支出（类）其他金融支出（款）其他金融支出（项）。 预算 0.00 万元，支出决算 621.90 万元。决算数大于预 算数的主要原因是金融业发展专项资金未通过我单位年初 预算进行申报，在执行时予以追加。 8.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金 （项）。 预算 0.00 万元，支出决算 2.16 万元。决算数大于预算 数的主要原因是年初住房公积金预算均在功能科目“事业运 行”中下达，2.16 万元为下属事业单位在预算执行中追加的 缺口部分公积金部分，此部分在功能科目“住房公积金”中 下达。 9.其他支出（类）其他支出（款）其他支出（项）。 预算 0.00 万元，支出决算 21.00 万元。决算数大于预 算数的主要原因是本年度存在追加的人员经费。 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 本年度一般公共预算财政拨款基本支出 682.06 万元，包 括人员经费和公用经费。其中： （一）人员经费 628.02 万元，主要包括：基本工资、 津贴补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴 费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障 缴费、住房公积金、其他工资福利支出。 — 16 — （二）公用经费 54.04 万元，主要包括：办公费、印刷 费、邮电费、差旅费、公务接待费、工会经费、福利费、其 他交通费用、其他商品和服务支出。 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培 训费支出决算情况说明 （一）“三公”经费财政拨款支出决算情况说明。 本年度一般公共预算安排“三公”经费支出预算 1.28 万元，支出决算 0.53 万元，完成预算的 41.41%。决算数小 于预算数的主要原因是因疫情影响本年度公务接待次数减 少。 1.因公出国（境）支出情况说明。 本年度无一般公共预算因公出国（境）预算安排。 2.公务用车购置费用支出情况说明。 本年度无一般公共预算公务用车购置预算安排。 3.公务用车运行维护费用支出情况说明。 本年度无一般公共预算公务用车运行维护预算安排。 4.公务接待费支出情况说明。 本年度一般公共预算安排公务接待预算 1.28 万元，支 出决算 0.53 万元，完成预算的 41.41%，决算数较预算数减 少 0.75 万元，主要原因是因疫情影响本年度公务接待次数 减少。 国内公务接待支出 0.53 万元。主要是本部门与国内相 关单位交流工作、接受有关部门工作检查指导、签订战略合 — 17 — 作框架协议、调研十四五金融业发展规划发生的接待支出。 共接待国内来访团组 4 个，来宾 31 人次。 （二）培训费支出情况说明。 本年度一般公共预算安排培训费预算 37.80 万元，支出 决算 5.28 万元，完成预算的 13.97%，决算数较预算数减少 32.52 万元，主要原因是因疫情影响本年度培训次数减少。 （三）会议费支出情况说明。 本年度无一般公共预算会议费预算安排。 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 本部门无政府性基金预算财政拨款，并已公开空表。 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 本部门无国有资本经营预算财政拨款，并已公开空表。 十、机关运行经费支出情况说明 本年度机关运行经费预算 39.63 万元，支出决算 51.60 万元，完成预算的 130.2%。支出决算比上年增加 7.6 万元， 主要原因是人员数增加，导致日常公用经费增加。 十一、政府采购支出情况说明 本年度政府采购支出总额共 205.91 万元，其中：政府 采购货物类支出 5.47 万元、政府采购工程类支出 0 万元、 政府采购服务类支出 200.44 万元。授予中小企业合同金额 205.91 万元，占政府采购支出总额的 100%，其中：授予小 微企业合同金额 205.91 万元，占授予中小企业合同金额的 100%；货物采购授予中小企业合同金额占货物支出的 100%； — 18 — 工程采购授予中小企业合同金额占工程支出的 0%；服务采购 授予中小企业合同金额占服务支出的 100%。 十二、国有资产占用及购置情况说明 截至 2021 年末，本部门机关及所属单位共有车辆 0 辆， 其中副部（省）级以上领导用车 0 辆，主要领导干部用车 0 辆，机要通信用车 0 辆，应急保障用车 0 辆，执法执勤用车 0 辆，特种专业技术用车 0 辆，离退休干部用车 0 辆，其他 用车 0 辆。单价 50 万元以上的通用设备 0 台（套）；单价 100 万元以上的专用设备 0 台（套）。2021 年当年购置车辆 0 辆；购置单价 50 万元以上的通用设备 0 台（套）；购置单 价 100 万元以上的专用设备 0 台（套）。 十三、预算绩效情况说明 （一）预算绩效管理工作开展情况说明 本部门积极推进预算绩效管理改革工作，建立了绩效管 制度体系，出台了《西安市金融工作局内部控制工作制度（试 行）》，其中西安市金融工作局预、决算管理办法中第八章 对绩效评价工作做了详细规范与说明；完善了绩效管理工作 机制，涵盖了绩效的编制、事中的监控、事后的自评等全流 程；明确了绩效管理职能，形成了由局办公室牵头、各业务 处室配合的绩效管理工作体系，严格按照“谁管理资金，谁 负责评价”的原则开展绩效自评工作。 根据预算绩效管理要求，本部门组织对 2021 年度市级 部门预算项目支出进行全面自评，涵盖项目 11 个，涉及预 算资金 6021.82 万元，占部门预算项目支出总额的 100%。其 — 19 — 中：组织对 2021 年度一般公共预算 11 个项目支出开展了绩 效自评，一级项目 11 个，二级项目 0 个，共涉及资金 6021.82 万元，占一般公共预算项目支出总额的 100%；组织对 2021 年度政府性基金预算 0 个项目支出开展了绩效自评，涉及项 目 0 个，共涉及资金 0.00 万元，占政府性基金预算项目支 出总额的 0%。 组织开展 2021 年度本部门整体支出绩效自评工作，共 涉及预算资金 6703.88 万元。形成了 1 个部门整体自评报告。 组织对“2020 年度省级多层次资本市场奖补资金”等 6 个项目开展了部门重点评价，涉及预算资金 5784.64 万元。 （二）部门决算中项目绩效自评结果 本部门在市级部门决算中反映“市金融工作局专项工作 经费”等 11 个一级项目绩效自评结果。分别是： 1.市金融工作局专项工作经费项目绩效自评综述：根据年 初设定的绩效目标，项目自评得分 90 分。项目全年预算数 93 万元，执行数 62.69 万元，完成预算的 67.41%。 项目绩效目标完成情况：2021 年度按照计划完成了对金融 机构的专项核查工作形成书面工作报告、购买万得软件保障工 作需要、印刷最新招商引资优惠政策或规划政策资料等工作， 切实提升了局管理水平和工作质量。 存在的问题及其原因：部分原计划工作因客观原因未开 展。主要原因为我局申报的 OA 系统预算因市大数据局统一搭 — 20 — 建此类平台，因此该项目未执行，涉及预算资金 30 万元，年 末交回市财政。 下一步改进措施：在预算编制过程中，要充分考虑各种因 素，将预算做实、做细。 2.市金融工作局委托业务经费项目绩效自评综述：根据年 初设定的绩效目标，项目自评得分 99 分。项目全年预算数 53.20 万元，执行数 53.2 万元，完成预算的 100%（需要说明 的是因工作需要并相关部门审批同意后将其中 7.92 万元调剂 为脱贫政策宣传品印刷费使用，截止年末也全部完成支出）。 项目绩效目标完成情况：2021 年度实际委托第三方对 10 家小额贷款公司、10 家融资担保公司、13 家典当行，总计 33 家机构进行复审，出具审计报告 66 份，成本控制在 33 万元之 内，各项指标都按目标全部完成。 存在的问题及其原因：由于机构体量大、项目资金较少， 在会计师事务所招标过程中存在一定的问题。一是愿意参加招 标的企业较少；二是企业对招标不重视，浪费双方时间；三是 对于资质比较好的会计师事务所，资金量无法满足其要求，为 了保证质量，只能减少参加复审企业数量。 下一步改进措施：能够加大对地方金融组织复审及专项审 计的资金拨付，增加复审企业数量，提高专项审计的质量和效 率。从而加强对五类机构的监督管理，及时发现问题，规范公 司经营行为，促进行业健康发展。 — 21 — 3.市金融工作局培训费项目绩效自评综述：根据年初设定 的绩效目标，项目自评得分 80 分。项目全年预算数 23.8 万元， 执行数 5.28 万元，完成预算的 22.18%。 项目绩效目标完成情况：2021 年度实际组织完成 1 场全市 金融工作部门政务培训会，支出 5.28 万元，其余培训工作因 疫情原因无法组织开展。 存在的问题及其原因：受疫情影响，原计划组织开展地方 金融组织业务培训及区县监管工作培训、企业上市挂牌融资培 训培训工作无法开展。 下一步改进措施：下一步做好疫情常态化的应对措施，通 过多渠道、多元化的培训方式，完成好今后的培训工作，将疫 情不确定因素对工作的影响降到最低。 4.打击非法集资系列宣传活动项目绩效自评综述：根据年 初设定的绩效目标，项目自评得分 97 分。项目全年预算数 100 万元，执行数 86 万元，完成预算的 86%。 项目绩效目标完成情况：1.打非印刷费，项目申报金额 20 万元，共支出 20 万元。其中 7.2 万元用于制作打非宣传册、 海报、折页，共 44000 份；12.8 万元用于制作打非宣传品，包 括折叠包、饭盒、洗手液、餐具套盒、口罩、桌上垃圾桶、抽 纸、双人伞，共计 107530 件；2.打非媒体宣传发布费用，项 目申报金额 25 万元，共支出 25 万元。主要用于在西安晚报、 西安日报、西安发布微信公众号、西安发布 APP、西安新闻网 — 22 — 等媒体平台同步刊发防范非法集资系列宣传稿件 10 篇，相关 稿件将在 2021 年 11 月至 2022 年 11 月按计划制作发布；3.发 送打非警示教育短信，项目申报金额 20 万元，共支出 20 万元。 发送短信共计 400 万条，将在 2021 年 9 月至 2022 年 9 月按计 划完成发送；4.委托第三方提供“西安市防范非法集资宣传暨 防范金融风险创意短视频大赛”活动设备租赁、物料制作等服 务，项目申报金额 11 万元，共支出 8.36 万元（其中从防范化 解重大金融风险专项经费中调剂 4.16 万元）。主要用于 12 月 8 日在大唐西市广场搭建现场宣传舞台、LED 大屏、设置现场 宣传点位、邀请主持人等组织保障宣传相关工作，现场活动圆 满举办；5.打非微信公众号运维费用，项目申报金额 10 万。 因公众号升级导致该项目实际支出 16.8 万元，主要用于日常 信息发布及运营、技术维护和技术人员支持，系统开发及维护 等，该项目已办理政府采购手续。 存在的问题及其原因：受疫情影响，原计划上半年开展的 宣传教育等工作延迟到下半年，导致下半年工作堆积较多、工 作节奏较紧，工作时间安排不够合理。 下一步改进措施：认真梳理年度任务，合理部署安排各项 工作完成时限，并提前做好预防性措施及方案，确保各项工作 扎实开展、按序推进、有效落实。 5.防范化解金融风险宣传排查工作项目绩效自评综述：根 据年初设定的绩效目标，项目自评得分 99 分。项目全年预算 — 23 — 数 30 万元，执行数 30 万元，完成预算的 100%（需要说明的是 因工作需要并经相关部门同意该项目中的 4.16 万元调剂为打 非现场宣传使用）。 项目绩效目标完成情况：1.金融领域风险防控及舆情监测 服务，项目金额 18 万元，共支出 18 万元。主要用于舆情监测 服务，2020 年度西安市金融领域风险防控舆情监测平台共监测 到舆情信息 1242 条，根据舆情线索发现情况向涉及区县、开 发区下发风险核查函，部分线索已由公安机关调查侦办；2.完 成了《西安市金融突发事件应急预案》修编。 存在的问题及其原因：原计划上半年完成支出的各项目因 工作安排原因延迟到下半年，导致下半年工作堆积较多、工作 节奏较紧，时间安排不够合理。 下一步改进措施：认真梳理年度任务，合理部署安排各项 工作完成时限，并提前做好预防性措施及方案，确保各项工作 扎实开展、按序推进、有效落实。 6.2020 年度省级多层次资本市场奖补资金项目绩效自评 综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目 全年预算数 946.74 万元，执行数 946.74 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。预算数为 946.74 万元，实际到位资金 946.74 万元，实际支出 946.74 万元，预算执行率 100%。 — 24 — 2.产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 38 家 企业及时、足额拨付奖励，决算支出 946.74 万元，全面完成 项目预算。3.效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本市 场发展目标。4.满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对象对项 目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 100%。 存在的问题及其原因：相较于经济发展较好的地区，为达 到更好鼓励企业，促进发展的效果，我市奖补的对象范围还可 进行拓展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：继续严格按照申报、审核的流程依法依 规进行奖励申报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额 兑付奖励资金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎 实开展、按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 7.2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资奖励资金项目 绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目全年预算数 1950 万元，执行数 1950 万元，完成预算 的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。预算数为 1950 万元，实际到位资金 1950 万元，实际支出 1950 万元，预算执行率 100%。2.产出类指标 标准分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度内及时、足额 — 25 — 向符合条件的企业拨付奖励，决算支出 1950 万元，全面完成 项目预算。3.效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。2021 年底，我市新增境内外上市企业 9 家，上市企业数量提高，达 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本市 场发展目标。4.满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对象对项 目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 存在的问题及其原因：相较于经济发展较好的地区，为达 到更好鼓励企业，促进发展的效果，我市奖补的对象范围还可 进行拓展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：继续严格按照申报、审核的流程依法依 规进行奖励申报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额 兑付奖励资金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎 实开展、按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 8.拨付 2021 年上市企业省级奖补资金项目绩效自评综述： 根据年初设定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目全年预 算数 1500 万元，执行数 1500 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。预算数为 1500 万元，实际到位资金 1500 万元，实际支出 1500 万元，预算执行率 100%。2.产出类指标 标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 3 家企业及时、足额拨付 奖励，决算支出 1500 万元，全面完成项目预算。3.效益类指 — 26 — 标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达到了企业上市融资、推 动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展目标。4.满意度 指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走 访等形式，该项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普 遍感到满意，满意度达 98%。 存在的问题及其原因：相较于经济发展较好的地区，为达 到更好鼓励企业，促进发展的效果，我市奖补的对象范围还可 进行拓展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：继续严格按照申报、审核的流程依法依 规进行奖励申报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额 兑付奖励资金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎 实开展、按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 9.上市企业奖励专项资金项目绩效自评综述：根据年初设 定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目全年预算数 566 万 元，执行数 566 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。预算数为 566 万元，实际到位资金 566 万元，实际支出 566 万元，预算执行率 100%。2.产出类指标标 准分值 50 分，综合得分 50 分。为 2 家企业及时、足额拨付奖 励，决算支出 566 万元，全面完成项目预算。3.效益类指标标 准分值 30 分，综合得分 30 分。达到了企业上市融资、推动上 市企业做优做强，促进我市资本市场发展目标。4.满意度指标 — 27 — 标准分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等 形式，该项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感 到满意，满意度达 98%。 存在的问题及其原因：相较于经济发展较好的地区，为达 到更好鼓励企业，促进发展的效果，我市奖补的对象范围还可 进行拓展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：继续严格按照申报、审核的流程依法依 规进行奖励申报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额 兑付奖励资金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎 实开展、按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 10.省级多层次资本市场奖补资金项目绩效自评综述：根 据年初设定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目全年预算 数 200 万元，执行数 200 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。预算数为 200 万元，实际到位资金 200 万元，实际支出 200 万元，预算执行率 100%。2.产出类指标标 准分值 50 分，综合得分 50 分。2021 年为 1 家企业及时、足额 拨付奖励，决算支出 200 万元，全面完成项目预算。3.效益类 指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达到了企业上市融资、 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展目标。4.满意 度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场 — 28 — 走访等形式，该项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等 普遍感到满意，满意度达 100%。 存在的问题及其原因：相较于经济发展较好的地区，为达 到更好鼓励企业，促进发展的效果，我市奖补的对象范围还可 进行拓展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：继续严格按照申报、审核的流程依法依 规进行奖励申报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额 兑付奖励资金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎 实开展、按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 11.2020 有效应对疫情平稳发展奖补资金项目绩效自评综 述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分 100 分。项目全 年预算数 621.9038 万元，执行数 621.9038 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：1.预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。项目预算为 621.9038 万元，实际到位资 金 621.9038 万元，实际支出 621.9038 万元，预算执行率 100%。 2.产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度 内及时、足额向符合条件的企业拨付奖励，决算支出 621.9038 万元，全面完成项目预算。3.效益类指标标准分值 30 分，综 合得分 30 分。2020 年全市金融业增加值 1069.98 亿元，同比 增长 6.9%；2021 年全市金融业增加值 1174.47 亿元，同比增 长 6%，达到了促进金融业发展的目的。4.满意度指标标准分值 — 29 — 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等形式，该 项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感到满意， 满意度达 98%。 存在的问题及其原因：相较于发达地区，为达到鼓励金融 机构扶持中小企业的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓 展，奖励力度还可进一步提升。 下一步改进措施：加强对发达地区政策研究，结合我市实 际，进一步优化我市资金奖补工作。 — 30 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 市金融工作局专项工作经费 西安市金融工作局 实施单位 西安市金融工作局 全年预算数（A） 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 93 62.69 67.41% 其中：市级财政资金 93 62.69 67.41% 市级主管部门 项目资金 （万元） 其他资金 年度 总体 目标 年初设定目标 全年实际完成情况 2021 年度计划完成西安市综合金融服务平台 APP 搭建并上线，印刷最新招商引资优惠政策、法 律法规类宣传资料印刷数量大于等于 130 册，提高金融机构提供全维度的征信数据报告，消除 银企信息不对称。 本年度按照计划完成了对金融机构的专项核查工作形成书面工作报告、购买万的软件保 障工作需要、印刷最新招商引资优惠政策或规划政策资料等工作，切实提成管理水平和 工作质量。 一级指 标 二级指标 三级指标 年度指标值 全年完成值 专项核查金融机构数量 1家 1家 西安市综合金融服务平台 APP 搭建完成并上线 不能完成 购买万得软件 购买万得软件使用账号 已购买 印刷最新招商引资优惠政策或规划政策资料 200 份 已印制 提供可供参考的核查信息 形成报告 已形成报告 数量指标 产 出 指 标 质量指标 绩 效 指 标 APP 上线后可撮合金融机构和企业融资对接，满足中小企 业债权融资和股权融资的需求。平台整合政府数据资源， 为金融机构提供全维度的征信数据报告，消除银企信息不 对称 业务模块齐全，可整合数 不能完成 据资源 购买软件可提供金融数据 系统可正常使用，提供有 已完成 招商引资优惠政策或规划经多次研究、请示、上会后审定 效信息 3 次 完善修改不少于 已完成 的最新政策 核查时间 2021 年 已完成 APP 投入使用时间 2020 年 10 月份上线 不能完成 购买时间 2021 年 已完成 印刷最新招商引资优惠政策、法律法规类宣传资料 2021 年 1 月-12 月 已完成 专项工作经费成本 93 万元 67.41%，完成支出 62.69 万元。 时效指标 成本指标 未完成原因和改进措施 因市大数据局统一搭建此类平台， 因此该项目无法执行。 因市大数据局统一搭建此类平台， 因此该项目无法执行。 因市大数据局统一搭建此类平台， 因此该项目无法执行。 因市大数据局统一搭建此类平台， 因此该项目无法执行。 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度 的结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一 定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0% 合理填写完成比例。 — 31 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 市金融工作局委托业务经费 市级主管部门 西安市金融工作局 实施单位 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 53.2 53.2 100% 其中：市级财政资金 53.2 53.2 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 2021 年度计划完成聘请会计师事务所对地方类金融机构企业开展审计工作企业家数≥50 家，金融 扶贫额信贷贷款政策宣传短信≥14 万次，上市广告宣传版次≥4 版次，提高金融扶贫短信内容质 量、政策推广速度。 2021 年度实际完成聘请会计师事务所对地方类金融机构超过 50 家企业开展审计工 作，发送金融扶贫额信贷贷款政策宣传短信 14 万次以上，上市广告宣传工作超过 4 版次，切实提升金融信息的传播力度与信息传播质量。 一级 指标 二级指标 三级指标 年度指标值 全年完成值 聘请会计师事务所对地方类金融机构企业开展审计工作 企业家数≥50 家 已完成 金融扶贫额信贷贷款政策宣传短信 短信≥14 万次 已完成 聘请律师事务所 1家 已完成 上市广告宣传版次 宣传版次≥4 版次 已完成 地方类金融机构审计中会计师事务所知名度高、出具报告专 业、家数能覆盖 10%企业 覆盖企业＞10% 出具审计报告≥50 份 已完成 金融扶贫短信内容质量高、政策易懂，推广迅速 创新宣传元素≥2 已完成 聘请律所可满足我单位法务需求 律所有资质，出具 意见专业 已完成 上市宣传内容丰富 新闻专稿≥4 篇 已完成 按时完成地方类金融机构审计检查工作 2021 年 10 月前 已完成 建档立卡户覆盖率≥80%限 2021 年全年 已完成 聘请律所期限 2021 年 已完成 及时发布宣传内容 2021 年全年 已完成 委托业务经费成本 ≤53.2 万元 已完成 未完成原因和改进措施 数量指标 质量指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 时效指标 成本指标 需要说明的是因工作需要并相关部 门审批同意后将其中 7.92 万元调剂 为脱贫政策宣传品印刷费使用，截止 年末也全部完成支出。 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的 结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定 效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理 填写完成比例。 — 32 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 市金融工作局培训费 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 23.8 5.28 22.18% 其中：市级财政资金 23.8 5.28 22.18% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 2021 年度计划完成组织开展地方金融组织业务培训及区县监管工作培训场次≥5 场，企业上市挂 牌融资培训场次、人数培训场次≥5 场、参与人数≥1000 人，提高金融监管工作效率。 2021 年实际组织完成 1 场全市金融工作部门政务培训会，支出 5.28 万元，其余培 训工作因疫情原因无法组织开展。 一级 指标 二级指标 三级指标 组织全市金融工作部门政务培训会 数量指标 组织开展地方金融组织业务培训及区县监管工作培训 企业上市挂牌融资培训场次、人数 部门政务培训聘请 2 名副高级教师 产 出 指 标 绩 效 指 标 质量指标 时效指标 成本指标 年度指标值 全年完成值 未完成原因和改进措施 1场 已完成 培训场次≥5 场 未完成 因疫情原因未举办 培训场次≥5 场；参 与人数≥1000 人 未完成 因疫情原因未举办 2人 已完成 企业及区县工作人员参与人数多、培训内容实用、先进，授课 讲师经验丰富 企业及区县工作人 员占比＞80% 授课讲师正高级占 比＞50% 未完成 因疫情原因未举办 企业、基层单位参与人数多，培训内容实用、先进，授课老师 经验丰富 上市后备企业占比 ＞80% 未完成 因疫情原因未举办 全市金融工作部门政务培训完成时间 2021 年 已完成 按时完成地方金融组织业务培训工作 2021 年 10 月前 未完成 因疫情原因未举办 集中时间完成上市培训工作 2021 年 10 月前 未完成 因疫情原因未举办 ≤23.8 万元 22.18%，完成支出 5.28 万元 因疫情原因部分培训未举办 培训费经费成本 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度 的结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一 定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0% 合理填写完成比例。 — 33 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 打击非法集资系列宣传活动 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 100 86 86% 其中：市级财政资金 100 86 86% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 2021 年度计划完成报纸媒体打非宣传≥10 期，防范和打击非法集资资料印刷≥5 万份，现场宣传 活动≥1 场，全市防范和打击非法集资培训≥1 场，全市推送打非预警短信≥200 万条。 2021 年度实际完成超过 10 期报纸媒体打非宣传，防范和打击非法集资资料印刷 5 万余 份，现场宣传活动≥1 场，全市推送打非预警短信≥200 万条，切实提升了群众防范非 法集资的意识和能力。 一级 指标 二级指标 数量指标 三级指标 年度指标值 全年完成值 报纸媒体打非宣传 ≥10 篇 已完成 防范和打击非法集资资料印刷 ≥5 万份 已完成 现场宣传活动 ≥1 场 已完成 全市防范和打击非法集资培训 ≥1 场 未完成 ≥200 万条 已完成 宣传内容丰富，稿件易懂，案例真实 加强对人群宣传面 已完成 印刷质量高、内容创新、易于分发 加强宣传覆盖面 已完成 活动现场气氛浓厚、覆盖群众多 增强群众辨别能力 已完成 业务基层人员参与人数多、培训内容实用 全市打非工作人员 业务水平提升 未完成 推送防范打非预警提示短信 提高群众防非意识 已完成 定期发布宣传内容 2021 年 12 月 已完成 定期发放宣传资料 2021 年 12 月 已完成 按时完成现场宣传活动 2021 年 12 月 已完成 集中时间完成培训工作 2021 年 12 月 未完成 定期推送打非短信 2021 年 12 月 已完成 打击非法集资系列宣传活动经费成本 ≤100 万元 已完成 全市推送打非预警短信 产 出 指 标 质量指标 绩 效 指 标 时效指标 成本指标 未完成原因和改进措施 因疫情无法举办 因疫情无法举办 因疫情无法举办 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的 结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定 效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填 写完成比例。 — 34 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 防范化解金融风险宣传排查工作 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 30 30 100% 其中：市级财政资金 30 30 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 建立“线上”的西安市金融领域风险防控舆情监测平台，丰富监测预警手段，形成了“线上”、 “线下”相结合的立体化监测预警体系；修编《西安市金融突发事件应急预案》，建立金融突发 事件应急工作体系，健全快速反应机制，有效预防和科学处置金融突发事件。 2021 年实际完成西安市金融领域风险防控舆情监测平台的搭建工作，修编《西安市金融 突发事件应急预案》，丰富监测预警手段，形成了“线上”、“线下”相结合的立体化 监测预警体系，建立金融突发事件应急工作体系，健全快速反应机制，有效预防和科学 处置金融突发事件。 一级 指标 二级指标 三级指标 年度指标值 全年完成值 服务期限 1 年 服务期限 1 年 修订《西安市金融突发事件应急预案》 1部 1部 金融风险舆情监测准确性高、针对性强 监测系统能及时推 送高风险企业信息 监测系统能及时推 送高风险企业信息 应急预案要素完备，可行性强 建立完善的金融突 发事件应急工作体 系，健全快速反应 机制，规范金融突 发事件应对活动 建立完善的金融突 发事件应急工作体 系，健全快速反应 机制，规范金融突 发事件应对活动 金融领域风险防控及舆情监测系统及时推送高风险企业信息 系统实时监测并更 新高风险企业信息 系统实时监测并更 新高风险企业信息 按时完成《西安市金融突发事件应急预案》修编 2022 年 6 月前 已完成 购买金融领域风险防控及舆情监测服务全年总支出 ≤18 万元 已完成 修订《西安市金融突发事件应急预案》全年总支出 ≤9.8 万元 已完成 购买金融风险舆情监测预警服务 未完成原因和改进措施 数量指标 质量指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 时效指标 成本指标 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 35 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 2020 年度省级多层次资本市场奖补资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 946.74 946.74 100% 其中：市级财政资金 946.74 946.74 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 二级指标 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。 三级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 奖补资金发放企业数 38 家 38 家 质量指标 奖补资金发放及时 到账后拨付 到账后拨付 时效指标 奖补资金发放时间 2021 年 2021 年 成本指标 奖补资金发放额 946.74 946.74 对我市资本市场的影响 促进我市资本市场 发展 促进我市资本市场 发展 被奖补企业满意度 100% 100% 未完成原因和改进措施 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 36 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资奖励资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 1950 1950 100% 其中：市级财政资金 1950 1950 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 鼓励西安市企业通过多层次资本市场上市融资，实现高质量发展，根据《西安市鼓励企业上市挂 牌融资奖励办法》，对符合条件西安市上市挂牌融资企业进行奖励。 鼓励西安市企业通过多层次资本市场上市融资，实现高质量发展，根据《西安市鼓励企 业上市挂牌融资奖励办法》，对符合条件西安市上市挂牌融资企业进行奖励。 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 二级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 项目执行率 100% 100% 质量指标 奖励金发放准确率 100% 100% 时效指标 项目期限 全年 全年 成本指标 项目成本 1950 万元 1950 万元 上市企业数提高 上市企业数提高 持续提升西安市企业通过多层次资本市场融资 提升 提升 奖励企业满意度 ≥95% ≥95% 未完成原因和改进措施 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 鼓励西安市企业上市挂牌融资 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 三级指标 服务对象 满意度指标 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 37 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 拨付 2021 年上市企业省级奖补资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 1500 1500 100% 其中：市级财政资金 1500 1500 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 企业上市奖励，推动企业做优做强，促进资本市场发展。 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 二级指标 企业上市奖励，推动企业做优做强，促进资本市场发展。 三级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 拨付企业数 3家 3家 质量指标 拨付完成率 100% 100% 时效指标 拨付及时性 及时拨付 及时拨付 成本指标 拨款总额 1500 万 1500 万 对企业和经济社会的带动作用 兑现企业上市奖 励，推动企业做优 做强，促进资本市 场发展。 兑现企业上市奖 励，推动企业做优 做强，促进资本市 场发展。 >95% 98% 未完成原因和改进措施 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 资金拨付对象满意度 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 38 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 上市企业奖励专项资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 566 566 100% 其中：市级财政资金 566 566 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 企业上市奖励，推动企业做优做强，促进资本市场发展。 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 二级指标 企业上市奖励，推动企业做优做强，促进资本市场发展。 三级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 拨付企业数 2家 2家 质量指标 拨付完成率 100% 100% 时效指标 拨付及时性 及时拨付 及时拨付 成本指标 拨款总额 566 万 566 万 对企业和经济社会的带动作用 兑现企业上市奖 励，推动企业做优 做强，促进资本市 场发展。 兑现企业上市奖 励，推动企业做优 做强，促进资本市 场发展。 >95% 98% 未完成原因和改进措施 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 资金拨付对象满意度 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 39 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 省级多层次资本市场奖补资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 200 200 100% 其中：市级财政资金 200 200 100% 其他资金 年度总 体目标 年初设定目标 全年实际完成情况 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 二级指标 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。 三级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 奖补企业数量 1家 1家 质量指标 奖补资金及时率 到账后到付 到账后到付 时效指标 奖补资金发放时间 2021 年 2021 年 成本指标 奖补资金金额 200 万元 200 万元 促进我市资本市场 发展 促进我市资本市场 发展 100% 100% 未完成原因和改进措施 经济效益指标 效 益 指 标 社会效益指标 对我市资本市场的影响 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 被奖补企业满意度 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 40 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 2020 有效应对疫情平稳发展奖补资金 市级主管部门 西安市金融工作局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 实施单位 西安市金融工作局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 年度资金总额： 621.9038 621.9038 100% 其中：市级财政资金 621.9038 621.9038 100% 其他资金 年度总 体目标 一级 指标 产 出 指 标 绩 效 指 标 年初设定目标 全年实际完成情况 进一步强化金融支持和服务保障，全力做好我市疫情防控工作 进一步强化金融支持和服务保障，全力做好我市疫情防控工作 二级指标 年度指标值 全年完成值 数量指标 拨付企业数 33 家 33 家 质量指标 及时拨付 收款后一个月内拨 付完成 收款后一个月内拨 付完成 时效指标 及时拨付 收款后一个月内拨 付完成 收款后一个月内拨 付完成 成本指标 总计拨付金额 经济效益指标 效 益 指 标 三级指标 进一步强化金融支持和服务保障，全力做好我市疫情防控 社会效益指标 621.9038 万元 621.9038 万元 进一步强化金融支 持和服务保障，全 力做好我市疫情防 控 支持金融机构扶持 中小微企业，有效 应对疫情，助力经 济复苏。 及时拨付 及时拨付 未完成原因和改进措施 生态效益指标 可持续影响指标 满意度 指标 说明 服务对象 满意度指标 及时拨付 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结 转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相 对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效 果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写 完成比例。 — 41 — （三）部门决算中整体支出绩效自评结果 本部门共组织 2021 年度部门整体支出绩效自评项目 1 个，涉及西安市金融工作局部门整体。 根据年初设定的绩效目标，本部门整体自评得分 93 分， 综合评价等级为“优”，全年预算数 786.21 万元，执行数 6703.88 万元，完成预算的 852.68%。 本年度部门总体运行重点工作完成情况及取得的成效： （1）深入实施“龙门行动”计划，我市企业上市工作成 效显著。今年以来，我市新增境内外上市企业 9 家（境内 7 家、 境外 2 家），全市境内外上市企业达到 89 家（境内 54 家、境 外 35 家）。全市境内已上市企业市值达到 1.37 万亿元，境内 上市企业数量占全省比重达到 75%，市值占比达到 85.99%。9 月初，赵一德省长作出：“西安推进企业上市工作富有成效， 陕西企业上市形成良好态势，西安市功不可没。”的批示，高 度肯定了我市企业上市工作成效。 （2）以“获得信贷”为抓手，推动我市金融领域营商环 境持续优化。国家发改委《中国营商环境报告 2021》显示，我 市“获得信贷”指标获评全国标杆和进步较快指标，“构建良 好金融生态，打造一流营商环境”作为先进经验在全国推广。 2021 年 6 月，我局银行保险处获得了全省优化提升营商环境工 作先进单位。 （3）我市金融业发展积极向好，金融工作受到《证券时 报》等国内主流财经媒体的持续关注。2021 年全市实现金融业 — 42 — 增加值 1174.47 亿元，同比增长 6%，占 GDP 比重达到 10.99%。 4 月 15 日、5 月 14 日，《证券时报》以“金融组合拳精准发 力 为实体经济注入活水”“‘硬科技之都’迅速出圈 万亿新 西安跑出加速度”为主题，分别对我市金融业发展情况进行专 题报道。 （4）数字人民币试点工作顺利推进，受到新华社等国家 级媒体的宣传报道。自 2020 年 11 月我市获批数字人民币试点 城市以来，我们会同人行西安分行，广泛开展数字人民币试点 活动，其中，向特定人群定向发放数字人民币消费红包，以数 字人民币形式发放财政补贴资金，启动出租车数字人民币收款 试点等案例为全国数字人民币试点推广工作提供借鉴经验。 存在的问题及原因：在预算执行中还是存在因客观原因导 致原预算申报项目未执行的情况。主要原因为受疫情影响部分 培训未如期举办。 下一步改进措施：今后将进一步提高预算编报的科学性、 准确性，加快预算支出进度，均衡预算支出，切实提高预算管 理水平。 — 43 — — 44 — （四）部门重点评价项目绩效评价结果。 本部门对 2021 年度的“2020 年度省级多层次资本市场 奖补资金项目”、“2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资 奖励资金项目”等 6 个专项资金项目开展了部门重点绩效评 价，涉及资金 5784.64 万元，分别是： 1.2020 年度省级多层次资本市场奖补资金项目综合评价 得分 100 分，评价等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。 激发了企业上市挂牌、再融资的热情，促进企业利用多层 次资本市场进行发展，推动上市企业做优做强，助力全市资本 市场发展。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 ①预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项 目预算数为 946.74 万元，实际到位资金 946.74 万元，实际支 出 946.74 万元，预算执行率 100%。②产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 38 家企业及时、足额拨付奖励，决算 支出 946.74 万元，全面完成项目预算。③效益类指标标准分 值 30 分，综合得分 30 分。达到了企业上市融资、推动上市企 业做优做强，促进我市资本市场发展目标。④满意度指标标准 分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等形式， 该项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感到满 意，满意度达 100%。 — 45 — （3）项目绩效目标全面完成。 2.2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资奖励资金项目 综合评价得分 100 分，评价等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、再 融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推动上 市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。①预算 资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项目预算数为 1950 万元，实际到位资金 1950 万元，实际支出 1950 万元，预 算执行率 100%。②产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度内及时、足额向符合条件的企业拨付奖励， 决算支出 1950 万元，全面完成项目预算。③效益类指标标准 分值 30 分，综合得分 30 分。2021 年底，我市新增境内外上市 企业 9 家，上市企业数量提高，达到了企业上市融资、推动上 市企业做优做强，促进我市资本市场发展目标。④满意度指标 标准分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等 形式，该项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感 到满意，满意度达 98%。 （3）项目绩效目标全面完成。 3.拨付 2021 年上市企业省级奖补资金项目综合评价得分 100 分，评价等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。 — 46 — 激发了企业上市挂牌、再融资的热情，促进企业利用多层 次资本市场进行发展，推动上市企业做优做强，助力全市资本 市场发展。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 ①预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项 目预算数为 1500 万元，实际到位资金 1500 万元，实际支出 1500 万元，预算执行率 100%。②产出类指标标准分值 50 分，综合 得分 50 分。为 3 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 1500 万元，全面完成项目预算。③效益类指标标准分值 30 分，综 合得分 30 分。达到了企业上市融资、推动上市企业做优做强， 促进我市资本市场发展目标。④满意度指标标准分值 10 分， 综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等形式，该项目的 实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度 达 98%。 （3）项目绩效目标全面完成。 4.上市企业奖励专项资金项目综合评价得分 100 分，评价 等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。 激发了企业上市挂牌、再融资的热情，促进企业利用多层 次资本市场进行发展，推动上市企业做优做强，助力全市资本 市场发展。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 — 47 — ①预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项 目预算数为 566 万元，实际到位资金 566 万元，实际支出 566 万元，预算执行率 100%。②产出类指标标准分值 50 分，综合 得分 50 分。为 2 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 566 万元，全面完成项目预算。③效益类指标标准分值 30 分，综 合得分 30 分。达到了企业上市融资、推动上市企业做优做强， 促进我市资本市场发展目标。④满意度指标标准分值 10 分， 综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等形式，该项目的 实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度 达 98%。 （3）项目绩效目标全面完成。 5.省级多层次资本市场奖补资金项目综合评价得分 100 分，评价等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。 激发了企业上市挂牌、再融资的热情，促进企业利用多层 次资本市场进行发展，推动上市企业做优做强，助力全市资本 市场发展。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 ①预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项 目预算数为 200 万元，实际到位资金 200 万元，实际支出 200 万元，预算执行率 100%。②产出类指标标准分值 50 分，综合 得分 50 分。2021 年为 1 家企业及时、足额拨付奖励，决算支 — 48 — 出 200 万元，全面完成项目预算。③效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达到了企业上市融资、推动上市企业做 优做强，促进我市资本市场发展目标。④满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。通过随机调查、现场走访等形式，该 项目的实施受益对象对项目实施过程及效果等普遍感到满意， 满意度达 100%。 （3）项目绩效目标全面完成。 6.2020 有效应对疫情平稳发展奖补资金项目综合评价得 分 100 分，评价等级为“优”。 （1）项目实施后的主要绩效。 支持金融机构扶持中小微企业，有效应对疫情，助力经济 复苏。 （2）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 ①预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。该项 目预算数为 621.9038 万元，实际到位资金 621.9038 万元，实 际支出 621.9038 万元，预算执行率 100%。②产出类指标标准 分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度内及时、足额向符 合条件的企业拨付奖励，决算支出 621.9038 万元，全面完成 项目预算。③效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。2020 年全市金融业增加值 1069.98 亿元，同比增长 6.9%；2021 年 全市金融业增加值 1174.47 亿元，同比增长 6%，达到了促进金 融业发展的目的。④满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 — 49 — 分。通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对象 对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 （3）项目绩效目标全面完成。 附件： 1.2020 年度省级多层次资本市场奖补资金项目 部门重点绩效评价报告 2.2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资奖励 资金项目部门重点绩效评价报告 3.拨付 2021 年上市企业省级奖补资金项目部 门重点绩效评价报告 4.上市企业奖励专项资金项目部门重点绩效 评价报告 5.省级多层次资本市场奖补资金项目部门重 点绩效评价报告 6.“加大金融支持有效应对疫情促进经济平 稳发展”项目部门重点绩效评价报告 — 50 — 附件 1： “2020 年度省级多层次资本市场奖补资金” 项目支出绩效自评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，归口管理全市企业上市 挂牌工作，负责企业上市指导及上市公司规范发展、并购重 组指导工作，推动多渠道直接融资等职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。“拨付 2020 年度省级多层次 资本市场奖补资金”项目经财政局批复用于企业上市融资、 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。项目预算 总规模 946.74 万元，其中财政资金 946.74 万元。 （三）项目决策情况。根据《陕西省地方金融监督管理 局关于做好 2020 年度多层次资本市场奖补工作的通知》 （陕 金发〔2021〕38 号）等政策要求进行测算。 （四）绩效目标设定情况。为拨付企业上市奖励，推动 企业做优做强，促进资本市场发展，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排落实情况。该项目通过预算追加申 报，由市财函〔2021〕1894 号批复，不存在资金未到位或到 — 51 — 位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 946.74 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、 再融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推 动上市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 946.74 万元，实际到位资金 946.74 万元，实际 支出 946.74 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 38 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 946.74 万元，全 面完成项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达 — 52 — 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本 市场发展目标。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 100%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于经济发展较好的地区，为达到更好鼓励企业，促 进发展的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力 度还可进一步提升。 六、改进工作的建议 继续严格按照申报、审核的流程依法依规进行奖励申 报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额兑付奖励资 金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎实开展、 按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 七、需要说明的其他问题 无。 — 53 — 附件 2： “2021 年度西安市鼓励企业上市挂牌融资 奖励金”项目支出绩效自评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，归口管理全市企业上市 挂牌工作，负责企业上市指导及上市公司规范发展、并购重 组指导工作，推动多渠道直接融资等职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。“2021 年度西安市鼓励企业上 市挂牌融资奖励金”项目经财政局批复用于企业上市融资、 推动上市企业做优做强，促进我市资本市场发展。项目预算 总规模 1950 万元，其中财政资金 1950 万元。 （三）项目决策情况。根据《西安市鼓励企业上市挂牌 融资奖励办法》（市金融发〔2021〕27 号）等政策要求进行 测算。 （四）绩效目标设定情况。为拨付企业上市奖励，推动 企业做优做强，促进资本市场发展，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排落实情况。该项目通过预算追加申 报，由市财函〔2021〕2334 号批复，不存在资金未到位或到 — 54 — 位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 1950 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、 再融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推 动上市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 1950 万元，实际到位资金 1950 万元，实际支出 1950 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度内及时、足额向符合条件的企业拨付奖励，决算支 出 1950 万元，全面完成项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。2021 — 55 — 年底，我市新增境内外上市企业 9 家，上市企业数量提高， 达到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资 本市场发展目标。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于经济发展较好的地区，为达到更好鼓励企业，促 进发展的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力 度还可进一步提升。 六、改进工作的建议 继续严格按照申报、审核的流程依法依规进行奖励申 报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额兑付奖励资 金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎实开展、 按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 七、需要说明的其他问题 无。 — 56 — 附件 3： “拨付 2021 年上市企业省级奖补资金”项 目支出绩效自评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，归口管理全市企业上市 挂牌工作，负责企业上市指导及上市公司规范发展、并购重 组指导工作，推动多渠道直接融资等职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。“拨付 2021 年上市企业省级 奖补资金”项目经财政局批复用于企业上市融资、推动上市 企业做优做强，促进我市资本市场发展。项目预算总规模 1500 万元，其中财政资金 1500 万元。 （三）项目决策情况。根据《陕西省地方金融监督管理 局关于做好 2020 年度多层次资本市场奖补工作的通知》 （陕 金发〔2021〕38 号）等政策要求进行测算。 （四）绩效目标设定情况。为拨付企业上市奖励，推动 企业做优做强，促进资本市场发展，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排落实情况。该项目通过预算追加申 报，由市财函〔2021〕1002 号批复，不存在资金未到位或到 — 57 — 位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 1500 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、 再融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推 动上市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 1500 万元，实际到位资金 1500 万元，实际支出 1500 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 3 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 1500 万元，全面完 成项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达 — 58 — 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本 市场发展目标。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于经济发展较好的地区，为达到更好鼓励企业，促 进发展的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力 度还可进一步提升。 六、改进工作的建议 继续严格按照申报、审核的流程依法依规进行奖励申 报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额兑付奖励资 金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎实开展、 按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 七、需要说明的其他问题 无。 — 59 — 附件 4： “上市企业奖励专项资金”项目支出绩效自 评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，归口管理全市企业上市 挂牌工作，负责企业上市指导及上市公司规范发展、并购重 组指导工作，推动多渠道直接融资等职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。“上市企业奖励专项资金”项 目经财政局批复用于企业上市融资、推动上市企业做优做 强，促进我市资本市场发展。项目预算总规模 566 万元，其 中财政资金 566 万元。 （三）项目决策情况。根据《西安市人民政府办公厅关 于印发<西安市加快建设先进制造业强市支持政策实施细 则>的通知》（市政办发〔2020〕5 号）等政策要求进行测算。 （四）绩效目标设定情况。为拨付企业上市奖励，推动 企业做优做强，促进资本市场发展，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排落实情况。该项目通过预算追加申 报，由市财函〔2021〕151 号批复，不存在资金未到位或到 — 60 — 位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 566 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、 再融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推 动上市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 566 万元，实际到位资金 566 万元，实际支出 566 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。为 2 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 566 万元，全面完成 项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达 — 61 — 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本 市场发展目标。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于经济发展较好的地区，为达到更好鼓励企业，促 进发展的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力 度还可进一步提升。 六、改进工作的建议 继续严格按照申报、审核的流程依法依规进行奖励申 报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额兑付奖励资 金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎实开展、 按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 七、需要说明的其他问题 无。 — 62 — 附件 5： “省级多层次资本市场奖补资金”项目支出 绩效自评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，归口管理全市企业上市 挂牌工作，负责企业上市指导及上市公司规范发展、并购重 组指导工作，推动多渠道直接融资等职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。“省级多层次资本市场奖补资 金”项目经财政局批复用于企业上市融资、推动上市企业做 优做强，促进我市资本市场发展。项目预算总规模 200 万元， 其中财政资金 200 万元。 （三）项目决策情况。根据《陕西省地方金融监督管理 局关于做好 2020 年度多层次资本市场奖补工作的通知》 （陕 金发〔2021〕38 号）等政策要求进行测算。 （四）绩效目标设定情况。为拨付企业上市奖励，推动 企业做优做强，促进资本市场发展，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 （一）项目资金安排落实情况。该项目通过预算追加申 报，由市财函〔2021〕1894 号批复，不存在资金未到位或到 — 63 — 位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 200 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。激发了企业上市挂牌、 再融资的热情，促进企业利用多层次资本市场进行发展，推 动上市企业做优做强，助力全市资本市场发展。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 200 万元，实际到位资金 200 万元，实际支出 200 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。2021 年为 1 家企业及时、足额拨付奖励，决算支出 200 万元，全 面完成项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。达 — 64 — 到了企业上市融资、推动上市企业做优做强，促进我市资本 市场发展目标。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 100%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于经济发展较好的地区，为达到更好鼓励企业，促 进发展的效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力 度还可进一步提升。 六、改进工作的建议 继续严格按照申报、审核的流程依法依规进行奖励申 报，按照奖励兑现政策和相关财务要求及时足额兑付奖励资 金，提前做好预防性措施及方案，确保奖励工作扎实开展、 按序推进、有效落实，达到更好的资金使用效果。 七、需要说明的其他问题 无。 — 65 — 附件 6： “加大金融支持有效应对疫情 促进经济平稳发展”项目支出绩效自评报告 一、项目概况 （一）项目单位简况。西安市金融工作局是承担贯彻执 行有关金融工作的方针政策和法律法规；草拟地方金融业相 关规章制度和政策规定；研究制订全市金融业发展规划并组 织实施；配合国家金融管理部门驻陕机构做好金融监管相关 工作；组织推进全市资本市场发展，推动多渠道直接融资等 职能的政府部门。 （二）项目的基本情况。为贯彻落实西安市人民政府《关 于有效应对疫情促进经济平稳发展的若干措施（暂行）》 （市 政发〔2020〕1 号）精神，市金融工作局等部门制定出台了 《关于加大金融支持力度有效应对疫情促进经济平稳发展 若干措施实施细则》，强化金融支持和服务保障。项目预算 总规模 621.9038 万元，其中财政资金 621.9038 万元。 （三）项目决策情况。根据《加大金融支持力度有效应 对疫情促进经济平稳发展若干措施实施细则》（市金融函 〔2020〕4 号）等政策要求进行测算。 （四）绩效目标设定情况。拨付应对疫情资金，促进经 济复苏，及时兑付。 二、项目资金使用及管理情况 — 66 — （一）项目资金安排落实情况。该项目由《西安市财政 局关于拨付 2020 年有效应对疫情促进经济平稳发展奖补资 金的通知》（市财函〔2021〕887 号）批复，不存在资金未 到位或到位不及时等情况。 （二）财政资金实际使用情况。2021 年度该项目共支出 621.9038 万元，直接拨付至企业账户。 （三）项目资金管理情况分析。该项目严格执行西安市 金融工作局财务制度，每笔费用均经审核后予以支出，同时， 在支出完成后及时进行账务处理。 三、项目组织实施情况 （一）项目组织情况分析。企业按照自身发展实际情况 进行申报，经审核后，直接拨付。 （二）项目管理情况分析。西安市金融工作局建立健全 了专项资金管理办法等多项监管制度。相关处室作为责任处 室，有效保证了项目实施进度。 四、项目绩效情况 （一）项目实施后的主要绩效。支持金融机构扶持中小 微企业，有效应对疫情，助力经济复苏。 （二）项目绩效目标及其各项指标完成情况分析。 （1）预算资金执行率标准分值 10 分，综合得分 10 分。 项目预算为 621.9038 万元，实际到位资金 621.9038 万元， 实际支出 621.9038 万元，预算执行率 100%。 （2）产出类指标标准分值 50 分，综合得分 50 分。在 2021 年度内及时、足额向符合条件的企业拨付奖励，决算支 — 67 — 出 621.9038 万元，全面完成项目预算。 （3）效益类指标标准分值 30 分，综合得分 30 分。2020 年全市金融业增加值 1069.98 亿元，同比增长 6.9%；2021 年全市金融业增加值 1174.47 亿元，同比增长 6%，达到了促 进金融业发展的目的。 （4）满意度指标标准分值 10 分，综合得分 10 分。 通过随机调查、现场走访等形式，该项目的实施受益对 象对项目实施过程及效果等普遍感到满意，满意度达 98%。 （三）项目绩效目标全面完成。 五、存在的主要问题 相较于发达地区，为达到鼓励金融机构扶持中小企业的 效果，我市奖补的对象范围还可进行拓展，奖励力度还可进 一步提升。 六、改进工作的建议 加强对发达地区政策研究，结合我市实际，进一步优化我 市资金奖补工作。 七、需要说明的其他问题 无。 — 68 — 第四部分 专业名词解释 1.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任 务而发生的各项支出。 2.项目支出：指单位为完成特定的行政工作任务或事业 发展目标所发生的各项支出。 3.“三公”经费：指部门使用一般公共预算财政拨款安 排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待 费支出。 4.财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。 5.公用经费：指为完成特定的行政工作任务或事业发展 目标用于设备设施的维持性费用支出，以及直接用于公务活 动的支出，具体包括公务费、业务费、修缮费、设备购置费、 其他费用等。 6.工资福利支出：反映开支的在职职工和编制外长期聘 用人员的各类劳动报酬，以及上述人员缴纳的各项社会保险 费等。 7.结转资金：即当年预算已执行但未完成，或者因故未 执行，下一年度需要按原用途继续使用的资金。 8.结余资金：即当年预算工作目标已完成，或者因故终 止，当年剩余的资金。 — 69 —