中国神华2020年环境、社会责任和公司治理报告.pdf

(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 股份代碼 : 601088 提高自主貢獻保護地球家園 2020年環境、社會責任和公司治理報告 1 关于本报告本报告主要介绍中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”、“本公司”或“公司”）在环境保护、社会责任以及公司治理等方面的信息，旨在加强与各利益相关方的沟通和联系。报告期间本报告内容时间界限为2020年1月1日至12月31日，部分内容超出上述范围。报告主体范围本报告覆盖中国神华及其附属公司。详细报告主体范围参见与本报告同时披露的《2020年度报告》。数据来源全部信息数据来自公司的正式文件、统计报告与财务报告，以及经由公司统计与审核的环境、社会责任及公司治理（以下简称“ESG”）信息。报告发布中、英文版本，如有内容不一致，请以中文版为准。如无特殊说明，货币单位均为人民币元。本公司安全、环保等主要指标按国家规定或行业标准统计、计算。如：《综合能耗计算通则》（GB/T2589-2008）、《企业用水统计通则》（GB/T 26719-2011）、《国控污染源排放口污染物排放量计算方法》（环办[2011]8号）、《能源统计报表制度(2019)》（国家统计局）等。编制依据港交所《上市规则指引》附录二十七－“环境、社会及管治报告指引”；上交所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》和《上市公司环境、社会责任和公司治理信息披露指引（征求意见稿）》；全球可持续发展标准委员会（GSSB）发布的《GRI可持续发展报告标准》(GRI Standards)。 2 鉴证信息本报告经独立审计师毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行独立鉴证，鉴证依据、工作范围、工作方法及鉴证结论见附录III部分。报告获取本报告以简体中文、繁体中文及英文三种文字出版。其中简体中文版中财务数据来源于本公司 A股财务报告，繁体中文及英文版中财务数据来源于本公司H股财务报告。本报告以PDF电子文档形式向利益相关方及社会公众公布，P D F 电子文档可在上交所、港交所及中国神华官方网站（www.csec.com）下载阅读。如需印刷版报告，请发送邮件至ir@csec.com，或致电86-105813-1088/3399/3355。在报告编写过程中，公司尽可能考虑了不同利益相关方的阅读兴趣和要求，并尽可能使报告简洁、清晰和易于阅读。受各种客观条件限制，本报告编制可能未尽如人意，欢迎在报告随附读者反馈表中提出您的意见和建议，公司今后将努力完善和改进。 3 目录 1 关于本报告 4 董事长致辞 6 董事会ESG管治声明 7 关于中国神华 10 “中国标准”走出国门实现多方价值共创 16 公司治理 54 绿色赋能 17 公司管治 55 完善环境体系建设 21 合规管理 59 应对气候变化 22 风险预控管理 66 污染防治 24 正道经营 73 能源节约与资源保护 26 党的建设 77 生态修复及生物多样性 28 可持续供应链管理 80 员工关爱 30 ESG管治 81 维护员工权益 31 ESG管治 84 助力员工发展 34 利益相关方沟通 87 员工关爱 35 ESG报告原则回应 36 ESG目标管理 36 联合国2030可持续发展目标(SDGs)回应 88 社区公益 89 社区关怀 92 按时完成脱贫攻坚任务 38 产品责任 39 产品质量 41 保护客户权益 42 科技创新及成果应用 93 展望未来 94 附录I：关键绩效表 98 附录II：ESG指标索引 101 附录III：独立有限鉴证报告 46 安全健康 103 附录IV：MSCI-ESG自评表 47 安全管理体系 105 附录V：释义 49 安全生产 107 意见反馈 51 职业健康 53 承包商安全管理 4 董事长致辞各利益相关方： 2020年，面对错综复杂的内外部发展形势、艰巨繁重的改革发展稳定任务，中国神华全力应对各种风险挑战，全面践行政治、经济和社会责任，在大战大考中砥砺奋进、负重致远，交出了一份合格的答卷，书写了高质量发展的新篇章，为我国经济社会发展做出了应有贡献。我们坚决贯彻习近平总书记关于统筹推进疫情防控和经济社会发展的一系列重要讲话精神，全面动员实施“防疫情扩散、保安全生产、保职工健康、保能源供应”工作部署，全力抗击疫情，率先复工复产，为防控一线持续提供能源物资，有力发挥了大国重器顶梁柱的作用，为保障我国能源安全稳定供应作出积极贡献。 5 我们认真贯彻党中央“六稳”“六保”决策部署，落实国资委“三稳四保一加强”工作要求，构建集成化、平台化、透明化、高效化的一体化运营管控新模式，全面完成年初预计目标，圆满实现 “十三五”收官。公司位居普氏能源资讯“全球能源公司2020年250强”榜单第十名，中国企业第二名。我们顺利完成董事会、监事会换届改选，治理体系不断完善。开展“去机关化”整治，调整本部组织架构，理顺管理职能，全面建章立制，强化团队建设。优化产业布局，推进运输产业改革重组，完成财务公司交割。优化股权结构，实施H股股份回购，继续大比例现金分红，提振投资者信心。深入推进国企改革“双百行动”，包神铁路改革经验入选国资委典型案例。我们推进重点项目取得实质性进展，黄大铁路开通运营，锦界电厂三期双机投产，印尼爪哇7号项目2号机组全面竣工，罗源湾项目顺利开工建设。智能化建设成果丰硕，神东煤炭建成多个智能综采工作面，准能集团露天煤矿矿用卡车无人驾驶进入现场测试，铁路货车状态修、智能驾驶、移动闭塞等重点项目推广实施，黄骅港实现翻－堆－取－装全流程智能装船管控。我们还编制了中国神华“十四五”发展规划，为未来一个时期的发展指明方向。我们持续推进绿色能源生产和绿色技术全面进步，为社会提供优质清洁能源。通过节约资源、降低排放、严格处理排放物等措施，保护生态与自然平衡，公司22个矿井获评2018-2019年度特级安全高效矿井，15个煤矿入选国家级绿色矿山名录。积极应对气候变化，积极探索新能源开发利用，参与国家碳市场建设，不断提升碳排放管理水平。持续推动产品服务品质提升，优化供应链管理体系建设，促进行业和社会进步。坚持以人民为中心的发展思想，切实保障员工合法权益，为员工搭建广阔的职业发展平台。踊跃投身公益扶贫事业，定点扶贫的 3个县全部实现脱贫摘帽。中国神华获全国精神文明单位、煤炭工业节能减排先进企业、年度能源社会责任企业奖等多项荣誉。新的一年，机遇与挑战并存。中国神华将遵循“为社会赋能、为经济助力”宗旨，担当“能源供应压舱石、能源革命排头兵”使命，践行“绿色发展、追求卓越”核心价值观，发扬“实干、奉献、创新、争先”精神，抓紧制定碳排放达峰行动方案，推动煤炭消费尽早达峰，大力发展新能源，实现减污降碳协同效应，开展大规模国土绿化行动，提升生态系统碳汇能力，二氧化碳排放力争 2025年达到峰值，努力争取2060年前实现“碳中和”，创建具有全球竞争力的世界一流能源上市公司。董事长 2021年3月26日 6 董事会ESG管治声明中国神华深知良好的公司治理和风险管理流程的重要性，包括对公司可持续发展至关重要的ESG 事项管理。中国神华董事会是ESG事宜的最高负责及决策机构，对公司的ESG策略及汇报承担全部责任，监察可能影响公司业务或运作、股东与其它利益相关方权益的ESG相关事宜。董事会下设安全、健康及环保委员会，负责监管ESG关键议题承诺及表现，确保ESG理念与公司策略的融合。基于外部社会经济环境和公司发展战略，中国神华董事会定期审阅ESG重大性议题，讨论并确定公司ESG风险与机遇，将重点议题的管理与提升作为ESG年度战略工作，并将其作为公司整体战略制定的一部分加以考虑，监督议题管理与绩效表现。 2020年，公司编制并经由董事会审议通过了中国神华“十四五”ESG治理专项规划，制定中国神华 ESG治理工作重大政策与重点方向，明确ESG治理“三步走”推进策略。同时，公司设定了包括温室气体排放、废弃物排放、能源与资源利用等ESG目标，由董事会对目标的完成情况进行定期审阅并对年度目标的实现策略与行动计划进行审核。本报告详尽披露中国神华2020年ESG工作的进展与成效，并于2021年3月26日经由第五届董事会第六次会议审议通过，中国神华董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 7 关于中国神华公司概况中国神华成立于2004年11月8日。中国神华H股和A股股票分别於2005年6月15日、2007年10月9 日在港交所和上交所上市。目前，中国神华是国家能源集团唯一一家A+H股上市公司，是全球领先的以煤炭为基础的综合能源上市公司。截至2020年12月31日，公司资产规模5,584亿元，职工总数76,182人，总市值为 523亿美元（约合人民币3,384亿元）。中国神华是国家能源集团一体化运营核心。公司主要经营煤炭、电力、铁路、港口、航运、煤化工六大板块业务，以煤炭采掘业务为起点，利用自有运输和销售网络，以及下游电力和煤化工产业，推进跨行业、跨产业的纵向一体化发展模式，提高产业集中度，增加产品附加值，形成了规模优势，构成了中国神华的核心竞争力。业务概况煤炭港口核定产能3.3亿吨。其中神东矿区拥有黄骅港、天津煤码头和珠海煤具备2亿吨清洁环保煤生产能力，码头等多个自有综合港口及码头，各项生产、技术、能耗、环保等指年设计吞吐能力2.5亿吨。标均达到世界先进水平。航运铁路铁路总里程2,371公里，年运输能拥有货船40艘，载重规模218百万载力5.2亿吨，是中国第二大铁路运营重吨。商。其中，从神东矿区到黄骅港的铁路专用线–神（朔）黄铁路，是我国“西煤东运”第二大通道。电力煤化工投运总装机容量3,228万千瓦，其中包头煤制烯烃生产能力约60万吨/ 燃煤发电3,120万千瓦、燃气发电年，主要产品为聚乙烯、聚丙烯及 95万千瓦、水电13万千瓦。公司大少量副产品，拥有国内首创的大规力推动清洁发电，目前公司常规煤电机组全部模甲醇制烯烃装置(MTO)。巴彦淖尔能源拥有实现超低排放。 120万吨/年焦化生产能力。 8 数说中国神华2020 2.264 2.205 2.174 单位：元 680.23 1.970 1.142 359.62 175.03 250.60 91.49 2016 2017 2018 2019 2020 经营活动现金净流入：81,289百万元 95,152 81,883 88,248 2018 2019 48,693 单位：百万元单位：百万元 2017 2017 2018 2019 2020 2016 2020 48,389 2017 2018 2019 2018 2019 2020(预案) 2,149 41,996 32,730 2016 社会捐赠额：178百万元 53,182 2017 研发投入：2,149百万元纳税总额：41,996百万元 81,289 63,106 2016 2016 单位：百万元单位：百万元 264,101 248,746 241,871 233,263 183,127 现金分红：359.62亿元基本每股收益：1.970元/股单位：亿元营业收入：233,263百万元 2020 环保投入：2,099百万元 1,245 664 2016 863 860 2017 2018 2019 2020 职业健康投入：675百万元 791 279 178 63 2016 2017 2018 2019 2020 每股社会贡献值：5.69元/股单位：元/股 6.294 6.648 5.95 5.69 2019 2020 4.162 2016 2017 2018 1,515 单位：百万元单位：百万元 460 单位：百万元 2,099 1,422 1,424 968 2016 2017 2018 2019 2020 418 2016 398 2017 652 675 2019 2020 306 2018 9 责任荣誉证券时报社上海证券交易所第14届(2020)中国上市公司价值评选资本运作标杆奖沪市主板上市公司2019至 2020年度信息披露工作评价 A级上市公司丰厚回报榜单第6名 2020年9月 2020年9月中央文明委新财富全国工商联环境商会第六届“全国文明单位” 第二届新财富最佳上市公司 2018-2019年度煤炭工业节能减排先进企业 2020年11月 2020年11月 2020年11月香港大公文汇传媒集团、北京上市公司协会、香港中国企业协会中国电力行业企业公众透明度高峰论坛新浪财经 2020年8月资本市场三十周年杰出上市公司第十届中国证券金紫荆奖 2020年12月《能源》杂志社 2020年能源社会责任企业 2020年12月 2020年中国电力行业企业“责任信息披露卓越企业”奖中国上市公司协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所年度可持续发展奖 — 金责奖 2020年12月 2020年12月 2020中国石化产业上市公司ESG评级《财经》 AAA级（荣登榜单榜首） 2020年长青奖 — 可持续发展普惠奖 2020年12月 2021年1月 10 “中国标准”走出国门实现多方价值共创 — 中国神华印尼火电项目深耕印尼14年 8 31.18 亿美元 3个中国神华印尼火电项目累计投资电力项目数量 % 装机容量占比印尼煤电总装机容量 237.37 亿千瓦时 7,000 多个中国神华印尼火电项目已累计发电为印尼当地提供就业岗位 310 万千瓦装机容量 3,342 万元人民币助力地方发展投入 11 十四年高质量实践之路中国神华印尼火电项目在中国“一带一路”倡议与印尼“全球海洋支点”战略构想对接的历史背景下展开，历经十四年，基于共生价值理念的国际化发展路径，逐步成长为印尼电力领域投资规模最大的中资企业，得到了印尼政府、电力行业及民众的高度认可和广泛好评。 12 中国神华印尼火电项目的足迹： 2007年国华电力与印尼EMM公司签署双方合作谅解备忘录（印尼）南苏发电有限 2008年国华公司正式注册成立国华（印尼）南苏发电有限公司与PLN（印尼 2008年国家电力公司）签订PPA合同 2011年南苏EMM项目1、2号机组相继投产 2017年南苏1号项目取得项目融资关闭证书 2017年爪哇7号项目首台机组主场房基础出零米爪哇7号项目1号机组发电 2018年机定子顺利吊装就位（印尼国家电力公司）与项目 2019年 PLN 公司就电价达成一致意见爪哇7号项目2号汽轮机低压缸顺利扣缸 2019年爪哇7号项目1号机组投入商业运行南苏1号项目正式进入开工建设阶段印尼各项目单位抗疫、复工， 2020年实现疫情“零发生” 13 2009年南苏EMM项目开工 2016年爪哇7号项目抛沙造陆中国神华–LPE联合体 2015年中标南苏1号项目 2015年中国神华中标爪哇7号项目（印尼国家电力公司）正式确认 2019年 PLN 南苏1号项目煤源及煤价爪哇7号项目2号发电机 2019年转子顺利穿装爪哇7号项目2号机 2020年组成功实现并网 2020年南苏1号项目浇筑第一罐混凝土爪哇7号项目2号机组顺利 2020年通过168小时试运行图片国华电力提供 14 工匠精神打造优质项目南苏EMM项目—海外项目拉开帷幕中国神华印尼南苏EMM项目以高质量高技术标准走入印尼，为中国神华在印尼发展创造了良好开端。 2009年7月7日，南苏EMM项目开工，中国神华的第一个海外项目正式拉开大幕。南苏EMM项目两台机组建设工期较PPA合同要求分别提前12个月和11个月，及时缓解了所在地区供电紧张局面。自2013年商业运营至今连续8年无非停，等效可用系数94%以上，成功实现了世界首个褐煤全水分超过60% 的干燥发电一体化系统长周期安全稳定运行，逐渐发展成为南苏门答腊岛最稳定电源点。南苏EMM项目连续多年荣获印尼“最佳发电企业”，并荣获“技术创新企业”、“环保提升改造优秀企业”、印尼劳工部SMK3金色证书等一系列奖项。印尼能源委员会将南苏EMM项目列为示范工程，并向中国大使馆提出以南苏 EMM项目为标准推荐进入印尼的电力队伍的建议。南苏EMM全景图爪哇7号项目—“中国标准”走出国门爪哇7号项目是中国制造成体系、高水平、大协作“走出去”的大型火力发电项目，是汇聚中国电力工程设计、装备制造、施工建设、管理运营的优秀范例。爪哇7号项目集成先进的环保和数字化火力发电技术，机组投产后主要经济技术指标均优于设计值，主要环保指标大幅优于印尼排放标准。项目配套建设的海水淡化系统对“千岛之国”印尼的水资源利用，具有积极的现实意义。爪哇7号项目1号机组於2019年12月商业运行以来，连续安全运行突破300天，等效可用系数100%。2020年9月23日，爪哇7号项目2号机组通过168小时试运，项目全面竣工。项目成为印尼电力建设史上装机容量最大、参数最高、技术最先进、指标最优的高效环保型电站，在世界面前展示了“中国标准”。爪哇7号全景图 ྜ‫˂׃‬Ջᮓᄵ‫ڣ‬Ԉࡒᄓ˝ăኍˀĄ ぢ̶͠౞11"ाू⩕᩾ॄ͠᰾ ‫ڻ‬Ⴢᝆ㳃䉺‫ک‬䬣⮺䶯Ⱔ ぢ̶͠ᠿ⚝ࢦᅲ់䉺ࢅ䄹༊঎ѐ ぢ̶͠ӓᢤࢦᅲ䉘᩵䘞з͐᝶ᓍ ĉᅅᬬ់䉺䃷⚝⩩䄭䕐䖉Ċ̶⁗ ⽄‫ڃ܅‬᩵れऌᓍз͐᝶ᓍ⽄‫ڃ܅‬ ᕝߔ㐉䶯∞‫ۂ‬ᝆ、䃷⚝⮺‫ڢ‬म ឯใ⮺з͐ 15 共赢使命创造多方价值中国神华印尼火电项目在履行电力使命，带动经济发展的同时，立足长久价值创造，致力于实现共生共赢。履行环保责任，共建蓝天碧水。中国神华印尼火电项目秉承“生态环保、绿色发展”理念，坚持生态文明建设、保护生物多样性，利用和保护原有红树林，建设与自然环境相融的七彩输煤栈桥，在项目的设计规划期即有环境保护规划，预留提升空间，实现了项目环保水平远优于印尼国家标准。案例爪哇七号红树林保护爪哇7号项目在建设和生产过程中积极推进生态保护工程，与当地居民共建蓝天碧水，函养海边湿地生态，基建期海工沿岸红树林覆盖率在原有基础上提高了30%以上，“赤道孤烟、红树蓝天、长霞白鹭”成为项目周边一道亮丽风景。加强人才交流培养，树木亦树人。推行印尼人才“本土化”，在国内设立印尼人才培训基地，已有180人次印尼籍员工到国内参加学习交流；强化“师徒培训”，中国师傅带印尼徒弟，本地老员工带本地新员工；投资145万元人民币与印尼大学合作建设“电力仿真和科研教育合作中心”，为印尼电力建设培养运营人才。推行中国人才“国际化”，每年招收100名应届毕业大学生作为国际化人才进行储备培养，每年招收 10名在印尼或其它国家的留学生作为翻译人才培养，每年选派10名干部到印尼挂职锻链和培养，培养储备海外基建、生产、经营国际化人才队伍。创建可持续价值，带来民生暖流。项目积极助力当地民生发展，旱季通过厂内自备水处理系统为周边村落供应干净的饮用水，开展社区道路建设9公里、开挖水井24口、修建清真寺、疏浚河道、硬化码头等改善周边基础设施建设。截止到2020年12月31日，印尼项目已累计投入3,342万元人民币助力地方发展，先后为当地提供了7,000多个就业岗位，增加了周边居民经济收入，提高了当地生活水平。第一期印尼语培训班向周边社区捐赠防疫物资 16 公司治理中国神华围绕“建设具有全球竞争力的世界一流综合能源上市公司”的战略目标，以现代企业制度和公司章程为统领，推动党的领导与公司治理深度融合，持续提升公司治理水平，规范内控体系与制度建设，强化公司抵御风险的能力。公司重视恪守商业道德，通过完善合规管理体系建设，规范企业与员工行为，确保公司运营的廉洁高效，并致力于与合作伙伴一同创建稳健长期价值。 17 公司管治良好的公司治理机制有助于提升公司价值、维护股东权益，是公司实现可持续发展的重要基础。中国神华在长期的公司治理实践中，公司治理制度不断完善，管理水平不断提升。股东大会、董事会及其专门委员会、监事会和总经理负责的管理层及各职能部门的公司管治架构，权责明确、富有效率。 18 治理架构对股东负责，确保公司遵守及符合中国法律法规、上市规则、公司章程及其它有关规定，促进公司的规范运作，努力维护公司及股东的合法权益。公司的最高权力机构, 股东通过股东大会依法行使职权。战略委员会股东大会审计委员会薪酬委员会监事会公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责。董事会提名委员会公司的执行机构，由董事会聘任并对董事会负责，执行董事会决议，组织公司生产经营等业务活动。高级管理层安全、健康及环保委员会职能机构审议公司的ESG整体战略方针、ESG管理制度与管理目标、关键实质性议题、ESG风险与机遇和年度ESG报告。 1次股东周年大会 1次临时股东大会 2次 A股类别股东会 2次 H股类别股东会股东和股东大会股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会依法行使职权。公司严格按照《公司章程》召开股东大会，按议事规则开展通知、审议、表决和信息披露工作，充分保障所有股东享有平等地位并有效行使其知情权、参与权、质询权、表决权。 2020年，中国神华共组织召开1次股东周年大会、1次临时股东大会、2次A股类别股东会和2次H股类别股东会，各项议案均获通过。公司重视投资者权益保护，通过定期报告和临时公告、上证e 互动网络平台、热线电话和邮箱等渠道，如实向投资者充分说明公司运营信息，2020年通过上交所路演中心平台召开4次业绩说明会，在疫情常态化防控情况下保障投资者知情权。公司制定了单独计票、累积投票、不得限制征集投票权持股比例、透明分红政策等规定，维护中小投资者合法权益。 19 董事、董事会和专门委员会公司董事由股东大会选举产生，对股东负责，任期三年，任期届满可连选连任。董事从全体股东的利益出发，恪守勤勉、诚信、务实的准则，认真履行职责。董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会和安全、健康及环保委员会，各专门委员会发挥专业知识对董事会议案进行事前审议和把关。2020年5月，公司董事会完成换届工作，全年共召开7次董事会、2次独董委员会、16次专门委员会会议，审议年度报告、关联/连交易等共72项议案，确保公司各项工作合规有序开展。2020年，公司董事接受廉洁教育培训率100%，培训时长共31小时；开展港交所《环境、社会及管治报告指引》等ESG相关培训2次。中国神华制定董事会成员多元化政策，董事会成员甄选以多元为基准，综合人员特点、作用及公司实际、自身业务模式和工作需要而定。公司董事来自于境内外的不同行业，每位董事的知识结构和专业领域在董事会整体结构中，既具有专业性又互为补充，呈现多元化的特征，保障董事会决策的科学性。独立董事履职情况公司独立董事严格按照《公司法》、上市地上市规则、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定及《公司章程》《公司独立董事制度》等公司制度规定，勤勉、忠实履行独立董事职责，维护公司整体利益，以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 7次董事会会议 2次独董委员会会议 16次专门委员会会议 72项审议议案 31小時董事廉洁教育培训时长 20 2020年，独立董事履职情况 1 2 3 赴神东、准能矿区调研，了解赴销售集团调研，了解煤炭参加公司“十四五规划”研讨煤矿智能化和生态环境建设等销售待结算量及对公司年度会，就气候变化风险等内容提情况，就煤炭资源接续、与各财务数据的影响等问题，并出意见和建议级政府协调、劳务派遣用工管提出了意见和建议理等方面提出了针对性的意见和建议 4 对公司2019年利润分配预案、关联交易、对外担保、内部控制、管理层薪酬、信息披露、控股股东履行承诺等事项和议案发表独立意见 2020年中国神华部分董事、监事赴神东矿区调研中国神华第五届董事会多元化结构 1 1 1 1 3 2 任命职位 1 性别 9 9 年龄担任其它上市公司董事专业 3 1 1 董事长非执行董事独立非执行董事 2 1 8 法律工商管理 2家经济运输工程能源 1 执行董事职工董事男性 50-60岁会计 0家 21 监事及监事会高级管理层公司监事会根据《公司法》《公司章程》等有关高级管理层是公司的执行机构，由董事会聘任规定，忠实地履行监督职责，积极有效地开展并对董事会负责，根据《公司法》及《公司章工作，确保本公司遵守及符合中国法律法规、程》规定和董事会授权，执行董事会决议，组上市规则、本公司章程及其它有关规定，努力织公司生产经营等业务活动。维护公司及股东的合法权益。2020年5月，公司监事会完成换届工作，目前公司监事会有3 名监事，其中1名为职工代表监事；全年召开监事会会议5次，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。合规管理中国神华成立合规管理委员会，按照“全面覆盖、重点突出、权责明确、高效协同”原则，构建党委领导、董事会决策、监事会监督、合规管理委员会统筹、经理层推进的合规管理领导体系，以及牵头管理、专项负责与强化监督相结合的合规管理工作机制。制定《法治工作要点》及《法律事务管理办法》，对普法宣传工作进行统一规定及部署。利用现场讲座、微信推送、书籍、网络答题等有计划、有针对性的开展全员覆盖的法治宣传及培训工作，全面增强员工的法制观念和法律意识 2 制定《合规管理规定（试行）》《合规管理体系建设工作方案》等管理制度，组织编制《业务事项决策清单》，完善授权管理，确保公司合规运作 1 2020年合规管理主要行动 3 规范重大经营决策、经济合同、规章制度三项法律审核，全年审核率100% 2020年，中国神华未涉及重大诉讼、仲裁事项。 22 关联交易管理公司制定《关联交易管理办法》，设立关联交易小组，负责管理公司关联交易事务，指导、监督和检查子分公司的关联交易管理工作，审阅关联交易相关文件，履行董事会、股东大会等相关程序，向上市监管机构上报、更新公司关联人名单及关联关系信息，确保持续性关联交易遵循公平、公正、公开的定价原则，一次性关联交易符合上市监管规则的要求。 2020年，关联交易小组共召开8次例会，审议子分公司关联交易额度调整等事宜39项。风险预控管理并贯穿决策、执行和监督全过程；制定《2020 中国神华注重风险预控管理，健全内部控制体制自我评价工作，实现公司各级企业内控自评系，开展全面风险管控工作，定期评估持续监工作当年全覆盖，对所属企业内部控制有效性督其有效性，保障公司及其股东的整体利益的检查监督三年全覆盖。中国神华将内控体系管同时，促进中国神华的可持续发展。控措施嵌入GRC（用户业务授权及合规性控制年内控评价工作方案》，组织企业开展内部控管理系统）、E R P等业务信息化系统，提升重内部控制大风险的实时监测、自动预警水平。 2020年，中国神华贯彻落实国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施风险管控意见》要求，制定《内部控制管理规定》，进一中国神华对风险管控实行闭环管理，定期进行风步明确内部控制管理的职责和分工，明确内部险辨识，评估主要风险，通过重大风险季度监控制涵盖战略发展和生产经营管理各个方面，控、专项检查、内部审计等方式进行日常监控。 2020年，中国神华进行全面风险管理体系建设：建立健全全面风险管理体系强化风险防控报告机制制定《全面风险管理规定》开展重大风险季度跟踪监控工作和重大风险事件报告机制明确全面风险管理的职责和分工完成全面风险管理报告、各季度的重大风险监控报告 23 2020年，公司评估出宏观经济波动风险、安全生产及环保风险、市场竞争风险、国际化经营风险、法律风险、工程项目管理风险、一体化运营风险、政策风险等八大风险，并采取了应对措施：风险层面应对措施 ‧ 加强政策和行业发展趋势研究宏观经济波动风险 ‧ 推进科技创新和科技进步 ‧ 继续实施清洁能源战略，发展新能源产业 ‧ 强化安全风险预控管理体系运行和重大隐患查治及考核，加强安全安全生产及环保风险生产培训和应急救援管理 ‧ 持续加强环境监测，严守生态红线，大力推行绿色矿山建设，持续打造煤电“超低排放”品牌，全面推进生态文明建设 ‧ 严格履行长协合同，增强质量把控市场竞争风险 ‧ 深化产运销储用全面协同 ‧ 提升电力业务发展质量效益，依法合规参与市场交易 ‧ 参与国铁运煤通道投资，加大自有铁路集运、疏运能力 ‧ 加强境外项目投资决策分析研究，确保项目经济、技术的可行性国际化经营风险 ‧ 积极应对新冠肺炎疫情对海外业务的影响，加强境外风险排查工作，有序推进国际业务 ‧ 加强复合型人才的培育和引进 ‧ 以信息化手段提升合规管理实效法律风险 ‧ 提高重大法律案件的防范与应对能力 ‧ 加强煤电项目立项审批、证照办理等事项的合规管理 ‧ 加强境外法律制度的跟踪研究，落实风险防控措施 ‧ 加强施工安全管理，做好安全应急预案管理工程项目管理风险 ‧ 加强项目前期管理及工程造价控制 ‧ 制定有效措施降低或消除工期延长因素的影响一体化运营风险 ‧ 强化科学调度和计划管理 ‧ 完善铁路集疏运系统，加强电网协调，强化生产装置运行管理 ‧ 加强政策研究，强化政策协同政策风险 ‧ 积极推进产业升级及结构调整 ‧ 积极落实“碳达峰、碳中和”目标 24 正道经营恪守商业道德举报投诉公司设置完善透明的投诉举报管理流程及处理措施，设置并公布举报电话和邮箱，在法定节中国神华恪守商业道德，严格遵守《中华人民假日等重要时间节点重申各类举报方式，畅通共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当党员群众反映情况、开展监督的渠道，加强对竞争法》等法律法规，严格遵守商业行为准问题线索的集中管理、分类处置、定期清理。则，坚持诚信经营、公平竞争，坚决反垄断及不正当竞争，反对任何形式的商业贿赂，并要求合作伙伴遵守公司反商业贿赂和反腐败有关政策规定。在采购、销售等重点环节，公司积极开展廉洁从业风险排查，对关键岗位做出重点提示，引导员工自觉抵制商业贿赂行为，并及时反映和举报相关情况。反腐倡廉中国神华坚持诚信经营、公平竞争，培育廉洁文化，不断提高监督的针对性和实效性，打造规范化、法治化的运营环境。公司严格遵守《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，制定覆盖公司本部及子分公司全口径的、多线条、多层面的管理制度，强化对权力运行的制约和监督，持续开展反腐倡廉活动，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。违规处罚公司建立违规行为与职工绩效工资挂钩的管理机制，职工违规违纪行为给国家、企业造成重大经济损失的，依据《国家能源投资集团有限责任公司职工违规违纪处理办法（试行）》等有关规定，对责任人进行经济处罚，经济处罚从职工工资中定额扣除。 25 中国神华反腐倡廉管理制度关键内容《中共中国神华能源股份有限公司纪律检查委员会工作规则（试行）》对纪委工作的组织规则、议事规则和工作纪律提出明确要求《中国神华能源股份有限公司纪委信访举报和问题线索管理办法规范问题线索受理范围和来源渠道、登记和管（试行）》《中国神华能源股份有限公司纪委问题线索处置办法（试行）》理、办理程序，规范问题线索的流转和登记、处置方式的审批程序、统计分析和数据报送以及工作纪律《中国神华能源股份有限公司廉洁从业谈话管理办法(试行)》《中国神华能源股份有限公司党委管理干部廉政档案管理办法》规范公司本部党委管理干部廉洁从业谈话内容和建档要求《中国神华能源股份有限公司纪委党风廉政意见回复工作实施办法》为实事求是、依规依纪依法、科学合理规范开展党风廉政意见回复工作提供依据《中国神华能源公司关于严禁领导人员亲属和其它特定关系人在集明确领导人员亲属和其它特定关系人严禁在集团公司系统内从事经济活动的规定（试行）》团系统内从事经济活动 2020年，公司开展的主要反腐倡廉工作：落实全面从严治党主体责任成立公司党风廉政建设和反腐败工作协调小组组织党委委员签订《“一岗双责”工作责任书》，每半年提醒1 次履责情况召开年度纪检工作会，出台年度纪委工作要点，做好任务分解落实实现公司管理层和党组织负责人廉洁提醒全覆盖反腐倡廉专项监督检查开展“三重一大” 决策专项检查活动干部选拔任用监督率达到100%，防止“带病提拔” 开展领导干部利用名贵特产、特殊资源谋取私利问题自查自纠活动巩固落实中央“八项规定”精神成果，开展业务接待、车辆使用、婚丧嫁娶等方面 “六项严查”活动 26 “知法纪、明底线、正作风”廉洁教育系列活动组织观看“国家监察”等专题片5部，网上参观“家风家训馆” 开展“节约粮食、制止餐饮浪费”活动开展《公职人员政务处分法》宣贯学习活动加强宣传阵地公司内网设立“警示教育”“视频专题”等7个栏目，传递廉洁正能量制作并向职工推送党规党纪电子宣传册12期，增强警示教育的实效性 2020年指标重大投诉案件数量董事监事高管接受反贪污等培训的人数 0件 26 人已审结的贪污诉讼案件的数目子分公司管理层接受反贪污等培训的人数 0件 228 人员工接受反贪污等培训的总人数其它员工接受反贪污等培训的人数 57,541 人 57,287 人党的建設中国神华以习近平新时代中国特色社会主义思公司建立健全权责对等、运转协调、有效制衡想为指引，认真履行全面从严治党主体责任，的决策执行监督机制，探索中国特色现代国有发挥党组织和党员的先锋模范作用，以一流党企业治理体系。建引领一流企业建设，为公司改革发展提供坚强政治保证。 27 在中国神华的实际运行中，董事会与党委都是公司治理主体，但各司其职、各负其责，既有区别，也有联系。中国神华董事会对公司经营起决策作用，负责制定战略、做出决策及防控定战略作决策防风险董事会党委决策作用领导作用把方向管大局促落实公司风险，党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用。董事会决策的重大经营管理事经理层项，由党委会进行方向性的前置把关，把关重经营管理作用点是看决策事项是否符合党的理论和路线方针政策，是否契合党和国家的战略部署，是否有利于提高企业效益、增强企业竞争实力、实现国有资产保值增值，是否维护社会公众利益和职工群众合法权益。党委会前置研究讨论不等同于前置决定，不代替董事会决策。 2020年，中国神华持续提升党建工作质量，开展了以下活动：加强党的政治建设，强化服务保障全年组织召开党委会25次，审议议题284项，其中前置决策事项 166项召开党的建设工作会，制定2020 年党建工作要点召开公司本部党员大会，产生新一届党委委员和纪委委员组织开展《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试行)》《中国共产党基层组织选举工作条例》等重要党内制度的学习贯彻活动，发放政策理论书籍800余册持续开展“讲学习、强素质、做表率”读书学习活动，发放书籍2,191册丰富形式内容，提升思想武装组织党委理论学习中心组学习 10期组织开展“勇担当、争先锋、保全优”等7个主题党日活动组织党员赴红旗渠和古田会议旧址培训，参加“新四军林” 等志愿服务活动完善平台机制，开展宣传教育完成公司内网上线和中文外网改版升级，开通“今日看板” 特色栏目组织新中国成立71周年、先进人物、投资者保护等主题宣传活动广泛开展疫情防控知识宣传教育，制作疫情防控专题微信推文16期 28 可持续供应链管理名单管理实施细则（试行）》《国家能源集团物资供应商绩效管理实施细则（试行）》《中国神供应链管理是维系公司正常运转的重要环节，华能源公司绿色采购办法（试行）》，建立严格中国神华视供应商为重要的合作伙伴，致力于的供应商管理制度。各子分公司制订《承包商与供应商携手打造互利共赢的商业环境。管理办法》《承包商安全考核实施细则》等相关细则规定，对承包商和供应商的准入、选择、中国神华遵循《国家能源集团供应商管理办法使用、评价和考核进行全过程管理，对供应商（试行）》《国家能源集团供应商准入与退出管诚信经营、遵守商业道德、环境保护责任等做理实施细则（试行）》《国家能源集团供应商短出明确规定。供应商考核中国神华通过统一的信息系统定期开展供应商绩效考核，表现优异的供应商给予表彰，对于供应商出现的失信行为，给予相应处罚。要求供应商提供资质文件对供应商资质进行考察调研聘请内外部专家评定供应商短名单供应商在线签署《供应商恪守商业道德协议书》供应商考核子分公司管理人员按照系统设定的标准，从信用情况、投标报价、产品质量、履约情况、服务水平等5个维度进行供应商“一单一评价”和年度综合评价根据子分公司的综合评价结果，通过信息系统加权计算供应商年度绩效考评分供应商评价以绩效考核结果对供应商进行分级考核评价结果供评标委员会或评审小组参考供应商准入对考核评价不合格的供应商按照《国家能源集团供应商失信行为管理实施细则（试行）》给予处置供应商退出明确供应商退出条件及流程对存在虚假、伪造信息等行为的供应商按《国家能源集团供应商失信行为管理实施细则（试行）》处置 29 供应链风险管理中国神华将供应链风险纳入公司全面风险管理体系，对供应链风险进行管控。2020年，中国神华启动ESG供应链风险识别工作，研究风险及应对措施。应对措施供应链ESG风险环境类环境事故与应急管理加强第三方管理与监督管理污染物超标排放加强第三方管理与监督管理碳排放管理梳理第三方碳排放来源及排放量协助第三方制定碳排放管理策略社会责任类健康与安全完善承包商全过程安全管理规范承包商劳动雇佣，要求签订劳动合同协议、定期体检等劳工权益明确禁止第三方强制劳动、雇佣童工要求第三方雇佣签订劳动协议、合理安排工作时间公司治理类供应链反贪腐要求第三方向其员工明确个人与公司利益冲突的情形和处理方式，建立利益冲突管理机制绿色采购中国神华重视供应商绿色发展与表现，优先采购在产品生命周期全过程中符合特定的环境保护要求，对生态环境无害或危害较小、资源利用率高、能源消耗量低的产品，促进供应商环境行为的改善，从而对社会的绿色消费起到推动和示范作用。截至2020年底，中国神华拥有合规供应商115,371家。 115,223家 37家 11家中国境内（不含港澳台地区）亚洲（不含中国）北美洲 68家 29家 3家港澳台地区欧洲大洋洲 30 ESG管治中国神华的ESG治理理念是遵循“四个革命、一个合作”的能源安全新战略思想，按照国家能源集团公司“一个目标、三型五化、七个一流”总体发展战略部署，秉承行业引领、创新发展、价值创造理念，加强党的建设，坚持一体化协调安全发展，加快智能化应用，推进煤炭全产业链的清洁高效利用，提供优质能源产品和服务，努力在践行可持续发展理念、履行社会责任、建设智慧企业方面成为全球企业典范。 31 ESG管治中国神华持续完善ESG管治体系，将ESG管治融入公司整体治理与经营，加强ESG管理体系，提升ESG管理能力。 32 管治架构董事会是中国神华ESG事宜的最高负责及决策机构，对公司的ESG策略及汇报承担全部责任，通过定期沟通会议听取ESG工作执行层汇报，监察可能影响公司业务或运作、股东与其它利益相关方权益的ESG相关事宜，以确保ESG理念与公司策略的融合。董事会负责审批确定利益相关方沟通结果及重大性议题判定结果，并对最终公司ESG报告进行审阅批复。董事会安全、健康及环保委员会负责监管ESG关键议题承诺及表现，评估公司ESG相关风险，定期监察制订公司ESG管理方针、ESG策略及ESG相关目标，定期向公司董事会汇报ESG事宜与进展；安全、健康及环保委员会下设由相关部门组成的各ESG工作组，负责公司具体ESG事宜的执行与推进，定期向安全、健康及环保委员会沟通汇报工作进度，并审视风险。此外，董事会审计委员会重视ESG事项，定期审议公司年度ESG报告及关联交易和信息披露事项，并提交董事会审议批准。 ᗉ̃͘ ᠇᠊ᚨ‫؝‬㝘⩡৪ᕅᤉ ޼ॸ␃&4(⟐∊ ߷ЛǌϤकԣဗδ‫ނ‬ր͘ ᠇᠊&4(᰹∊ᄣ⟐ჼ‫ئ‬ &4(෵ေࢺͻᄊхኖ఻౞ ᠇᠊&4(෵ေᄣኮࢺͻ ߷Лဗδጸ ᗀࠄ&4(ኮေࢺͻ НՃኮေࡏ ᇫ͘᠈࿹ጸ ˗‫ڎ‬ᇸӨߕѬНՃ ˗‫ڎ‬ᇸӨ&4(ኮ෵౶౞ &4(෵ေࢺͻҩНࠉ ͍ˊ෵ေጸ ᠇᠊ፒኢөូ֗଎ ᤉᗀࠄНՃ&4(෵ ေᄱТࢺͻ ᠇᠊&4(ኮေࢺͻᶲՊࢺͻ ጸႀవᦊᐌᑟᦊ᫃ྱ݀ᶲХ߲ ᦊ᫃ԠˁጸੇᶲՊᦊ᫃ऄૉࠀ ˄̡᠇᠊&4(ኮေᄱТࢺͻ 33 2020年我们开展的ESG行动完善管理制度：2020年10月，公司董事会第四次会议审议通过《中国神华能源股份有限公司环境、社会与公司治理管理办法（试行）》，明确了公司ESG工作原则，确保公司ESG治理体系有效运行，全面提升ESG履责能力。战略层编制专项规划：2020年，公司编制了《“ 十四五 ” E S G 治具有全球竞争力的世界一流综合能源上市公司竞争力、领导力、影响力目标层构建清洁的产业模式展环境，提出了ESG治理发打造强劲的企业内核业务层产业链一体化实践层气候变化商业道德党建引领健康安全风险管理责任采购社区关系相关方参与环境管理产品责任劳工管理员工沟通发展培训供应商管理展战略与发展目标，明确了未来五年ESG治理工作的重点方向及“三步走”的推进策略，并制定年度实施计划对规划目标进行落实。创建持续的社会价值 S G 理专项规划》，规划分析了中国神华ESG治理现状及发 E 管理层煤炭产业协同融合推进发电产业运输产业一流管理一流体系一流行动一流绩效中国神华“十四五”ESG战略模型搭建信息系统：2020年，结合现有ERP、SRM等系统，公司建设并应用了ESG信息管理系统。 ESG信息管理系统的落地，正式将ESG治理要求嵌入日常管理流程中，推进ESG管理的标准化和信息化，实现ESG治理要求与生产运营相融合。 ESG信息系统示意图 34 利益相关方沟通中国神华重视利益相关方沟通，建立高效的利益相关方沟通反馈机制，识别各利益相关方对公司的反馈与期望，有针对性地提升公司ESG表现，有效回应各方需求。利益相关方期望与诉求沟通与回应政府遵纪守法加强合规运营管理能源安全优化生产组织，保证能源供应依法纳税接受监督考核带动地方经济开展战略合作，促进当地就业稳健经营提升企业竞争力和盈利能力可持续发展生态环境保护，履行社会责任收益回报提高现金分红比例，进行股份回购信息畅通及时披露信息，开展投资者交流股东平等对待中小股东客户员工环境伙伴社区债权人行业诚信履约保证长协合同兑现率品质保证加强产品质量管理，优化产品结构优质服务开展客户满意度调查，实行准班轮运输薪酬福利医疗保险、企业年金员工权益保障工会组织，选举职工董事、职工监事职业发展教育培训、职业发展平台健康与安全抗击疫情、消除职业病人文关爱员工关爱活动、设立投诉反馈信箱应对气候变化碳控排、探索碳中和路径水资源水资源保护，污废水综合利用污染防治开展污染治理节能减排科技创新，节能降耗生物多样性保护建设绿色矿山商业道德协议合同诚信执行透明采购公开采购、电子采购互利共赢业务交流合作、专题研讨会社区发展社区活动、走访交流、尊重文化传统公益活动捐资助学、精准扶贫、抢险救灾、志愿服务带动就业技能培训、本地化用工和采购偿债能力强如期偿还贷款按时还本付息加强沟通联系互信合作开展合作公平竞争拒绝恶性竞争促进行业进步开展经验交流推动产业链发展技术创新 35 北京市东城区共青团“走进中国神华”主题宣讲活动 ESG报告原则回应重要性原则：中国神华按照港交所《环境、社会及管治报告指引》要求，参考国际通用ESG倡议及标准及行业普遍关注ESG议题，通过与各类利益相关方不同形式的沟通与交流，识别并筛选与本公司相关的ESG议题。公司每3至5年通过不记名的在线问卷调研方式开展一次ESG议题的重要性评估，经过对问卷数据分析计算，进行优先级排序，绘制出中国神华实质性议题矩阵，确定议题披露程度和边界。2019 年，经董事会批准，公司确定了中国神华十大关键实质性议题，在本报告中将针对关键实质性议题从机制完善、管理提升、行动实践及绩效等层面进行重点披露。高高对经济、社会、环境影响的重要性高 1 10 对经济、社会、环境影响的重要性 9 29 18 34 33 53 31 28 32 14 50 2 30 26 15 23 16 11 13 12 49 44 17 中 27 20 25 22 7 39 14 21 43 45 48 40 51 19 52 6 54 3 47 4 38 8 46 5 41 35 42 36 低中对利益相关方影响的重要性高碳排放安全管理系统污染防治产品质量职业健康风险预控管理反腐倡廉合规管理节能降耗科技成果应用中中高对利益相关方影响的重要性 36 量化原则： 2020年，中国神华建立了覆盖公一致性原则：本报告相对公司往年ESG报告披司本部和各子分公司的ESG信息管理系统，对露范围并无重大调整，且使用一致的披露统计 ESG报告中所有“环境”范畴及部分“社会”范畴的方法，并进一步细化部分港交所ESG报告指引量化关键披露指标进行定期统计，并于年末汇对应披露类别。本报告披露了62个ESG指标数总、披露。本报告对ESG量化数据的计算方法据的多年对比情况，详见本报告各章节。及引用标准进行了说明，详见本报告各章节。 ESG目标管理中国神华遵循国家环保相关法律法规，按联合国2030可持续发展目标 (SDGs)回应照《国家能源集团安全环保三年规划（2 0 1 9 - 2019年外交部发布的《中国落实 203 0年可持 2 0 2 1）》及港交所《环境、社会及管治报告指续发展议程进展报告》，积极回应了联合国引》要求，结合实质性议题识别结果和自身 2 0 3 0 可持续发展目标（下称 S D G s）。公司将运营实际，对2020-2025年碳排放、污染防 ESG行动与成效对标SDGs，在本报告中对治、节能等绩效进行展望，持续提升目标管理 SDGs中相关的14项议题进行回应。行动。2020年，公司对目标实施进展进行审阅，公司安全、健康及环保委员会定期对指标管理进展情况进行审查和监督，并向董事会汇报。详见本报告“绿色赋能”章节。 SDGs 关键议题与章节 SDGs 完成脱贫攻坚任务完成脱贫攻坚任务消除贫困关键议题与章节零饥饿 37 SDGs 关键议题与章节 SDGs 公益福祉完成脱贫攻坚任务公益福祉良好健康与福祉优质教育女员工权益保护节约与保护水资源清洁饮水和卫生设施性别平等经济适用的清洁能源产品质量科技创新及成果应用高效利用能源体面工作和经济增长安全管理体系安全生产产业、创新和基础设施负责任的消费和生产 “中国标准” 走出国门实现多方价值共创维护员工权益助力员工发展社区关怀可持续城市和社区产品责任承包商安全管理可持续供应链管理应对气候变化能源节约与资源保护气候行动生态修复及生物多样性陆地生物关键议题与章节可持续供应链管理促进目标实现的伙伴关系 38 产品责任中国神华牢固树立“质量第一”的理念和意识，严抓产品和服务质量，以高质量产品推动高质量发展，为社会提供安全稳定的煤炭、电力、煤化工产品供应和运输服务。 39 产品质量中国神华严格遵守国家相关法律法规和行业质量标准，贯彻落实《国家能源集团创质量一流专项方案》等制度，制定《煤炭质量管理办法》等质量管理制度及规范，明确质量控制和管理方面的目标、任务和具体措施。 40 商品煤中国神华在煤炭生产、运输和销售的各环节进行严格的质量管控，建立完善的煤质信息网，利用数字化手段搭建煤质数据监控体系，全方位保证商品煤质量合格。 • 在煤源选择、洗选加工、运输堆存等全过程进行质量管控 • 开展选煤厂提质增效项目生产煤 • 采取更加严格的采购质量指标 • 细化船前预测，科学制定装车、装船方案 • 在矿区装车、港口卸车和港口装船环节开展内部和第三方质量检验 • 协调港务公司进行精细化配煤，实行一船一方案一审批运输 • 细化质量异议处理办法，规范质量异议提出的条件及处理审批流程 • 科学优化购销合同中的质量异议提出条件及处理方式，使之更合理、透明销售质信息网中国神华煤炭质量管理体系煤化工产品中国神华严格把控监测指标，细化检测标准，以高标准、严要求保证煤化工产品质量。包头煤化工以市场为导向，全年成功研发10个聚烯烃新产品，聚乙烯、聚丙烯产品累计合格率分别达到 98.96%和100%，优等品率达89.15%和96.71%，均创历史最好水平。聚丙烯S2040、S2024、 V30G及H30S通过美国食品药品FDA检测、国标检测和欧盟ROHS检测。出厂产品实验室分析强化检测留样和样品分类管理出厂产品精准监测按照样品组成和装置进行分类标识，全面推进专桶专用在样品存储期间进行质量状况全面推进专机专用，提升精准考证考察检测标准加强对检测数据异常项目样品定期清理采样槽并对检测设备的检测追踪进行校准中国神华煤化工产品质量控制 41 电力和热力产品中国神华努力提高电力生产系统运行水平和管控能力，确保机组安全稳定运行，为用户提供持续、稳定的电力和热力。2020年，中国神华总发电量1,363.3亿千瓦时，总供热量3,903.8万吉焦，公司12台机组在全国火电能效对标竞赛中获奖，4台机组在全国火电运行可靠性对标竞赛中获奖。运输服务中国神华深入落实运输结构调整任务，推进“公转铁”政策落地，积极开展“大物流”业务，为社会提供高质量运输服务，满足客户须求。2020年，公司为外部客户提供货物运输的周转量278亿吨公里，5条新建铁路专用线获得接轨批复。工程建设中国神华设立煤炭工业国家能源建设工程质量监督中心站，对公司投资建设的煤炭、铁路、煤化工建设项目开展工程质量监督管理。2020年，建设工程质量监督中心站对哈尔乌素和黑岱沟选煤厂提质增效、巴准铁路、塔韩铁路等项目开展了单项工程质量认证。准能集团设备维修中心改扩建工程被中国煤炭建设协会评选为“2019-2020年度煤炭行业优质工程暨‘太阳杯’工程”。保护客户权益中国神华以客户满意为目标，不断创新服务模式，提升服务质量，实现公司与客户的共赢发展。客户服务中国神华以“价值创造”为客户服务核心内函，建立客户经理服务制度体系，及时响应和处理客户意见。公司与国内煤炭领域的权威研究机构和锅炉燃烧、煤炭气化、煤质检验等方面的国内知名专家保持长期稳定的合作，为客户提供售前、售中、售后全过程的技术服务，及时发现并解决客户在使用商品煤时遇到的问题，为客户安全使用商品煤提供技术保障。为进一步了解客户意见并提升客户体验，2020年中国神华针对煤炭产品、定价、物流、合同兑现和客户服务开展了客户满意度调查。 0.00 ％ 2020年已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而回收的百分比 13 件 2020年接获关于产品及服务的投诉数目 42 2020年商品煤客户满意度服务类型下水销售直达销售产品 97.6% 100% 定价 87.3% 94% 物流计划衔接：93.2% 不适用自有港口作业服务：88.2% 不适用等泊时间：70.9% 不适用准班轮服务：93.2% 不适用合同兑现 93% 96.7% 客户服务态度 98.4% 100% 隐私保护销售集团设立商业秘密保护委员会，全面负责用户隐私保护保密工作。在日常工作中坚持“工作需要而接触、使用”和“核心商业秘密分段接触、专人掌握”的原则，对客户隐私信息按照“核心商业秘密”和“普通商业秘密”进行分类，并实行严格的分级管理。截至2020年12月31日，公司未发生隐私泄密事件。科技创新及成果应用科技创新是企业实现可持续发展的动力源泉。中国神华将创新科技发展融入公司运营和管理战略中，不断完善科技创新和知识产权保护制度，鼓励内部创新氛围，积极开展外部科技创新协作，共同促进产业进步与发展。技术创新与应用中国神华制定《科技工作管理办法（试行）》《本部科技项目管理办法（试行）》《技术标准管理办法（试行）》等管理制度，形成完善的科技创新管理机制，持续加大科研投入推动科技研发和科技成果转化，鼓励子分公司开展多元化科技活动，建立创新工作室，坚持科技考核与年终绩效考评挂钩，并对创新项目及个人进行表彰奖励，打造全员创新的企业氛围。中国神华近年研发资金投入情况参见本报告“数说中国神华2020”章节。 43 煤矿智能化建设进展中国神华积极推进煤矿智能化建设工作，不断提升煤矿作业机械化、自动化、信息化、智能化程度，以实现煤炭产业高质量发展。截至2020年，中国神华已开工建设6个智能煤矿示范工程，已建成11个智能工作面，已开展研发5个智能快速掘进工作面，已有3个露天煤矿开始矿用卡车无人驾驶现场测试，已建成5个智能洗煤厂，已研发试用8种煤矿机器人。井工煤矿智能化露天煤矿智能化薄煤层智能工作面实现自主智能割煤成功建设超大采高智能工作面大倾角智能工作面实现国内首个单向开采自动化连续推进技术，建立工作面全景视频拼接、“有线+无线”一网到底的智能控制技术开创国内等高式采煤装备开采先河急倾斜特厚煤层工作面实现自动化采煤复杂地质条件实现智能快速掘进推广应用钻锚、喷浆、掏槽等8 种煤矿机器人首次在井下构建矿用万兆宽带信息传输网络建成国内首个数字矿山示范矿井和亿吨级区域中央指挥中心建成国内首个露天矿数字矿山示范工程，整合60多个信息系统，形成集中统一的“数据中心” 建立露天煤矿数据标准化体系，实现煤炭全产业链一体化联动管理研发露天煤矿智能运输安全生产监控系统洗煤厂智能化实现选煤工艺智能化建立智能洗选云平台中国神华煤矿智能化建设主要成果科研团队公司致力于打造开放合作共享的科研协同体系、产学研深度融合的成果转化体系，与政府、高校及各类科研机构开展深度科研合作，积极参与政府及行业协会标准制订等相关工作。目前，中国神华拥有1个国家级重点实验室—煤炭开采水资源保护与利用国家重点实验室，1个院士专家工作站和6个博士后工作站。2020年，国家级重点实验室在研国家级科技项目4项，工程院重大咨询项目4项，国家能源集团公司级科技创新项目42项，相关成果获国家科技进步一等奖2项、二等奖1 项，专利金奖1项和省部级奖励5项。此外，中国神华及所属子分公司获得行业级各类科技奖项60 余项。 44 案例世界首个极寒工况5G+220吨无人驾驶卡车编组项目进入满载工业性试运行阶段神宝能源露天煤矿位于呼伦贝尔草原中部，当地的夜间极寒天气为人力运输造成了极大的困难和安全风险。2020年10月，神宝能源露天煤矿生产现场5台无人驾驶矿用自卸卡车逐一自动与挖掘机对位装车，实现装、运、排一体化运行作业，标志着世界首个极寒工况5G+220吨无人驾驶卡车编组项目进入满载工业性试运行阶段。项目启动以来，经过5G独立组网建设、试验场地规划、卡车改造安装调试、作业场地运行试验及权威检测检验，各项性能指标达到了安全运行要求，顺利通过中国自动化学会安全评审。项目从本质上提升了作业安全性，有助于实现露天煤矿智能、安全、高效生产，是对“少人则安、无人则安”理念的深入推进。 2020年，无人驾驶运输项目工业性试运行状况稳定，未发生任何安全事故，并收获了四个“第一”：世界第一个极寒（零下50摄氏度）环境下大型矿用自卸卡车无人驾驶编组运行项目；国内第一个5G网络下实现五台大型矿用自卸卡车无人驾驶工业性运行项目；国内第一个无人驾驶综合运输效率超过有人驾驶的露天矿无人化项目；国内第一个5G网络下实现大型矿用自卸卡车无人驾驶编组并与电铲、遥控推土机智能协同作业项目。案例黄骅港务升级煤炭港口全流程智能化技术黄骅港务打破传统生产思维模式，应用现代化技术和管理手段推进煤炭港口智能化建设，形成了新时代煤炭港口生产运营的一整套技术方案，解决长期困扰煤炭港口智能化发展的难题。项目创新性地提出堆料机分层堆料数学模型和堆场配煤方法，实现卸车精准配煤；研发基于5G和北斗系统的便携式船舶定位装置，精确检测船舶位姿，实现装船机空间防碰撞保护和装舱精准布料；利用物联网、大数据等先进技术，在全国散杂货港口建立生态环境智能管控平台，实现煤炭港口本质长效抑尘控制；提出基于智能感知的全流程设备控制系统，提升了全系统任务交互执行的连贯性和有效性。黄骅港务“煤炭港口全流程智能化关键技术及应用”项目形成了一整套适用于国内煤炭港口生产运营的技术方案，对于引导我国煤炭港口在更高起点上发展具有积极的推进作用，获得2020 年度中国港口协会科技进步一等奖。 45 知识产权保护中国神华严格遵循《知识产权保护法》等国家法律法规，制定《知识产权管理办法（试行）》等管理制度，明确知识产权管理流程，提升知识产权保护工作合规性。设有专人对知识产权相关技术文件资料实行分类管理邀请专利公司专家指导申报专利，及时解决职工在专利申报中遇到的困难和问题普及知识产权制度、专利管理及注意事项，提升员工和管理人员的知识产权意识，确保运营中不侵犯公司和个人的商标、专利、着作权或其它知识产权与第三方开展合作时，要求第三方遵守公司相关规定，保护公司的知识产权和技术秘密 2020年公司申报专利情况新增专利申请数量年内专利授权数量累计专利授权数量累计发明专利数量 704 項 5,261 項 915 項 1,163 項年内发明专利数量 198 項 46 安全健康安全是企业可持续发展的基本底线。中国神华围绕“文化引领、责任落实、风险预控、保障有力、基础扎实”的总体思路，秉持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则，不断完善安全管理体系，为生产安全和职工健康保驾护航。 47 安全管理体系中国神华建立起本部、子分公司、各矿（厂、处、段）三级安全管理体系机制，并在各子分公司层级设立安全生产委员会，落实安全生产责任制和安全风险预控机制，全面保障安全管理有效性。 48 本部 • 研究制定安全生产理念、目标、规划、制度和标准 • 对子分公司安全生产管理工作进行监督、指导、考核和评价子分公司 • 贯彻落实国家、行业及公司安全生产方针和工作部署 • 对所属单位的安全生产管理工作进行监督、指导、考核和评价矿（厂、处、段） • 日常安全管理工作，包括：抓班组、盯现场、风险评估、安全培训、设备维护等中国神华三级安全管理体系中国神华各生产单位严格落实安全生产责任制，明确管理层和各层级业务部门员工对安全生产应负的责任，切实抓好安全生产领导责任、专业责任、全员责任，修订完善安全生产考核制度，落实安全生产绩效与履职评定、职务晋升、奖励惩处挂钩机制。落实“党政同责”要求，明确各生产单位最高管理层对安全负责落实安全生产“一岗双责” 落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐配强注册安全工程师等专业安全管理人员落实安全生产报告制度，开展安全管理检查与评价做到安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位中国神华安全生产责任制 • 设立安全环保奖励基金 • 在年度安全环保考核结果基础上，对安全环保工作表现突出的单位奖励和个人进行表彰奖励 • 建立事故责任人员经济处罚制度 • 对在责任事故中负有主要责任、直接责任的企业负责人进行经济惩罚处罚 • 处罚结果在企业负责人年薪兑现方案中展示中国神华安全责任奖惩机制区域风险评估设备故障风险评估企业安全风险数据库工作任务风险评估中国神华安全风险预控机制 49 安全生产中国神华严格遵守《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国煤炭法》等法律法规，以 “杜绝较大及以上生产安全事故，有效遏制一般事故，力争实现零死亡”为安全生产目标，牢固树立安全发展理念，全面开展安全生产专项整治三年行动，抓实“风险管控年”各项工作，安全生产形势总体稳定。安全风险预控中国神华各生产单位遵循安全风险预控机制，采用风险矩阵法、工作任务分析法等风险识别方法，常态化开展岗位、设备、系统、环境和作业风险评估，对识别出的风险进行等级划分，采取排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护等方法制定管控措施，同时落实管控责任严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。2020年，神东煤炭实施了全业务范围、全工作流程、全作业过程、全设备周期的风险评估；朔黄铁路以风险预控为目标升级本质安全信息系统，提升了风险管控水平。安全标准化信息化中国神华致力于加强安全生产标准化建设，全面推广岗位标准作业流程，实现安全生产风险管控、隐患治理、现场管理、操作行为、设备设施和作业环境的规范化。同时加快推进安全环保管理流程信息化，建立公司本部、子分公司、生产经营单位三级视频集中监控体系。推广应用视频智能分析技术，通过人脸识别、人员与物体移动轨迹跟踪、作业环境监控等功能，实现作业场所电子围栏隔离、违章行为自动识别、风险隐患自动预警等。 2020年，公司积极开展现场安全生产标准化动态达标评级工作，所属24座矿井全部通过 2018-2019年度煤炭工业安全高效矿井评审， 5个矿区被评为高产高效矿区，名列全国首位。公司采煤、掘进机械化率达100%。安全管理专项检查中国神华各生产单位结合春（秋）检、迎峰度夏、年度安全环保大检查、重大活动保供保电、全国“安全生产月”、消防安全月活动等工作开展专项督查，强化安全环保重点措施。除上述常规安全检查以外，2020年中国神华组织开展煤矿雨季三防和防治水专项检查、安全生产系统会诊等10余次现场检查及调研工作；成立督导组重点整治万吨、两万吨重载列车长大坡道运行隐患和平交道口安全隐患，并专项监察了黄大铁路施工安全管理情况；派出工作组，对电力企业开展检修运维管理专项检查；组织国家级专家资源，对现有危化品重大危险源开展全覆盖检查。应急保障中国神华认真贯彻落实《生产安全事故应急预案管理办法》，持续完善应急救援机制，推进应急救援标准化建设。2020年，公司通过举办应急救援培训和应急救援技术竞赛，提高应急救援队伍实战能力。通过组织应急演练，检验应急预案和现场处置方案的实用性和可操作性，全面提升事故应急救援能力。完成公司应急指挥平台年度建设任务，初步实现事故信息实时化、应急资源共享化、协同指挥可视化的 “应急指挥一张图”。 50 福建能源开展液氨泄漏综合实战应急演练案例 2020年9月18日，福建能源在鸿山电厂举办液氨泄漏综合实战应急演练。演练遵循 “以演促练重实战，以练促战铸精兵”的原则，以实战演练的方式开展。通过本次综合应急演练，有效强化提升了氨区泄漏的应急响应和处置能力，进一步提升了企业整体应急管理水平。安全文化中国神华不断完善安全文化建设，通过宣传安全法律法规、开展自救互救等各类安全培训，提升员工安全生产意识，做到防微杜渐。2020年，公司组织安全专题培训班、安全生产月、安全技能大赛等活动，帮助员工提升安全素质、专业技能和管理能力，树立正确的安全价值观。准格尔能源设备管理中心等单位获评“全国安全文化建设示范企业”。准能电力组织开展线上安全文化培训案例 2020年7月22日，准能电力组织开展了题为“建立安全文化，打造电厂零事故”的安全文化培训。本次培训借助基层党校线上平台，由第三方资深安全文化与生产现场管理专家进行在线授课，培训内容包括安全文化的基础内容、在电厂中的具体实践和宣贯技巧三个方面。课程期间讲师与参训员工针对实际问题进行线上互动，在讨论区内与老师进行积极交流员工达90余人次。本次培训课程累计学习人数达2,336人次，在成功帮助员工提升安全责任认知的同时，有效地提高了员工的安全生产能力，获得参训员工的一致好评。近三年因工死亡人数及员工死亡比例 4 2 0 0 րჼᭂ֡䢓ְ䢔 0.106 1 0.156 2 0.181 0.0046 2015-2020年原煤生产百万吨死亡率对比图 0.0013 0 ੾ӊ‫̡׸‬ր൫̒ᶮ̡ᶯ րჼᭂ֡ᮃِ䢓ְ⏿ְ䢔 0.093 0.083 0.058 0.003 0 0.003 Л‫༻཰ڎ‬ 0.0126 0 ˗‫ڎ‬ᇸӨ 0.0034 51 职业健康中国神华高度重视员工职业健康保障，根据《中华人民共和国职业病防治法》等相关法律法规，持续健全职业病管理制度，开展职业病风险评估，落实员工健康保护措施。2020年，公司全面盘查生产建设单位职业病危害及分布情况，开展职业病防治管理策略和技术路径专项研究，推进解决职业健康突出问题；重点开展粉尘、噪声等职业病危害严重工作场所达 10,961.1天 2020年标治理，强化源头防控和作业场所卫生管控。系统开展《职业因工伤损失病防治法》宣传活动，进一步提升了员工的职业防护意识。工作日数 1 工作场所职业病风险预估员工健康体检 • 委托专业第三方开展职业病危害因素评估 • 针对评估结果，制定针对性管理措施，强化日常重点职业病危害因素监测 • 覆盖全体员工开展健康体检，针对危害岗位组织专项职业健康体检 • 建立员工职业健康档案 • 为所有员工（包括正式员工和劳务派遣员工）配备高标准、有效的个劳保护具工作场所环境改造职业健康培训心理健康辅导人劳保防护用品 • 指导员工正确使用劳保工具 • 对工作场所设施设备进行改造升级，减少设备噪音、粉尘的产生 • 在工作场所设置职业病危害因素和风险提示 • 开展形式多样的职业健康培训 • 提高员工职业健康及职业病危害防护知识技能 • 邀请第三方专家开展员工心理健康科普教育 • 开展线上心理健康辅导工作中国神华职业健康管理主要行动 1 因工伤损失工作日数=（损失工时总天数*1,000,000）/总工作小时数；计算公式来源：OHSAS 18001（每百万工时误工天数） 52 案例神东煤炭开展职业健康卫生科普教育神东煤炭在全国安全生产月活动进行期间，深入开展预防职业病伤害、保障职业健康安全宣传教育活动。公司通过编印《职业病防治读本》、邀请专家授课、举办职业健康有奖竞答、下基层宣讲活动等方式，解答基层单位在职业病防治管理过程遇到的问题。同时，公司动员全体职工在微信公众号平台上积极参与职业健康知识答题来提高职业病防治意识。此外，公司组织各单位职业病危害防治专（兼）职管理人员进行职业病危害防治和管理培训并进行了结业考试，考试通过率达100%。案例神东煤炭研发“水雾化除尘车”保障员工健康为了提高工作面除尘效果，降低生产作业中粉尘对员工健康的危害，神东煤炭利用废旧材料进行改装、加工制作成可移动、伸缩的小车，并将水雾化除尘器连接在小车的上下托盘上，可随着巷道走向、断面的大小调节喷雾的角度，快速达到最佳的效果。该套设备操作便捷、移动灵活，可随时调到井下任何地点进行喷雾除尘，只需将风管、水管两趟管路连接到设备上，便可实现巷道全断喷雾降尘。神东煤炭使用干式除尘风机配合“水雾化除尘车”，作业场所降尘率达到92.4%，使全岩巷道掘进粉尘治理的难题得到了有效解决，为员工创造了一个安全健康的工作坏境。 100 0.20 11 2020年 2020年 2020年员工健康体检覆盖率（%）可记录的总工伤率（%）新增职业病（例） 675 3,815 149 2020年 2020年 2020年职业健康资金投入安全生产投入（百万元）总工伤人数（人）（百万元） 53 承包商安全管理中国神华秉承“统一领导、分级负责，谁发包、谁监管，谁用工、谁负责”的管理原则，制定承包商安全管理制度和安全管理系列规范，从承包商入库、承包商工作过程、承包商考核、承包商安全意识培训等各个环节，持续强化承包商安全管理。 • 严格审查承包商安全生产资质、关键岗位作业流程、安全监管体系、承包商入库管理入场人员安全资格证书等资质文件 • 特种设备、大型施工机械等安全风险较高设备需经严格审核 • 采用风险预控及隐患排查治理体系进行承包商安全生产管理承包商生產过程管理 • 把承包单位的安全管理纳入公司日常管理工作之中，实行同部署、同检查、同考核，强化岗位培训 • 对新进的承包商人员进行三级安全教育培训考试，考试合格后方可允承包商培训许进入现场从事相关的工作 • 按照归口管理部门要求，按时开展专业技术和安全知识培训 • 针对承包商日常施工开展定期巡检，确保施工安全措施和规章制度落承包商安全监察实及现场安全管理有序进行 • 针对重点、特殊及高危操作承包商进行不定期抽检 • 完善承包商安全绩效评估制度，落实安全管控机制承包商考核 • 建立承包商安全监督管理黑名单制度，将发生瞒报生产安全事故及安全绩效评估结果不合格的承包商列入黑名单中国神华承包商全过程安全管理 54 绿色赋能中国神华始终高度重视生态环境保护，我们大力发展清洁、安全、高效的能源，深化绿色矿山建设、超低排放改造等重点工作，大力推进污染防治和生态环境治理，落实节能减排工作举措，不断提升碳排放管控水平，生态文明建设水平稳步提升，污染防治攻坚战取得积极成果，污染物排放持续下降，没有发生造成严重影响的生态环保事件。 55 完善环境体系建设中国神华严格贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》等法律法� 和相关标准要求，构建了覆盖“目标规划”“管理体系”“风险评估”等全方位的环境管理体系。此外，我们建立高效的信息化管理系统，有效解决环境数据收集准确性、及时性和管理目标上传下达渠道畅通问题。 56 环境目标规划中国神华秉承国家能源集团“一个目标、三型五化、七个一流 ” 的战略目标，以《中国神华环保短期计划《2020年污染防治攻坚战行动计划》 “十四五”E S G治理专项规划》为先导，编制了各业务板块的环保短期计划和中长期规划，为环保中长期规划所属企业指明环境发展方向。《中国神华“十四五”ESG治理专项规划》《节能环保“十四五”发展规划》《清洁化发展创一流专项方案》《环保三年规划》中国神华编制了适用于现有煤炭、电力、运输、化工等业务的《节能环保“十四五”发展规划》，规划详细分析了企业面临的发展现状和内外部形势，指出了存在的突出的环境问题，并以此为基础标目体 n 总 Pla 通过加强组织领导、统筹资金安排、促进成果应用、定期检查评估等措施保障目标顺利完成 A 保障 ss ur 措施 an ce 设立环境发展战略与发展目标。依据各业务板块运营特点和区位特点，根据地方政府与国家能源集团公司下达任务设立总体目标目项 t 点 jec 重 ro P 根据确定的重点任务措施明确重点项目规划，解决最突出水、气、固废、噪声和生态问题产 T 业目 ar ge 标 t 节能环保“十四五” 发展规划将总体目标分解为具体指标的年度指标量化目标，并明确五年规划期内达标任务环境管理体系中国神华制定《环境保护管理办法》《环境保护责任制》等环境管理制度，组建决策部署、监督管理和组织实施三级管理体系。中国神华继续推动工厂环境体系认证工作，截至2020年底，我们共有6家成员企业获得ISO14001环境管理体系认证证书，5家企业获得ISO50001体系认证，另有1 家企业获得ISO45001/OSHAS18001认证。注：“绿色赋能”章节数据统计范围不含印尼火电项目。 57 环境管理体系神华本部层面环境战略及总体安全环保组目标决策部署子分公司组织实施目标环境保护管理小组分解监督管理各级基层部门落实指标要求并组织实施环境风险管控中国神华十分重视环境风险识别和防控能力建设，按照《国家能源集团安全环保三年规划（2 0 1 9 - 2 0 2 1）》， 2 0 2 0 年是 “ 风险管控 ” 主题年，各生产企业根据环境风险特点和管控责任，按照风险管控制度和流程，分级、分类、分专业对风险进行全面识别，积极开展隐患排查，并从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行有效控制，实现环境风险管控制度化、常态化。 ► 严格落实排污许可管理制度。依法制定并落实排污许可年度工作计划，规范开展按证排污、自行环境监督检测监测、信息报告与公开等工作。 ► 严格执行污染物在线监测管理制度。强化监测责任落实，规范开展日常监测工作，建立监测和管理台账，强化监测结果公开管理。 ► 强化网络传输设备巡检维护力度。完善CEMS等在线监测设备巡检维护制度，确保污染物排放连续监测，数据传输准确、有效。 ► 开展环境影响评估。按照《环境影响评价法》《排污许可管理办法（试行）》等法规，环境隐患排查制定污染源环境风险辨识标准，开展定期（月度、季度、年度等）与不定期相结合的环保监督审查行动，结合政府部门环保检查情况，对整改计划跟踪督办，落实管控措施。 ► 加大环保隐患排查治理力度。制定环保设备隐患排查方案，全面排查脱硫、脱硝、除尘、废水、危废等环保设施系统设备隐患，推动《重要环境风险清单》管理，制定隐患管理台账，定时盘点更新。 ► 依据《环境事件调查处理办法》《突发环境事件应急预案》要求，制定完善的应急管理操作程序环境应急管理和预案。根据可能的风险点设定常态化的应急演练工作，降低环境影响。 ► 制定应急演练计划，规范开展应急演练。通过开展“液氨泄露”“脱硫系统泄漏”等对环境影响较大的环境事件应急演练，检验应急联动机制，提升突发事件快速、协同的处置能力。 58 案例黄骅港务组织海上溢油及围油栏布放应急演练 2020年9月25日，黄骅港务派出“神华环保号”溢油清污船和“神华拖8号”消拖两用船，积极参加“2020年河北海域船载危险化学品污染事故应急演习”，圆满完成了现场清污、水雾喷淋等环节演练任务，为有效控制化学品泄漏并减轻对环境的损害积累了经验。 “神华环保号”应急演练现场环保信息化建设中国神华大力推进环保信息化建设，提升节能环保工作的即时化、系统化、规范化管理。我们充分运用信息化手段，实现重点企业和重点污染源“在线监测、生态遥感、节能环保监测”三个全覆盖，有效改善了原有人工操作的低效性，确保任务目标分配及时和能源管理数据完整、准确和可靠。案例国华电力的“智能电站”示范项目走进北京燃气工作区域，小河、庭台与工作区相互交融，几乎没有噪音和烟尘，也没有任何异味。国华电力北京燃气“智能电站”以“低碳环保、技术领先、世界一流的数字化电站”和“一键启停、无人值守、全员值班的信息化电站”为目标，是国内智能化程度最高、用人最少的绿色生态电站。北京燃气厂区 59 案例神东煤炭保德煤矿节能环保信息化管理系统建设神东煤炭保德煤矿在企业信息化系统中新增节能环保信息化在线管理系统模块，通过电脑和手机终端能即时查询节能环保工作开展情况，有效保障了节能环保目标推进。应对气候变化气候变化问题是全球共同面临的挑战，控制和减少碳排放已经成为企业必然责任。中国神华参照气候相关财务信息披露工作组(TCFD)建议，从四个方面回应投资者日渐关注的气候变化影响。气候变化风险与机遇治理体系中国神华董事会对气候相关议题及工作负有监督管理职责，气候相关议题由安全、健康及环保委员会主要负责，其主要职责为审议公司气候变化风险与机遇，就拟定的气候变化相关计划或方案向董事会提出建议，监督气候变化行动的实施，审议相关指标管理情况。测算气候变化风险影响、依照TCFD框架发布内部报告、制定减缓气候变化影响的行动计划等气候变化工作具体执行由安全环保组及相关部门、子分公司落实。中国神华编制了《“十四五”ESG治理专项规划》，其中对气候战略制定了详细方案。具体包括搭建气候变化风险评估体系、建立碳排放管理体系、制定温室气体减排目标体系、制定减缓气候变化影响的管理规划、基于SBTi设立温室气体减排目标，并逐步参与供应链碳排放管理等。气候变化风险与机遇识别、评估和管理中国神华参照气候相关财务信息披露工作组(TCFD)的建议，结合《应对气候变化报告2020：提升气候行动力》等气候相关政策，对自身业务板块进行气候风险与机遇识别、评估，并制定相关管理政策，以减缓和应对气候变化对公司业务带来的影响。 60 研究国家在节能降耗、碳减排及水资源等方面的政策、法律法规及煤炭识别能源市场发展趋势，按照三类风险进行识别相关业务部门及内外部行业专家进行讨论和判断，确定风险和机遇发生评估的可能性和影响程度，并进行详细评估根据风险和机遇内容采取相应的措施，以节约成本、降低风险管理气候变化风险、机遇及对公司的影响基于以上气候变化风险与机遇治理体系和识别、评估与管理的流程，中国神华识别了现有情况下对公司最可能影响的气候风险与机遇，列示如下：气候风险识别：一类风险二类风险三类风险煤炭企业生态环境证件办理难度大政策风险国家政策战略风险污染物排放标准不断提高，煤炭开采成本增加碳交易市场逐步完善，碳交易价格提升转型风险发展方式风险应对风险描述煤炭消费和煤电发电量占比逐渐下降，直接影响煤矿和电厂的经济绩效建立煤炭生产与生态保护协同的新模式培养碳交易专业人员做好碳市场履约储备加大节能降耗技术研究推动国际化项目开发开发综合能源项目，培育新的盈利模式研究降低碳捕集成本的技术科技风险运营风险环保责任灾害风险科技应用碳捕集和封存导致运营成本增加用水效益取水和用水受限导致运营成本增加矿山治理自然灾害进行碳市场交易通过减排量，争取政策性电量计划开发水循环利用技术研究空冷机组降能降耗措施矿山生态环境治理不到位，将影响采矿证延续预提复垦费用若采煤沉陷区耕地保护不合理，将逾越生态红线逐年进行治理设备的损耗、建筑设施的损坏船舶运营时间成本、燃油成本及靠离泊港口费用成本的提升按照地质环境保护与土地复垦方案要求，保持煤炭合理安全库存做好防台风应急预案提升设备抗台风能力购买商业保险 61 气候机遇识别：机遇类型机遇描述机遇应对市场扩大政策扶持燃煤机组近零排放技术知名度高，对开发国内外项目带来更多机遇国家注重绿色矿山建设，有助于在煤矿资源的获取上赢得更大的优势国家“公转铁”“海陆联运”政策带来货物运输增量国家注重水资源多级综合利用规划产业生态链条，提高水资源利用率提供更加清洁的产品和服务，吸引消费者积极打造绿色矿山控制温室气体排放中国神华依照《中华人民共和国节约能源法》《中国应对气候变化国家方案》《“十三五”控制温室气体排放工作方案》等法律或制度规定，制定了《“攻坚 2020，展望2025”节能降耗高品质行动计划》《节能环保目标责任制》制度，开展温室气体减排及目标设定工作。碳排放量与强度 30,000 15.0 13.67 25,066 25,000 12.5 11.10 24,577 10.0 总排放量（万吨CO2当量） 7.5 范围一（万吨CO2当量） 10,000 5.0 范围二（万吨CO2当量） 5,000 2.5 9.35 20,000 15,741 15,000 15,151 489 0 589 2018年 2019年 13,490 12,668 822 碳排放强度（吨CO2当量/ 万元产值） 0.0 2020年矿井瓦斯抽采与利用量 30,000 25,000 27,231 25,252 20,256 21,439 20,000 矿井瓦斯抽采量（吨） 15,000 矿井瓦斯利用量（吨） 10,000 5,000 0 2019年 2020年 62 中国神华碳排放控制目标二氧化碳排放量力争於2025年达到峰值，并积极探索有效路径，努力争取2060年前实现“碳中和”。 2019 2025 2060 2020年我们的行动推进能源转型探索“碳达峰”与“碳中和”路径中国神华将加速发展新能源产业，打造清洁能源新亮点，培育新的增长极。2020年12月，公司第五届董事会第五次会议审议通过，中国神华出资40亿元，以有限合伙人方式参与设立北京国能新能源产业投资基金（“国能基金”）。 2021年1月22日，国能基金合伙协议正式签约。国能基金整体规模100.2亿元，主要投资方向为风电、光伏，以及氢能、储能、综合智慧能源等新兴产业的新技术项目。国能基金投资运作后，预计将撬动约500亿元的资金流向新能源产业，可带动超过600万千瓦的风电、光伏项目落地。 2020年12月，国家能源集团公司召开“碳中和愿景下我国能源转型战略研讨会”。期间，国家能源集团智库与国家发展和改革委员会能源研究所、清华大学低碳能源实验室、中国科学院数学与系统科学研究院（预测科学研究中心）、中国社科院工业经济研究所等四家单位签订战略合作意向书，将共同研究国家能源集团率先引领能源煤炭电力行业 “碳达峰 ” 、 “ 碳中和”的战略路径。中国神华作为国家能源集团的核心企业，将积极参与项目研究工作，在国家能源集团总体框架下，制定公司“碳达峰”、“碳中和”的战略路径。此外，中国神华积极使用太阳能、风能等清洁能源替代原有供能设备，逐渐降低自身生产过程中的化石能源使用占比，有效降低温室气体排放。 63 案例石圪台煤矿以太阳能代替燃煤锅炉神东煤炭石圪台煤矿厂区选用具有国内自主知识产权的太阳能真空管，配套安装超低温型空气源热泵机组48套，蒸汽管壳换热器29套，应急电锅炉19套，保证全天候稳定运行以及极端天气条件下的热水供应。该系统于2020年10月份竣工并全面投用，石圪台煤矿在非供暖季将停用燃煤锅炉，减少燃煤量及锅炉废气的排放量，有效降低温室气体排放。石圪台煤矿太阳能设备提升产业链效率 2020年，中国神华智能化矿山建设取得丰硕成果，运输分部大力推进“公转铁、散转集”和科技创新，电力分部投运3台660兆瓦以上超临界机组，全方位提升一体化产业链整体运营效率，进一步降低了综合能源消耗。案例包神铁路推动“公转铁”专用线建设包神铁路依据国务院《推进运输结构调整三年行动计划（2 0 1 8 - 2 0 2 0 年）》加快新线建设和专用线接轨，大幅提高铁路运输比例。目前包神铁路仍是以集装站装车为主，专用线直接进矿、进厂区的比例不足。加快专用线接轨，既可以将公路的货流吸引到铁路，又可以有效延长铁路运输里程，在实现清洁化的同时，增加了企业效益。专用线铺轨作业现场 64 科技降耗中国神华开展技术革新，推动节能减排，控制温室气体排放，应对气候变化挑战。案例国华电力节能降耗水平显着提升国华电力落实《国华电力燃煤机组节能降耗计划（2017-2020年）》，实施电厂降低供电煤耗技术改进工作，通过超临界技术应用、系统优化、供热改造等方式，推动减碳并提升机组负荷。2020年度降低供电煤耗1.4克/千瓦时。案例黄骅港部署岸电系统岸电技术是当船舶停靠码头时，停止使用船舶的柴油发电机，而采用码头陆上的电网供电。该项技术的使用可减少靠港船舶燃油的消耗，降低二氧化碳和空气污染物的排放。目前，黄骅港已安装6套泊位岸电系统，覆盖10个煤炭泊位，替代燃料油2,674吨/年，减排二氧化碳8,654吨/年。碳捕集中国神华积极参加中国电力企业联合会、二氧化碳捕集利用与封存产业技术创新战略联盟(CCUS) 等行业协会和倡议联盟的活动。公司於2019年正式启动锦界能源CCS项目，该项目作为国家重点研发计划“用于CO 2 捕集的高性能吸收剂/吸附材料及技术”(2017YFB0603300)的重要组成部分，意在为推动燃煤电厂真正意义上的CO 2 净零排放做出示范与指导，具有显着的环境效益和社会效益，可为我国实现“碳达峰”“碳中和”目标做出重要贡献。案例锦界能源碳捕集、利用和封存技术(CCS)项目锦界能源电厂15万吨/年燃烧后CO 2 捕集和封存全流程示范项目采用了先进的化学吸收法工艺，建成后可实现燃煤烟气 C O 2捕集率高于 9 0 % 、 CO 2 浓度超过 9 9 % 以及吸收剂再生能耗小于2.4GJ/tCO 2 的目标。分离出的工业级液态 C O 2通过球罐储存，可进一步可应用于驱油、咸水层封存及矿化等工业方向，推进环境效益与社会效益同步实现。2020年末，项目已进入工程调试阶段。锦界能源CCS示范工程项目现场 65 此外，神华实施瓦斯利用，在降低因瓦斯导致安全风险的同时，可减少瓦斯泄露造成的温室气体排放，并发挥能源使用效益，实现瓦斯利用“一举三得”。案例保德煤矿瓦斯发电项目在采煤之前先采出瓦斯，可以从根本上防止煤矿瓦斯事故，开发、利用瓦斯还可以改善大气环境。神东煤炭保德煤矿以井下抽放的瓦斯作为原料，建设枣林电站和刘家墕电站两座瓦斯发电电站。截至目前，两个电站共安装10台胜动瓦斯发电机组及其配套的设备、电气、热控系统。2020年保德煤矿抽采瓦斯3,523万m³，利用瓦斯 2,991万m³。两个电站年发电及供热的总和相当于节约3万吨原煤，在创造经济效益的同时，减少了瓦斯和二氧化碳等温室气体的排放量。瓦斯发电机组碳资产管理中国神华自主开展对火电、煤化工等重点企业碳排放管理与盘查工作，并将碳盘查数据与政府进行的年度碳排放核查数据比对，保证数据准确性。此外，中国神华下属重点用能和控排企业按照所在区域政府的要求开展碳资产管理和储备工作，推动碳配额和碳市场交易，进一步完善碳排放管理水平。参与国家碳市场建设，2020年，试点电厂全部完成碳排放配额年度清缴履约。案例北京燃气实现碳交易盈利国华电力北京燃气深入研究碳市场交易政策和形势，及时制定了准确可行的交易履约方案。2020年11月，北京燃气抓住交易最有利时机，顺利实现了北京市碳配额(BEA)与等量中国经核证的减排量(CCER)交易置换工作，在确保完成该厂2019年度碳排放配额清缴履约的同时获得较好盈利。此外，我们继续实行矿区土地复垦、沉陷区综合治理和厂区绿化等工程，通过植树种草、水土保持等增加绿化面积和植被覆盖率，以增加碳汇。截至2020年末，中国神华共计有15个煤矿被评为国家级绿色矿山，5个煤矿被评为省/区级绿色矿山。 66 中国神华碳汇绩效新增绿化面积（万平方米） 3,133 1,472 1,083 2018 2019 2020 114.87 53.97 39.7 2 新增绿化面积碳汇折算额（万吨）加强信息披露中国神华主动参与温室气体排放的披露工作。自2019年起，我们开始参与CDP(Carbin Disclosure Project)问卷回复，更新年度温室气体排放绩效并披露设定的排放目标。2020 年7月，我们提报了年度气候变化、水安全与森林问卷，其中水安全问卷评级为B级（最高A 水安全问卷 Water Security B 气候变化问卷 Climate Change D 级），气候变化问卷评级为D级。污染防治中国神华严格按照国家相关法律法规和地方政策规定，不断更新管理理念、管理制度和监督措施，推动精准治污、科学治污、依法治污，确保污染物达标排放。2020年，中国神华共投入污染治理资金9.96亿元。污水处理及回用中国神华严格贯彻《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国海洋环境保护法》《城市污水再生利用城市杂用水水质标准》《水污染防治行动计划（2015-2020）》等法律和标准的要求，制定《水资源管理办法》，坚持节约用水与污水处理并重，加强工业废水、煤污水、生活污水治理，确保水污染物达标排放，提高回用效率。推动长江经济带、黄河流域及其它重点地区企业实现废水 “零排放”。2020年，污废水总体利用率达到74.84%。 2 根据中国碳交易网（http://www.tanjiaoyi.com/article-4820-1.html）测算，每亩（667平方米）成年树林种植数量约为60至110株，其一年可吸收二氧化碳约24.455吨（取中间值90株）。即碳汇计算公式为：二氧化碳吸收量=绿化面积（亩）×24.455。为均衡林地与草地绿化面积数，中国神华以每亩10株为基准，据此计算得历年中国神华新增绿化面积实现碳汇。 67 中国神华污废水减排目标 COD排放量（吨）以2020年为基准年，2025年降低4% 2019 2025 矿区生活污水处理厂和矿井污水处理厂，废水经过污水处理厂处置后，所有的处理水全部复用，厂区无废水排放口，实现了废水煤炭零外排循环排污水减量进入脱硫系统，脱硫废水回用捞渣机和喷洒灰场稳定实现废水零排放电力中国神华持续完善污水处理设施，力争经处理后的污水100%回用污废水处理回用运输致力于废水零排放，将经生化站处理后的废水回用与熄焦化工工业废水产生及利用（单位：百万吨）矿井（坑）水产生及利用（单位：百万吨） 30 25 20 25.17 21.48 83% 20.23 17.74 88% 140 86% 120 84% 82% 15 80% 10 80% 78% 5 76% 0 2019年工业废水产生量 2020年工业废水利用量 85% 80 40 50% 20 40% 0 2020年 2019年矿井（坑）水产生量矿井（坑）水利用量 70% 63% 8.2 6.75 65% 60% 55% 4.56 4 50% 2 45% 0 40% 2019年生活污水产生量 70% 60% 10.75 56% 80% 60 8 6 99.29 75% 生活污水产生及利用（单位：百万吨） 10 90% 106.21 100 工业废水利用率 12 100% 132.82 124.80 2020年生活污水利用量生活污水利用率 30% 矿井（坑）水利用率 68 中国神华污废水回用绩效污废水产生量（百万吨） 170.85 154.48 168.74 2018 2019 2020 79.43 83.20 74.84 污废水总体回用率（%）案例天津煤码头力争实现“雨污水零排放，市政水零占用” 2020年，天津煤码头不断绿色港口——水支持系统示意图提升水污染防治能力，形成了雨水全部收集、中水全部回用、压舱水全部回收的水资源循环系统。报告期水1 0 0 % 处理并达到回用标准，全部应用于生产喷淋抑翻车机房含煤污水处理设施处理量：40Ｔ/h 船舶压舱水回收洒水车溢流泵组提升雨水提升泵站最大提升量：1680Ｔ/ｈ堆场西侧二期堆场污水处理站（预留）泵组提升接洒水车西侧含煤污水处理设施处理量：100Ｔ/ｈ雨水管网内，天津煤码头产生的污翻车机房含煤污水清水回用压舱水提升泵房清水回用东侧含煤污水处理设施处理量：180Ｔ/ｈ东侧防潮井提升泵组最大提升量：400Ｔ/ｈ泵組提升污泥东侧污泥压舱水池回收再利用、容积：20000m3 雨水煤粉雨水煤泥压滤间清水回用煤泥脱水间道路清掃車尘，并实现回收压舱水26万西辅建区生活污水处理设施处理量：60Ｔ/d 余吨，有效实现了“雨污水西辅建区生活污水泥饼溢流东辅建区生活污水处理设施处理量：120Ｔ/d 湿煤泥块接洒水车图例：堆场煤泥货车洒水车零排放，市政水零占用”的雨污水零排放目标。煤泥货车市政水零占用天津煤码头水支持系统示意图案例堆场管道提升胜利能源有效解决冬季疏干水蓄水问题胜利能源为解决冬季疏干水利用问题，实施了东湖、西湖建设工程。2020年，东湖和西湖蓄水能力分别达到13万立方米和27 万立方米，有效解决了冬季未能利用的疏干水蓄水问题的同时，也提升了绿色矿山的整体景观效果。胜利能源蓄水工程污水处理站清水回用管道及水流方向污水管道、管沟及水流方向污泥运输方向 69 榆神能源实现矿井水百分百回用案例 2020年，榆神能源两煤矿矿井污水处理站采用混凝、沉淀、气浮的处理工艺，处理后的矿井水全部用于井下生产用水，回用率为100%。矿井水回用设备烟尘及废气治理中国神华严格依照《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国大气污染物综合排放标准》等法律和标准，制定《大气污染防治管理办法》，加大对二氧化硫、氮氧化物、烟尘等废气排放监督管理，确保超低排放设施稳定运行。2019年公司常规燃煤机组已全部实现超低排放。中国神华废气减排目标火电二氧化硫排放绩效（克 / 千瓦时）以2020年为基准年，2025年降低2% 2019 2025 以2020年为基准年，2025年降低2% 火电氮氧化物排放绩效（克 / 千瓦时）火电烟尘排放绩效（克 / 千瓦时）以2020年为基准年，2025年降低3% 2019 2025 70 升井煤炭储运全封闭防治煤尘，地面原煤仓、皮带栈桥、产品仓、装车塔各个环节进行全封闭运煤，矿区实现采煤不见煤。外运煤炭全部实现了车厢喷洒固化剂封尘，从生产源头控制了煤炭储装运环节煤尘污染问题煤炭推动燃煤机组脱硫深度减排改造，开展精准配喷氨改造，并全面推进煤场封闭电力中国神华合理使用供油单元燃油电加热器、加装高压岸电设备、推广船舶废气排放治理运行管控系统，减少船舶大气污染物排放运输化工过程中对各系统中逸散VOCs和产生异味的主要环节采取有效的密闭与收集措施，并加装废气处理系统化工火电大气排放物总量对比（单位：万吨）火电大气排放物绩效对比（单位：克/千瓦时） 0.16 4.5 3.82 4 3.5 0.12 3 0.1 2.5 2 0.14 0.14 0.14 0.14 2.02 1.85 1.5 1 0.08 1.87 0.07 0.07 0.065 0.06 1.04 0.04 0.89 0.289 0.179 0.5 0 二氧化硫排放量氮氧化物排放量 2018年 2019年 0.147 烟尘排放量 2020年 0.02 0.0104 0.0121 0.0108 0 二氧化硫排放绩效 2018年氮氧化物排放绩效 2019年烟尘排放绩效 2020年固体废物处置中国神华严格依照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《国家危险废物名录》《危险废物贮存污染控制标准》等法律法规，制定《固体废弃物处理与处置制度》《年度危险废物管理计划》《危险废物转移联单管理办法》等管理制度，积极推进一般固废的资源化利用，依法合规处置危险废弃物。 71 中国神华固体废弃物排放控制目标一般固体废弃物综合利用率（%）以2020年为基准年，2025年提高5个百分点 2019 2025 中国神华主要固体废弃物处置措施一般固废推进分类回收、分类处置，推进可回收再利用，严格减少污染物的排放委托具有专业处置资质的单位进行集中处置，通过加强危险废弃物产危险废物废、转运、入库、分类管理等环节的管理，严格推进危险废弃物的标准化管理生活垃圾、锅炉灰渣、脱硫石膏、煤矸石等一般固废资源化利用煤炭和处理；公司危险废物全部委托有资质的单位进行处置一般固废灰渣、石膏全部综合利用，危险废物均依法合规处置电力中国神华固废危废处理船舶产生的固体废弃物采取退岸回收处理、或者船上焚烧炉焚烧运输处理焦化厂产生危险废物均回炉掺煤炼焦，甲醇厂产生危险废物均招标化工具有资质单位回收利用、处置，依法执行危险废物转移联单制度危险废弃物产生量单位 2020年废催化剂吨 1,711.52 废树脂吨 76.35 废机油吨 2,721.06 石棉废物吨 100 72 固体废弃物排放对比 6,000 矸石利用情况对比 5,483.49 4,000 5,000 3,500 4,608.93 2,185.84 2,000 1,477.94 34.05% 2,500 2,806.66 3,000 2,021.53 2,000 2,176.16 45.00% 40.00% 3,000 4,000 50.00% 3,683.49 43.62% 1,254.05 1,000 1,000 2018年 2019年 0.00% 2019年危险废弃物产生量（单位：吨）一般废弃物排放量（单位：万吨） 15.00% 5.00% 0 2020年 20.00% 10.00% 500 0 30.00% 25.00% 1,564.07 1,500 35.00% 2020年矸石产生量（单位：万吨）矸石利用量（单位：万吨）矸石利用率粉煤灰利用情况对比 90.00% 900 800 86.82% 703.93 700 600 562.59 500 500.95 488.47 80.00% 400 300 71.16% 70.00% 200 100 60.00% 0 2019年粉煤灰产生量（单位：万吨）案例 2020年粉煤灰利用量（单位万吨）粉煤灰利用率神东煤炭煤矸石资源化利用减少固废排放 2020年，神东煤炭实施了石圪台煤矿、乌兰木伦煤矿2座排矸场填沟造地项目，共计造地面积约480亩，按覆土标准对排矸场顶面覆土1米，实施了排矸场田间道路、灌溉管网、水保设施等，对排矸场坡面栽植油松复垦绿化治理，排矸场顶面改造为农田，可种植农作物，矿井生活污水经处理后用于灌溉农田，有效保护了排矸场周边区域的生态环境质量与水土流失现象，实现生态效益与经济效益双丰收。排矸场填沟造地全景图 73 国华电力与中国节能减排有限公司合作固废减排案例 2020年8月，国华电力与中国节能减排有限公司在京签署《电厂固体废弃物高值利用成果转化平台与固体废弃物综合利用交易平台建设合作框架协议》，围绕固体废弃物高值综合利用开展合作，加快开展燃煤电厂固体废弃物综合利用技术攻关，解决燃煤电厂当前面临的粉煤灰污染和占地等实际问题，促进粉煤灰利用方式、利用技术和设备升级以及产品高端化发展，创造更大协议签署现场的经济和社会效益。能源节约与资源保护中国神华严格依照《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国可再生能源法》《中华人民共和国循环经济促进法》等法律法规要求，制定《节能环保“十四五”发展规划》，加强技术改造，提高能源使用、水源使用的效率。高效利用能源中国神华制定了《节约能源管理办法》《节能责任制》等管理制度，将节约能源要求落实到煤炭“开采”“运输”“转化”全周期全过程，大力推进清洁能源在现有业务中的配置和高效使用。2020年，中国神华能源消耗量较上年降低1.6%，公司荣获煤炭工业协会节能减排先进企业称号。提升能源效率及相关技术改造工作详见本报告应对气候变化章节。中国神华能源节约目标万元产值综合能耗 3（吨标准煤 / 万元）以2020年为基准年，2025年降低0.8% 2019 2025 以2020年为基准年，2025年降低1% 供电煤耗（克 / 千瓦时） 3 统计范围包括煤炭、煤化工业务，不含运输、电力业务。 74 中国神华能源消耗数据总耗量及密度直接能源 2018年 2019年 2020年消耗油品总量（万吨） 35.91 38.32 39.88 消耗天然气总量 11.79 8.44 8.41 226.61 173.04 169.06 4,958.44 4,394.49 4,324.04 2.72 2.96 3.05 （亿立方米）间接能源总耗电量（亿千瓦时）综合能耗消费量（万吨标准煤）万元产值综合能耗（吨标准煤 / 万元）案例福建能源运用小指标竞赛杠杆，5年撬动4.35克煤耗自2015年小指标竞赛系统投入使用以来，福建能源通过对指标系统及各指标权重的实时动态优化，有效地提高了运行人员调整的积极性、精细性和科学性。至2020年，通过五年的机组经济性对比分析，煤耗5年下降约4.35g/kWh，有效实现了能源高效利用目标。案例新朔铁路推动铁路绿色发展新朔铁路从路网布局、技术升级和作业组织多方面入手，减少碳排放推动铁路绿色清洁化发展。2020年公司共治理淘汰燃煤锅炉19台，减少煤炭消耗6,000吨，减少碳排放1.2万吨。改造后的锅炉房 75 节约与保护水资源中国神华严格依照《中华人民共和国水法》《取水许可和水资源费征收管理条例》等法律法规，制定了《火力发电厂水务管理导则》《火力发电厂节水导则》等管理制度，并设立水资源使用目标。中国神华水资源节约目标污废水利用率（%）以2020年为基准年，2025年提高5个百分点 2019 2025 中国神华安全、健康及环保委员会及包括总经理在内的高管层对水管理相关战略或绩效表现负责。公司在执行层面成立各级节能环保领导小组，规范水资源使用。我们主要的取水源头为市政管网、地表水等，目前暂无取水困难问题。为了减少对地表水体和地下水源的依赖和影响，我们在各业务板块探索减少现有条件下的用水改进技术，并探索实施海水淡化技术、施工水净化回用技术、压舱水回用，拓宽水源渠道并提高用水回用效率，多途径减轻对水资源影响的压力。2020 年，中国神华再生水和其它替代水源用水量（如海水淡化水）占总用水比例的17%。优化冷却塔浓缩倍率、开展无渗漏管理、实施水体回用改造煤炭发电用水采用中水，力争实现地下水“零开采” 电力中国神华水资源利用雨水全部收集、中水全部回用、压舱水全部回收，实现“市政水运输零占用” 实施化工厂蒸汽冷凝液和驰放气回收利用，并引入电化学装置化工改善水质 76 总耗水量和万元产值耗水量值对比 300 250 16 13.84 252.3 14 11.49 200 12 10.68 179.68 10 157.24 150 8 6 100 4 50 2 0 2018年 2019年总耗水量4（百万吨） 0 2020年万元产值耗水量5（吨/万元）中国神华水资源保护绩效 2019年用量 2020年用量百万吨 132.3 130.89 其中：陆地地表水百万吨 106.48 92.93 地下水百万吨 5.62 2.65 自来水百万吨 20.2 35.31 再生水（中水）百万吨 43.05 11.22 其他水（海水淡化等）百万吨 4.33 15.13 水资源类别单位新鲜水案例黄骅港建成“两湖三湿地”五大生态水系 2020年，黄骅港建成总面积约为63万m 2 、蓄水能力达90万m³的“两湖三湿地”五大生态水系统。“两湖三湿地”生态水系统的建成，既避免了暴雨天气下含煤雨污水排海的问题，保护了海域生态环境，又实现了对水资源的最大化循环利用，节约了喷淋除尘和港区绿化的用水成本，同时又与港区生态绿化带一起，为港区增添了一道亮丽的景观。黄骅港“两湖三湿地”俯瞰图 4 5 总耗水量=新鲜水合计+再生水+其他水万元产值耗水量=工业企业总耗水量/工业总产值（万元） 77 包装材料使用中国神华煤化工业务板块涉及产品包装材料使用，包头煤化工制定了《产品包装质量管理规定》《包装主辅材质量管控方案》等管理制度，严格确保包装质量并严格管控包装重量，积极促进包装材料减量化。生态修复及生物多样性中国神华谨记“取之自然，应当回报自然”的理念，在运营过程中分析业务可能对自然环境造成的破坏和影响，并采取实际行动主动减少和补偿对环境的损害。生态修复中国神华严格依据《中华人民共和国矿产资源法》《建设项目环境保护管理条例》等法律法规和《国家能源集团关于全面建设绿色矿山的实施意见》要求，制定《环境保护水土保持工作管理办法》等管理制度，加快绿色矿山建设，对矿区土地进行复垦、治理沉陷区土地，恢复当地生态环境并增加碳汇。塌陷土地治理率露天煤矿排土场复垦率 41.97% 94.69% 截至2020年/ 2020年项目单位累计塌陷治理面积万平方米 14,506.82 累计露天煤矿排土场复垦面积万平方米 1,840.52 年度新增露天矿土地复垦面积万平方米 307.85 年度新增井工矿沉陷区土地治理面积万平方米 4,171.89 78 案例东部草原区大型煤电基地生态修复与综合整治技术及示范项目（国家重点研发项目）为解决东部草原区大型煤电基地开发引起的草原生态退化问题，中国神华联合清华大学等高校及科研单位，研发半干旱、酷寒草原区煤电基地水资源保护利用、土地整治、土壤重构、植被恢复和景观生态恢复等关键技术，在胜利能源东部草原开展生态修复与综合整治技术及示范项目。2020年，项目共建成示范区8,324.1亩，植被覆盖率较本底值提高35% （对比2017年），示范区内96%以上的废弃土地得到复垦、植被绿化或有效利用。大型煤电基地生态修复与综合整治技术及示范项目效果图案例布尔台煤矿沉陷区治理研究与示范项目 2020年，神东煤炭布尔台沉陷区矿井水与生态协调治理研究与示范项目通过创新采煤沉陷区生态综合防治模式与技术，集成了矿井水利用与生态治理协同技术，开创了沉陷区自流灌溉技术以及冬季灌溉技术，完善了“一湖二田三林四草”结构布局，填补了采煤沉陷区生态综合防治空白。布尔台煤矿沉陷区治理后现场效果 79 生物多样性保护中国神华遵循《中华人民共和国水土保持法》《中华人民共和国环境影响评价法》及海外运营所在地政府要求，制定《生态环境保护和水土保持工作管理办法》等管理制度，注重保护生物多样性与生物凄息地。在工程建设和项目运营过程中，我们严格执行环境评价要求，并在运行过程中改良环境，增加生物多样性。案例生态修复将沙漠变成绿洲 2020年，神东煤炭安排生态修复项目69 项，治理面积45平方公里。截至2020年底，公司累计生态治理面积达376平方公里，基本构建了山水林田湖草的生态空间结构，植被覆盖率由3%提高到64%以上，植物群落由以油蒿为主的草本群落演替为以沙棘为主的灌草群落；植物种类由原来的16 种增加到近100种，微生物和动物种群也大幅增加；气候方面，改善了降雨量少且年内年际不均匀的现象，逆转了原有脆弱生态环境退化方向，促进了人与自然和谐共生。环保宣传中国神华借助“世界环境日”“全国节能宣传周”等世界性和全国性环保主体日，开展丰富多样的宣传和培训活动，倡导广大员工践行环保、节能、低碳生活、低碳出行，使“节能减排”成为全体职工的自觉行动。案例珠海港务节能宣传周和全国低碳日活动珠海港务围绕“绿水青山，节能增效”、“绿色低碳，全面小康”主题，积极开展2020年度全国节能宣传周和全国低碳日主题实践活动。通过开展全员签名、捡拾垃圾、绿色骑行等活动，让员工切身感受貌美自然，亲近自然从而保护自然，提升绿色环保、节能减排意识，在日常工作当中形成节约环保良好习惯，为建设美丽港口、绿色港口和智慧港口而不断努力。珠海港务员工积极参与环保活动 80 员工关爱中国神华坚持并践行“以人为本”的理念，积极维护和保障员工各项合法权益。2020年，中国神华以“强基础、抓提升、促改革”为着力点，加强员工的培训与技能提升，优化人才管理机制，激发员工工作活力，努力打造高素质的人才队伍。公司用实际行动关爱员工，增强员工幸福感、认同感、获得感，致力为员工打造富有凝聚力的精神家园，与员工携手共同进步、共同成长。 81 维护员工权益中国神华根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国工会法》《中国工会章程》等法律法规，坚持以人为本，依法规范劳动用工，建立了包括劳动合同管理、员工招聘、休假和教育培训等劳动用工管理制度。2020年，公司修订了《本部人事管理办法》等管理制度，全面优化了公司的人事用工管理机制，在保障员工权益的同时，提供良好的薪酬福利，提升中国神华的人才竞争优势。 82 合规平等雇佣中国神华坚持员工招聘公开、公平、公正原则和平等雇佣原则，依法签订劳动合同，严禁任何形式的歧视，坚持对不同国籍、民族、性别、宗教信仰和文化背景的员工一视同仁，积极为弱势群体提供就业机会，保障女性员工权利，实现男女同工同酬，并严格落实孕产期女员工的休假规定，依法维护和保障每一位员工享有平等的合法权益。公司严格按照国家法律法规，不断规范劳动用工管理，严禁雇佣童工，抵制一切形式的强迫劳动和强制劳动。实行劳动用工监督检查制度，不定期对劳动用工管理情况进行抽查， 2020年未发生雇佣童工、强制劳工及雇佣纠纷情况。中国神华在遵守营运所在地法律法规的前提下，支持《世界人权宣言》《保护人权宣言》《联合国消除一切形式种族歧视宣言》《国际劳工组织关于工作中基本原则和权利宣言》《准中国员工与印尼员工共同进行现场操作予就业最低年龄公约》《就业政策公约》《歧视（就业及职业）公约》《对男女工人同等价值的工作付予同等报酬公约》等有关人权的国际规范和准则。人员构成情况 20,443人 9人员工总人数 76,182 0.3% 4.46% 18.66% 合同制员工兼职协议制员工男员工劳务派遣制员工女员工 76,182人一般员工高级管理层中级管理层 81.34% 95.24% 83 34,616 按地区划分的员工数量及比率地区类型流失员工人数（人）流失比率（%）中国境内 949 1.25 港澳台地区 0 0 国外地区 0 0 19,179 8,887 29岁及以下 4,270 9,230 30-3 9岁 40- 49岁 50- 54岁 55岁及以上按年龄划分的员工人数（单位：人）按地区划分的员工人数中国境内（人） 75,867 港澳台国外地区地区（人）（人） 4 311 按性别类型划分流失员工数量及比率流失员工流失比率人数（人）（%）男员工 646 1.03 女员工 303 2.09 员工性别按年龄类型划分流失员工数量及比率流失员工人数（人）流失比率（%） 29岁及以下 114 1.27 30-39岁 350 1.00 40-49岁 115 0.60 50-54岁 370 3.85 员工年龄薪酬福利中国神华为员工提供具有竞争力的薪酬福利体系，员工薪酬由固定薪酬、浮动薪酬、各种津贴、社会保险及其它福利构成。中国神华薪酬分配坚持效益效率导向，突出价值创造。不断建立健全薪酬激励约束机制，工资总额及职工工资与劳动力市场价位相适应，与企业经济效益、劳动生产率提高相匹配。公司内部分配着力向生产一线、关键岗位和高层次、高技能人才倾斜，合理拉开工资分配差距。强化全员绩效考核，将职工工资收入与其工作业绩和实际贡献紧密挂钩，充分发挥薪酬的激励导向作用，及时兑现管理层年薪和员工的专项奖励。 2020年公司克服疫情影响，保证按时发放全员工资、缴纳社保、住房公积金及企业年金。保障退休人员的退休工资和福利。帮助员工办理补充医保、社保转移、个税汇算清缴及未成年子女医疔费用报销，完成本年度董监高责任险和员工“团体意外险”、“重疾险”采购续保工作。与此同时，公司完成对社保、年金和公积金的基数调整、核定和申报工作。 84 民主沟通女员工权益保护中国神华坚持全心全意依靠职工办企业方针，高度重视员工对企业发展和管理的意见建议。逐步完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，印发了《2 0 2 0 年工会工作要点》，并完善《工会会员登记表》和《工会会员会籍管理制度》，建立健全工会会员档案。研究起草了《职工代表大会制度》《职代会专门工作委员会工作制度》《职代会代表提案征集处理办法》等制度和办法，有效完善了工会的工作机制，畅通信息交流和沟通渠道，为职工创造上情下达机会。中国神华高度重视女职工工作，为进一步保护服务广大女职工权益，贴心为女性员工提供支持，2020年公司制定了《女职工工作指导意见》和《关于加强疫情防控期间对孕产和哺乳期女职工的劳动保护并合理安排工作方式的通知》等制度，维护女职工在工作及家庭等方面的合法权利。公司围绕“三八”妇女节主题，筹划安排优秀女职工评选活动、邀请着名中医授课并坐诊等适合女职工关爱活动。案例物资集团为女职工举办疫情防控心理疏导讲座 2020年3月，物资集团开展了一场以“安与不安，同心战疫”为主题的疫情防控心理疏导专题视频讲座，特邀资深心理学专家对300余名女职工进行线上心理疏导。讲座围绕“安住自心、自净其心”“安心陪伴、安稳家心”“安全职场、协力同心”三方面，引导女职工在疫情之下，将情绪转化为动力，有效进行自我心理建设，从而缓解工作压力，保持心理健康和工作积极性。助力员工发展中国神华重视员工职业生涯规划，坚持德才兼备、以德为先的用人理念，不断完善和深化人才培养机制，为不同类型和层级的员工提供专项培训，持续完善组织人才机构设置，强化人才队伍建设，确保人才数量充足、梯次合理、结构优化。职业发展 2020年公司修订《本部人事管理办法》及《本部部门和员工考核办法》，不断完善员工晋升机制与人才评价体系。制定发布《公司职称评审管理暂行办法》及《实施细则》，在本部成立中级职称评审委员会，建立评审专家库，畅通本部人才发展通道。加大年轻干部选拔推荐力度，制定出台《大力发现培养选拔优秀年轻干部实施办法》，开展本部优秀年轻干部选拔推荐，加强本部人员交流培养，综合考虑工作需要、工作履历和专业背景，开展跨部门、多岗位交流干部，特别是鼓励年轻干部多岗位交流锻炼。 85 案例定州电力开启基层员工岗位晋升新模式 2020年9月，定州电力维护部依照《员工内部配置管理规定》，对各专业专责工岗位开展竞聘上岗工作。竞聘模式采用专业笔试和民主测评，录取人员竞聘总成绩不低于80分可直接聘任上岗；低于80分执行试岗期6个月，结束后由维护部组织考核。试岗期考察合格者，可正式上岗；试岗期考察不合格者，返回原岗位工作或安排其它岗位工作。定州电力的员工岗位晋升新模式，全面激发了员工学技术、练技能的积极性，为企业提供有力的人才保障。案例神东煤炭实施专业技能人才发展规划神东煤炭从管理、专业技术和技能操作三个层面拓展员工职业发展通道，明确了各类人才的发展途径和方向。公司制定了专业技能人才发展规划，完成了二级专业师年度和聘期满考核工作，根据聘期考核结果实施了续聘和待遇兑现；组织开展了三级师及以下专业技术职务和基层单位级首席师及以下技能人才的续聘和新聘工作。公司通过专业技能人才发展规划共聘任专业技术职务1,982人，聘任各级技能师 1,352人。员工培训中国神华不断完善以本部和各子分公司为主体的多层次、多渠道培训体系，构建了行政管理、专业技术和技能操作并行的员工培养通道。2020年中国神华本部持续打造“本部月度专题培训”品牌，举办专题培训12期、参加人员1,623人次；分层次选派干部、员工参加专项提升培训，参加上交所浦江学院等网络学习班，参训400余人次。 86 2020年中国神华“本部月度 2020年员工培训情况专题培训”品牌培训主题员工培训 74,784人区块链技术与应用、新型冠状病毒感染的肺炎防控知识、新时代与能源革命、大数据与数字经济、让国企党组织和党员成为推动企业改革发展的生力军、本部党员在线培训总培训时长班、中国共产党夺取全国政权的历史经验、从中国经济和 6,702,074.98小时金融演变视角看产业变革、将“中国之治”推向更高境界、民法典合同编分则解读及法律适用、保密培训、新时代我国煤炭发展政策与国内外煤炭分析。人均受训约 89.6小时 2020年指标已聘任专业技术职务人员比例（%） 14.34 已聘任专业技术职务人员总数（人） 10,927 员工生产力（利润总额 / 员工总数）（万元/人） 82.25 按性别类型划分培训员工人数及时长员工性别培训人数（人）培训时长（小时）男员工 61,089 5,565,577.85 女员工 13,695 1,136,497.13 按职能类型划分培训员工人数及时长类型培训人数（人）培训时长（小时）高级管理层 220 32,843.27 中级管理层 3,303 341,134.64 普通职员层 71,274 6,328,096.87 87 员工关爱中国神华积极开展困难员工帮扶，举办各类文体活动，丰富员工的业余生活，满足员工更高的精神需求。案例包神铁路对困难职工帮扶慰问包神铁路建立了困难职工档案，并通过基层工会组织进行走访调研核实，了解致贫致困原因及帮扶需求，有针对性地进行帮扶慰问。2020年共帮扶慰问职工31人次，其中特困职工15人次，困难职工16人次。发放慰问金共计138,000元。案例中国神华工会积极开展疫情期间关爱职工活动 2020年，中国神华工会组织开展聚焦“防控疫情扩散，保安全生产、保职工健康、保稳定供应”的主题竞赛活动和“有战必胜，共抗疫情”主题书法作品网络展，为战胜疫情鼓劲加油，增强广大职工战胜疫情的信心，丰富抗疫中的业余文化生活。在疫情期间，齐心协力为职工和家属采购并发放口罩、消毒液、消毒皂、酒精、手套等，做好抗疫物资保障。案例胜利能源组织员工心理健康测评胜利能源于2020年10月组织全体职工进行心理健康测评，并陆续开展了4期覆盖公司全员的心理健康讲座及心理素质拓展课程。活动邀请中国科学院心理卫生协会会员、国家二级心理咨询师作为讲师，对心理健康测评中职工普遍存在的心理问题开展针对性授课，帮助职工减轻压力，以良好的心态和饱满的热情投入到工作和生活中，提高工作效率和生活幸福感。 88 社区公益中国神华坚持通过物资捐赠、公益活动、志愿行动等，切实提升周边地区的人民生活与经济发展水平，促进地企和谐。 89 社区关怀中国神华发挥自身业务优势，热心社区公益事业，大力开展社区关怀行动，积极与利益相关方开展沟通，促进地方长期稳定发展和社会和谐。 90 2020年中国神华志愿者数量 9,668人志愿服务中国神华积极践行“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神，以满足当地民众需要为根本，开展志愿活动，服务社 2020年志愿者服务总时长会。 48,412.5小时案例布尔台煤矿初心志愿者服务队 2018年神东煤炭成立了布尔台煤矿“初心志愿者服务队”并运行至今。目前服务队已有87名志愿者加入，平均年龄29岁，是一支朝气蓬勃、发展潜力十足的志愿队伍。2020年，服务队先后开展“抗疫当头兵服务我先行”“改善环境共享健康”等志愿服务37次，累计服务员工及周边群众17,000余人次，用实际行动诠释了“奉献、友爱、互助、进步”的志愿精神。带动当地发展中国神华鼓励所属企业利用公司平台和人员优势帮助当地社区建设，坚持本地雇佣原则，为当地创造更多就业机会，带动区域经济发展。案例神东煤炭积极推进大柳塔－乌兰木伦一体化跨省区环线公交车开通运营 2020年，神东煤炭积极推进大柳塔－乌兰木伦一体化跨省区环线公交车开通运营。该项目是大柳塔试验区和乌兰木伦镇重点共建共享民生项目，是两地在互联互通、民生共享方面迈出的实质性步伐。 91 抗疫支援中国神华及各子分公司通过补给物资、抽调人员上岗服务等方式，从联防联控、封区消杀，到利民便民服务，全力支援社区疫情防控阻击战。台山电力开展“助力铜鼓村疫情防控，青年志愿者在行动”宣传活动案例 2020年3月，台山电力在社区组织开展志愿活动。党员志愿者协助村委疫情值守点的工作人员对入村的村民开展体温检测、登记排查等工作。青年志愿者开展疫情防控宣传，向他们讲解预防疫情相关知识，引导群众养成勤洗手、常通风、少聚会、戴口罩的健康生活习惯，坚决打赢疫情防控阻击战，充分发扬“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神。公益福祉中国神华秉承“奉献国家能源爱心，支持公益事业，促进社会和谐与发展”的宗旨，依据《捐赠管理办法（暂行）》等制度，通过国家能源集团公益基金会 6 开展捐资助学、“先心病”“白血病”筛查等工作，为偏远地区儿童带来健康福祉。 954 名 13,590 名所资助患病儿童受益新生儿资助学校改善办学条件 13 9 26,162册所所资助学校帮助学校配备数字化健康教育体系建设图书阅读系统 2020年国家能源集团公益基金会的主要行动 6 17 国家能源集团公益基金会自成立以来，中国神华累计捐资比例达80.52%。采购发放图书 92 按时完成脱贫攻坚任务中国神华自承担陕西省榆林市米脂县和吴堡县、四川省凉山彝族自治州布拖县的定点扶贫任务以来，坚决贯彻党中央精准扶贫方略，围绕着力解决“两不愁三保障”突出问题，实施教育扶贫、产业扶贫、基础设施扶贫、技能培训扶贫、党建扶贫等“五大扶贫工程”，累计投入扶贫资金3.5亿余元，实施项目382个，帮助建档立卡贫困人口脱贫103,127人，培训技能人才和基层干部5,837人次。2020年，定点扶贫的3个县全部实现脱贫摘帽。定点扶贫历程 • 在吴堡县、米脂县实施太阳能路灯、跨河大桥建设、净水器安装、小型农业园区、日光大棚、特色农产品等项目。 • 援建布拖县拖觉镇中心幼儿园。 2017 2019 2018 • 在吴堡县建成“东庄第一挂面厂”；投入1,380.5 万元为吴堡县当地医院购置医疔设备。 • 援建米脂县第六幼儿园项目，为米脂县24所中小学安装无尘教学黑板596套。 • 援建布拖县阿布泽鲁小学、地洛乡第二小学。案例 • 援建米脂县米西区九年制学校项目；帮扶米脂县建成210亩山地苹果种植园区。 • 实施布拖县爱心红丝带项目，博作通村公路项目。 • 米脂县和布拖县率先完成脱贫摘帽。 2020 • 新建吴堡县农村安全饮水工程；新建生态林约400亩。在米脂县、吴堡县实施“送医下乡”义诊活动。 • 新建布拖县乌科乡索玛花景区旅游公路工程；实施觉撒乡博作村高山生态土鸡养殖和300亩茵红李种植项目；在合井乡朵洛村建设200余亩生态经济林项目；为全县43,957名中小学生购买教辅资料，为阿布泽鲁小学捐赠教学仪器设备、建设标准化图书室、购置校服；捐赠口罩等防疫物资，开展爱心红丝带项目。 • 开展米脂县管家咀村核桃林提升项目；在米脂县姜兴庄村建设约 160亩生态经济林，在管家咀村新建约300亩生态林；新建米脂县米西区九年一贯制学校和布拖县则洛乡第二小学。 • 布拖县实现脱贫，中国神华实现定点扶贫县全部摘帽。四川能源持续投入阿布泽鲁小学建设四川能源于2018和2019年累计投入1,190 万元配套援建的阿布泽鲁小学，是布拖县唯一一所面向全县特殊困难儿童及贫困户子女的全寄宿制学校，也是布拖县规模最大的特殊关爱学校。2020年，四川能源继续投入为该校添置教学仪器设备，使该校率先实现媒体化教学；投入 8 5 .2 万元购置春冬校服；投入30万元在该校建设标准化图书室，缓解了特殊儿童读书难、看书难的问题，有效丰富了学生课余知识。阿布泽鲁小学师生利用课余时间在操场上表达感恩的心 93 展望未来 2021年是“十四五”开局之年，第二个百年奋斗目标新征程正式开启，中国共产党将迎来百年华诞，做好全年工作责任重大、意义重大。中国神华将坚定不移地走可持续发展道路，建设资源节约型和环境友好型企业。我们将全力推进绿色转型开新局。深入贯彻落实能源安全新战略，高标准实施“十四五”发展规划，不断完善促进转型发展的体制机制，大力推动存量变革、增量提升、减量优化，积极助力构建清洁低碳、安全高效现代能源体系，努力让绿色成为企业高质量发展最鲜明的底色。我们将全力推进创新驱动开新局。把创新摆在企业改革发展全局的核心地位，坚持“四个面向”，加快科技体制机制创新，提升关键技术自主创新能力，加快关键核心技术攻关，推进产业链迈上价值链高端，努力让创新成为高质量发展的有力支撑。我们将全力推进管理提升开新局。坚持问题导向、目标导向、结果导向，聚焦实现世界一流的精益精细化管理能力，深入实施对标一流管理提升行动，切实提升安全环保、依法治企、改革发展管理能力现代化水平。我们将全力推进和谐发展开新局。积极服务国家生态战略，提供绿色产品，全面保障员工权益，注重人才培养，维护社区关系，坚持精准扶贫，积极投身公益事业，继续努力回馈社会。新时代、新征程、新形势、新要求！中国神华将继续坚持开拓创新，恪守使命，将企业发展与生态环境建设有机结合，关注节能减排，倡导低碳生活，以实际行动履行环境与社会责任，为实现经济、环境与社会的可持续发展贡献力量。 94 附录I：关键绩效表一级指标二级指标 2018年 2019年 2020年碳排放排放总量（万吨二氧化碳当量） 25,066 15,741 13,490 其中：范围一（万吨二氧化碳当量） 24,577 15,151 12,668 范围二（万吨二氧化碳当量） 489 589 822 排放强度（万吨二氧化碳当量/万元产值） 13.67 11.10 9.35 二氧化硫排放总量（万吨） 1.96 1.5 1.16 火电二氧化硫排放量（万吨） 1.85 1.04 0.89 火电二氧化硫排放绩效（克/千瓦时） 0.07 0.07 0.065 氮氧化物排放总量（万吨） 3.86 3.48 3.26 火电氮氧化物排放量（万吨） 3.82 2.02 1.87 火电氮氧化物排放绩效（克/千瓦时） 0.14 0.14 0.14 烟尘排放总量（万吨） 0.703 0.43 0.222 火电烟尘排放量（万吨） 0.289 0.179 0.147 火电烟尘排放绩效（克/千瓦时） 0.0104 0.0121 0.0108 废气 95 2018年 2019年 2020年化学需氧量（万吨） 0.083 0.09 0.086 污废水产生量（百万吨） 170.85 154.48 168.74 污废水利用量（百万吨） 135.7 128.52 126.27 污废水利用率(%) 79.43 83.20 74.84 工业废水利用率(%) 85.56 82.58 80.38 矿井（坑）水利用率(%) 83.22 85.11 74.76 2,185.84 2,176.16 2,806.66 1.2 1.5 2.0 其中：矸石排放量（万吨） 2,242.29 2,021.53 2,429.44 矸石利用量（万吨） 1,163.02 1,564.07 1,254.05 危险固体废弃物产生量（吨） 1,477.94 5,483.49 4,608.93 万元产值危险固体废弃物产生量（千克/万元） 0.081 0.3324 0.3196 综合能耗消费量（万吨标准煤） 4,958.44 4,394,49 4,324.04 万元产值综合能耗（吨标准煤/万元） 2.72 2.96 3.05 供电煤耗（克/千瓦时） 308 307 307 总耗电量（亿千瓦时） 226.61 173.04 169.06 消耗油品总量（万吨） 35.91 38.32 39.88 消耗天然气总量（亿立方米） 11.79 8.44 8.41 一级指标二级指标废水一般固废一般固废排放量（万吨）万元产值一般固体废弃物排放量（吨/万元）危险固废能耗 96 2018年 2019年 2020年总耗水量（百万吨） 252.3 179.68 157.24 万元产值耗水量（吨/万元） 13.84 11.49 10.68 新鲜水合计（百万吨） 169.31 132.3 130.89 环保资金投入（亿元） 14.22 14.24 20.99 其中：生态建设投入（亿元） 4.7 5.01 7.54 生态保护新增绿化面积（万平方米） 3,133 1,472 1,083 员工发展员工总人数（人） 86,856 75,620 76,182 新增职业病（例） 19 54 11 职业健康资金投入（亿元） 3.06 6.52 6.75 每股社会贡献值（元/股） 6.648 5.95 5.69 6.661 5.87 5.52 239,975 265,036 300,998 460 279 178 一级指标二级指标水资源环保投入社区贡献（中国企业会计准则）每股社会贡献值（元/股）（国际财务报告准则）累计现金分红（百万元）社会捐赠额（百万元） 97 2018年 2019年 2020年采煤、掘进机械化率(%) 99.34 100 100 特级安全高效矿井（座） 17 20 22 科技项目总部批复立项数（个） 134 69 105 研发资金投入（亿元） 8.6 12.45 21.49 获得专利授权（件） 581 556 915 获得发明专利（件） 113 155 198 54.46 42.89 38.15 较大及以上事故（次） 1 0 0 安全生产一级达标单位（个） 14 18 7 供应商总数（万家） 6.4 9.3 11.5 1 0 0 审计委员会中财务专家人数（人） 2 2 1 董事反对投票数（票） 0 0 0 外部审计费用（百万元） 10.5 8.55 8.55 发表信息披露文件（份） 222 211 382 期末控股股东持股比例(%) 73.06 69.45 69.45 0 0 0 一级指标二级指标科技创新安全生产供应链安全生产资金投入（亿元）管理公司治理董事会中兼任其它公司 CEO的成员数量（人）期末董事监事高管持有本公司股票数量（股） 98 附录II：ESG指标索引目录港交所ESG指引关于本报告 A1.6、A3.1、2.3、上交所披露建议 7 GRI Standards 102-14、102-15 B8.1 董事长致辞董事会ESG管治声明 B8.2 关于中国神华公司治理治理体系《指引》第三十四 102-18、102-19、条、第三十六条： 102-22、102-24、第（一）款、第（四） 102-26、405-1 款、第三十七条、第三十八条、第三十九条：第（一）款、第（二）款、第（三）款、第四十条、第四十一条：第（一）款、第（二）款正道经营 B4.1、B6.3、B7、《通知》第一条、第 102-12、102-15、 B7.1、B7.2、B7.3 二条 102-17、102-30、 103-2、205-2、 205-3、412-2、 415-1 党的建设 ESG管治 ESG治理架构 ESG管理体系 102-20、102-32 A1.5、A1.6、 102-12、102-21、 A2.3、A2.4 102-29、102-31、 102-33、102-34、 102-40、102-42、 102-43、102-44、 102-46、102-17 7 《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》简称《通知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》简称《指引》《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》简称《编制指引》《进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》简称为《扶贫通知》 99 港交所ESG指引上交所披露建议 7 GRI Standards 安全管理体系 B2 《通知》第一条、第二条、第五条、《编制指引》第四条：第（一）款 403-4 落实安全生产责任 B2.3 《通知》第一条、第二条、第五条、《编制指引》第四条：第（一）款 403-4 安全风险预控 B2.1 《通知》第一条、第二条、第五条、《编制指引》第四条：第（一）款 416-1 承包商安全管理 B2.3 《通知》第一条、第二条、第五条、《编制指引》第四条：第（一）款 416-1 提升员工安全意识 B2.3 《通知》第一条、第二条、第五条、《编制指引》第四条：第（一）款 416-4 应对气候变化 A1、A1.1、A1.2、 A1.5、A4、A4.1、《通知》第一条、第三条、《指引》第三条：第一款、第二款、第三款、第五款、第九款、《编制指引》第四条：第二款 305-1、305-2、 305-3、305-4、 305-5 环境管理体系 A1、A1.1、A1.3、 A1.4、A1.5、 A1.6、A2、A2.1、 A2.3、A3、A3.1 《通知》第一条、第二条、第三条、第五条：第二款、《指引》第三条：第一款、第三款、第四款、第五款、第六款、《编制指引》第四条：第二款 302-1、302-3、 302-4、302-5、 305–7、306-1、 306-2 水资源保护 A2、A2.2、A2.4、 A3、A3.1 《通知》第三条、第五条：第二款、《编制指引》第四条：第二款 303-1、303-2、 303-3 生物多样性 A2、A2.3、A3、 A3.1 《通知》第三条、第五条：第二款、《指引》第三条：第一款、第三款、《编制指引》第四条：第二款 304-1、304-2、 304-3、304-4 目录安全生产环境保护 100 目录员工发展保障员工权益助力员工成长港交所ESG指引上交所披露建议 7 GRI Standards B1、B1.1、B1.2、《指引》第二十五 102-8、102-41、 B4、B4.1、B4.2 条：第（一）款、第 401-1、401-2、（四）款、第（五）款 401-3 《通知》第二条、第 404-1、404-2、五条：第（三）款、 405-1 B3、B3.1、B3.2 《指引》第二十五条：第（三）款、《编制指引》第四条：第（三）款职业健康 B2、B2.1、B2.2、《通知》第二条、第 403-2、403-3、 B2.3 五条：第（一）款、 403-4 《指引》第二十五条：第（二）款、《编制指引》第四条：第（一）款和谐社会关注员工幸福 B8、B8.1、B8.2 坚守品质服务 B6、B6.2、B6.5 打造责任供应链 B5、B5.1、B5.2、 102-9、308-1、 B5.3、B5.4 308-2、414-1、 414-2 共创美好社区 B8、B8.1、B8.2 《通知》第二十八 413-1 条、第二十九条 2020未来展望附录关键绩效表《指引》第二十五 102-8 条：第（五）款指标索引 102-55 独立鉴证报告 102-56 释义意见反馈 101 附录III：独立有限鉴证报告中国神华能源股份有限公司董事会：我们接受中国神华能源股份有限公司（“贵公司”）董事会的委托，对贵公司截至2020年12月31日止年度的2020年环境、社会责任和公司治理报告（“ESG报告”）进行了有限鉴证。一、董事会的责任贵公司董事会对贵公司按照上海证券交易所发布的有关指引要求（简称为 “ 上交所指引要求”）以及香港联合交易所发布的有关指引的披露建议（简称为“港交所指引要求”）所编制的 2020年ESG报告的编写和表述负全部责任。上交所指引要求包括： • 《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》 • 《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》 • 《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》港交所指引包括： • 《环境、社会及管治报告指引》贵公司董事会负责确定关键绩效表现和报告目标，包括识别利益相关方以及确定利益相关方所关注的重大问题，负责建立和维护用于生成ESG报告中披露的绩效表现信息的适当绩效表现管理和内部控制系统，以及董事会认为为使ESG报告不存在由于欺诈或错误引致的重大错报而必要的内部控制，并负责保留足够的记录。二、我们的责任我们的责任是实施有限鉴证工作，并基于我们的工作对ESG报告是否根据上交所指引和港交所指引的披露建议所编制以及在E S G报告中披露的关键 E S G相关的绩效指标是否存在重大错报发表有限鉴证结论。我们按照国际鉴证业务准则第3000号：历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务（International Standard on Assurance Engagements 3000， Assurance Engagements other than Audits or Reviews of Historical Financial Information）执行工作。该准则要求我们计划并执行业务，以获取对ESG报告是否不存在重大错报的有限鉴证。按照约定条款，我们出具的独立有限鉴证报告将仅为贵公司编制。我们的工作仅限于就约定事项在独立有限鉴证报告中向贵公司董事会进行汇报，而非其它目的。我们不会就我们所实施的工作、出具的独立有限鉴证报告或作出的结论对除贵公司以外的任何第三方承担任何责任。 102 三、我们的独立性和质量控制我们已遵守国际会计师职业道德准则理事会颁布的国际职业会计师道德守则的独立性和其它相关职业道德要求。同时，我们已遵守国际质量控制准则第1号相关要求以保持全面的质量控制系统。四、实施的工作及局限性 ESG报告有限鉴证工作的内容包括与主要负责ESG报告信息编制工作的人员进行询问，并恰当地实施分析和其它证据收集程序。我们所实施的工作包括： • 与贵公司负责收集、整理和汇报披露信息的管理层和员工、总部业务归口管理部门的员工进行访谈； • 根据上交所指引和港交所指引的披露建议，检查关键信息是否已反映在ESG报告中，抽取贵公司总部层面相关原始文件与报告信息进行对比； • 根据上交所指引和港交所指引的披露建议，抽取环境保护、安全生产等方面的关键指标进行复核； • 在考虑定量和定性风险分析的基础上，对选定子分公司开展鉴证工作；及 • 核对ESG报告中关键财务数据和指标与经过外部审计的财务报告中数据和指标的一致性。我们未对ESG报告中披露的新增环境、社会及治理绩效信息（即以往年度ESG报告中未披露过）的同比变化趋势及历史信息实施鉴证程序。有限鉴证项目所执行程序的性质和时间与合理鉴证的项目不同，其范围亦小于为获取合理鉴证所实施的程序的范围，因此有限鉴证所提供的鉴证程度将远低于合理鉴证。此外，我们的工作并不旨在就贵公司系统和程序的有效性发表意见。五、结论我们的结论是基于并受本报告中概述的事项形成的。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证结论提供了基础。基于上述的工作程序及取得的证据，我们没有注意到任何重大事项使我们相信： • 贵公司根据上交所指引的披露建议以及香港联交所指引的披露建议编制的2020年度 ESG报告在所有重大方面未按照上交所指引的披露建议以及香港联交所指引的披露建议编制；及 • 贵公司2020年度ESG报告中披露的ESG相关的关键绩效指标存在重大错报。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 2021年3月26日 103 附录Ⅳ：MSCI-ESG自评表 MSCI评级内容碳排放生物多样性及土地使用 2020年自评得分公司设立激进的减排目标中实现与追踪碳减排目标的良好记录高使用清洁能源高碳捕捉技术高能源使用管理和提升能源使用效率中参与CDP披露高其它碳减排举措（如碳补偿）高制定有包括对自然资源和原材料进行可持续管理高条款的政策水压力制定业务与经营尽量减少环境干扰的政策高制定关于土地破坏的政策高通过持续运营恢复或修复受干扰的区域高披露保护自然生态环境的项目高项目开展前进行生物多样性影响评估高使用替代水源的证据高公司CEO对水资源管理策略及表现负责高高级管理人员或执行委员会对水资源管理策略及高表现负责 CSR或可持续发展委员会对水资源管理策略及表高现负责有害排放物及废弃物有EMS管理系统（如ISO14001) 高定期进行环境影响审核的证据高在所有运营地点进行审核的证据高年度合规审核的证据高披露完成有害气体排放目标进度中 104 MSCI评级内容职业健康安全劳工管理社区关系企业行为企业管治 2020年自评得分通过职业健康与安全的认证与证据高职业健康安全策略与表现由可持续发展委员会或 H&S小组或风险负责人管理高 H&S政策覆盖全部口径高 H&S政策适用于承包商高设定提升H&S表现的目标中披露工会/集体协议覆盖的劳动力百分比高集体协议的证据高员工持股计划（ESOP）或员工持股购买计划（ESPP）中基于绩效表现的薪酬政策高非补偿福利，包括退休金和退休高本地化政策高承诺不在保护区内作业高当地社区参与方式高进入新地区前开展社会影响评估高当地采购政策高本地雇佣情况高支持当地社区发展的行动高人权政策高覆盖安保供应商的商业道德政策中反暴力和冲突政策中公司监测其人权政策的有效性高负责管理商业道德和腐败问题的执行机构高反贪腐、舞弊政策制度高定期的商业道德审计中员工道德规范培训标准中检举人保护政策和实践高董事会高薪酬中所有权和控制权高会计高 105 附录V：释义简称全称中国神华/本公司/公司中国神华能源股份有限公司本集团本公司及其下属子公司国家能源集团公司国家能源投资集团有限责任公司国家能源集团国家能源集团公司及其下属子公司神东煤炭神华神东煤炭集团有限责任公司国华电力本公司国华电力分公司准格尔能源国能准格尔能源有限责任公司朔黄铁路国能朔黄铁路发展有限责任公司新朔铁路神华新朔铁路有限责任公司销售集团国能销售集团有限公司黄骅港务神华黄骅港务有限责任公司包神铁路国能包神铁路集团有限责任公司物资集团神华物资集团有限责任公司包头煤化工神华包头煤化工有限责任公司神宝能源神华宝日希勒能源有限公司榆神能源榆林神华能源有限责任公司天津煤码头神华天津煤炭码头有限责任公司珠海港务国能珠海港务有限公司四川能源神华四川能源有限公司福建能源神华（福建）能源有限责任公司南苏EMM 国华（印度尼西亚）南苏发电有限公司爪哇7号神华国华（印尼）爪哇发电有限公司巴彦淖尔能源神华巴彦淖尔能源有限责任公司 106 简称全称准能电力准格尔能源控制并运营的发电分部台山电力广东国华粤电台山发电有限公司锦界能源陕西国华锦界能源有限责任公司定州电力河北国华定州发电有限责任公司北京燃气神华国华（北京）燃气热电有限公司上交所上海证券交易所港交所香港联合交易所有限公司上市规则上交所股票上市规则和港交所证券上市规则中国企业会计准则中华人民共和国财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释及其它相关规定国际财务报告准则国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则《公司章程》《中国神华能源股份有限公司章程》元人民币元，除特别注明的币种外 107 意见反馈中国神华非常关注您对公司的ESG治理工作和这份ESG报告的意见。您的意见和建议，是我们持续改进报告编制工作的动力。请回答好以下问题后将表格传真至+86-10-58131814，或电邮至ir@csec.com。 1. 在本报告中，有没有您关注但没有在本报告中找到的内容？如果有，请写下您关注的内容。 2. 您对本报告中的哪一部分最为关注？如果愿意，欢迎您提供个人信息：姓名：职业：机构：电话：传真：电子邮件：邮政编码：联系地址：中国神华能源股份有限公司董事会办公室东城区安定门西滨河路22号中国，北京邮编100011 寄：北京市东城区安定门西滨河路22号中国神华能源股份有限公司董事会办公室贴邮票处 (於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 股份代碼 : 01088 股份代碼：01088 北京市東城區安定門西濱河路 22 號神華大廈郵編 : 100011 電話 : +86-10-58133399 或 58133355 www.csec.com 2018 年環境、社會和治理報告 2018 年環境、社會和治理報告中國神華能源股份有限公司精準扶貧 2019年度ESG报告 2018年度ESG报告（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代碼 : 01088 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代碼 : 01088 2016 年社會責任報告 2017 年社會責任報告中國神華能源股份有限公司北京市東城區安定門西濱河路 22 號神華大廈郵編 : 100011 電話 : +86-10-58133399 或 58133355 www.csec.com 2016 年社會責任報告 www.csec.com 責任與夢想 2017 年社會責任報告北京市東城區安定門西濱河路 22 號郵編 : 100011 電話 : +86-10-58133399 或 58133355 股份代碼：01088 股份代碼：01088 中國神華能源股份有限公司專注清潔能源呵護綠色生態 2016年度社会责任报告 2017年度社会责任报告 (於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 股份代碼: 01088 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 2014年社會責任報告股份代碼 : 01088 2015 年社會責任報告 2014年社會責任報告在香港印刷中国神华能源股份有限公司出版 2021年3月 H股 01088 打造最美清潔能源企業 2015年度社会责任报告 2014年度社会责任报告中國神華能源股份有限公司北京市東城區安定門西濱河路 22 號神華大廈郵編 : 100011 電話 : +86-10-58133399 或 58133355 www.csec.com