山东辖区证券基金经营机构备案事项办事指南.doc.docx

山东辖区证券基金经营机构备案事项办事指南（2021.7）目录 1.证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人备案；证券公司变更公司章程、公司形式备案 ............................................................................1 2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构备案 .....................2 3.证券公司借入或发行次级债、偿还次级债务、变更次级债务合同（含展期）备案 ........................................................5 4.证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人任职报备（聘任不具备任职资格的分支机构负责人） ........6 5.基金销售机构选择基金支付结算机构提供支付结算服务备案 ........................................................................................9 6.独立销售机构设立分支机构、吸收合并其他机构、变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员备案 ................................................................................9 7.证券公司大集合资管类产品完成整改备案 .......................10 8.证券基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案11 9.非金融企业成为证券投资咨询机构控股或主要股东事项备案 ......................................................................................12 10.证券基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案 .....12 备案事项办理须知 ..............................16 1.证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人备案；证券公司变更公司章程、公司形式备案一、备案依据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）附件第 6 项、《证券公司股权管理规定》（证监会令第 183 号）第 6 条、《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42 号）二、备案主体证券公司三、备案时限变更公司注册资本或股权自完成工商变更登记之日起（依法不需办理工商变更登记的，自相关确权登记之日起） 5 个工作日内，变更公司章程自公司股东（大）会通过后 5 个工作日内，变更公司形式自取得公司登记机关换发的营业执照之日起 5 个工作日内。四、备案内容 1.变更公司注册资本或股权：提交《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》（证监会公告〔2019〕 16 号，以下简称《实施规定》）规定的基本类文件、主体资 1 格类、专项类文件。 2.变更公司章程：备案情况说明（包含章程条款变更原因、内容及新旧对照表）、股东（大）会决议和相关议案。证券公司变更公司章程条款，涉及变更公司名称的，还应当提交名称预核准通知书；涉及设立非证券业务子公司的，还应当提交关于公司资本充足情况及风险控制指标模拟测算情况说明,同时抄报子公司住所地中国证监会派出机构；涉及跨辖区迁址的，证券公司应当同时抄报迁入地中国证监会派出机构。证券公司通过子公司增加或减少业务范围，应当依法向中国证监会报批。 3.变更公司形式：（1）备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件。 2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构备案一、备案依据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项 2 的公告》（证监会公告[2020]18 号）附件第 1 项；《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第 3 条二、备案主体证券公司三、备案时限证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起 5 个工作日内向分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。证券公司撤销境内分支机构，应当妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。四、备案内容证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起 5 个工作日内向分支机构所在地证监局提交下列材料，并抄报公司住所地证监局：（一）备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况；（二）分支机构营业执照副本复印件；（三）公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件；（四）分支机构负责人符合任职条件的证明；（五）营业场所所有权或者使用权证明；（六）合 3 规总监出具的公司符合相关要求的意见。证券公司收购分支机构的，还应当提交收购分支机构的许可证正副本原件、收购协议、最近 3 年合规运行情况及经营管理情况说明，收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明，在符合中国证监会规定条件的媒体上的公告证明。符合任职条件的证明文件包括：任职情况登记表，身份、学历、学位证明，最近 3 年个人诚信情况说明，最近 3 年曾任职单位的鉴定意见。证券公司应当充分考虑自身的财务状况、合规风控管理能力等因素，遵循匹配原则，审慎决策新设分支机构的数量等问题。证券公司撤销境内分支机构，应当妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地证监局提交下列材料，并抄报公司住所地证监局：（一）备案情况说明；（二）公司内部决策文件；（三）关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明；（四）在符合中国证监会规定条件的媒体上的公告证明；（五）合规总监出具的公司符合相关要求的意见。分支机构所在地证监局应当依法审慎履职，根据证券公司设立、收购或者撤销分支机构以及授权分支机构经营范围 4 等材料，结合经证监会核准的证券公司经营证券业务范围以及经营相关证券业务条件等，为相关分支机构颁（换）发或注销经营证券期货业务许可证；发现不符合规定的，应当要求整改。 3.证券公司借入或发行次级债、偿还次级债务、变更次级债务合同（含展期）备案一、备案依据《证券公司次级债管理规定》（证监会公告[2020]28 号）第 9、11、12、13 条《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42 号）二、备案主体证券公司三、备案时限规定时限四、备案内容证券公司发行次级债券，借入次级债务情况（自发行、借入工作完成后 5 个工作日内）：（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债务的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明； 5 （2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；证券公司偿还次级债（自偿还工作完成后 5 个工作日内）包括：（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；证券公司变更次级债合同（自变更工作完成后 5 个工作日内）包括：（1）备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同； 4.证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人任职备案一、备案依据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）附件第 2 项；《关于取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关问题 6 的通知》（证监发〔2014〕72 号）二、备案主体证券公司三、备案时限任命决定之日起 5 个工作日内四、备案内容 1.证券公司任命董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交以下材料：（一）备案情况说明；（二）公司决定文件及相关决议；（三）相关人员符合任职条件的证明文件；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高级管理人员职责范围说明。符合任职条件的证明文件包括：任职情况登记表，身份、学历、学位证明，最近 3 年个人诚信情况说明，最近 3 年曾任职单位的鉴定意见；董事、监事还需提交证券公司或股东单位的推荐意见；高级管理人员还需提交符合证券从业条件的证明文件；高级管理人员、董事长类人员还需提交 2 名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近 3 年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格已取消审批，改为任职备案，任职决定时间以证券公司通过相关决议时间为准。已取得任职资格且连续任职的高级管理人员或已 7 取得任职资格且在同一公司连续任职的董事、监事，任职备案时可将任职资格批复作为“符合任职条件的证明文件”。证券公司变更合规负责人应经证监局认可。 2.证券公司任命分支机构负责人报备材料：（一）备案报告；（二）任职决定文件；（三）相关会议的决议（四）诚信经营承诺书；（五）个人简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、学信网学历认证报告或《教育部学历证书电子注册备案表》；申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或者，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。申请人提交简历，工作经历期间应为自首次参加工作至最新工作单位及职务。个人简历格式可参照原申请任职资格材料中的申请表格式。（六）最近 3 年曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明拟任人在曾任职单位的起止时间、职务和职责范围、 8 履职情况以及是否受到纪律处分、是否存在违法违规行为等情况。 5.基金销售机构、基金销售支付机构等开立基金销售结算专用账户以及变更信息或撤销的备案一、备案依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第 40 条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告［2020］ 58 号）第 22 条二、备案主体基金销售机构、基金销售支付机构三、备案时限开立基金销售结算专用账户、账户后续变更基本信息或撤销的，5 个工作日内报住所地中国证监会派出机构备案。四、备案内容开立基金销售结算专用账户的报送有关监督协议和账户信息，账户后续变更基本信息或撤销的报送相关变更或撤销材料。 6.独立销售机构设立或撤销分支机构、吸收合并其他机构、变更公司章程、经营范围、注册资本、变更持股 5%以上股东、控股股东、实控人、高级管理人员、对外投资或担保 9 等的备案一、备案依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第 51 条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告［2020］ 58 号）第 8 条二、备案主体独立基金销售机构三、备案时限 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案四、备案内容独立基金销售机构发生下列事项的，应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：（一）变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；（二）新增持有 5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；（三）持有 5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；（四）设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所； 10 （五）对外进行股权投资或者提供担保； 7.证券公司大集合资管类产品完成整改备案一、备案依据《证券公司大集合资产管理业务适用关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》（证监会公告〔2018〕 39 号）二、备案主体证券公司三、备案时限整改完成后四、备案内容相关资产管理计划完成规范整改的情况。 8.证券基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案一、备案依据《关于加强证券基金经营机构基础设施备案管理工作的通知》(机构部函〔2017〕961 号) 二、备案主体证券公司、基金公司三、备案时限建设方案形成 5 个工作日内 11 四、备案材料新建或租用数据中心、呼叫中心的建设方案、应急预案等相关材料。 9.非金融企业成为证券投资咨询机构控股或主要股东事项备案一、备案依据《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107 号）第二点二、备案主体证券投资咨询机构三、备案时限事先备案四、备案内容（1）证券投资咨询机构股权变更情况；（2）非金融企业符合成为金融机构主要股东或控股股东条件的证明文件，包括说明其核心主业突出、资本实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、管理能力达标、财务状况良好、资产负债和杠杆水平适度、并制定合理明晰的投资金融业的商业计划等； 10.证券基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案一、备案依据 12 《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第 9、10、11、14 条二、备案主体证券公司、基金公司三、备案时限规定时限四、备案内容（一）证券公司使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起 5 个工作日内，将协议、香港机构根据《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》第十条签署的承诺书、香港机构符合《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》第四条或者第五条规定的证明文件备案： 1.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制； 2.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务 3 年以上，且有 20 名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表； 3.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务 5 年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿港元或者等值货币。 13 （二）证券公司、公募基金管理人使用前述情形以外的其他香港机构的证券投资咨询服务的，除前述要求备案有关材料外，还应当在签订协议 5 个工作日内，报送说明选择该香港机构理由的专项报告，重点说明其专业能力、内部控制和风险管理能力等情况，并提供相应证明材料。该专项报告应当由公司合规负责人、分管相关业务的高级管理人员和公司主要负责人出具专门审查意见。（三）证券公司、公募基金管理人注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外，还应当提交以下文件： 1.香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件（复印件）； 2.香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件； 3.境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件； 4.香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明； 5.香港机构最近一年经审计的财务报表； 6.香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明； 14 7.证券基金经营机构与香港机构签订的协议； 8.就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。（四）有下列情形之一的，证券公司、公募基金管理人应当及时告知使用港股投资顾问服务的公募证券投资基金份额持有人，并在 5 个工作日内备案： 1.证券基金经营机构变更提供港股投资顾问服务的香港机构； 2.提供港股投资顾问服务的香港机构出现控股股东变更、负责人员变更、因重大违法违规行为受到处罚等可能对基金投资产生重大影响的变化； 3.证券基金经营机构终止使用港股投资顾问服务。备案事项办理须知一、办理：山东证监局机构监管处；二、收费依据及标准：不收费；三、材料接收： 1.纸质材料接收：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 1212 2.电子材料接收：sdjgc@csrc.gov.cn 四、材料报送联系电话：0531-86131761 15 五、实施告知承诺制的证明事项：根据《国务院办公厅关于全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制的指导意见》（国办发〔2020〕42 号）及《中国证监会关于推行证明事项告知承诺制的实施方案》，证监会对前述“证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人任职备案”和“证券公司设立、收购境内分支机构备案”中需提供的“学历学位证书复印件”实施告知承诺制，申请人可自主选择是否采用告知承诺制方式办理。申请人选择采用告知承诺制办理的，应当按要求出具告知承诺书（按照承诺模板出具），告知承诺书一式两份，由证监局和申请人各保存一份。经审查，申请人不符合适用告知承诺制条件的，证监局向申请人出具不适用告知承诺制的认定文书，改由一般程序办理，申请人应当提供相关证明材料；申请人不愿承诺或者无法承诺的，按照一般程序办理，并应当提供相关证明材料。申请人有较严重的不良诚信记录或者存在曾作出虚假承诺等情形的，在信用修复前或者违法失信信息效力期限内不适用告知承诺制。 16 证明事项告知承诺书申请人统一社会信用代码证明用途 证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人任职备案 证券公司设立、收购境内分支机构备案设定依据《证券法》第一百二十四条、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）证明事项名称：学历学位证书复印件已取得学历学位情况：是否存在较严重的不良诚信记录或者曾作出虚假承诺等情形，且尚处于信息修复期或者违法失信信息效力期限内： 是 否不良诚信记录或虚假承诺具体内容：是否同意证监局公开证明事项告知承诺书：是 否公开范围及时限：证监局官方网站、公开时限不少于 1 周承诺内容：本公司已充分知悉证明事项告知承诺制申请条件和程序，承诺符合上述证明事项告知承诺的办理条件，填报的承诺书信息均真实、准确、完整、有效，自愿承担不实承诺的法律责任，并将依法配合中国证监会对证明事项的核查工作。本公司知悉如做出不实承诺，中国证监会将按照《证券法》《证券公司监督管理条例》及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律法规规定进行处理，将虚假承诺确定为失信信息并纳入信用评价，在资本市场诚信档案数据库中进行记录、归集。承诺人（公司法定代表人、分支机构负责人分别签字并加盖公司公章）：承诺日期： 17