迪庆州住建部门香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升项目2019年度绩效自评报告.docx

迪庆州住建部门香格里拉市纳赤河 （康珠大道至香巴拉大道段）河岸景 观提升项目支出绩效自评报告 （ 2019 年度） 部门名称（公章）： 迪庆州住房和城乡建设局 项目单位： 香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段 河岸景观提升工程指挥部 主管部门： 迪庆州住房和城乡建设局 项目名称： 香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段 河岸景观提升项目 绩效自评日期： 2020 年 5 月 2020 年 05 月 评价小组成员： 评价小组 机构职位 组长 姓名 职务/职称 杨培源 局长 所属 单位/处室 州住建局 副组长 党志坚 副局长 州住建局 副组长 木鸿斌 副局长 州住建局 副组长 康明 总工 州住建局 副组长 陶永刚 副局长 州住建局 成员 杨春林 正科 办公室 成员 和向才 正科 房管科 成员 张长泰 正科 建管科 成员 戴志欣 正科 人防工程科 成员 卞瑞平 正科 稽查法规科 成员 斯南江初 正科 城建科 成员 杨晓燕 正科 村镇科 成员 陈梅 科长 人防通讯科 成员 和建武 副高 质监站 成员 韦志合 副高 住保中心 成员 代丽 副高 定额站 成员 廖振兴 七级职员 人防信息中心 成员 杨秀琼 会计 办公室 成员 吴志龙 出纳 办公室 签字 报告撰写人（签字）： 年 月 日 年 月 日 评价工作负责人（签字）： 目录 摘要 一、 项目基本情况 （一）项目立项背景 （二）项目立项依据 （三）项目实施内容 （四）项目实施计划及完成情况 （五）项目的组织及管理 （六）项目绩效目标 二、绩效评价工作情况 (一)评价的目的和依据 (二)绩效评价工作方案制定过程 (三)绩效评价原则、评价方法等 (四)绩效评价实施过程 (五)绩效评价的局限性 三、评价结论及绩效分析 (一)评价结论 (二)绩效分析 四、项目主要经验及做法、存在的问题和建议 (一)主要经验及做法 (二)存在的问题 (三)建议和改进措施 五、附件 附件一：指标体系 附件二：基础数据表 附件三：访谈记录 附件四：问卷调查分析报告 香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段 河岸景观提升项目支出绩效自评报告 摘要 一、项目概况 为进一步提升香格里拉市城乡人居环境，积极推进提升城市绿化品质工作。城市 园林绿化是重要的公益事业，是涉及生态、土壤、植物、城市规划、建筑等多个专业的系统 工程,不能简单等同于植树造林，进行粗放式建设和管理，迪庆州住建局提出了香格里拉市 纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升改造工程。 二、评价结论 2019 年度香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升工程指挥部根据 项目目标开展前期设计勘察等工作，于 2019 年 10 月份拨入 300 万元项目资金起正式启动项 目建设，在 2019 年度完成部分土方（场地平整）及拆除工程，由于该项目为阶段性项目， 鉴于 2019 年度已圆满完成当前年度项目建设进度任务，将本次部门绩效自评为“良好”。 三、经验、问题和建议 1.主要经验及做法 一是领导重视。我局领导高度重视专项资金的使用,严格资金的审批,提高资金的使用效 益； 二是管理规范。项目单位能按照项目资金管理办法来严格执行，强化监督检查，有效规 范和加强专项资金的管理； 三是专款专用。严格按照省、州/市专项资金管理办法的规定，做到专项核算、专项专 用、没有截留、挤占、挪用现象。 2.存在的问题 由于天气等原因，在冬季施工期，项目实施进度较缓慢，导致项目资金预算执行进度慢。 结存资金量超过项目资金 50%。 3.改进措施及建议 （1）进一步加强与财政部门的沟通、协调，按照有关文件精神和实施方案积极落实建 设资金，建立严格的资金使用、监管和审计制度，并接受有关部门的监督。 （2）做好项目实施的跟踪检查工作。定期不定期地对项目实施情况和经费使用情况进 行跟踪检查，对能实现预期绩效目标的予以充分肯定，对进展缓慢，预期绩效目标较差 的，及时进行协调和提出整改措施，确保项目实施工作正常运行，达到预期绩效目标。 香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段 河岸景观提升项目支出绩效自评报告 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 为进一步提升香格里拉市城乡人居环境，积极推进提升城市绿化品质工作。城市 园林绿化是重要的公益事业，是涉及生态、土壤、植物、城市规划、建筑等多个专业 的系统工程,不能简单等同于植树造林，进行粗放式建设和管理。迪庆州各地应按照生 态优先、科学发展的原则，树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念，切 实增加城市绿化 面积因地制宜利用城市空间开展增绿、建绿工程，加强面山绿化，推 广立体绿化，广泛种植适应当地气候条件的树种，提升园林绿化品质和景观水平，保 护好城市的山水林田湖等生态细胞，大幅增加城市绿地面积，通过园林城市创建工作 推动城市园林绿化事业发展，2018 年香格里拉市创建省级园林城市；2020 年德钦县、 维西县创建省级园林城市，香格里拉市创建国家园林县城，全州城市建成区绿地率达 32%、绿化覆盖率达 37%,人均公园绿地面积达 10 平方米。按照《2015 年城市（县城） 建设统计年鉴》，2016—2020 年各城市和县城建成区绿地率、人均公园绿地面积逐年 增长，建成区绿地率≥32%的城市（县城）每年以≥0.5%的幅度增长，建成区绿地率＜ 32%的城市（县城）每年以≥0.7%的幅度增长；人均公园绿地面积≥9 ㎡的城市（县城） 每年以≥0.1 ㎡的幅度增长，人均公园绿地面积＜9 ㎡的城市（县城）每年以≥0.3 ㎡的幅度增长。香格里拉市对照国家《城市园林绿化评价标准》于 2018 年 12 月 6 日完成省级评定工作，于 2019 年 6 月 24 日，省政府正式命名为省级园林城市。 根据香格里拉城市绿地现状和城市景观风貌的规划布局，结合景观生态学的“斑 块 -廊道-基底”格局和“绿网”的构成要素，香格里拉城市的绿地系统形成“环、廊、 楔、 心”的结构模式，城区内部则形成“一心、一环、两轴、多点”的绿地系统布局 结构。香格里拉县城绿化建设是在对现状深入细致调查研究的基础上，根据香格里拉 县城总体规划所确定的城市性质、发展目标、用地布局等规定，吸收国内外城市绿地 规划和建设的先进理念，科学制定城市规划区中各类绿地的发展指标，合理安排城市 各类绿地建设，达到保护和改善城市生态环境，优化人居环境，促进城市可持续发展 的目的。为了更好服务香格里拉，加快香格里拉城市基础配套设施建设步伐，完善香 格里拉城市绿地系统，造就香格里拉优美的城市风貌，改善城市生态环境、为百姓提 供更多生态休闲场所，迪庆州住建局提出了香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大 道段）河岸景观提升改造工程。 2、项目实施情况。 香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升改造工程于 2019 年 9 月 4 日由州发改委完成项目的可行性研究报告批复，按照基本建设程序要求，目 前已完成项目的规划审批、环保、初步设计及施工图审查等前期工作，项目以公开招 标的方式确定施工单位，并于 2019 年 11 月 20 日签订施工合同，因进入冬季施工期， 截止 2019 年仅完成部分土方（场地平整）及拆除工程，完成投资约 98.5 万元。 3、资金来源及使用情况。 本项目资金为多渠道筹措，目前仅到位州本级财政资金 300 万元，资金使用情况为： 支付前期费用（设计费、勘察费）22.7 万元，支付场地平整及拆除原有构筑物等工程款 98.6 万元，资金结存 178.7 万元。 4、组织及管理情况。 为保障项目顺利推进，州政府于 2019 年 9 月 5 日成立了由分管副州长任组长，州 政府副秘书长、州住建局局长为副组长，其他相关部门负责人为成员的项目领导小组， 并下设项目指挥部负责项目的实施。项目按照基本建设程序依次完成项目土地预审、 可行性研究包批复、规划审批、环评手续、初设及施工图审查、招投标工作和施工许 可。项目资金拨付首先由施工单位根据施工合同约定，按照施工进度提出工程进度款 支付申请，并由项目监理工程师核对把关后报项目办审查，审查合格后由项目副指挥 长、指挥长审定后拨付。 （二）绩效目标 1.总目标 项目计划于 2020 年 8 月底全面竣工验收合格。 2.年度目标 因本项目合同签订时间为 2019 年 11 月 30 日，处于冬季停工期，因此 2019 年项目产出 目标为完成部分土方（场地平整）工程，根据进度要求，2019 年底完成场地平整及拆除原 有构筑物等工程，完成投资约 98.5 万元。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的 内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上， 重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效 率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。 （二）绩效评价工作方案制定过程 1.前期调研 根据《迪庆州住房和城乡建设局 2019 年度部门支出绩效自评工作实施方案》相关 通知要求，在 5 月 11 日至 5 月 15 日完成绩效目标梳理，明确项目绩效评价思路。 2.研究文件 根据《迪庆州财政局关于印发迪庆州州级项目支出预算管理办法的通知》（迪财预〔2018〕 188 号）、《迪庆州财政局关于印发迪庆州州级财政预算绩效管理暂行办法的通知》（迪财 绩〔2018〕199 号）文件开展香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升 项目绩效自评工作 3.绩效评价指标体系及工作方案的设计 绩效指标体系主要由产出指标、效益指标和满意度指标组成，细化到数量指标、质量指 标、时效指标、经济效益指标等具体指标项，工作方案按照迪庆州住建局制定的实施方案执 行。 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 本次项目绩效评价衡量项目绩效的总的原则为是否使工作成果最大化，达到预期效果。 2. 绩效评价方法 本次项目绩效自评使用方法为：阶段性工作成果评价办法。 （四）绩效评价实施过程 完成绩效目标梳理：2020 年 5 月 11 日至 2020 年 5 月 15 日 完成基础资料收集：2020 年 5 月 18 日至 2020 年 5 月 22 日 完成初评并形成结论：2020 年 5 月 25 日至 2020 年 5 月 26 日 完成初评研究以及复评：2020 年 5 月 27 日至 2020 年 5 月 28 日 完成细节以及形成自评报告：2020 年 5 月 28 日至 2020 年 5 月 30 日 （五）本次绩效评价的局限性 由于项目为阶段性项目，项目建设延续至 2020 年，因此在本次项目绩效评价中只能按 照阶段性工作成果进行指标评价，对评价结果造成一定误差。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 2019 年项目单位圆满完成了当年度年度建设目标任务，本次部门绩效自评 为“优”。 3. 主要绩效 产出指标：在预计时限内完成项目前期设计、勘察，完成场地平整及拆除原有构筑物 等工程； 效益指标：加快香格里拉城市基础配套设施建设步伐，完善香格里拉城市绿地系统， 造就香格里拉优美的城市风貌奠定坚实基础； 满意度指标：改善城市生态环境、为百姓提供更多生态休闲场所，得到周边住户对项 目建设较高的认可。 （二）具体绩效分析 综合以上各项指标，项目基本建设程序合法合规，资金使用管理符合项目资金管理办 法，2019 年该项目绩效自我评价为 98 分，自评结果为优，项目单位将在以后的工作中加强 预算管理，严格控制各项经费的开支，进一步提高项目资金的使用效率。 四、成本效益分析 （1）资金使用方向、资金收入和支出结构 项目资金使用方向专项核算、专款专用，资金来源收入为州级财政《迪庆州财政局关于 下香格里拉市纳赤河（康珠大道至香巴拉大道段）河岸景观提升项目启动资金的通知》（迪 财建〔2019〕103）文件下达 300.00 万元。 2019 年度资金支出结构为：支付前期费用（设计费、勘察费）22.7 万元，支付场地平 整及拆除原有构筑物等工程款 98.6 万元，资金结存 178.7 万元。 （2）项目和资金管理情况 项目单位严格按照项目资金管理办法来严格执行，强化监督检查，有效规范和加强专项 资金的管理。 （3）资金的节约性、资金使用效果 本着厉行节约，严控成本的原则，将专项项目资金用到实处，使项目资金 使用效益达到最优。 五、主要经验及做法、存在的问题和建议 （一）主要经验及做法 一是领导重视。我局领导高度重视专项资金的使用,严格资金的审批,提高资金的使用 效益； 二是管理规范。项目单位能按照项目资金管理办法来严格执行，强化监督检查，有效规 范和加强专项资金的管理； 三是专款专用。严格按照省、州/市专项资金管理办法的规定，做到专项核算、专项专 用、没有截留、挤占、挪用现象。 （二）存在的问题 由于天气等原因，在冬季施工期，项目实施进度较缓慢，导致项目资金预算执行进度慢。 结存资金量超过项目资金 50%。 （三）建议和改进措施 （1）进一步加强与财政部门的沟通、协调，按照有关文件精神和实施方案积极落实建 设资金，建立严格的资金使用、监管和审计制度，并接受有关部门的监督。 （2）做好项目实施的跟踪检查工作。定期不定期地对项目实施情况和经费使用情况进 行跟踪检查，对能实现预期绩效目标的予以充分肯定，对进展缓慢，预期绩效目标较 差的，及时进行协调和提出整改措施，确保项目实施工作正常运行，达到预期绩效目 标。 绩效评价报告正文后附以下佐证材料 1.绩效评价指标体系：迪庆州财政局关于印发迪庆州州级项目支出预算管理办法的通知》 （迪财预〔2018〕188 号） 2.基础数据表：资金支出明细表；资金结余表 3.访谈分析报告：《迪庆州住房和城乡建设局 2019 年度部门支出绩效自评工作实施方案》 4.社会调查问卷分析报告； 5.①市政府相关规划、决策、批复；②立项申请、批复文件；